令外商购买越南商业银行股份的第69/2007/NĐ-CP号法令

令

关于外国投资者购买越南商业银行股份的问题

越南商业银行

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中华人民共和国国务院

根据2001年12月25日《政府组织法》；

根据1997年2月12日《越南国家银行法》和2003年6月15日《关于修改补充〈越南国家银行法〉若干条款的法》；

根据1997年12月12日《组织信用机构法》和2004年6月15日《关于修改补充〈组织信用机构法〉若干条款的法》；

根据2005年11月29日《企业法》

根据二零零六年六月二十九日颁布的《证券法》；

根据越南的国际承诺；

鉴于越南国家银行行长的提议，

令：

第一章

总则

本通知附带制定地质基础调查、矿产地质调查和矿产勘查钻探工程经济和技术定额。 调整范围

一、本规定适用于外国投资者购买未上市的越南商业银行（以下简称“越南银行”）股份。

二、当越南银行上市时，外国投资者购买越南银行股份应遵守证券法和证券市场法的规定，并须遵守本规定第四条所规定的股份持有比例。

条 2. 适用对象

一、越南商业银行包括：

（一）已股份化的国有商业银行；

（二）股份制商业银行。

2.外国投资者。

三、与外国投资者购买越南商业银行股份有关的其他组织和个人。

条 3. 术语解释

在本规定中，下列用语的含义如下：

一、“外国投资者”包括：

（一）“外国组织”是指根据外国法律成立并在国外或/和越南境内经营的组织；

（二）“外国个人”是指具有外国国籍并居住在国外或越南境内的个人。

二、“外国信贷机构”是指外国组织，包括：外国银行、外国财务公司和其他主要在银行业领域活动的外国金融机构。

三、“现有外国股东”是指在本规定生效前经越南国家银行批准购买股份并持有股份制商业银行股份的外国投资者。

现有外国股东的权利和义务按照越南国家银行的规定执行。

四、“战略外国投资者”是指信誉良好、财力雄厚且能够支持越南银行发展产品和服务、提高管理能力、应用现代技术；其战略利益符合越南银行发展战略，并满足越南银行规定的具体标准的外国信贷机构。

