通知2022年第69号令关于保险证书、保险代理证书、保险经纪证书和保险辅助证书的详细规定

通知

关于保险证书、保险代理证书、保险经纪证书和保险辅助证书的实施细则

保险中介，辅助保险证书

                                    

根据二零二二年六月十六日《保险业务法》

根据政府2017年第87号法令（2017年7月26日）关于财政部职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据保险监督管理局局长的建议，

财政部部长发布本通知，详细规定了保险证书、保险代理证书、保险经纪证书和保险辅助证书。

第一章
总则

本通知详细规定了二零二二年六月十六日《保险业务法》第八十一条第六款、第一百三十条第三款、第一百三十八条第二款、第一百三十九条第二款、第一百四十三条第四款、第一百五十七条第二款的内容。

本通知的适用对象包括：

一、保险监督管理局（财政部）。

二、人寿保险公司、非人寿保险公司、健康保险公司（以下简称保险公司），外国非人寿保险公司的分支机构，微型保险互助组织。

三、本通知第七条规定的国内保险培训机构（以下简称培训机构）。

四、参加保险证书、保险代理证书、保险经纪证书和保险辅助证书考试的个人（以下简称考生）。

五、在二零二三年一月一日之前获得保险证书或保险代理证书的个人。

六、由本通知第八条规定的国外保险培训机构颁发的保险证书、保险经纪证书和保险辅助证书的个人。

七、与培训、组织考试、颁发保险证书、保险代理证书、保险经纪证书和保险辅助证书有关的机构和个人。

一、报名参加考试、批准考试结果、复核考试成绩的程序；颁发、吊销、换发、转换保险代理证书的程序通过保险监督管理局的考试管理系统（以下简称考试管理系统）进行。

二、保险证书、保险代理证书、保险经纪证书和保险辅助证书的考试采用计算机或纸质形式。如采用计算机考试，计算机必须连接到考试管理系统。

三、保险监督管理局根据本通知规定的每种证书相应的培训内容建立考试题库并出题。

第二章

保险证书、保险经纪证书和保险辅助证书

节 1

各类保险证书、保险经纪证书和保险辅助证书、培训内容、国内外保险培训机构

二零二二年六月十六日《保险业务法》第八十一条第三款b项、第四款b项规定的保险证书包括以下类型：

一、由国内培训机构颁发的保险证书：

a) 人寿保险证书；

b) 非人寿保险证书；

c) 健康保险证书。

二、由国外培训机构颁发的保险证书：

a) 人寿保险业务证书；

b) 非人寿保险业务证书；

c) 健康保险业务证书。

三、在二零二三年一月一日之前由国内或国外培训机构颁发的保险证书继续使用如下：

a) 基础人寿保险证书、人寿保险业务证书：相当于本条第一款a项规定的保险证书；

b) 基础非人寿保险证书、非人寿保险业务证书：相当于本条第一款b项规定的保险证书；

c) 基础健康保险证书、健康保险业务证书：相当于本条第一款c项规定的保险证书。

条 5. 保险经纪证书

条 138，第2款《保险业务法》（2022年6月16日）规定的保险经纪证书是指下列证书之一：

1. 国内培训机构颁发的保险经纪证书；

2. 海外培训机构颁发的保险经纪证书。

条 143，第1款b项、第2款b项《保险业务法》（2022年6月16日）规定的保险辅助证书是指下列证书之一：

1. 对于国内培训机构颁发的咨询证书：

a) 人寿保险咨询证书；

b) 非人寿保险咨询证书；

c) 健康保险咨询证书。

2. 对于国内培训机构颁发的风险评估保险证书：

a) 人寿保险风险评估证书；

b) 非人寿保险风险评估证书；

c) 健康保险风险评估证书。

3. 对于国内培训机构颁发的损失鉴定保险证书：

a) 海上保险损失鉴定证书（以下简称海上保险损失鉴定证书），包括船舶和船东民事责任保险、海运和内河运输货物保险；

b) 航空保险损失鉴定证书；

c) 非人寿保险损失鉴定证书（不包括货物保险和航空保险）。

4. 对于国内培训机构颁发的理赔支持保险证书：

a) 人寿保险理赔支持证书；

