令第73号2011年国务院令关于节约和有效使用能源的行政处罚规定

令

关于节约和有效使用能源的行政处罚规定

_______________________

 

中华人民共和国国务院

根据2001年12月25日《政府组织法》；

根据2010年6月28日《节约和有效利用能源法》；

根据2002年7月2日颁布的《行政处罚法》和2008年4月2日颁布的《关于修改和补充〈行政处罚法〉若干条款的决定》；

根据2011年3月29日发布的第21号国务院令，即《节约能源法实施条例》；

|||根据工贸部部长的提议，

令：

第一章

总则

第一条 调整范围

本条例规定了违反行政管理的行为、处罚形式、罚款金额、处罚权限以及关于节约和有效使用能源的后果补救措施。

对于在中华人民共和国境内，个人或组织故意或过失违反国家关于节约和有效使用能源的管理规定，但尚未达到追究刑事责任程度的行为，应根据本条例的规定进行行政处罚。

违反节约和有效使用能源的行政管理行为包括：

a) 违反能源审计规定；

b) 在工业生产、建筑、交通运输和农业生产中违反节约和有效使用能源的规定；

c) 在重点用能单位违反节约和有效使用能源的管理和使用规定；

d) 违反能源标签规定；

đ) 违反列入淘汰目录的能源使用设备的生产、进口和流通规定；

e) 阻碍节约和有效使用能源公务活动的行为；

毁坏国家能源资源；伪造、欺诈以获取国家关于节约和有效使用能源优惠政策；利用职务之便在节约和有效使用能源管理中谋取私利以及其他违法行为，将依照相关法律规定处理。

第二条 受处罚对象

在中华人民共和国领土内，任何国内或国外的个人或组织（以下统称为个人或组织）如果存在违反节约和有效使用能源行政管理的行为。

不满十八周岁的未成年人违反节约和有效使用能源行政管理的行为，按照《行政处罚法》第七条的规定进行处罚。

公务员、职员在执行与节约和有效使用能源相关的公务时，若违反节约和有效使用能源的法律规定，则不按本条例的规定进行行政处罚，而应依据有关公务员、职员的法律规定进行处理。

第三条 处罚原则

节约和有效使用能源的行政处罚原则，按照有关行政处罚的法律规定执行。

节约和有效使用能源的行政处罚由具有相应权限的人根据本条例第二十五条、二十六条、二十七条和二十八条的规定执行。

条4. 减轻、加重情节

关于节约和有效使用能源的行政违法行为，减轻情节和加重情节的适用按照有关处理行政违法行为的法律规定和本法令的规定执行。

条5. 行政处罚时效

1. 节约和有效使用能源的行政违法行为的行政处罚时效为一年，自违法行为被发现之日起算。对于生产、进口节约和有效使用能源的设备的行为，行政处罚时效为两年，自违法行为被发现之日起算。

超过上述期限的，不再给予行政处罚，但仍然可以采取本法令规定的补救措施。

2. 对于已经因涉嫌节约和有效使用能源的行政违法行为而被提起诉讼或审判，但随后因调查中止或案件中止而未被起诉的人，如果其行为构成节约和有效使用能源的行政违法行为，则应对其实施节约和有效使用能源的行政处罚。自作出中止调查或中止案件决定之日起三个工作日内，刑事诉讼机关必须将该决定连同案件卷宗和建议行政处罚的请求提交给有权实施行政处罚的机关。行政处罚时效为三个月，自有权机关收到中止调查或中止案件决定和案件卷宗之日起算。

3. 在本条第1款、第2款规定的时间内，如果个人或组织有新的节约和有效使用能源的行政违法行为，或者故意逃避、阻碍行政处罚，则不适用本条第1款、第2款规定的时效。对于上述情况，行政处罚时效从新的违法行为发生之日或故意逃避、阻碍行政处罚行为终止之日起重新计算。

