令号75/2019/法令-CP关于在竞争领域内行政处罚的规定

 

令

关于反垄断行政违法行为处罚的规定

根据二〇一五年六月十九日《政府组织法》；

根据2018年6月12日《反垄断法》；

根据二〇一二年六月二十日《行政处罚法》；

根据二〇〇八年十一月十四日《民事执行法》和二〇一四年十一月二十五日《关于修改补充〈民事执行法〉若干条款的法》；

根据工贸部部长的建议；

政府发布关于在竞争领域内行政违法行为处罚的规定的法令。

第一章

总 则

第一条 调整范围

1. 本法令规定了竞争行政违法行为的处罚形式、处罚金额、补救措施、处罚权限以及对竞争行政违法行为的处罚决定执行情况，以及其他竞争行政违法行为的处罚形式、处罚金额、补救措施、处罚权限以及对其他竞争行政违法行为的处罚决定执行情况。

2. 竞争行政违法行为包括：

a) 违反限制竞争协议规定的行为；

b) 违反市场支配地位滥用行为和违反独占地位滥用行为的规定；

c) 违反经济集中规定的行为；

d) 违反不正当竞争规定的行为；

đ) 其他违反竞争法律规定的行为。

第二条 对象适用范围

1. 经营组织和个人（以下统称为企业），包括生产供应公共产品和服务的企业、国家专营行业和领域的经营企业、公立事业单位和外国在越南经营的企业。

2. 在越南运营的行业或职业协会。

3. 国内外与之相关的机构、组织和个人。

第三条 竞争行政违法行为的处罚形式及补救措施

1. 对每一种竞争行政违法行为，违法的组织和个人必须承担以下一种主要处罚形式：

a) 警告；

b) 罚款。

2. 根据违法行为的性质和程度，竞争行政违法行为的违法组织和个人还可以被采取以下一种或几种附加处罚形式：

a) 撤销许可证、执业证书或者暂停活动六个月至十二个月；

b) 没收违法物品、用于违法的工具；

c) 没收从违法行为中获得的利益；

d) 收回企业登记证书或其他等效文件。

3. 除本条第一款和第二款规定的处罚形式外，竞争行政违法行为的违法组织和个人还可能被强制采取以下一种或几种补救措施：

a) 强制公开更正；

b) 强制从商品、包装、经营工具或物品上移除违法因素；

c) 强制重组滥用市场支配地位或独占地位的企业；

d) 强制从合同、协议或交易中删除违法条款；

đ) 强制分割、出售部分或全部经济集中的企业股份或资产；

e) 强制接受有权国家机关对企业合并、收购或新成立的经济集中企业的价格购买、销售商品或服务条件的监管；

h) 强制恢复被阻碍的技术和发展条件；

i) 强制取消对客户的不利条件；

k) 强制恢复更改或撤销而无正当理由的合同条款；

4. 本条第三款第e项规定的补救措施期限必须在处理和处罚决定中明确。

5. 如果国家机关实施《竞争法》第八条第一款规定的行动，国家竞争委员会要求该国家机关停止违法行为并采取补救措施。被要求的国家机关必须停止违法行为，采取补救措施，并根据法律规定赔偿损失。

条 4. 竞争违法行为的罚款金额

1. 对违反限制竞争协议、滥用市场支配地位和滥用独占地位行为，罚款金额最高为违法企业在相关市场前一财政年度总营业额的10%，但不超过刑法对实施该违法行为的组织和个人规定的最低罚款金额。