b) 非人寿保险理赔支持证书；

c) 健康保险理赔支持证书。

5. 对于海外培训机构颁发的证书：

a) 本通知第4条第2款a项规定的保险证书与本条第1款a项、第2款a项和第4款a项规定的证书具有同等效力；

b) 本通知第4条第2款b项规定的保险证书与本条第1款b项、第2款b项、第3款和第4款b项规定的证书具有同等效力；

c) 本通知第4条第2款c项规定的保险证书与本条第1款c项、第2款c项和第4款c项规定的证书具有同等效力；

d) 海外培训机构颁发的非人寿保险损失鉴定证书与本条第3款规定的证书具有同等效力。

条 7. 国内保险培训机构

国内保险培训机构是指具有保险培训职能的以下机构之一：

1. 政府机构设立的教育机构：研究院、学院、大学。

2. 属于或隶属于政府机构设立的单位的教育机构。

3. 其他在越南依法成立并合法运营且具有法人资格的教育机构。

海外保险培训机构是指具有保险培训职能的以下机构之一：

2. 东盟保险研究和培训机构（AITRI）；正式成为国际精算师协会成员的精算师协会。

3. 与越南达成相互承认保险证书协议的国家的培训机构。

条 9. 保险证书培训内容

国内保险培训机构按照以下内容进行保险证书培训：

1. 人寿保险证书培训内容：

a) 保险和再保险的通用知识；

b) 人寿保险、健康保险业务的基本知识；

c) 越南关于人寿保险和健康保险经营的法律法规。

2. 非人寿保险证书培训内容：

a) 保险和再保险的通用知识；

b) 非人寿保险、健康保险业务的基本知识；

c) 越南关于非人寿保险和健康保险经营的法律法规。

3. 健康保险证书培训内容：

a) 保险和再保险的通用知识；

b) 健康保险业务的基本知识；

c) 越南关于健康保险经营的法律法规。

条 10. 保险中介证书培训内容

国内保险培训机构按照以下内容进行保险中介证书培训：

1. 保险和保险业务的通用知识：

a) 保险和再保险的原则；

b) 人寿保险、非人寿保险、健康保险业务的基本知识。

2. 越南关于保险经营和保险中介的法律法规。

3. 保险中介执业原则、责任和职业道德。

4. 保险中介执业技能和实践。

1. 国内保险培训机构按照以下内容进行保险辅助证书培训：

a) 越南关于保险经营和保险辅助的法律法规；

b) 保险的基本原理；

c) 保险业务的知识；

d) 执行保险辅助服务的流程。

2. 第一款规定的培训内容与本通知第6条规定的每种保险辅助证书类型对应的保险种类和业务类型相对应。

节

保险证书、保险中介证书、保险辅助证书的申请、考试、发证程序

组织保险证书、保险中介证书、保险辅助证书考试按以下规定执行：

1. 保险监督管理局是组织考试的单位。

2. 各次考试在由保险监督管理局通报的集中考点举行。

3. 每年12月31日前，保险监督管理局通过证书管理系统通报下一年度保险证书、保险中介证书、保险辅助证书考试的时间和地点。

1. 申请人需在考试前至少10天通过证书管理系统在线提交申请。考生通过培训机构提交申请；培训机构根据本条第二款的规定，在证书管理系统上提交考生名单并缴纳考试费用。

2. 申请信息包括：

a) 考生个人信息（包括：姓名、出生日期、身份证/护照号码）；

b) 证书考试名称（具体到每种保险证书、保险辅助证书）；

c) 报考的证书类型（对于保险证书、保险辅助证书）；

d) 考试日期和地点；

e) 与考试相关的其他信息。

3. 在考试前三个工作日内，保险监督管理局通过证书管理系统公布参加考试的考生名单（对于已提交完整申请材料并缴纳考试费用的情况）。

1. 每份保险证书考试题目有60个问题，考试时间为90分钟；每份保险辅助证书考试题目有80个问题，考试时间为120分钟。

2. 应考者正确回答考试题目总数量的70%及以上视为通过所参加的保险证书考试。

保险监督管理局作出决定审批保险证书、保险中介证书、保险辅助证书考试结果；并通过考试管理系统将考试结果告知培训机构（应试者通过培训机构告知），纸质考试在考试后五个工作日内，计算机考试在考试后三个工作日内。