条6. 视为未受行政处罚的期限

因节约和有效使用能源的行政违法行为受到行政处罚的个人或组织，如果在完成行政处罚决定执行之日起一年内或行政处罚决定执行时效届满之日起一年内没有再次违法，则视为未受节约和有效使用能源的行政处罚。

条7. 处罚形式和补救措施

1. 每个节约和有效使用能源的行政违法行为，违法的个人或组织应当承担以下一种行政处罚形式：

a) 警告；

b) 罚款。

2. 根据违法行为的性质和程度，违法的个人或组织还可能被采取以下一种或多种补充处罚形式：

a) 暂停或永久吊销能源标签证书；能源审计员培训机构合格证书；能源管理师、能源审计师资格证书；

b) 收缴用于实施节约和有效使用能源的行政违法行为的物品和工具。

3. 除本条第1款、第2款规定的处罚形式外，违反节约和有效使用能源的行政违法行为的个人或组织还可以采取本法令第二章规定的补救措施之一或多项。

条 8. 因行政违法行为导致的节约和有效使用能源损害赔偿

对于因违反节约和有效使用能源的行政行为而造成国家利益或其他个人、组织合法权利和利益受损的，应当依法予以赔偿。

条 9. 行政处罚权限人的责任

1. 当发现行政违法行为时，正在执行公务的有权人必须立即制作笔录，停止违法行为，并按照《行政处罚法》第六章规定的程序和手续进行行政处罚。如果案件不属于其管辖范围或超出其处罚权限，则应及时将案件材料转交给有处罚权限的人。

2. 节约和有效使用能源的行政处罚权限人必须在其权限范围内进行处罚。如果行政处罚权限人缺席，则应根据《行政处罚法》第四十一条的规定授权副职直接实施处罚。

3. 对于在处理行政违法行为中滥用职权、包庇、不作为、保留涉嫌犯罪的案件以进行行政处罚、分割案件以符合其权限范围内的处罚，或者处理不当、超过规定权限的情况，视情节轻重给予纪律处分或追究刑事责任；如造成损失，应依法予以赔偿。

