通知2024年第83号关于证券领域由国家定价的服务价格机制和政策的指导，适用于越南证券交易所及子公司和越南证券存管结算公司

通知
关于证券领域由国家定价的服务价格机制和政策的指导

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根据2023年6月19日《价格法》；

根据2019年11月26日《证券法》；

根据2017年11月23日《国债管理法》；

根据二〇二〇年十一月十七日《环境保护法》；

根据2014年11月26日颁布的《企业国有资产法》；

根据二零二四年七月十日第85/2024/号政府法令，对《价格法》若干条款的具体规定和实施进行指引；

根据国务院于二零二零年十二月三十一日发布的第155/2020/NĐ-CP号法令，关于《证券法》若干条款的实施细则；

根据二零二零年十二月三十一日第158/2020/号政府法令，关于衍生证券和衍生证券市场；

根据二零一八年六月二十六日第91/2018/号政府法令，关于政府担保的发放与管理；

根据二零一八年六月三十日第93/2018/号政府法令，关于地方政府债务管理；二零一七年十一月十六日第126/2017/号政府法令，关于将国有企业的股份制改造以及国有企业全资投资成立的一人有限责任公司改制为股份有限公司；二零一八年三月八日第32/2018/号政府法令，对二零一五年十月十三日第91/2015/号政府法令的部分条款进行修改和补充；二零二零年十一月三十日第140/2020/号政府法令，对二零一七年十一月十六日第126/2017/号政府法令、二零一五年十月十三日第91/2015/号政府法令及二零一八年三月八日第32/2018/号政府法令的部分条款进行修改和补充；

根据二零一八年六月三十日政府第95/2018/NĐ-CP号法令关于在证券市场发行、登记、存管、上市和交易政府公债的规定；

根据二零二零年十二月三十一日第153/2020/号政府法令，关于在境内单独发行和交易企业债券以及向国际市场发行企业债券的规定；

根据二零二二年九月十六日第65/2022/号政府法令，对二零二零年十二月三十一日第153/2020/号政府法令的部分条款进行修改和补充，关于在境内单独发行和交易企业债券以及向国际市场发行企业债券的规定；

根据二零二三年三月五日第8/2023/号政府法令，对有关在境内单独发行和交易企业债券以及向国际市场发行企业债券的若干政府法令的部分条款进行修改、补充并停止其效力；

根据价格管理局局长和中国证监会主席的建议；

根据政府2023年4月20日发布的第14/2023/NĐ-CP号法令，规定财政部的功能、任务、权限和组织结构；

财政部部长发布本通知，以指导证券领域由国家定价的服务价格机制和政策，在越南证券交易所及其子公司（以下简称“证交所”）和越南中央结算清算公司（以下简称“结算公司”）适用。

第一条 本通知指导在越南证券交易所及其子公司（以下简称“证交所”）和越南中央结算清算公司（以下简称“结算公司”）适用的证券领域由国家定价的服务价格机制和政策，按照法律规定执行。

第一条 调整范围

第二条 对于不由国家定价的证券服务，证交所和结算公司自行定价，并对其提供的服务价格水平负全责，确保符合实际服务供应情况、价格法律法规、证券法律法规及相关法律法规。

第一条 根据本通知规定提供证券服务的组织包括：越南证券交易所及其子公司，越南中央结算清算公司。

第二条 适用对象

第二条 使用由上述第一款所述证券服务提供组织提供的证券服务的组织和个人包括：证交所成员；结算公司成员；登记上市组织；上市公司；证券投资基金管理公司；发行人；公众公司；直接在结算公司开设账户的组织；在证交所交易系统之外进行证券所有权转移的个人或组织；国家金库；根据《国债管理法》规定由政府担保的债券发行人；省级人民政府发行地方债券的组织。

2. 法人和自然人使用由本条第1款所述证券服务提供机构提供的证券服务，包括：证券交易所的会员；越南结算公司的会员；登记上市的组织；上市公司；证券投资基金管理公司；发行人；公众公司；直接在越南结算公司开设账户的组织；在证券交易所交易系统外执行证券所有权转让的个人和法人；国家金库；根据《政府债务管理法》规定由政府担保发行债券的组织；省、市人民政府发行地方债券。

三、其他相关组织和个人。

条 3. 证券服务价格在证券交易所和越南结算公司适用

1. 财政部决定由国家定价的证券领域服务价格，按照规定适用于证券交易所和越南结算公司。

2. 本通知规定的证券领域服务增值税应按照增值税法律规定执行。

3. 证券交易所和越南结算公司必须按规定公开价格、公示价格，并遵守有关价格、证券法律及相关的指导性文件的规定。

4. 证券交易所和越南结算公司负责定期审查由国家定价的证券领域服务，以及国家定价的服务收费标准；如需定价或调整价格，则需向证券监督管理委员会报审，经部审议后按《价格法》及相关指导性文件的规定作出决定。

5. 根据《环境保护法》及其相关文件的规定，市场造市成员在完成法律规定的造市义务后，可享受不超过80%的基础证券交易服务费减免，以及不超过70%的衍生证券交易服务费减免。