2. 对违反经济集中规定的行为，罚款金额最高为企业在相关市场前一财政年度总营业额的5%。

a) 参与经济集中的企业是参与同一产品或服务生产、分销和供应链的企业，或者这些企业的业务部门是相互投入或补充的；

b) 参与被禁止的限制竞争协议的企业是在同一产品或服务生产、分销和供应链中从事不同阶段业务的企业。

5. 对违反公平竞争规定的行为，罚款金额最高为2,000,000,000元。

6. 对违反本法令其他规定的行为，罚款金额最高为200,000,000元。

7. 本法令第二章规定的最高罚款金额适用于组织的违法行为；对于有相同竞争行政违法行为的个人，最高罚款金额为组织最高罚款金额的一半。

如果存在减轻情节，则罚款金额可以降低，但不得低于罚款范围的最低值；如果存在加重情节，则罚款金额可以增加，但不得超过罚款范围的最高值。

对于每种减轻或加重情节，根据本款规定确定的罚款金额相应调整，但不超过罚款范围中间值的15%。

条 5. 减轻情节和加重情节

1. 处罚违反竞争法律法规时的减轻情节包括：

a) 违法者采取措施阻止或减少违法行为后果，或自愿弥补损失并赔偿损害；

b) 违法者主动报告违法行为，真诚悔过，并积极协助有关机关发现和处理违法行为；

c) 违法行为因被迫或依赖他人而发生；

d) 初次违法。

2. 处罚违反竞争法律法规时的加重情节包括：

a) 组织性违法行为；

b) 多次违法；再犯；

c) 利用战争、自然灾害、灾难或社会特别困难时期进行违法行为；

d) 继续实施违法行为，尽管国家反垄断委员会主席、竞争案件处理委员会或其他有权机关已要求停止该行为；

đ) 违法后采取逃避或隐瞒违法行为的行为；

e) 违法行为规模大，涉及大量或高价值的商品。

3. 已用于宽大政策的情节不得作为减轻情节计算。

第二章

违法行为、形式及竞争行政违法行为的处罚方式

节 1

违反限制竞争协议的规定

条 6. 相关市场中企业限制竞争行为的协议

1. 对于参与协议的企业，如果实施了以下行为之一，处以相当于上一财政年度相关市场上总营业额百分之一至百分之十的罚款：

a) 直接或间接约定商品和服务价格；

b) 约定分割客户、销售市场、供应来源或服务提供；

c) 约定限制或控制生产、购买和销售的商品数量或服务提供的数量；

d) 约定在采购商品或服务时使一方或多方参与者中标；

đ) 约定阻止其他企业进入市场或发展业务；

e) 约定将非协议参与者排除出市场；

g) 当该协议对市场竞争产生或可能产生显著限制影响时，约定限制技术或工艺的发展或投资；

h) 当该协议对市场竞争产生或可能产生显著限制影响时，约定设定或规定签订与另一方交易合同的条件，或者强迫另一方接受与合同标的无关的责任；

i) 当该协议对市场竞争产生或可能产生显著限制影响时，约定不与非协议参与者进行交易；

k) 当该协议对市场竞争产生或可能产生显著限制影响时，约定限制非协议参与者的销售市场或供应来源；

l) 其他对市场竞争产生或可能产生显著限制影响的协议。

2. 补充处罚形式：

没收因实施本条第一款规定的违法行为而获得的利润。

3. 后果补救措施：

责令从合同、协议或商业交易中删除违反法律的条款。

4. 对于组织和个人实施本条第一款规定的第d项和第e项行为，其最高罚款金额应低于《刑法》对该行为规定的最低罚款金额。在处理本条第一款规定的违法行为过程中，如发现有《刑法》第二百一十七条（2015年修订）规定的犯罪迹象，国家反垄断委员会主席有责任将部分或全部与犯罪迹象相关的文件转交有权机关，按照法律规定追究刑事责任。

