决定第83/2004/QĐ-BTC号关于外国证券公司代表机构成立和运营的规定

决定
关于制定外国证券经营机构在越南设立代表处的成立和运营规定
 在越南的外国证券经营机构

财政部部长

根据二〇〇三年七月一日政府第77/2003NĐ-CP号令关于财政部职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据二〇〇三年十一月二十八日政府第144/2003/NĐ-CP号令关于证券和证券市场；

遵照证券交易委员会主席的建议，

决定：

本通知附带制定地质基础调查、矿产地质调查和矿产勘查钻探工程经济和技术定额。 本决定附带制定外国证券经营机构在越南设立代表处的成立和运营规定。

条 2. 本决定自公布之日起十五日后生效。

条 3. 证券管理委员会主席、外国证券经营机构在越南代表处主任及相关方负责执行本决定。

 

 

规则

外国证券经营机构在越南设立代表处的成立和运营

 （根据二〇〇四年十一月十一日财政部部长第83/2004/QĐ-BTC号决定发布）
本规定涉及外国证券经营机构在越南设立代表处的成立和运营。

第一章

总则

第一条 调整范围

在本规定中，“外国证券经营机构”是指根据外国法律成立并运营的证券公司和基金管理公司。

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条款三. 外国证券经营机构及其代表处的责任

一. 外国证券经营机构在越南设立的代表处，以下简称代表处，依据越南法律规定成立并运营，旨在寻找和促进与越南经济组织在证券和证券市场领域的合作机会，但不得从事经营活动。

二. 外国证券经营机构在越南最多可设立三个代表处（以下简称省或市），每个省或市只能设立一个代表处。

三. 在越南设有代表处的外国证券经营机构对代表处的所有活动负法律责任。

四. 代表处必须遵守越南法律，并直接履行法律规定的所有权利和义务；越南国家保护其合法权利和利益，但不享受外交代表机构、领事机构和其他国际政府间组织驻越代表机构享有的优惠豁免待遇。

条款四. 发放、延期、修改、补充和撤销代表处许可证的权限

证券管理委员会是发放、延期、修改、补充和撤销代表处许可证的机关，以下简称许可证。

发放、延期、修改、补充和撤销代表处许可证的事宜

第二章

条款五. 发放许可证的条件

外国证券经营机构希望在越南设立代表处，必须满足以下条件：

一. 对在越南证券和证券市场领域进行合作有需求。

二. 经外国主管机关批准在越南设立代表处；如果原籍国没有此规定，则外国证券经营机构需提供证明文件；

三. 至少已运营三年且正常运营，以经审计的财务报告为依据。

3. 已经具有至少三年的最低运营时间，并且根据经过审计的财务报告正常运营。

条 6. 申请许可证的文件

1. 申请许可证的文件包括：

a. 由外国证券公司有权人签署的申请许可证表格（根据本规定附件1）

b. 外国证券公司经营证券业务许可文件的有效副本，该文件由外国主管机关颁发；

c. 外国证券公司的章程；

d. 外国证券公司在越南设立代表处的外国主管机关批准文件的证明材料，按照本规定第5条第2款的规定；

e. 外国证券公司最近两年经审计的财务报告和业务情况报告的有效副本；

f. 预计担任越南代表处负责人的人员简历，如为外国人则需有外国主管机关确认，如为中国人则需有中国主管机关确认；

g. 越南代表处在第一年的运营方案。

2. 根据本条第1款规定提交的文件应提交给中国证监会，包括两份。原文件或原件的有效副本必须由外国主管机关颁发或根据原籍国规定认证，并附有由中国公证机构确认的中文翻译文本。

条 7. 许可证的发放程序

1. 如果根据本规定第六条第1款规定，提交的文件不符合要求，在收到文件之日起五个工作日内，中国证监会应书面通知外国证券公司补充和完善文件。

2. 自收到符合要求的文件之日起三十日内，中国证监会应发放或拒绝发放许可证（许可证格式见本规定附件2）。如果拒绝发放许可证，中国证监会应书面说明理由。 自收到有效申请文件之日起，中国证券监督管理委员会颁发或拒绝颁发许可证（许可证格式见本办法附件二）。在拒绝颁发许可证的情况下，中国证券监督管理委员会将以书面形式说明具体理由。

