决定第63/2007/QĐ-TTg号关于规定证券委员会的职能、任务、权限和组织结构

决定

关于规定职能、任务、权限和组织结构

国家证券委员会（隶属于财政部）

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国务院总理

根据2001年12月25日《政府组织法》；

根据2006年6月29日《证券法》；

根据二〇〇二年十一月五日国务院第86号令《关于规定部委及相当于部委机构的职能、任务、权限和组织结构》

根据二〇〇四年二月十九日国务院第66号令《关于将国家证券委员会划归财政部》

考虑财政部部长的意见，

决定：

第一条 位置与职能

一、国家证券委员会是财政部下属的机构，负责协助财政部部长执行国家对证券和证券市场的管理职能；直接管理、监督证券和证券市场活动；根据法律规定管理属于证券和证券市场领域的服务活动。

二、国家证券委员会具有法人资格，可以使用带有国徽图案的公章；可以在国家金库开设账户，按照法律规定；其主要办公地点设在首都北京；英文名称为：State Securities Commission of Vietnam（简称SSC）。

第二条 职责和权限

国家证券委员会根据《证券法》及相关具体职责和权限的规定履行任务和行使职权：

一、向财政部部长提交或由财政部部长提交给有审批权的机关批准有关证券和证券市场的法律法规文本；长期、中期和年度证券和证券市场发展战略、政策和计划。

二、组织实施已经批准的发展战略、规划和政策。

三、根据法律规定和财政部部长的要求指导证券业务流程、证券市场业务流程以及相关表格。

四、颁发、续期、暂停或撤销与证券和证券市场活动相关的许可证和证书；批准与证券和证券市场活动相关的变更。

五、管理和监督证券交易所、证券交易场所、证券存管中心及其辅助机构的活动；在出现可能影响投资者合法权益的情况时，暂时停止证券交易所、证券交易场所、证券存管中心的交易和存管活动。

六、检查、监督、行政处罚并处理证券和证券市场活动中的投诉和举报。

七、进行证券和证券市场活动的数据统计和预测；组织管理信息技术的应用；使证券和证券市场的活动现代化。

八、组织科学研究；宣传证券和证券市场信息；与相关部门合作培训和提升证券管理人员和证券从业人员的能力；普及公众对证券和证券市场的知识。

九、根据法律规定，在证券和证券市场领域开展国际合作。

十、指导和支持证券行业协会实现其宗旨和章程规定的任务；检查这些协会是否遵守国家规定，并根据法律规定和财政部部长的授权提出处理违法问题的建议或请求有权机关处理。

十一、根据法律规定和财政部部长的分级管理要求报告证券和证券市场情况。

十二、根据财政部部长批准的国家证券委员会行政改革目标和内容实施行政改革。

十三、根据法律规定和财政部部长的分级管理要求管理组织架构、编制、人员，并实施对国家证券委员会工作人员的制度和政策。

国家证券委员会建立特殊机制以招聘、使用和管理从事证券行业的工作人员，并提交有审批权的机关批准。

十四、根据法律规定管理由国家预算和其他来源拨付的资金和资产；可以使用从专业和业务活动中获得的收入来支持专业和业务工作，并根据财政部规定的财务管理体制实施招聘和奖励制度。

十五、执行财政部部长分配的其他任务。

第三条 组织结构和编制

一、国家证券委员会领导包括主席和副主席。

国家证券委员会主席由总理根据财政部部长的提名任命和免职，对财政部部长负责，全面负责国家证券委员会的工作。

国家证券委员会副主席由财政部部长根据国家证券委员会主席的提名任命和免职，对国家证券委员会主席负责，对其被分配的任务领域负责。

二、行政和事业组织：

（一）行政组织：

- 证券市场发展局；

- 证券发行管理局；

- 证券商业管理局；

- 基金管理公司和证券投资基金管理局；

- 证券市场监管局；

- 法律事务局；

- 督察局；

- 国际合作局；

- 组织人事局；

- 计划财务局；

- 办公室；

- 越南国家证券委员会驻胡志明市代表处。

（二）附属事业单位：

- 证券科研和教育中心；

- 信息技术和统计中心；

- 证券杂志。

c) 各事业单位将转换为：

 - 证券登记结算中心；

- 越南河内证券交易所；

- 越南胡志明市证券交易所。

在尚未按照《证券法》的规定转换组织形式和运营方式之前，证券登记结算中心和各证券交易所将继续按照法律规定作为隶属于证券交易委员会的有收入事业单位进行运作。

有关证券交易委员会所属单位和组织的功能、职责、权限和组织结构的规定，由财政部部长根据法律规定执行。

3. 证券交易委员会的干部、公务员和职员编制由财政部部长在财政部总编制范围内决定。

条 4. 生效日期

本决定自公布于公报之日起十五日后生效，并取代2004年9月7日由政府总理发布的第161/2004/QĐ-TTg号决定，该决定规定了证券交易委员会的功能、职责、权限和组织结构。

条 5. 责任执行

各部部长、相当于部级机构的负责人、政府直属机关负责人、各省和直辖市人民委员会主席以及证券交易委员会主席负责执行本决定。/。