条 7. 同一供应链中不同环节的企业针对特定商品或服务的限制竞争行为的协议

1. 对于参与协议的企业，如果实施了以下行为之一，处以相当于上一财政年度相关市场上总营业额百分之一至百分之五的罚款：

a) 当该协议对市场竞争产生或可能产生显著限制影响时，直接或间接约定商品和服务价格；

b) 当该协议对市场竞争产生或可能产生显著限制影响时，约定分割客户、销售市场、供应来源或服务提供；

c) 当该协议对市场竞争产生或可能产生显著限制影响时，约定限制或控制生产、购买和销售的商品数量或服务提供的数量；

d) 约定在采购商品或服务时使一方或多方参与者中标；

đ) 约定阻止其他企业进入市场或发展业务；

e) 约定将非协议参与者排除出市场；

g) 当该协议对市场竞争产生或可能产生显著限制影响时，约定限制技术或工艺的发展或投资；

h) 当该协议对市场竞争产生或可能产生显著限制影响时，约定设定或规定签订与另一方交易合同的条件，或者强迫另一方接受与合同标的无关的责任；

i) 当该协议对市场竞争产生或可能产生显著限制影响时，约定不与非协议参与者进行交易；

k) 当该协议对市场竞争产生或可能产生显著限制影响时，约定限制非协议参与者的销售市场或供应来源；

l) 其他对市场竞争产生或可能产生显著限制影响的协议。

2. 补充处罚形式：

没收因实施违法行为而获得的利润。

3. 后果补救措施：

责令从合同、协议或商业交易中删除违反法律的条款。

4. 对于组织和个人实施本条第一款规定的第d项和第e项行为，其最高罚款金额应低于《刑法》对该行为规定的最低罚款金额。在处理本条第一款规定的违法行为过程中，如发现有《刑法》第二百一十七条（2015年修订）规定的犯罪迹象，国家反垄断委员会主席有责任将部分或全部与犯罪迹象相关的文件转交有权机关，按照法律规定追究刑事责任。

节

违反关于滥用市场支配地位和滥用独占地位的规定的行为

条8. 滥用市场支配地位的行为

1. 对于具有市场支配地位的企业或属于具有市场支配地位企业集团的每一家企业在实施违法行为的财政年度前一个财政年度内，在相关市场的总营业额的百分之一至百分之十处以罚款，针对以下行为之一：

a) 销售商品、提供服务低于全部成本价，导致或者可能导致排除竞争者；

b) 强制规定不合理的价格购买或销售商品、服务，或者设定最低转售价格，导致或者可能导致损害消费者；

c) 限制生产、分销商品和服务，限制市场，阻碍技术、工艺发展，导致或者可能导致损害消费者；

d) 在类似交易中适用不同的商业条件，导致或者可能导致阻止其他企业进入市场、扩大市场份额或排除其他企业；

戌) 要求其他企业在签订买卖商品和服务合同时接受不直接与合同标的相关的义务，或者要求其他企业、客户接受此类义务，导致或者可能导致阻止其他企业进入市场、扩大市场份额或排除其他企业；

e) 阻止其他企业进入市场或扩大市场份额；

己) 根据其他法律规定禁止的滥用市场支配地位的行为。

2. 补充处罚形式：

没收因实施违法行为而获得的利润。

3. 后果补救措施：

a) 命令从合同、协议或商业交易中删除违反法律的条款；

b) 命令重组滥用市场支配地位的企业。

条9. 滥用独家经营地位的行为

1. 对于具有独家经营地位的企业在实施违法行为的财政年度前一个财政年度内，在相关市场的总营业额的百分之一至百分之十处以罚款，针对以下滥用行为之一：

a) 第8条第1款规定的b、c、d、戌和e项的行为；

b) 对消费者施加不利条件；

c) 利用独家经营地位单方面变更或取消合同，而无正当理由；

d) 根据其他法律规定禁止的滥用独家经营地位的行为。

2. 补充处罚形式：

没收因实施违法行为而获得的利润。

3. 后果补救措施：

a) 命令重组滥用独家经营地位的企业；

b) 命令从合同、协议或商业交易中删除违反法律的条款；

c) 强制恢复因企业阻碍而受损的技术发展和技术创新条件；

d) 强制消除对消费者的不利条件；

戌) 命令恢复因无正当理由而变更或取消的合同条款。

节 3

违反经济集中规定的行为

条10. 禁止的企业合并行为

1. 对于接受合并的企业，根据《反垄断法》第30条规定，对其在实施被禁止的合并行为的财政年度前一个财政年度内，接受合并企业和被合并企业的相关市场总营业额的百分之一至百分之五处以罚款。

二、责令改正措施：

a) 命令拆分已经合并的企业；

b) 命令接受合并的企业受有权国家机关关于商品和服务购买价格、销售价格或合同其他交易条件的监管。

条11. 禁止企业合并行为

1. 对于根据竞争法第30条规定禁止的合并行为，对参与合并的企业在实施违法行为的财政年度前一个财政年度内相关市场的总营业额处以1%至5%的罚款。

撤销已颁发给合并企业的营业执照。

3. 后果补救措施：

a) 命令拆分、分离合并后的企业；

b) 命令接受国家主管部门关于新成立的企业在经济集中后商品和服务价格或合同交易条件的监管。

条12. 禁止收购企业行为

1. 对于根据竞争法第30条规定禁止的部分或全部收购股份和资产的行为，对收购企业和被收购企业在实施违法行为的财政年度前一个财政年度内相关市场的总营业额处以1%至5%的罚款。

