决定第653/2001/QĐ-NHNN号关于颁布国家外汇储备管理实施规定

 

第二章

国家外汇储备投资活动管理

第五条。 国家外汇储备投资业务

一、国家外汇储备可以通过以下业务进行投资：

（a）国内外存外币和黄金；

（b）在国外买卖外币和黄金；

（c）购买和出售由外国政府、外国银行、货币机构或国际金融机构发行或担保的外币票据、债券和其他债务证券。

二、除上述业务外的其他投资业务，由交易局提议并按照本办法第十九条第一款规定的程序提交行长审批后报总理批准。

条6. 制定国家外汇储备投资标准和限额

一、每六个月或必要时，外汇管理司牵头，与交易局合作，重新评估前一期的国家外汇储备投资标准和限额，制定新的标准和限额，并按照本办法第十九条第一款规定的程序提交行长决定以下内容：

（a）选择国家外汇储备投资合作伙伴的标准；

（b）在一个合作伙伴处投资的外币和黄金限额；

（c）选择用于国家外汇储备投资的外币票据、债券和其他债务证券的标准；

（d）投资于外币票据、债券和其他债务证券占总国家外汇储备的比例。

二、管理委员会主任指导相关职能司和交易局根据中国人民银行行长的决定执行国家外汇储备投资标准和限额。

条7. 制定、决定并执行国家外汇储备投资方案

一、国家外汇储备投资方案基于以下基础制定：

（a）已确定的外汇储备基金和汇率稳定基金结构；

（b）选择投资合作伙伴的标准；在一个合作伙伴处的投资限额；选择用于国家外汇储备投资的外币票据、债券和其他债务证券的标准；投资于外币票据、债券和其他债务证券占总国家外汇储备的比例，已由行长决定。

2. 每季度一次或必要时，交易所负责根据本条第1款规定制定国家外汇储备投资方案，并报行长批准。

3. 投资决策权。

a. 交易局局长有权决定价值不超过2000万美元（二千万美元）的投资；

b. 行长负责决定价值等于或超过2000万美元（二千万美元）的投资。

4. 交易所负责组织实施投资方案；跟踪投资活动的动态，每月或市场出现波动时及时向行长、行长办公会报告并提出新的投资方案建议。

5. 每半年一次或必要时，交易所负责评估已提出的第六条规定的投资标准、限额和比例情况。与外汇管理司合作，建立和调整符合实际情况的投资标准、限额和比例，确保投资过程的安全性和有效性。

第三章

外汇储备基金的管理

条 8. 制定和决定外汇储备基金结构

1. 制定外汇储备基金结构的基础

a. 在货物和服务贸易中使用的各种外币比重；

b. 在对外借贷活动中使用的各种外币比重；

c. 预测储备外币汇率变动趋势及国内外金价走势；

d. 各种外币在国际储备和国际支付中的比重变动趋势。

2. 外汇储备基金结构包括：以外币和黄金形式的储备比例；各种外币及其比例；短期、中期和长期投资的比例。

3. 每半年一次或必要时，外汇管理司牵头，会同交易所评估现有储备结构，并根据新情况制定外汇储备基金结构，报行长按本制度第十九条第一款规定的程序审批。

4. 当国内外外汇市场出现波动时，交易所有责任向行长办公会报告，并将相关信息通报外汇管理司，提出调整外汇储备基金结构的方案，按本制度第十九条第一款规定的程序报行长审批。

5. 行长决定或授权行长办公会决定各时期内的外汇储备基金结构。

条9. 外汇调拨原则

从外汇储备基金向外汇平准基金和平抑金价基金转移外汇的规定如下：

1. 如果外汇平准基金和平抑金价基金的外汇不足以满足干预需求，外汇管理司提议从外汇储备基金向外汇平准基金和平抑金价基金转移外汇，并按本制度第十九条第一款规定的程序报行长审批，再呈总理批准。