发行主体和绿色债券投资者根据《环境保护法》及其相关文件的规定，可享受50%的证券登记、上市管理、交易、证券注册、部分注销或调整已注册证券数量信息、绿色债券存管服务费用减免。

发行主体有责任将证明绿色债券符合法律规定要求的文件提交给证券交易所和越南结算公司，在进行证券注册和上市注册时。

由国家定价的证券领域服务价格在证券交易所和越南结算公司的适用规定详见本通知附录I和附录II。

条 4. 关于使用证券领域服务付款的规定

1. 组织重新申请成为证券交易所会员资格的情况下，应支付与新申请成为衍生证券会员、会员管理、衍生证券会员管理、定期连接维护、终端设备使用等服务相同的会员注册服务费。

组织重新申请成为越南结算公司托管会员、清算会员的情况下，应支付与新申请成为托管会员管理、清算会员管理、衍生证券清算会员管理、清算会员注册、衍生证券清算会员注册等服务相同的托管会员管理服务费。

2. 证券交易所成员被证券交易所停止交易或暂停交易活动或停止在线连接超过一年且未取消会员资格的情况下，仍需支付下一年度的会员管理服务费、衍生证券会员管理服务费、定期连接维护服务费、终端设备使用服务费。

越南结算公司成员被越南结算公司停止提供托管、清算和证券交易服务或暂停托管、清算和证券交易活动超过一年且未取消会员资格的情况下，仍需支付下一年度的托管会员管理服务费、清算会员管理服务费、衍生证券清算会员管理服务费。

3. 证券交易所成员因被证券交易所停止交易或暂停交易活动或停止在线连接而取消会员资格的情况下，在当年无需支付下一年度的会员管理服务费、衍生证券会员管理服务费、定期连接维护服务费、终端设备使用服务费。

越南结算公司成员因被越南结算公司停止提供托管、清算和证券交易服务或暂停托管、清算和证券交易活动而取消会员资格的情况下，在当年无需支付下一年度的托管会员管理服务费、清算会员管理服务费、衍生证券清算会员管理服务费。

4. 对于已在证券交易所建立但被证券交易所取消交易或越南结算公司取消证券交易结算的交易，证券交易所不收取交易服务费。

5. 本通知规定的证券服务价格以越南盾计价。服务价格按四舍五入到分的规定计算，该规定见第174/2016/NĐ-CP号法令2016年12月30日关于会计法若干条款的具体规定及修改补充的法律文件（如有）第四条第六款。

对于外币政府债券，服务价格基于越南国家银行公布的当月外币对越南盾中间汇率平均值进行换算。

第五条 关于使用证券领域服务费用的收取、支付和退还规定

一、对于由财政部规定的每年定期收费的服务项目，使用服务的组织和个人有责任在计费年度的1月31日前向证券交易所和越南结算公司支付费用。

二、对于由财政部规定的每月定期收费的服务项目，使用服务的组织和个人有责任在下个月的15日前向证券交易所和越南结算公司支付费用。

三、对于新注册成为证券交易所和越南结算公司成员并新申请上市的组织，应在证券交易所发布批准其成员资格、批准直接交易连接、批准上市、批准远程交易连接决定，或越南结算公司颁发存管成员证书、清算成员证书、衍生品清算成员证书之日起七个工作日内，支付注册为衍生品成员、管理成员服务、衍生品管理成员服务、首次在线连接服务、定期连接维护服务、终端设备使用服务、注册为清算成员、注册为衍生品清算成员、存管成员管理服务、清算成员管理服务、衍生品清算成员管理服务、上市注册服务、上市管理服务的费用。

四、证券交易所和越南结算公司应在证券交易所发布取消成员资格决定，或越南结算公司发布撤销成员证书或取消成员资格决定之日起七个工作日内，向证券交易所成员和越南结算公司成员退还管理成员服务、衍生品管理成员服务、定期连接维护服务、终端设备使用服务、存管成员管理服务、清算成员管理服务、衍生品清算成员管理服务的费用。

五、证券交易所应在发布变更上市决定之日起七个工作日内，或在证券交易所宣布变更上市股票数量之日（变更上市情况）或注销上市生效之日（注销上市情况），对上市公司和证券投资基金公司补充收取或退还上市管理服务费用。

六、根据法律规定，在不同证券交易所之间重新安排股票市场的情况下，将股票转移出去的证券交易所负责确定当年已收取的上市管理服务费用，并从证券交易所执行股票转移的次月开始，将剩余部分转移到接收股票的证券交易所，直到当年12月；接收股票的证券交易所不对属于重新安排市场的上市组织收取首次上市登记服务费用。

第六条 证券领域服务收入的管理和使用

一、服务收入在履行国家财政义务后，剩余部分由证券交易所和越南结算公司按照法律规定进行管理和使用。

二、越南结算公司从系统外证券所有权转让服务（不包括已在越南结算公司登记但不属于必须在证券交易所交易的企业债券单独发行权转让服务，以及ETF换股和保证凭证实施权转让服务）中获得的收入，根据与证券交易所签订的服务保障合同，越南结算公司可调节不超过50%的所得款项给证券交易所，适用于在证券交易所上市或登记交易的证券所有权转让。