2. 发放证书必须在收到审批考试结果决定之日起十天内完成。证书按照本通知附件规定的格式发放：附件1（保险证书样本）、附件2（保险中介证书样本）、附件3（保险辅助证书样本）。

3. 在发放保险证书、保险中介证书、保险辅助证书后的五个工作日内，培训机构必须根据本通知附件4的规定格式，将培训机构已发放的证书名单更新到考试管理系统中，包括以下信息：

b) 证书名称/类型；

c) 发放证书日期；

d) 证书编号。

1. 复核仅适用于纸质考试。应试者需通过培训机构提交复核申请至保险监督管理局（通过考试管理系统），申请期限为自保险监督管理局审批考试结果之日起二十天内。复核申请表格式见本通知附件5。

2. 保险监督管理局应在收到应试者复核申请之日起五个工作日内，在考试管理系统上完成复核评分并反馈复核结果。

3. 根据复核结果，保险监督管理局作出调整考试结果的决定（如有必要），并告知培训机构按本通知第16条的规定发放证书。

国内保险培训机构根据下列规定实施保险证书、保险经纪证书、保险辅助证书的收回和换发：

一、保险证书、保险经纪证书、保险辅助证书被收回的情形包括：

（一）个人未参加考试或未通过保险证书、保险经纪证书、保险辅助证书考试，但仍然由培训机构颁发证书；

（三）个人请他人代考；

（四）根据国家有关机关的要求依法收回证书。

二、在以下个人信息错误或遗漏的情况下，可以换发证书：

（一）姓名；

b) 出生日期；

三、培训机构自发现属于本条第一款、第二款规定情形之日起五个工作日内，应当收回或换发已颁发的保险证书、保险经纪证书、保险辅助证书。

五、因本条第一款规定情形被收回证书的个人，在证书被收回之日起十二个月内不得参加保险证书、保险经纪证书、保险辅助证书的考试。

六、培训机构违反本条第一款规定颁发证书的，自首次违规行为被发现之日起三年内不得申请组织考试和颁发保险证书、保险经纪证书、保险辅助证书。再次违规的，不得继续申请组织考试和颁发保险证书、保险经纪证书、保险辅助证书。

