令第64/2013/ND-CP规定在科学技术活动和科技转让中的行政处罚

 

令

关于在科学技术活动和科技成果转化活动中实施行政处罚的规定

根据2001年12月25日通过的《国务院组织法》；

根据二〇〇〇年六月九日的《科学技术进步法》；

根据二〇〇六年十一月二十九日的《促进科技成果转化法》；

根据2012年6月20日颁布的《行政违法行为处罚法》；

根据科学技术部部长的建议；

政府发布关于在科学技术活动和科技成果转化活动中实施行政处罚的规定，

第一章
总则

第一条 调整范围

1.本规定涉及违法行为、处罚形式、罚款金额、补救措施以及对科学技术活动和科技成果转化活动中的违法行为进行行政处罚的权限。

2.本规定中所指的科学技术活动和科技成果转化活动中的行政违法行为是指个人或组织因违反国家管理科学技术活动和科技成果转化活动的法律规定而产生的错误行为，但不构成犯罪，并且根据法律规定必须受到行政处罚的行为。

除《行政处罚法》第二十八条第一款规定的补救措施外，违法的组织和个人还可以被采取以下一项或多项补救措施：

一、责令退还被占用或者挪作他用的资金；

2.强制撤销不真实的报告或捏造数据的报告；

3.强制登记并提交科学技术任务的执行结果。

第三条 处罚时效

科学技术活动和科技成果转化活动中的行政违法行为的处罚时效为一年。

第四条 罚款金额

1.对于个人和组织在科学技术活动和科技成果转化活动中的违法行为，最高罚款分别为五万元人民币和十万元人民币。

2.对于同一行政违法行为，对组织的罚款是个人罚款的两倍。

第二章
对于科学技术活动和科技成果转化活动中的

 行政违法行为的处罚

节 1

行政违法行为涉及的科学技术活动，

 处罚形式及补救措施

1.对未获得设立委员会机关批准即公布、提供与评估、评论和咨询结果有关的信息的科学技术委员会成员处以五百元至一千元人民币的罚款。

2.对在确定、选择、验收科学技术任务时未按规定程序操作或评价、评分不符合科学技术部规定的标准的科学技术委员会成员处以一千元至二千元人民币的罚款。

1.对未按有权机关规定登记和提交使用财政资金的科学技术任务成果的个人处以二千元至五千元人民币的罚款；对组织处以四千元至一万元人民币的罚款。

二、责令改正措施：

对于本条第一款所述行为，强制登记并提交科学技术任务的执行结果。

1. 对个人处以人民币1000元至2000元罚款；对组织处以人民币2000元至4000元罚款，对于以下内容不真实申报的行为：

（一）申请主持单位的科学技术活动成果；

（二）申请负责人科学技术任务的学术简历；

（三）参与合作执行的组织或个人的能力。

2. 对个人处以人民币2000元至4000元罚款；对组织处以人民币4000元至8000元罚款，对于有下列行为之一的：

a) 关于研究进展、内容和结果的报告不真实；

b) 虚构数据，使用不符合规定的文件和凭证进行报销；

c) 提交用于评估和验收科学技术任务实施结果的文件和资料内容不真实。

3. 后果补救措施：

a) 对于本条第2款第b项规定的行为，责令退还被占用或误用的资金；

b) 对于本条第2款第a项和第b项规定的行为，责令撤回不真实的报告，撤回虚构数据的报告。

1. 对有下列行为之一的组织处以人民币1000元至2000元罚款：

a) 在科学技术活动领域变更或增加时未补充登记；

b) 在主要办公地点变更时未补充登记；

c) 未登记代表机构或分支机构但悬挂标识或开展活动。