二、责令改正措施：

a) 命令出售已经收购的部分或全部股份和资产；

b) 命令接受国家主管部门在一定期限内关于收购企业商品和服务价格或合同交易条件的监管。

条13. 禁止企业间合资行为

1. 对于根据竞争法第30条规定禁止的合资行为，对参与合资的企业在实施违法行为的财政年度前一个财政年度内相关市场的总营业额处以1%至5%的罚款，

撤销已颁发给合资企业的营业执照。

3. 后果补救措施：

命令接受国家主管部门关于合资企业商品和服务价格或合同交易条件的监管。

对于未履行竞争法第33条规定的通知义务而参与经济集中的每家企业，在实施违法行为的财政年度前一个财政年度内相关市场的总营业额处以1%至5%的罚款。

条15. 其他违反经济集中法律规定的行为

a) 在尚未收到国家竞争委员会根据竞争法第36条第2款规定的初步审查结果通报的情况下实施经济集中，但不包括竞争法第36条第3款规定的情况；

b) 在国家竞争委员会尚未作出竞争法第41条规定决定的情况下实施经济集中，该决定适用于需要正式审查的经济集中行为。

a) 未能执行或未能充分执行竞争法第41条第1款第b项规定的决定中所体现的条件；

b) 根据竞争法第41条第1款第c项规定的情形实施经济集中。

第四节

不正当竞争行为的违规行为

条16. 侵犯商业秘密的行为

1. 对于下列行为之一，处以二百万元至三百万元罚款：

a) 通过对抗信息所有者的安全措施，接触或收集商业秘密；

b) 在未经信息所有者许可的情况下披露或使用商业秘密。

2. 补充处罚形式：

a) 没收用于违反竞争行政行为的物品和工具；

b) 没收从实施违法行为中获得的利润。

条17. 强迫交易行为

1. 对企业强迫客户或业务伙伴停止与该企业进行交易或不再与其交易的行为，处以一亿元至二亿元罚款。这种强迫行为是通过威胁或强制手段实现的。

2. 对于在第1款规定的情形下，强迫竞争对手的最大客户或业务伙伴的行为，处以二亿元至三亿元罚款。

3. 对于在第1款、第2款规定的情形下，在两个省或直辖市以上范围内实施的违法行为，处以第1款、第2款规定罚款数额的两倍。

4. 补充处罚形式：

a) 没收用于违反竞争行政行为的物品和工具；

b) 没收从实施违法行为中获得的利润。

条18. 提供关于其他企业的不实信息

1. 对于通过间接方式提供不实信息，损害其他企业的信誉、财务状况或经营活动的行为，处以一亿元至二亿元罚款。

2. 对于直接提供不实信息，损害其他企业的信誉、财务状况或经营活动的行为，处以二亿元至三亿元罚款。

3. 对于在第1款、第2款规定的情形下，在两个省或直辖市以上范围内实施的违法行为，处以第1款、第2款规定罚款数额的两倍。

4. 补充处罚形式：

a) 没收用于违反竞争行政行为的物品和工具；

b) 没收从实施违法行为中获得的利润。

5. 补救措施：

责令公开更正。

条19. 扰乱其他企业经营活动的行为

1. 对于间接阻碍、中断其他企业经营活动的行为，处以五万元至十万元罚款。

2. 对于直接阻碍、中断其他企业经营活动的行为，处以十万元至十五万元罚款。

3. 对于在第1款、第2款规定的情形下，在两个省或直辖市以上范围内实施的违法行为，处以第1款、第2款规定罚款数额的两倍。

4. 补充处罚形式：

b) 没收用于违反竞争行政行为的物品和工具；

c) 没收从实施违法行为中获得的利润。

条 20. 不正当招揽客户行为

1. 对以以下方式实施的不正当招揽客户行为处以一百万至两百万元人民币罚款：

a) 向客户提供虚假或误导性信息，关于企业、商品、服务、促销活动以及与企业提供的商品和服务相关的交易条件，旨在吸引其他企业的客户；

b) 将自己商品或服务与另一家企业相同类型的商品或服务进行比较，但无法证明其内容的真实性。