第三章
保险代理证书

节 I

保险代理证书培训内容

第十九条 保险代理证书

一、保险代理证书种类包括：

（一）人寿保险基本代理证书；

（二）联结单位保险代理证书；

（三）非人寿保险基本代理证书；

（四）海事保险代理证书；

（五）航空保险代理证书；

（六）健康保险代理证书。

三、本条第一款规定的各类保险代理证书使用如下：

（一）人寿保险基本代理证书：可用于从事除联结单位保险产品外的人寿保险产品及健康保险产品的代理活动；

（二）联结单位保险代理证书：可用于从事联结单位保险产品的代理活动；

（四）海事保险代理证书：可用于从事海事保险产品的代理活动；

（五）航空保险代理证书：可用于从事航空保险产品的代理活动；

条 20. 培训保险代理证书的内容

保险代理证书培训内容包括：

1. 保险基础知识；各类保险代理证书适用的保险业务原理：

a) 对于基本人寿保险代理证书：保险基础知识，业务原理，基本的人寿保险（不包括单位联结保险）和健康保险业务知识；

b) 对于单位联结保险代理证书：金融市场基础知识；基本投资知识；保险基础知识，业务原理，基本的单位联结保险业务知识；

d) 对于海运保险代理证书：保险基础知识，业务原理，基本的海运保险业务知识；

e) 对于航空保险代理证书：保险基础知识，业务原理，基本的航空保险业务知识；

f) 对于健康保险代理证书：保险基础知识，业务原理，基本的健康保险业务知识。

2. 由行业协会制定的职业道德和职业行为规范。

3. 保险公司、外国非人寿保险公司分支机构、微型保险互助组织及保险代理人在保险代理活动中的权利和义务。

4. 与各类保险代理证书对应的保险业务类型相关的越南法律规定。

5. 保险代理执业技能和实践。

6. 已获得基本人寿保险代理证书的情况下，单位联结保险代理证书的培训内容包括本条第1款b项和第4款规定的内容。

7. 已获得基本非人寿保险代理证书的情况下，海运保险代理证书的培训内容包括本条第1款d项和第4款规定的内容。

8. 已获得基本非人寿保险代理证书的情况下，航空保险代理证书的培训内容包括本条第1款e项和第4款规定的内容。

节

保险代理证书的档案、程序、考试、颁发、收回、换发程序

1. 考试地点：

保险代理证书考试在以下地点进行：

a) 各省、市集中考试地点由保险监督管理局公布；

b) 不属于上述a款规定的各省、市的考试地点由保险公司、外国非人寿保险公司分支机构、微型保险互助组织申请设立；

c) 保险代理经营组织或与保险公司、外国非人寿保险公司分支机构、微型保险互助组织有合作协议的政治社会团体所在地的办公场所作为考试地点。

2. 在a款规定的考试地点进行考试时，由保险监督管理局组织考试。

3. 在b款规定的考试地点进行考试时，由保险公司、外国非人寿保险公司分支机构、微型保险互助组织按照以下规定组织考试：

a) 每个省、市每月最多组织一次考试，每次考试至少有10名考生参加；

b) 确保物质条件，安排独立考场以支持考试工作。考场至少配备两台设备记录整个考试过程（含声音），互联网连接良好以支持通过技术应用进行考试监督。对于计算机考试，必须确保计算机运行良好并连接到考试管理系统，计算机数量至少为考生人数的25%；

c) 安排监考人员和阅卷人员；

d) 承担从收到试题和答案到使用完毕期间的保密责任，并对考试组织过程中的规定遵守情况负责；

e) 按照本通知第二十四条第一款的规定报告阅卷结果；

f) 将纸质试卷原件、考试档案保存在保险公司、外国非人寿保险公司分支机构、微型保险互助组织中至少五年，将考试影像资料保存至少三年；

g) 如果未能按照本款b项、d项、e项的规定执行，在首次违规情况下，不得在一个月内申请组织保险代理证书考试计划，在再次违规情况下，不得在三个月内申请组织保险代理证书考试计划。

4. 在c款规定的考试地点进行考试时，由保险监督管理局按照以下规定组织考试：

a) 考试按季度进行；每个省、市每季度最多组织一次考试，每次考试至少有70名考生参加；

b) 保险公司、外国非人寿保险公司分支机构、微型保险互助组织必须按照本条第三款b项的规定提供技术支持以支持考试组织工作（除通过技术应用进行考试监督所需的技术设备和考试录音录像外）。

5. 每年10月31日前，保险监督管理局通报下一年度在集中考点组织考试的时间。

一、考试计划的申请：

（一）对于在本通知第21条第1款第a项、第b项规定地点举行的考试：每月25日前，保险公司、外国非寿险公司分支机构、提供微型保险互助组织应通过保险资格考试管理系统向保险监督管理局提交下个月的代理保险资格考试计划；

（二）对于在本通知第21条第1款第c项规定地点举行的考试：至少在季度结束前15天，保险公司、外国非寿险公司分支机构、提供微型保险互助组织应提交下一季度的代理保险资格考试计划；

（三）申请文件按照本通知附件6的规定格式填写。

二、考试组织计划的通知：

（一）对于在本通知第21条第1款第a项、第b项规定地点举行的考试：保险监督管理局应在当月结束前至少提前两个工作日通知保险公司、外国非寿险公司分支机构、提供微型保险互助组织考试组织计划（包括考试形式和地点）；

（二）对于在本通知第21条第1款第c项规定地点举行的考试：保险监督管理局应在季度结束前至少提前十天通知保险公司、外国非寿险公司分支机构、提供微型保险互助组织考试组织计划（包括考试形式和地点）。

三、对于在本通知第21条第1款第b项规定地点举行的考试，如果保险公司、外国非寿险公司分支机构、提供微型保险互助组织在收到保险监督管理局的通知后拟变更考试组织计划（包括考试地点、时间或取消考试），则应在考试日期前至少一个工作日通过保险资格考试管理系统通知保险监督管理局。如未遵守此规定，在首次违规情况下，相关机构不得在接下来三个月内在本通知第21条第1款第b项规定地点举行考试；在再次违规情况下，则不得在接下来六个月内在该地点举行考试。

四、对于在本通知第21条第1款第c项规定地点举行的考试，如果保险公司、外国非寿险公司分支机构、提供微型保险互助组织在收到保险监督管理局的通知后拟变更考试组织计划（包括考试地点、时间或取消考试），则应在考试日期前至少五个工作日通过保险资格考试管理系统通知保险监督管理局。如未遵守此规定，在首次违规情况下，保险监督管理局将暂停在本通知第21条第1款第c项规定地点举行考试一个季度；在再次违规情况下，则暂停两个季度。