2. 经总理批准后，交易所按照行长的决定执行从外汇储备基金向外汇平准基金和平抑金价基金转移外汇的操作。

条10. 从外汇储备基金临时借款给国家预算

从外汇储备基金向国家预算临时借款、跟踪和回收借款的操作如下：

1. 外汇管理司起草行长关于从外汇储备基金向国家预算临时借款的决定草案，在具备以下法律依据的情况下报行长签署发布：

a. 总理关于从外汇储备基金向国家预算临时借款的决定；

b. 财政部致中国人民银行要求临时借款给国家预算的函件；

2. 交易所根据行长的决定从外汇储备基金向国家预算临时借款。

3. 交易所记录、跟踪和回收向国家预算提供的临时借款。

章 4

外汇平准基金和平抑金价基金的管理

条 11. 制定和决定外汇平准基金和平抑金价基金结构

1. 制定外汇平准基金和平抑金价基金结构的基础：

a. 预测国内外各种储备外币汇率变动；

b. 预测国内外金价变动；

c. 干预所用的外币种类。

2. 外汇平准基金和平抑金价基金结构的内容包括：以外币和黄金形式的储备比例；国内储存和国外存放的实物黄金比例；各种外币及其比例；无固定期限和固定期限（一年以内）存款的比例。

3. 每半年一次或必要时，外汇管理司制定外汇平准基金和平抑金价基金结构，报行长办公会决定。

条12. 国际标准黄金进出口

1. 根据国内市场黄金干预需求、国家安全需要、外汇平准基金和平抑金价基金结构，外汇管理司确定需进口或出口的国际标准黄金数量，并按本制度第十九条第一款规定的程序报行长审批。

2. 交易所根据中国人民银行的决定执行黄金进出口操作，并向行长报告实施情况，同时抄送行长办公会成员。

条 13. 制定和实施外汇市场干预方案

1. 中国人民银行通过以下业务在国内干预外汇市场：

a. 用越南盾购买外汇；

b. 出售外汇获取越南盾。

2. 根据国内外汇率和金价变动、货币政策目标以及不同时期的汇率政策，外汇管理司提出购买或出售外汇的干预方案，报行长办公会审议。

3. 干预购汇或售汇方案的内容包括：干预外汇的时间、干预的外汇种类、干预汇率或金价、干预的外汇或黄金数量、干预形式（即现汇、掉期、远期及其他外汇交易形式）以及实施干预的交易对手。

4. 行长会议通过干预方案并提交行长审批。

5. 交易部执行干预方案并向国家银行行长和行长会议报告。

6. 当国内外汇市场出现波动时，交易部应及时向行长会议通报，并将外汇供需情况或黄金供需情况及市场活动情况转交外汇管理司作为调控依据并提出及时干预方案。

条14。 银行间外汇市场的运行

1. 交易部负责运行银行间外汇市场；监控市场汇率变动和供求关系，提出国家银行每日买卖外汇的建议并提交行长会议决定。

2. 交易部负责向外汇管理司报告国家银行在银行间外汇市场上每日购买或出售的外汇数额，以便外汇管理司起草报告呈行长签署后报总理。

条 15. 外汇从汇率平滑基金和金价平滑基金转移到外汇储备基金。

每季度第一个月的第十天之前，当汇率平滑基金和金价平滑基金超出经总理批准的限额时，交易部应提出将超额外汇储备转移至外汇储备基金的建议，并在获得行长会议批准后执行转移。