2. 对有下列行为之一的组织处以人民币2000元至5000元罚款：

a) 在没有科学技术活动登记证书的情况下开展科学技术活动；

b) 在科学技术活动登记证书失效后继续开展科学技术活动。

3. 对出租或出借科学技术活动登记证书的组织处以人民币5000元至15000元罚款。

4. 对伪造文件、材料以获取科学技术活动登记证书的个人处以人民币5000元至10000元罚款；对组织处以人民币10000元至20000元罚款。

5. 补充处罚形式：

对于本条第3款规定的行为，吊销科学技术活动登记证书三个月至一年。

1. 对有下列行为之一的个人处以人民币10000元至20000元罚款；对组织处以人民币20000元至40000元罚款：

a) 在未经相关个人或组织许可的情况下使用、公布属于其他个人或组织所有的科学技术成果的数据、技术流程、相关信息；

b) 在未经他人同意的情况下，注册、公布他人的科研成果；

c) 在科学报告或科学文献中使用其他个人或组织的研究成果、数据、信息而未标明来源；

d) 使用其他个人或组织的技术创新、工艺改进、流程合理化等成果参加展览、竞赛、科技奖项评选。

二、责令改正措施：

对于本条第1款规定的行为，在大众媒体上责令更正信息。

1. 对个人处以二百万至四百万元罚款；对组织处以四百万至八百万元罚款，对于未得到国家机关委托同意而推广分析、评估、鉴定结果的行为。

2. 对个人处以五百万至一千万罚款；对组织处以一千万至二千万元罚款，对于未得到有权机关许可而推广、宣传、应用新工艺流程和新产品的行为。

条 11. 违反关于转让、转移、提供科学技术活动成果信息的规定

1. 对个人处以五百万至一千五百万罚款；对组织实施下列行为之一的，处以一千万至三千万罚款：

a) 在未得到成果所有者同意的情况下转让科学技术活动成果；

b) 在未得到信息和资料所有者同意的情况下，为了谋利提供从分析、检验、咨询、鉴定服务中获得的信息和资料；

c) 制造虚假信息或利用提供自己科学技术活动成果信息的机会影响其他组织和个人的合法权益。

二、责令改正措施：

责令退还因实施本条第1款规定行为所获得的非法利益。

1. 对于未按照已登记内容管理并使用科学技术发展基金的组织，处以五百万至一千万罚款。

2. 对于未登记活动即成立科学技术发展基金的组织，处以一千万至一千五百万罚款。

3. 对于违反已登记内容使用科学技术发展基金谋取不正当利益的组织，处以一千五百万至二千万罚款。

4. 对于无正当理由占用、未按时归还科学技术发展基金资助经费的组织，处以二千万至三千万元罚款。

5. 补救措施：

a) 责令退还因实施本条第3款规定行为所获得的非法利益；

b) 责令退还被占用的资金，对于本条第4款规定的行为。

条 13. 违反关于设立和颁发科学技术奖励的规定

1. 对个人处以一千万至一千五百万罚款；对组织实施下列行为之一的，处以二千万至三千万元罚款：

a) 为谋利设立和颁发科学技术奖励；

b) 设立鼓励违反法律的科学技术研究项目的科学技术奖励。

二、责令改正措施：

责令退还因实施本条第1款第a项规定行为所获得的非法利益。

条 14. 违反关于合作、联合、接受资助从事科学技术活动的规定

对属于科学技术组织直接接受资助，未通过其成员组织；不属于任何科学技术组织的个人直接从国外组织、个人接受资助以执行科学技术任务，但未向科学技术局登记接受资助行为的个人，处以一千万至二千万元罚款。