五、在考试日期前至少一个工作日，保险公司、外国非寿险公司分支机构、提供微型保险互助组织应根据每场考试的考生名单更新保险资格考试管理系统中的代理保险资格考试考生名单，按照本通知附件7的规定格式进行。

六、保险公司、外国非寿险公司分支机构、提供微型保险互助组织必须为系统中登记的考生支付考试费用。如未能全额支付考试费用，则不得在下一个月（对于在本通知第21条第1款第a项、第b项规定地点举行的考试）或下一个季度（对于在本通知第21条第1款第c项规定地点举行的考试）申请代理保险资格考试计划。

条23. 考试试卷、考试时间及保险代理人资格考试的通过条件

1. 对于本通知第19条第1款规定的保险代理人资格考试试卷：每份试卷包含40道试题，考试时间为60分钟。

2. 对于已经取得人寿保险基本代理证书的团体保险代理人资格考试；或者已经取得非寿险基本代理证书的海事保险代理人资格考试和航空保险代理人资格考试：每份试卷包含20道与相应培训内容相关的试题（详见本通知第20条第6、7、8款规定），考试时间为40分钟。

3. 考生在考试中答对试卷试题的75%及以上者视为通过保险代理人资格考试。

1. 自组织考试之日起五个工作日内，保险公司、外国非寿险公司分支机构以及微型保险互助组织应将按照本通知第21条第1款第b项规定地点进行的纸质考试评分结果报告给保险监督管理局（通过考试管理系统）（详见本通知附件8）。保险公司、外国非寿险公司分支机构以及微型保险互助组织应对所报告信息的真实性负责。

2. 保险监督管理局作出审批保险代理人资格考试结果的决定，并通过考试管理系统向保险公司、外国非寿险公司分支机构以及微型保险互助组织通报（详见本通知附件8），具体期限如下：

a) 自考试之日起三个工作日内，对于计算机考试；

b) 自考试之日起五个工作日内，对于在本通知第21条第1款第a、c项规定地点举行的纸质考试；

c) 自收到考试管理系统中的纸质考试评分报告之日起三个工作日内，对于在本通知第21条第1款第b项规定地点举行的纸质考试。

1. 复核仅适用于纸质考试。考生应在自保险监督管理局批准考试结果之日起二十日内，通过保险公司、外国非寿险公司分支机构或微型保险互助组织提交复核申请，由上述机构转交至保险监督管理局（通过考试管理系统）。复核申请表详见本通知附件5。

2. 对于在本通知第21条第1款第b项规定地点举行的考试，考生如需复核，应由保险公司、外国非寿险公司分支机构或微型保险互助组织连同考生试卷复印件一并提交至保险监督管理局（通过考试管理系统）。

3. 保险监督管理局应在收到考生复核申请后五个工作日内，在考试管理系统上完成复核并公布复核结果；或者在收到考生复核申请连同试卷复印件后五个工作日内完成复核并公布复核结果（对于在本通知第21条第1款第b项规定地点举行的纸质考试）。

4. 根据复核结果，保险监督管理局将作出调整考试成绩的决定（如有必要），并根据本通知第26条规定颁发保险代理人资格证书。

条 26. 颁发保险代理证书

2. 保险代理证书以电子数据形式通过资格认证管理系统发放。附件9规定了本通知附带发布的保险代理证书样本。

3. 保险公司、外国非寿险公司分支机构和提供微型保险互助组织可以通过资格认证管理系统账户，在注册参加保险代理证书考试计划时获得的访问权限接收保险代理证书名单。

保险监督管理局根据以下规定执行收回、换发保险代理证书：

1. 在下列情况下收回证书：

a) 个人未参加在第二十一条第一款第b项规定的地点举行的保险代理证书考试，或者未通过该考试，但由保险公司、外国非寿险公司分支机构和提供微型保险互助组织报告为已通过考试；

b) 考生的考试后检查结果不符合本通知规定的保险代理证书考试合格条件；

c) 考生在参加考试时篡改或伪造身份证明文件（居民身份证/护照）；

d) 个人请他人代替参加保险代理证书考试；

e) 保险公司、外国非寿险公司分支机构和提供微型保险互助组织以及个人在转换保险代理证书过程中存在欺诈行为；

f) 根据法律规定，应有权机关的要求收回证书。

2. 符合本通知第十八条第二款规定的情况下可以更换证书。

3. 自保险监督管理局有证据证明已颁发的保险代理证书属于本条第一款、第二款规定的情况之日起三个工作日内，保险监督管理局将通过资格认证管理系统撤销电子证书上的信息（对于收回证书的情况）或更正电子证书上的信息（对于更换证书的情况）。