章 5

国家外汇储备管理权限

条16。 属于总理决定的事项：

1. 国家每年预期的外汇储备水平由国家银行行长提交；

2. 汇率平滑基金和金价平滑基金的外汇限额；

3. 根据国家银行行长的提议，从外汇储备基金向汇率平滑基金和金价平滑基金转移外汇；

4. 根据财政部长的提议，从外汇储备基金临时调拨给国家预算以满足国家紧急需求；

5. 新的外汇储备投资形式和业务。

条17. 属于国家银行行长的权限：

1. 根据总理的决定发布从外汇储备基金向国家预算临时调拨外汇的决定；

2. 决定属于国家外汇储备的国际标准黄金的进出口；

3. 决定国内外汇市场的干预方案；

4. 决定外汇储备基金的结构；

5. 决定国家外汇储备的投资标准和限额；

6. 审核并签署本制度第21条第2款所列报告，提交有权审批的部门。

条18. 属于行长会议的权限：

1. 决定汇率平滑基金和金价平滑基金的结构；

2. 根据国家银行行长的授权，在每个时期决定外汇储备基金的结构；

3. 决定价值2000万美元（两千万美元）以上的投资方案和投资项目；

4. 根据本制度第14条规定，决定国家银行在银行间外汇市场每日买卖外汇的方案；

5. 指导相关职能部门和交易部组织落实国家外汇储备的投资标准和限额，按照国家银行行长的决定；

6. 在汇率平滑基金和金价平滑基金的外汇额度超过总理决定的限额时，决定将外汇从汇率平滑基金和金价平滑基金转移到外汇储备基金。

条19. 关于国家外汇储备管理的决定

1. 对于属于国家银行行长审批或决定的事项：

相关职能部门和交易部根据本制度规定的任务准备内容，通过行长会议提交国家银行行长审批或决定。

2. 对于属于行长会议权限的事项：

相关职能部门和交易部根据分配的任务准备内容，提交行长会议决定。

第六章

信息提供和报告制度

条20. 提供信息

为国家外汇储备管理工作提供的信息如下进行：

1. 货币政策司向外汇管理司提供：

a. 每季度最后一个月的二十五日前：关于本季度实际执行和下季度预计的国际收支数据；

b. 每季度第一个月最后一个工作日：上季度实际执行的国际收支数据和货币总量及国家银行的数据；

c. 每年十一月二十日前：关于当年实际执行和计划年度预计的国际收支数据；

d. 每年二月十日前：上年度实际执行的国际收支数据和货币总量及国家银行的数据。

2. 交易部向外汇管理司、货币政策司和总审计司提供：

a. 每月五日前：上个月的外汇储备基金和汇率平滑基金及金价平滑基金的数据（附表1、2、3和4）；

b. 每日向外汇管理司提供前一天银行间外汇市场活动情况的数据和对外汇市场供需状况的评估。

3. 每季度第一个月的二十日前或必要时，交易部向外汇管理司提供代理银行上季度评级材料，包括：交易部的评级材料（根据国际信用评级公司的标准如穆迪投资者服务公司、标准普尔或国际信贷评级机构-ICBA）和上述国际评级机构的材料。

4. 外汇管理处和交易部应根据内部控制要求向总稽核处提供关于国家外汇储备的必要信息。

条 21. 报告制度

1. 外汇管理处应当按月、季度、年度以及计划年度向行长和管理委员会报告国家外汇储备管理情况，并抄送货币政策处和总稽核处，具体期限如下：

a. 月度报告最迟于次月10日前提交；

b. 季度报告最迟于下一季度首月15日前提交；

c. 年度报告最迟于次年1月25日前提交。

2. 每年或必要时，由外汇管理处牵头，会同货币政策处、交易部和财务会计处制定并呈报行长批准后，按照本制度第十九条第一款规定的程序，向有关有权机关提交以下报告：

a. “国家外汇储备管理执行情况及实际使用情况报告”，呈报国务院总理（同时抄送财政部）；

b. “国家外汇储备变动情况报告”，呈报政府和全国人民代表大会常务委员会。

3. 每年2月15日之前或在有要求的情况下，中央银行必须将本条第二款所述报告呈报国务院总理和全国人民代表大会常务委员会。

第七章

组织实施

条22. 国家外汇储备管理委员会

1. 中央银行行长设立国家外汇储备管理委员会，成员为五人：一名中央银行领导担任主任，外汇管理处处长、货币政策处处长、交易部主任和一名秘书。

2. 管理委员会的职能包括：

a. 就本制度第十六条和第十七条规定的事项向中央银行行长提供建议；

b. 根据中央银行行长的规定，负责实施国家外汇储备管理任务。

3. 管理委员会的任务和运作规定由中央银行行长制定。

条 23. 各处和交易部的责任

1. 货币政策处牵头，与相关单位合作，向行长提出各时期用于增加国家外汇储备的资金供应量。

2. 财务会计处负责指导国家外汇储备的具体会计核算工作，并按两个基金的规定报行长决定。

3. 交易部负责：

a. 制定内部管理原则，以组织落实本制度规定的国家外汇储备管理工作；

b. 组织实施与国家外汇储备相关的业务账目处理工作，按照中央银行行长的规定进行。

4. 组织人事培训处牵头，与外汇管理处共同起草成立国家外汇储备管理委员会的决定和该委员会运作规定的草案，呈报中央银行行长发布。

5. 总稽核处负责定期或不定期检查各处和交易部的国家外汇储备管理工作，确保其履行分配的任务，并遵守《国务院关于国家外汇储备管理的决定》（第86号令，1999年8月30日）和本制度的相关规定。

条24。 对本制度的修改和补充由中央银行行长决定。