4. 对于超出权限、对象或行为错误的处罚决定；适用处罚形式、金额和补救措施错误；超出时效或期限的处罚决定，应根据具体情况修改或撤销违法的决定。

5. 对于节约和有效使用能源的行政处罚权限人的处理，依照有关干部、公务员的法律规定及相关法律法规办理。

第二章

违法行为、处理方式及罚款

节 1

违反能源审计规定的行为

条 10. 关键能源用户违反能源审计规定的行为

1. 对于未按规定的表格内容完整提交审计报告的行为，给予警告。

2. 对于未按规定进行能源审计的行为，处以500,000元至700,000元罚款。

条 11. 违反能源审计员培训和证书发放规定的行为

1. 对于未满足工业和贸易部规定条件而组织能源审计员培训并颁发结业证书的行为：

a) 对于违反教师队伍规定的行为，处以100,000元至150,000元罚款；

b) 对于违反教学资料规定的行为，处以150,000元至200,000元罚款；

c) 对于违反基础设施规定的行为，处以150,000元至250,000元罚款；

d) 对于未经有权机关批准即组织培训的行为，处以250,000元至300,000元罚款。

2. 对于不符合规定而颁发能源审计员证书的行为，依照有关干部、公务员的法律规定及相关法律法规处理。

3. 补充处罚形式：

对于违反本条第一款b、c项规定的行为，取消作为能源审计员培训机构资格。

4. 补救措施：

a) 对于违反本条第一款b、c、d项规定的行为，责令收回已颁发的能源审计员培训结业证书；

b) 对于违反本条第一款b、c、d项规定的行为，责令退还学员已收取的所有费用，并承担所有退款产生的费用；

c) 对于违反本条第二款规定的行为，责令收回已颁发的能源审计员证书。

条 12. 违反组织实施能源审计的组织和个人

1. 对下列违法行为处以10,000,000至15,000,000元罚款：

a) 使用伪造的能源审计师证书；

b) 出租或出借能源审计师证书进行能源审计。

2. 对违反《节约能源法》第三十四条关于能源审计规定的违法行为处以15,000,000至30,000,000元罚款。

3. 补充处罚形式：

对于第二次违反本条第一项b点规定的行为，撤销能源审计师证书。

节

关于在工业生产、建筑、交通运输和农业生产中违反节约能源和提高能效的规定

建设、交通运输、农业生产

条 13. 在工业生产中违反节约能源和提高能效的规定

1. 对不执行《节约能源法实施细则》第二十四条规定的强制性技术标准、管理和节能技术的行为处以10,000,000至30,000,000元罚款。

二、责令改正措施：

对于本条第一项规定的行为，责令按照规定执行相关技术标准、管理和节能技术。

条 14. 在能源生产和供应设施中违反节约能源和提高能效的规定

1. 对故意不淘汰落后低效发电机组的行为处以100,000,000元罚款。

2. 对故意新建落后低效发电机组的行为处以100,000,000元罚款。

3. 补充处罚形式：

对本条第二项规定的行为，吊销建设许可证。

4. 补救措施：

对本条第一项规定的行为，责令拆除发电机组。

条 15. 在公共照明中违反节约能源和提高能效的规定

1. 对管理运营公共照明系统使其超出季节、地区规定时间的行为处以5,000,000至10,000,000元罚款。

2. 对维修更换不符合公共照明节能技术标准的照明设备的行为处以10,000,000至20,000,000元罚款。

3. 对安装使用不符合公共照明节能技术标准的新照明系统的行为处以20,000,000至30,000,000元罚款。

4. 补救措施：

对本条第二项、第三项规定的行为，责令使用符合公共照明节能技术标准的照明设备。

条 16. 在建筑活动中违反节约能源和提高能效的规定

1. 对不按住房和城乡建设部发布的能耗定额和技术标准进行设计施工和使用建筑材料的行为处以20,000,000至30,000,000元罚款。

2. 对批准不符合住房和城乡建设部发布的能耗定额和技术标准的设计施工和使用建筑材料的建设项目许可的行为，依照有关干部和公务员法律法规及相关法律规定处理。

3. 后果补救措施：

a) 对本条第二项规定的行为，责令收回已颁发的建设许可；

b) 对本条第二项规定的行为，责令遵守住房和城乡建设部发布的能耗定额和技术标准。

条17. 违反关于在运输活动中使用节能和高效能源的规定

1. 对于使用国务院总理规定应当淘汰的运输工具的行为，处以20000000元至30000000元罚款。

2. 对于生产不符合技术规范、能耗定额的运输设备和运输工具，违反关于在生产运输设备和运输工具中使用节能和高效能源的规定的行为，处以50000000元至70000000元罚款。

3. 对于进口不符合技术规范、能耗定额的运输设备和运输工具，违反关于在运输设备和运输工具中使用节能和高效能源的规定的行为，处以80000000元至100000000元罚款。