第十五条 违反国家预算资金管理、使用的规定用于科学技术活动

一、对个人处以五百万至一千万越南盾罚款；对组织处以一千万至两千万越南盾罚款，有下列行为之一的：

（一）将科研和科技经费用于非规定目的；

（二）重复使用科研和科技经费与其他国家预算资金来源。

二、对组织处以两千万至三千万越南盾罚款，有下列行为之一的：占用并逾期不归还国家预算资助资金且无正当理由。

3. 后果补救措施：

（一）责令退还违反规定用途使用的资金或未按批准内容使用以及重复规定的第十五条第一款的资金；

（二）责令退还被占用的资金，对于第十五条第二款规定的行为。

节

行政违法行为关于技术转让 形式处罚及后果补救措施

 技术转让活动中的行政违法行为 形式处罚及后果补救措施

第十六条 违反技术转让活动中报告的规定

一、对组织处以五十万至一百万越南盾罚款，有下列行为之一的：

（一）未向有权机关提交限制性技术转让合同执行报告和技术转让合同执行结果评估记录，涉及列入限制性技术转让目录的技术；

（二）未向已颁发技术转让合同登记证书并已执行超过一年且使用国有资本比例达到百分之五十一以上的技术转让合同的组织提交执行报告；

（三）在农村、山区、经济欠发达地区、特别困难地区推广和转让农林水产品种植、保存、加工技术时，未向科学技术管理部门报告。

二、对已获得技术转让合同登记证书但未书面通知已颁发该证书的机关即终止技术转让合同的组织处以一百万至两百万越南盾罚款。

第十七条 违反使用和转让由国家预算资金产生的研究开发成果的义务

一、对未按规定公开技术转让机制和利益分配比例的组织处以两百万至五百万越南盾罚款。

二、对使用或转让由国家预算资金产生的技术所有权或其他研究成果不符合规定的行为的组织处以五百万至一千万越南盾罚款。

第十八条 违反促进应用、转让和创新技术政策

一、对组织处以一千万至两千万越南盾罚款，有下列行为之一的：

（一）未按目的使用从国家技术创新基金获得的资助资金；

（二）未按承诺内容或未完全履行承诺内容以获得国家技术创新基金资助。

二、对通过欺诈手段获取鼓励和支持政策优惠的组织处以两千万至三千万越南盾罚款。

3. 后果补救措施：

责令退还本条第一款、第二款规定行为所享受的优惠资金。

条 19. 违反技术转让服务经营活动

1. 对于从事与营业执照上登记的技术转让服务内容不符的技术转让服务经营活动的组织，处以10,000,000元至20,000,000元罚款。

2. 对于没有技术转让服务营业执照而从事技术转让服务经营活动的组织，处以20,000,000元至30,000,000元罚款。

条 20. 违反技术转让合同和技术转让服务合同的设立和履行

1. 对于在设立、履行技术转让服务合同时欺诈、误导的个人，处以15,000,000元至25,000,000元罚款；对于组织，处以30,000,000元至50,000,000元罚款。

2. 对于在设立、履行技术转让合同时欺诈、误导的个人，处以20,000,000元至30,000,000元罚款；对于组织，处以40,000,000元至60,000,000元罚款，如果存在以下行为之一：

a) 在设立技术转让合同时欺诈、误导，以获取技术转让合同登记证书或技术转让许可证；

b) 继续履行已被国家有权机关决定暂停或撤销的技术转让合同；

c) 实施超出已获许可的技术转让范围的内容。

3. 补充处罚形式：

对于本条第二款c项规定的行为，吊销技术转让许可证，期限为1个月至3个月。

条 21. 违反限制转让和禁止转让技术目录中的技术转让

1. 对于未取得技术转让许可证而转让限制转让技术目录中技术的个人，处以20,000,000元至30,000,000元罚款；对于组织，处以40,000,000元至60,000,000元罚款。

2. 对于转让禁止转让技术目录中技术的个人，处以40,000,000元至50,000,000元罚款；对于组织，处以80,000,000元至100,000,000元罚款。