3. 自发放许可证之日起十五个工作日内，中国证监会应将许可证副本发送至代表处所在地的省或市人民委员会。

条 8. 登记和活动通报

自获得许可证之日起六十日内，外国证券公司应在代表处所在地的省或市人民委员会登记其活动，并以书面形式向中国证监会通报正式开始营业日期、办公地点、联系电话、传真号码以及在代表处工作的中国员工和外国员工人数。

条 9. 活动期限

1. 代表处的最长活动期限为自发放许可证之日起五年。

2. 许可证可以续期。每次续期不超过五年。

条 10. 许可证续期

1. 在许可证有效期结束前至少三十天，希望续期许可证的外国证券公司应向中国证监会提交续期许可证的文件。续期许可证的文件包括：

a. 由外国证券公司有权人签署的续期许可证申请表（根据本规定附件3）；

b. 代表处负责人签署的代表处在许可证有效期内的简要活动报告；

c. 外国证券公司最近一年年度报告的有效副本。

2. 根据本条第1款规定的文件应提交给中国证监会，包括两份。

3. 自收到符合本条第1款规定的文件之日起十五个工作日内，中国证监会应作出续期许可证的决定。如果拒绝续期许可证，中国证监会应书面说明理由。

4. 自作出续期许可证决定之日起十五个工作日内，中国证监会应将该决定副本发送至代表处所在地的省或市人民委员会。

条 11. 更改代表处名称

1. 当需要更改代表处名称时，外国证券经营机构应向证券监督管理委员会提交更改代表处名称的申请书（附表4，本规定附后）。

2. 自收到更改名称申请之日起十五个工作日内，证券监督管理委员会作出同意更改代表处名称的决定。如不同意更改名称，证券监督管理委员会将以书面形式说明理由。

3. 自作出同意更改代表处名称决定之日起十五个工作日内，证券监督管理委员会将该决定发送给代表处所在地的省、市人民委员会。

条 12. 移动代表处地址

1. 若代表处在同一地区内移动办公地点，在代表处搬迁之日起十五日内，代表处负责人应以书面形式向证券监督管理委员会和代表处所在地的省、市人民委员会通报相关信息，包括新地址、电话号码和传真号码等。

2. 若代表处迁移到另一个省或市：

a. 当有意向迁移到另一个省或市时，代表处应向证券监督管理委员会提交代表处迁移地址的申请书（附表5，本规定附后）；

b. 自收到代表处迁移地址申请书之日起十五日内，证券监督管理委员会作出同意迁移代表处地址的决定。如不同意迁移，证券监督管理委员会将以书面形式说明理由。

c. 自作出同意迁移代表处地址决定之日起十五个工作日内，证券监督管理委员会将该决定发送给原代表处所在地的省、市人民委员会以及代表处计划迁往地的省、市人民委员会。

条 13. 更换代表处负责人

在预计更换代表处负责人前五个工作日，外国证券经营机构必须向证券监督管理委员会提交通知，并附上外国证券经营机构的任命文件及新任代表处负责人的简历（根据本规定第六条第一款f项的规定）。