2. 对于在两个及以上省、直辖市范围内实施的第1款规定的违法行为，处以本条第1款规定罚款数额的两倍罚款。

3. 补充处罚形式：

b) 没收用于违反竞争行政行为的物品和工具；

c) 没收从实施违法行为中获得的利润。

4. 补救措施：

a) 强制公开更正；

b) 从商品、商品包装、销售工具和物品中移除违法因素。

条 21. 低于成本价销售商品或提供服务的行为

1. 对导致或可能导致同一类商品或服务的其他企业退出市场的低于成本价销售商品或提供服务的行为，处以八百万至一千万人民币罚款。

2. 对于在两个及以上省、直辖市范围内实施的第1款规定的违法行为，处以本条第1款规定罚款数额的两倍罚款。

3. 补充处罚形式：

a) 没收用于违反竞争行政行为的物品和工具；

b) 没收从实施违法行为中获得的利润。

节5

其他违反竞争法的行为

条 22. 违反提供信息和文件规定的行为

1. 对被调查方或有直接利害关系的人因未按国家竞争委员会、竞争案件调查机构或限制竞争案件处理委员会的要求及时提供信息和文件的行为给予警告。

a) 未按国家竞争委员会、竞争案件调查机构或限制竞争案件处理委员会的要求提供信息和文件；

b) 提供虚假信息和文件或篡改信息和文件；

c) 强迫他人提供虚假信息和文件；

d) 隐匿或销毁与竞争案件有关的信息和文件。

4. 补救措施：

责令提供完整的信息和文件。

条 23. 违反与调查和处理竞争案件过程相关规定的其他行为

1. 对以下行为处以10,000,000至20,000,000越南盾罚款：

a) 泄露属于调查秘密的信息和文件；

b) 扰乱听证会。

2. 补充处罚形式：

没收用于实施违法行为的赃物和工具。

条 24. 在获得豁免决定前达成限制竞争协议的行为

1. 对参与根据《反垄断法》第十四条规定的可豁免的限制竞争协议的企业，在国家竞争委员会主席作出豁免决定之前，每家企业处以一百万至两百万元人民币罚款。

2. 补充处罚形式：

a) 没收用于违反竞争行政行为的物品和工具；

b) 没收从实施违法行为中获得的利润。

3. 后果补救措施：

责令恢复原状。

条 25. 提供信息、动员、号召、强迫或组织企业实施限制竞争和不正当竞争行为

1. 对提供信息、动员、号召、强迫或组织企业实施限制竞争和不正当竞争行为的行为处以30,000,000至50,000,000越南盾的罚款。

2. 补充处罚形式：

a) 撤销执业许可证或暂停从事业务六个月至一年，自有关违反竞争法规定的行政处罚决定生效之日起算；

b) 没收违法物品、用于违法的工具；

3. 后果补救措施：

责令公开更正。

第三章

竞争行政违法行为的处罚权限和程序

节 1

竞争行政违法行为的处罚权限

条 26. 经济集中和不正当竞争行为的行政处罚权限

国家竞争委员会主席具有以下权限：

2. 处以罚款；

4. 根据本法令第3条第3款规定的一种或多种补救措施；

5. 要求有权机关采取本法令第3条第2款规定的措施。

条 27. 限制竞争协议、滥用市场支配地位和滥用垄断地位的行政违法行为的行政处罚权限

限制竞争案件处理委员会具有以下权限：

2. 处以罚款；

条 28. 违反其他竞争法律规定行为的行政处罚权限

a) 警告；

b) 对个人处以不超过500,000越南盾的罚款，对组织处以不超过1,000,000越南盾的罚款；

c) 没收价值不超过本款b项规定罚款金额的违法物品和工具；

d) 采用本法令第3条第3款规定的补救措施。

a) 警告；

b) 对个人处以不超过100,000,000越南盾的罚款，对组织处以不超过200,000,000越南盾的罚款；

c) 根据本法令第3条第2款的规定采用补充处罚形式；