4. 补救措施：

a) 对于本条第1款规定的行为，责令停止流通或销毁运输设备和运输工具；

b) 对于本条第3款规定的行为，责令出口或销毁已进口的运输设备和运输工具。

条18. 违反在农业生产中使用节能和高效能源的规定

对于使用落后技术、能效低下的渔业捕捞设备、农业机械，属于国家有关部门按照规定程序发布的应当淘汰的设备和工具目录的行为：

1. 对初次违反规定的组织和个人给予警告处罚。

2. 对个人在被警告处罚后六个月内继续违反规定的行为，处以1000000元至5000000元罚款。

3. 对组织在被警告处罚后六个月内继续违反规定的行为，处以10000000元至20000000元罚款。

4. 补救措施：

责令在被罚款之日起六个月内停止流通上述设备、工具和机械。

节 3

违反关于重点用能单位管理和使用节能和高效能源的规定

条19. 违反关于能源管理培训和颁发证书的规定

1. 对于违反工业和信息化部规定条件，举办能源管理培训并颁发结业证书的行为：

a) 对于违反教师队伍规定的行为，处以100,000元至150,000元罚款；

b) 对于违反教学资料规定的行为，处以150,000元至200,000元罚款；

c) 对于违反物质基础条件规定的行为，处以20000000元至25000000元罚款；

d) 对于未经有权机关批准即组织培训的行为，处以250,000元至300,000元罚款。

2. 对于违反规定颁发能源管理证书的行为，依照有关干部、公务员法律和其他相关法律法规处理。

3. 补充处罚形式：

对于违反本条第1款b、c项规定的行为，吊销作为能源管理培训机构的资格证书。

4. 补救措施：

a) 对于违反本条第1款b、c、d项规定的行为，责令收回已经颁发的能源管理培训结业证书；

b) 对于违反本条第一款b、c、d项规定的行为，责令退还学员已收取的所有费用，并承担所有退款产生的费用；

c) 对于违反本条第2款规定的行为，责令收回已经颁发的能源管理证书。

条20. 违反关于实施能源管理模式的规定

1. 对于未按《节约能源法》实施细则（2011年3月29日第21号法令）第八条规定，在重点用能单位中全面实施能源管理模式的主要负责人，给予警告处罚。

2. 对于未指定或指定不具备条件担任能源管理人员的行为，处以5000000元至10000000元罚款。

3. 对于未制定年度和五年期节能和高效能源使用计划，以及未报告年度和五年期计划执行结果的行为，处以5000000元至10000000元罚款。

第四节

违反关于能源标签的规定

条 21. 违反能源标签证书规定和使用能源标签

1. 对于违反工业和贸易部规定的能源标签证书发放行为，依照有关干部、公务员的法律规定及相关法律法规处理。

2. 对于不向有权机关报告或不真实报告应贴能源标签的产品数量和种类的行为，处以五百万至一千万越南盾罚款。

3. 对于错误使用能源标签的行为，处以五百万至一千万越南盾罚款。

4. 对于在能源标签证书有效期届满后继续贴能源标签的行为，处以一千万至三千万越南盾罚款。

5. 对于未按规定对必须贴能源标签的产品进行贴标的行为：

a) 对首次违规者给予警告；

b) 对第二次违规者处以一千万至两千万越南盾罚款；

c) 对第三次违规者处以三千万至五千万越南盾罚款。

6. 对于提供的能源标签信息与有权机关颁发的能源标签证书不符的行为，处以三千万至五千万越南盾罚款。

7. 对于未按能源标签证书要求贴标或在未获得能源标签证书前贴标的行为，处以五千万至七千万越南盾罚款。