3. 补充处罚形式：

a) 没收用于实施本条第一款、第二款规定的违法行为的物品和工具；

b) 对实施本条第二款规定的违法行为的外国人进行驱逐出境。

4. 补救措施：

强制销毁由技术转让产生的产品，或者强制将相关产品移出越南领土，或者强制重新出口从国外输入越南的相关技术转让产品（如有）。

第三章
行政处罚科学技术活动、技术转让活动的

审查权限

条 22. 科学技术和技术转让专业审查机构的行政处罚权限

1. 审查员有权：

a) 警告；

b) 处以最高500,000越南盾的罚款；

（三）没收价值不超过五十万越南盾的违法物品或工具；

d) 根据《行政违法行为处理法》第二十八条第一款a、c、d项的规定采取补救措施。

2. 科技局审查局局长有权：

a) 警告；

b) 处以不超过二十五万元罚款；

c) 吊销科学技术活动登记证书、技术转让许可证、技术转让合同登记证书的使用权；

d) 没收价值不超过25,000,000元的违法物品和工具；

采取《行政违法行为处理法》第二十八条第一款和本法令第二条规定的补救措施。

3. 省级科学技术和专业技术审查团团长有权根据本条第二款的规定进行处罚。

4. 科学技术和技术转让部专业技术审查团团长有权：

a) 警告；

b) 处以不超过35,000,000元人民币的罚款；

c) 吊销科学技术活动登记证书、技术转让许可证、技术转让合同登记证书的使用权；

d) 没收价值不超过35,000,000元的违法物品和工具；

采取《行政违法行为处理法》第二十八条第一款和本法令第二条规定的补救措施。

5. 科学技术和技术转让部审查局局长有权：

a) 警告；

b) 处以不超过五十万元罚款；

c) 吊销科学技术活动登记证书、技术转让许可证、技术转让合同登记证书的使用权；

d) 没收违法财物、违法工具；

采取《行政违法行为处理法》第二十八条第一款和本法令第二条规定的补救措施。

条23. 主席人民政府行政处罚的权限

一、乡级人民政府主席有权：

a) 警告；

b) 处以不超过五千元罚款；

c) 没收价值不超过5,000,000越南盾的违法物品和工具；

d) 适用第二十八条第一款规定的a、b、c、đ项所列的后果补救措施，以及本决定第二条的规定。

二、县级人民政府主席有权：

a) 警告；

b) 处以不超过二十五万元罚款；

c) 没收价值不超过25,000,000越南盾的违法物品和工具；

d) 适用第二十八条第一款规定的a、b、c、đ、e、h、i项所列的后果补救措施，以及本决定第二条的规定。

3. 省人民政府主席有权：

a) 警告；

b) 处以不超过五十万元罚款；

c) 吊销科学技术活动登记证书、技术转让许可证、技术转让合同登记证书的使用权；

d) 没收用于行政违法的财物、工具；

采取《行政违法行为处理法》第二十八条第一款和本法令第二条规定的补救措施。

条24. 其他机关行政处罚的权限

公安、海关、税务、其他专业监察机构根据《行政处罚法》的规定，在其管理范围内对本决定第二章规定的违法行为有权进行处罚。

条25. 确定和划分行政处罚权限的原则

本决定第二十二条、第二十三条、第二十四条规定的人员的行政处罚权限是对个人违法行为的适用权限；在罚款的情况下，对组织的处罚权限是个人处罚权限的两倍。

条 26. 制作行政违法行为记录的管辖权

发现行政违法行为时，有处罚权限的人、正在执行公务的公务员或职员必须及时制作笔录，并按照《行政处罚法》第五十八条的规定执行。

第四章 实施细则
实施条款

第二十七条 过渡条款

对于发生在2013年7月1日之前的科学技术活动中的行政违法行为，技术转让行为，如果之后被发现或者正在审查处理，则应适用有利于违法组织和个人的规定。

条 28. 生效日期

1. 本决定自2013年8月15日起生效。

2. 政府第127/2004/NĐ-CP号令2004年5月31日关于科学技术活动中行政处罚的规定，政府第49/2009/NĐ-CP号令2009年5月21日关于技术转让活动中行政处罚的规定，以及政府第84/2006/NĐ-CP号令2006年8月18日关于赔偿损失、纪律处分、行政处罚节约反对浪费规定第二十八条第三、四款，自本决定生效之日起失效。

第二十九条 执行责任

各部部长、相当于部级机构的首长、政府直属机关的首长、各省、直辖市人民委员会主席负责执行本法令。