条 14. 终止运营

1. 代表处在以下情况下终止运营：

a. 根据许可证上的期限届满，但外国证券经营机构未提出延长许可证的申请或被拒绝延长许可证。

b. 根据外国证券经营机构的要求。

c. 当代表处被收回许可证时。

d. 外国证券经营机构根据其所在国家的法律规定终止运营。

2. 根据本条第一款b项的规定，最迟在预计终止运营日期前六十天，外国证券经营机构应向证券监督管理委员会提交代表处在越南终止运营的申请书（附表6，本规定附后）。

3. 根据本条第一款d项的规定，最迟在预计终止运营日期前三十天，外国证券经营机构应向证券监督管理委员会提交代表处在越南终止运营的通知书。

4. 在正式终止运营前十五个工作日内，代表处应在中央或地方报纸连续三次发布关于其终止运营的通知，以便相关组织和个人前来解决有关权益的问题。

5. 最迟在终止运营当日，代表处应将许可证交还证券监督管理委员会，并办理退还租赁的办公场所、设备和支付与国家、组织和个人相关的债务和义务（如有）的手续。

6. 自代表处终止运营之日起七个工作日内，证券监督管理委员会应以书面形式通知代表处所在地的省、市人民委员会。

第十五条 撤销许可证

外国证券代表处有下列情形之一的，应当撤销其许可证：

一、在申请许可证或申请延期许可证的文件中提供虚假材料。

二、未按规定期限进行注册或者未按照向国家证券委员会通报的情况正式开展业务（根据本规则第八条的规定）。

三、违反法律规定的目的和内容开展活动。

四、在收到国家证券委员会的提醒函后仍故意不提交业务报告。

五、违反现行越南法律法规。

第十六条 许可证费用

外国证券经营机构必须按照现行法律规定缴纳许可证颁发和延期费用。

第三章

活动内容、权利与义务

外国证券代表处的权利与义务

第十七条 活动内容

一、履行联络办公室和市场研究职能；

二、促进在越南证券领域和证券市场的合作项目开发；

三、推动并监督外国证券经营机构与其在越南的经济组织签订的合同和协议以及由该外国证券经营机构资助的项目的执行情况，确保符合越南法律。

第十八条 权利

一、根据本规则第十七条规定的内容开展活动；

二、按照现行越南法律规定租赁办公场所、住房，并配备必要的设备以支持代表处的运营和生活；

三、根据越南法律规定，在获准从事外汇业务的银行开设外币和越南盾专用账户，以支持代表处的运营；

四、根据越南法律规定，可以聘请越南人和外国人到代表处工作；

五、根据越南法律规定，进口代表处所需的办公和生活用品，并缴纳相关税费及办理进口手续；

六、根据公安部的规定刻制印章，并仅限于在其权限和职能范围内在中国境内使用该印章；

七、代表处负责人在获得外国证券经营机构合法授权的情况下，可以与越南经济组织签署与证券和证券市场相关的合作协议，但不包括在越南进行商业交易或提供盈利服务的合同。代表处须在合同签署后的十个工作日内将授权书副本提交给国家证券委员会。

第十九条 义务

一、根据越南法律规定购买强制性保险；

二、根据越南法律规定缴纳税款、费用和许可费；

三、每年向国家证券委员会提交一次年度工作报告，报告应在下一年度第一个月最后一个工作日前提交。报告内容包括：

（一）组织结构和管理情况；

（二）员工数量、姓名、出生日期、出生地、国籍（包括越南人和外国人），以及代表处在当年的人事变动情况（如有）；

（三）当年的工作情况；

（四）下一年度的工作计划。

四、根据需要，当国家证券委员会或有权管理机关书面要求时，代表处有义务报告、提供资料或解释与代表处活动有关的问题。

条 20. 关于代表处的限制和禁止事项，以及在代表处工作的人员的规定

1. 代表处不得：

a. 出租办公场所或住所。

b. 转让、出租或出借许可证给任何其他组织或个人。

c. 为商人或其他国内外经济组织在越南行使代理职能。

d. 在越南以任何形式直接从事商业活动或盈利服务。

2. 在代表处工作的人员不得：

a. 自行在越南为商人或其他相关经济组织在证券和证券市场领域行使代理职能。

b. 为涉及证券和证券市场的商人或其他相关经济组织在越南工作。

第四章 实施细则

监 管、监督、处理违规行为

条 21. 监管与监督

代表处须接受国务院证券监督管理委员会及其他国家管理机构根据越南法律规定进行的监管和监督。

条 22. 处理违法行为

代表处违反本规定的，将根据其性质和程度受到行政处罚或刑事责任追究，依照越南法律规定执行。

第五章

实施条款

条 23. 实施条款

对本规定的修改和补充由财政部部长决定。