8. 补救措施：

a) 对于违反本条第1款规定的行为，强制收回能源标签证书；

b) 对于违反本条第3、4款规定的行为，暂停贴能源标签；

c) 对于违反本条第7款规定的行为，强制收回已贴的能源标签。

条 22. 违反关于发放符合标准和能效测试结果证明的规定

1. 对于为不符合标准的产品发放符合标准和能效测试结果证明的行为，处罚如下：

a) 对首次违规者处以五百万至一千万越南盾罚款；

b) 对第二次违规者处以一千万至两千万越南盾罚款；

c) 对第三次违规者处以两千万至三千万越南盾罚款。

二、责令改正措施：

a) 对于违反本条第1款规定的行为，强制收回已发放的证明和测试结果；

b) 对于违反本条第1款c项规定的行为，从合格实验室名单中删除其名称。

节5

违反关于淘汰产品、设备的规定

条 23. 违反关于生产、进口列入淘汰目录的耗能产品、设备的规定

1. 对于生产、进口列入淘汰目录的耗能产品、设备的行为，处以五千万至七千万越南盾罚款。

2. 对于本条第1款规定的行为，采取以下补救措施：

a) 对进口的产品、设备，强制再出口或销毁；

b) 对国内生产的产品、设备，禁止在市场上流通。

3. 违规的组织和个人承担实施本条第2款规定补救措施的所有费用。

节6

干扰节能和提高能效公务活动的行为

第24条 对妨碍公务人员执行公务行为的处罚

一、对于以下行为之一，处以人民币1000元至3000元罚款：

a) 实施妨碍、阻碍公务人员执行公务的行为；

b) 使用言语或行为威胁、侮辱正在执行公务的公务人员。

第2款 对于以下行为之一，处以3,000,000至5,000,000越南盾罚款：

a) 不按规定要求进行申报或者不如实、不按时申报，妨碍行政违法行为处理公务人员或有管理权限的国家机关执行公务；

b) 不提供或者不完全提供与监督检查和行政处罚相关的证明文件、资料，妨碍行政违法行为处理公务人员或有管理权限的国家机关执行公务。

三）对下列行为之一，处以五千元至一万元罚款：

a) 擅自拆封被查封、扣押的违法物品、工具、设备，或者擅自改变行政违法行为现场；

b) 转移、改变、替换正在接受监督检查或被扣押的违法物品、工具、设备；

c) 收藏、窝藏、使用已被转移的正在接受监督检查或被扣押的违法物品、工具、设备。

四、对故意拖延、逃避不执行有关监督检查、行政处罚决定的行为处以人民币1000000元至2000000元罚款。

5. 补充处罚形式：

对于第三款b项、c项规定的违法行为，没收被转移的违法物品、工具、设备。

第三章

处罚权限及程序

第25条 行政处罚权限确定原则

行政处罚权限确定原则按照《行政处罚法》第42条的规定执行。

第26条 工商、建设、交通等行业专门监察机构以及市场监管部门的行政处罚权限

一、正在执行公务的工商行业专门监察员有权：

a) 警告；

b) 处以最高500,000越南盾的罚款；

c) 没收价值不超过2000000元用于实施违法行为的物品、工具。

二、工商局监察局长有权：

a) 警告；

b) 处以最高三万元人民币罚款；

c) 暂时或永久吊销关于节约能源和提高能效的证书、许可证；

d) 没收用于行政违法的财物、工具；

đ) 适用本法令第十二条第三款规定的补充处罚形式；

e) 适用本法令第十一条第四款a项和b项、第十三条第二款、第十五条第四款、第十七条第四款、第十八条第四款、第十九条第四款a项和b项、第二十一条第八款b项、第二十二条第二款a项规定的补救措施和其他法律规定补救措施。