4. 自收回证书之日起三个工作日内，保险监督管理局将在资格认证管理系统上公布本条第一款规定的收回证书名单和相关信息。

5. 在本条第一款c、d、e、f项规定的情况下被收回证书的个人，在自收回证书之日起的十二个月内不得参加保险代理证书考试。

节 3

转换保险代理证书

条 28. 保险代理证书转换原则

2023年1月1日前颁发的保险代理证书转换为本通知规定的保险代理证书，应按照以下原则进行：

转换后的保险代理证书将以电子数据形式保存，并存入证书管理系统。

1. 在2025年6月30日前，保险公司、外国非人寿保险公司分支机构、提供微型保险互助组织应向保险监督管理局（通过证书管理系统）提交申请材料，将2023年1月1日前颁发的保险代理证书转换为本通知规定的保险代理证书，适用于在其公司工作的保险代理人。

2. 根据本条第1款规定，转换保险代理证书的申请材料包括：

a) 按照本通知附件10规定的格式提出的转换证书申请书（附有要求转换证书的保险代理人的名单）；

b) 2023年1月1日前颁发的保险代理证书副本；

c) 保险代理人的居民身份证/护照复印件。如果财政部行政事务处理系统已与国家人口数据库连接并共享公民信息验证，则保险监督管理局可根据法律规定从国家人口数据库中获取这些信息。

3. 自收到转换证书申请材料之日起15日内，对于不完整或不符合要求的申请材料，保险监督管理局应书面通知保险公司、外国非人寿保险公司分支机构、提供微型保险互助组织补充和完善申请材料。

自收到完整且符合要求的申请材料之日起60日内，保险监督管理局应将2023年1月1日前颁发的保险代理证书转换为本通知规定的证书。转换后的保险代理证书样本应按照本通知附件9的规定执行。

第四章 实施细则

各组织和个人在实施考试、颁发、收回、吊销保险证书、保险代理证书、保险中介证书、保险辅助证书中的责任

1. 制定保险从业资格证书、保险代理从业资格证书、保险经纪从业资格证书和保险辅助从业资格证书的管理办法。

2. 根据本通知规定的培训内容，建立保险从业资格证书、保险代理从业资格证书、保险经纪从业资格证书和保险辅助从业资格证书的考试题库。

3. 在每年10月31日前（对于在第二十一条第一款第a项规定地点举行的保险代理从业资格证书考试），或在每年12月31日前（对于保险从业资格证书、保险经纪从业资格证书和保险辅助从业资格证书考试）公布考试时间和地点。

4. 每月向保险公司、外国非寿险公司分支机构和微型保险互助组织通报保险代理从业资格证书考试计划（对于在第二十一条第一款第a项、第b项规定地点举行的考试），每季度向其通报在第二十一条第一款第c项规定地点举行的考试计划。

5. 出具考题，组织考试，审批并公布保险从业资格证书、保险代理从业资格证书、保险经纪从业资格证书和保险辅助从业资格证书考试结果。

6. 对纸笔考试进行复核，并监督在第二十一条第一款第b项规定地点举行的保险代理从业资格证书考试。

7. 组织对纸笔考试结果的复查，涉及保险从业资格证书、保险代理从业资格证书、保险经纪从业资格证书和保险辅助从业资格证书。

8. 发放、收回、更换保险代理从业资格证书；将2023年1月1日前发放的保险代理从业资格证书转换为本通知规定的证书。

9. 在考试管理系统中公布被收回保险从业资格证书、保险代理从业资格证书、保险经纪从业资格证书和保险辅助从业资格证书的个人名单。

1. 按照本通知第二十条的规定开展保险代理人的培训。

2. 向保险监督管理局提交考试计划，更新考生名单，并按照本通知第二十二条第一款、第三款、第四款、第五款和第六款的规定缴纳考试费用。

3. 组织保险代理从业资格证书考试（对于在第二十一条第一款第b项规定地点举行的考试）。

4. 向保险监督管理局提交申请，将2023年1月1日前发放的保险代理从业资格证书转换为本通知规定的保险代理从业资格证书，按照本通知第二十九条第一款和第二款的规定，适用于保险公司的保险代理人、外国非寿险公司分支机构的保险代理人和微型保险互助组织的保险代理人。