d) 根据本法令第3条第3款的规定采用补救措施；

a) 警告；

b) 对个人处以不超过25,000,000越南盾的罚款，对组织处以不超过50,000,000越南盾的罚款；

c) 根据本法令第3条第2款的规定采用补充处罚形式；

d) 根据本法令第3条第3款的规定采用补救措施；

节

竞争行政违法行为的处罚程序

条 29. 行政处罚竞争违法行为的程序

1. 对违反关于限制竞争协议、滥用市场支配地位、滥用独占地位、经济集中和不正当竞争行为的规定的行为进行行政处罚，按照有关竞争的法律规定执行。

2. 对违反其他有关竞争的法律规定的行为进行行政处罚，按照有关行政违法行为处理的法律规定执行。

3. 在处理竞争行政违法行为时，采取附加处罚形式、补救措施、阻止措施和确保行政违法行为处理的程序，依照有关竞争的法律和有关行政违法行为处理的法律规定执行。

当发现违反本条例第二章第五节规定的其他有关竞争的法律规定的行为时，监察员、被指派执行专业监察职能的人、竞争案件调查机关负责人、竞争案件调查员、听证会书记员必须进行行政违法记录设立。

节 3

 执行竞争案件处理决定、对违反其他有关竞争的法律规定的行为的行政处罚决定的程序

条 31. 执行竞争案件处理决定、对违反其他有关竞争的法律规定的行为的行政处罚决定

1. 违反的企业必须在竞争限制行为处理委员会和国家竞争委员会主席作出的竞争案件处理决定生效之日起15日内执行该决定。

2. 违反其他有关竞争的法律规定的行为的组织和个人必须在收到对违反其他有关竞争的法律规定的行为的行政处罚决定之日起10日内执行该决定。

被处以罚款的组织和个人必须根据竞争案件处理决定或对违反其他有关竞争的法律规定的行为的行政处罚决定，在该决定中指定的国库缴纳罚款。

1. 自本条例第三十一条规定的期限届满后，被处理的组织和个人未自愿执行，也未按《竞争法》第九十六条的规定向国家竞争委员会主席提出申诉，执行竞争案件处理决定的一方有权向本条第二款和第三款规定的有管辖权的机关申请组织执行属于该机关职能范围内的竞争案件处理决定。

2. 有管辖权的机关负责收回自己颁发给违反竞争行政违法行为的企业营业执照或其他相应文件，根据竞争限制行为处理委员会或国家竞争委员会主席在竞争案件处理决定中的要求。

3. 其他有管辖权的机关负责组织实施重组滥用市场支配地位的企业、拆分已合并或联合的企业或强制出售购买的部分企业的要求，根据竞争限制行为处理委员会或国家竞争委员会主席在竞争案件处理决定中的要求。

第四章 实施细则

条款实施

条 34. 生效

1. 本法令自2019年12月1日起生效。

2. 本法令取代政府于2014年7月21日发布的第71/2014/NĐ-CP号法令，该法令对《竞争法》中关于处理竞争领域违法行为的实施细则作出规定，但不包括第三十六条（已根据政府于2018年10月8日发布的第141/2018/NĐ-CP号法令第一条第一款的规定进行了修改和补充）。

条 35. 过渡条款

根据政府于2013年11月15日发布的第185/2013/NĐ-CP号法令第一百零一条、第一百零二条和第一百零三条规定的有权处罚机关（已由政府于2015年11月19日发布的第124/2015/NĐ-CP号法令以及政府于2018年10月8日发布的第141/2018/NĐ-CP号法令进行修改和补充），在有相关规定修改、补充或替代之前，有权对政府于2014年7月21日发布的第71/2014/NĐ-CP号法令第三十六条规定的违法行为实施行政处罚（已根据政府于2018年10月8日发布的第141/2018/NĐ-CP号法令第一条第一款的规定进行了修改和补充）。

条 36. 执行责任

各部部长、各部级机关首长、政府直属机关首长、各省、直辖市人民委员会主席负责执行本法令。