五、与一个组织或个人相关的人员包括：

（一）该组织的母公司或与其同属一家母公司的公司；

（二）该组织母公司管理人员或有权任命该母公司管理人员的人或组织；

（三）该组织的子公司或附属公司；

（四）该组织的管理人员、监事会成员或有权任命该组织管理人员的人或组织；

（五）持有该组织普通股总数10%或以上股份的股东或股东集团；

（六）该组织管理人员、监事会成员或持有该组织普通股总数10%或以上股份的股东的配偶、父母、养父母、子女、养子女、兄弟姐妹及其配偶；

（七）该个人的配偶、父母、养父母、子女、养子女、兄弟姐妹及其配偶；

（八）被授权代表本款各点所述人员的个人，以及被授权人和被授权人的相关人士。

组织实施 外国投资者股份持有的原则

一、所有外国投资者（包括现有外国股东）及其相关人士合计持有的股份不得超过越南商业银行注册资本的30%。

二、非外国信贷机构的外国投资者及其相关人士合计持有的股份不得超过越南商业银行注册资本的5%。

三、外国信贷机构及其相关人士合计持有的股份不得超过越南商业银行注册资本的10%。

四、战略外国投资者及其相关人士合计持有的股份不得超过越南商业银行注册资本的15%。

特殊情况下，根据越南国家银行的建议，总理可以决定战略外国投资者及其相关人士合计持有的股份超过15%，但不得超过越南商业银行注册资本的20%。

五、外国信贷机构持有可转换债券，在转换为股票时，必须确保符合本条第一款、第二款、第三款和第四款规定的股份持有比例。

六、外国信贷机构在已股份化的国有商业银行中的股份持有总额，按越南商业银行在该国有商业银行中的股份持有总额计算。越南国家银行行长负责指导实施此规定。

七、越南商业银行决定外国投资者在其银行中持有的股份比例，但不得超过本条规定的比例。

第五条。 批准外国投资者购买越南商业银行股份的权限

越南国家银行行长以书面形式批准外国投资者根据本规定及其他相关法律规定购买越南商业银行股份。

条6. 在越南商业银行参与管理

一、外国信贷机构只能成为一家越南商业银行的战略投资者。

二、外国信贷机构只能在不超过两家越南商业银行的董事会中任职。

条7. 股份买卖交易使用的货币

外国投资者在越南商业银行进行股份买卖交易时使用的货币是越南盾。

第二章

具体规定

节 1

形式、价格、决定方案的权限

向外国投资者出售股份的形式

条 8. 股份出售形式

一、国家商业银行在股份制改革过程中向外国投资者出售股份。

二、股份制商业银行在增加注册资本时向外国投资者出售股份。

三、越南银行的股东可以将其股份转让给已经获得有权机关批准购买该银行股份的外国投资者。

条9. 股份售价

一、国家商业银行在股份制改革过程中向外国投资者出售股份的价格通过现行规定进行拍卖确定。

二、股份制商业银行向外国投资者出售股份的价格可以通过拍卖或双方协商确定。

三、越南银行的股东将其股份转让给外国投资者的价格由双方协商确定。

条10. 决定股份出售方案的权限

一、国家商业银行制定股份制改革方案，其中包括向外国投资者出售股份，并提交政府总理审批。

二、股份制商业银行制定增加注册资本的方案，其中包括向外国投资者出售股份，并提交股东大会决定。

三、越南银行的股东根据法律规定和该银行的章程决定将其股份转让给外国投资者。

节

购买、出售、转让股份的条件

条 11. 出售股份的条件

一、越南银行向外国投资者出售股份必须满足以下条件：

（一）注册资本最低达到1000亿元；

（二）财务状况良好，符合越南国家银行的相关要求；

（三）管理、运营、检查、监督、内部审计系统有效运行；

（四）在过去24个月内未因违反银行业务安全规定而被有权机关处罚。

二、对于不符合本条第一款规定的越南银行，越南国家银行可以逐案审查并提交政府总理决定这些银行向外国投资者出售股份的事宜。

条12. 外国金融机构购买越南银行股份必须满足以下条件：

一、在申请购买股份的前一年，总资产至少相当于200亿美元。

二、具有国际银行业务经验。

三、被国际信用评级机构评为有能力履行财务承诺并在不利经济条件下正常运营。

四、对于战略外国投资者，在满足本条第一款、第二款和第三款规定的条件外，还必须提供关于支持越南银行发展产品和服务、提高管理和应用现代技术能力的书面承诺。

条 13. 股份转让

一、战略外国投资者及其关联方自成为越南某银行的战略外国投资者之日起至少五年后方可将所持有的股份转让给其他组织和个人（包括国内和国外）。

二、持有越南某银行10%注册资本的外国金融机构及其关联方自持有该银行10%注册资本之日起至少三年后方可将所持有的股份转让给其他组织和个人（包括国内和国外）。

节 3

外国投资者的权利和义务

条14。 外国投资者的权利

一、享有与其他股东相同的权利，按照所购买股份的越南银行的章程规定。

二、在完成所有应缴纳的财务义务后，可将从购买股份的投资收入和股份转让所得转换为外币并汇出国外。

三、根据法律规定和所购买股份的越南银行的章程规定，有权参与该银行的董事会、监事会和管理层。

四、中华人民共和国社会主义国家保障外国投资者的合法权利和其他利益，依照越南法律的规定。

条 15. 外国投资者的义务

一、全面履行越南法律和所购买股份的越南银行章程规定的义务。

二、确保购买股份的资金来源合法，购买股份的申请材料符合越南法律规定。

三、根据越南国家银行的规定，足额缴纳已登记购买的股份资金。

四、当其在越南银行的股份资本发生变化时，须向越南国家银行报告。

第三章

实施条款

条16。 越南银行的责任

在收到越南国家银行行长批准外国投资者购买股份的文件后，越南银行须在大众媒体上公布向外国投资者出售股份的信息，并按法律规定执行股份出售事宜。

条17. 违反处理

违反本法令规定的任何行为，将根据违法行为的性质和程度依法处理。

条18. 生效日期

本决定自公布之日起十五日后生效。

条19. 执行指导

一、越南国家银行行长负责指导执行本法令。

二、各部部长、相当于部级的机构负责人、属于政府的机构负责人、各省和直辖市人民委员会主席、越南银行董事会主席和总经理（主任）负责执行本法令。/。