5. 按照法律规定，对在第二十一条第一款第b项规定地点举行的考试的图像（含声音）数据保密。

1. 国内培训机构实施保险证书、保险代理证书、保险辅助证书的培训，内容按照本通知第9条、第10条、第11条的规定。

3. 发放、更换、收回保险证书、保险代理证书、保险辅助证书。

5. 按照法律规定保存与培训机构责任范围内的保险证书、保险代理证书、保险辅助证书发放、收回、更换有关的档案资料。

1. 考生的责任：

a) 对报名参加考试信息的完整性、真实性和准确性负责；

b) 遵守保险证书、保险代理人证书、保险代理证书、保险辅助证书考试规则。

2. 监考人员和阅卷人员的责任：

执行保险证书、保险代理人证书、保险代理证书、保险辅助证书考试规则。

第五章

实施条款

条 34. 通知的有效性

||| 本通知自2023年1月1日起生效。

2. 本通知替代财政部于2018年12月24日发布的第125/2018/TT-BTC号通知关于保险代理人证书发放的规定以及财政部于2019年9月16日发布的第65/2019/TT-BTC号通知关于保险辅助证书培训、考试、发放和认可的内容规定。

3. 在执行过程中如遇困难或问题，请及时反映给财政部进行审查解决。

附件4
附件 报告保险证书信息表
（由2022年11月16日财政部部长发布的第69/2022/TT-BTC号通知附带发布）

报告保险证书信息表

培训机构：证书名称/类型：

…年…月…日

附录5
附件 申请复核试卷表格
（由2022年11月16日财政部部长发布的第69/2022/TT-BTC号通知附带发布）

1. 各方责任。

中华人民共和国

独立 自由 幸福

-----------------------------

申请复核试卷

敬启者：保险监督管理局

由保险监督管理局组织。

我谨此致谢。

||| …，某年某月某日

申请人

（签字并注明姓名）（由2022年11月16日财政部部长发布的第69/2022/TT-BTC号通知附带发布）

附件6a
申请考试计划表格
保险代理人证书考试计划

编号：.../...关于申请保险代理人证书考试计划的月份/季度...年...

…，日期...月...年…

敬启者：保险监督管理局

...（保险公司）...申请保险代理人证书考试计划如下：

预计考生总数：...

（详见附随本文件的附件）

...（保险公司）...承诺遵守现行的保险代理人证书考试规定。

此致敬礼。

一、已成立的代理兑换人民币数量：
附件 报告保险代理人证书考试结果表
（由2022年11月16日财政部部长发布的第69/2022/TT-BTC号通知附带发布，

报告保险代理人证书考试结果表

保险公司：考试代码：考试地点：

考试日期：

阅卷人员姓名：

附件10a
申请转换证书表格
保险代理证书

1. 各方责任。

中华人民共和国

独立 自由 幸福

-----------------------------

申请转换保险代理人证书
保险公司（公司名称）申请转换正在运营的保险代理人的证书如下：

敬启者：保险监督管理局

总共申请转换的代理人数量：...

提出转换证书的代理人名单经保险公司确认（附随的附件）

保险代理人证书（经公证的复印件）

居民身份证/护照（经公证的复印件）

保险公司（公司名称）承诺上述正在...（公司名称）...运营的保险代理人的信息是准确无误的，并完全承担根据现行规定进行考试、发放、收回、更换、转换保险代理人证书的责任。

收件人：同上存档...年...月...日 代表公司（签字，注明姓名并盖章）

保险公司（公司名称）承诺上述正在……（公司名称）……运营的保险代理人的信息准确无误，完全属实，并且完全依照现行关于考试、颁发、吊销、换发和转换保险代理人证书的规定承担责任。

此致敬礼。

发往：如上所述 保存：……日……月……年 企业代表（签字、注明姓名并盖章）