三、建设局监察局长有权：

a) 根据本法令第十五条、十六条、二十四条的规定，对建筑领域节约能源和提高能效的违法行为进行行政处罚；

b) 适用本法令第十五条第四款、十六条第三款规定的补救措施。

四、交通运输局监察局长有权：

a) 根据本法令第十七条第一款、二十四条的规定，对交通运输领域节约能源和提高能效的违法行为进行行政处罚；

b) 适用本法令第十七条第四款a项规定的补救措施。

五、商务部监察局长有权：

a) 警告；

b)处以最高一百万元罚款；

c) 暂时或永久吊销关于节约能源和提高能效的许可证、证书；

d) 没收用于行政违法的财物、工具；

đ) 适用本法令规定的全部补充处罚形式和补救措施。

六、住房和城乡建设部监察局长有权：

根据本法令第十五条、十六条、二十四条的规定，对建筑领域节约能源和提高能效的违法行为进行行政处罚，并适用补充处罚形式和补救措施。

七、交通运输部监察局长有权：

根据本法令第十七条、二十四条的规定，对交通运输领域节约能源和提高能效的违法行为进行行政处罚，并适用补充处罚形式和补救措施。

八、市场监管部门工作人员在其职能、任务、权限范围内，根据《行政处罚法》第三十七条及其他相关法律法规的规定，有权对以下违法行为进行行政处罚：

a) 关于生产、进口、流通列入淘汰目录的能源使用设备的规定；

b) 本法令第二十一条第三款、第四款、第五款、第六款、第七款，第二十四条的规定。

条 27. 县级以上人民政府行政处罚权限

一、乡级人民政府主席有权：

a) 警告；

b) 处以二百万越南盾以下的罚款；

c) 没收用于行政违法且价值在二百万越南盾以下的物品、工具和设备。

二、县级人民政府主席有权：

a) 警告；

b) 处以最高三万元人民币罚款；

c) 没收用于行政违法的物品、工具。

3. 省人民政府主席有权：

a) 警告；

b)处以最高一百万元罚款；

c) 暂时或永久吊销关于节约能源和提高能效的许可证、证书；

d) 没收用于行政违法的财物、工具；

d) 适用本法令和其他相关法律规定的所有附加处罚形式和补救措施。

条 28. 其他机关行政处罚权限

在职能、任务和权限范围内，各机关如发现违反节约和有效使用能源的行为，则有权根据《行政处罚法》和本法令的规定进行行政处罚。

条 29. 行政处罚程序及执行处罚决定

1. 节约和有效使用能源的行政处罚程序应按照《行政处罚法》和第128/2008/NĐ-CP号法令（2008年12月16日）关于《行政处罚法》若干条款的具体实施规定执行。用于处罚的记录和决定格式应在本法令附件中规定。

2. 所有被处罚的违法行为都必须建立档案并在处罚机关保存，保存期限按法律规定执行。

记录和处罚决定的制作必须遵守《行政处罚法》第五十四条、第五十五条和第五十六条的规定。

3. 罚款和缴纳罚款必须遵守《行政处罚法》第五十七条和第五十八条的规定。

4. 撤销节约和有效使用能源证书或证明的有限期或无限期使用的程序应按照《行政处罚法》第五十九条的规定执行。

5. 没收和处理节约和有效使用能源的违法物品和工具的程序应按照《行政处罚法》第六十条和第六十一条的规定执行。

条 30. 执行处罚决定和强制执行行政处罚决定

1. 违反节约和有效使用能源行为并受到本法令规定的行政处罚的个人或组织，必须在收到处罚决定之日起十日内执行该决定，除非《行政处罚法》第六十五条规定的情况除外。

2. 如果超过本条第一款规定的期限，个人或组织未自愿执行或故意逃避执行节约和有效使用能源的行政处罚决定，则将被强制执行。被强制执行的个人或组织必须承担所有组织强制执行措施的费用。行政处罚决定的强制执行和作出强制执行决定的权限应按照《行政处罚法》第六十六条和第六十七条以及第37/2005/NĐ-CP号法令（2005年3月18日）关于行政处罚决定强制执行措施的程序的规定执行。

第四章 实施细则

实施条款

第三十一條 转移涉嫌犯罪的违法案件以追究刑事责任

在审查违法行为并作出处罚决定时，如果发现违法行为有犯罪嫌疑，则有权机关必须立即将案件档案转交有权进行刑事诉讼的机关。

第三十二条 罚款的收缴、缴纳、管理和使用

一、因违反行政法规关于节约和有效利用能源的规定而被处以罚款的个人或组织，必须按照法律规定缴纳罚款。

二、罚款的收缴和缴纳应依照《行政处罚法》的规定执行。行为人可以通过从其在银行的账户中扣除的方式缴纳罚款。

三、根据本法令所收取的行政罚款，必须存入财政机关在国家金库开设的临时收款账户，并全部用于处理节约和有效利用能源方面的行政违法行为的工作。

四、财政部负责牵头，与相关部委合作，指导本法令所规定的罚款的收缴、缴纳、管理和使用的具体事宜。

条 33. 生效

本法令自2011年10月15日起生效。

条 34. 责任执行

一、工业和贸易部部长负责详细指导并组织实施本法令。

2. 各部部长、相当于部级机构的负责人、政府直属机构的负责人、省、直辖市人民政府主席负责执行本法令。/。