三、在证券领域收取服务费用时，证券交易所和越南结算公司应按照法律规定开具发票。

第七条 实施组织

一、证券交易所和越南结算公司应审查根据法律规定在证券交易所和越南结算公司适用的由国家定价的服务项目，编制价格方案报证监会审定，提交财政部审议并发布定价文件，依据《价格法》及相关指导文件的规定。

二、在实施过程中，如遇困难或障碍，应及时向财政部反映，以便研究解决。

条 8. 实施条款

本通知自2025年1月10日起生效，并取代财政部2021年11月17日发布的第101/2021/TT-BTC号通知，该通知规定了证券领域在证券交易所和越南结算公司适用的服务收费标准。

附件一

在越南证券交易所及其子公司和越南结算公司适用的证券领域服务收费标准

南及其子公司、越南证券托管和清算中心

由财政部规定价格

（附于2024年11月26日财政部部长发布的第83/2024/TT-BTC号通知）

A. 证券基础市场适用的服务价格

B. 衍生品市场服务费用

附件二

证券领域服务费用指南

适用于越南证券交易所及其子公司、存管和结算公司

由财政部规定价格

（根据2024年11月26日财政部第83/2024/TT-BTC号通知）

部长发布

财政部

A. 基础证券市场服务费用

1. 成员管理服务费

a) 根据财政部部长决定的标准。

b) 计算服务费的时间：

- 对于已经是证券交易所成员且当年未被取消成员资格的组织，计算服务费的时间为从当年1月1日起的12个月。

- 对于新获得证券交易所成员资格且当年未被取消成员资格的组织，计算服务费的时间为从证券交易所作出批准成员资格决定的下一个月开始至当年12月底。

- 对于已经是证券交易所成员但在当年被证券交易所暂停交易或停止交易活动以取消成员资格（自愿或强制）的组织，计算服务费的时间为从当年1月到证券交易所实际暂停交易或停止交易活动以取消成员资格的月份。

- 对于新获得证券交易所成员资格但在当年被证券交易所暂停交易或停止交易活动以取消成员资格（自愿或强制）的组织，计算服务费的时间为从证券交易所作出批准成员资格决定的下一个月开始至证券交易所实际暂停交易或停止交易活动以取消成员资格的月份。

c) 对于因合并、分立、重组、收购等原因需重新申请成员资格的成员，应按新申请成员资格的情况支付相应的服务使用费。

d) 退还服务使用费：

对于被取消成员资格的证券交易所成员，证券交易所将退还成员在当年已支付的服务费与实际应支付的服务费之间的差额，按照本款a项和b项的规定计算。

2. 上市注册服务费

a) 根据财政部部长决定的标准。

b) 对于已被批准上市但随后被强制或自愿取消上市资格的组织，不得退还上市注册服务费。

3. 上市管理服务费

a) 根据《国债管理法》规定的股票、企业债券、基金单位、债务工具的上市管理服务费。

a1) 根据财政部部长决定的标准。

对于在同一证券交易所同时上市多个证券代码的组织，服务费按每个证券代码分别计算。

a2) 计算服务费的时间：

- 对于当年未被取消上市资格的上市证券，计算服务费的时间为从当年1月1日起的12个月。

- 对于首次上市且当年未被取消上市资格的组织，第一年的服务费计算时间为从证券交易所作出批准上市决定的下一个月开始至当年12月底。

- 对于当年被取消上市资格的上市证券，计算服务费的时间为从当年1月到取消上市资格生效的月份。

- 对于首次上市但当年被取消上市资格的证券，计算服务费的时间为从证券交易所作出批准上市决定的下一个月开始至取消上市资格生效的月份。

a3) 对于上市组织或证券投资基金公司因变更上市登记导致服务费用发生变化（不适用于交易所交易基金(ETF)）的情况，上市管理服务费按以下总和计算：

- 根据相应证券类型和原上市价值，从当年第一个月（或从证券交易所作出同意新上市的决定的次月开始，对于当年的新上市情况）到证券交易所作出同意当年变更上市的决定的月份为止的服务费价格。

- 根据相应证券类型和新上市价值，从证券交易所作出同意当年变更上市的最近一次决定的次月开始到证券交易所作出同意下一次变更上市的决定的月份或当年最后一个月为止的服务费价格。

a4) 根据《国债管理法》的规定，退还或补充支付股票、企业债券、证券投资基金证书、债务工具的上市管理服务费。

- 如果证券在年内被取消上市，则证券交易所应退还给上市组织或证券投资基金公司根据本条款a1、a2规定计算的实际支付金额与实际应付金额之间的差额。

- 如果因变更上市导致变更后的服务费支付金额增加或减少，则证券交易所应重新计算差额，并向上市组织或证券投资基金公司退还或补充支付。

b) 保证认股权证上市管理服务费的价格：

服务费价格 = 价格水平 × 服务费计价时间（月）

b1) 价格水平根据财政部部长的决定确定。

b2) 服务费计价时间：

- 服务费计价时间从证券交易所作出同意保证认股权证上市的决定的月份开始，到保证认股权证期限的最后一个月结束。如果保证认股权证首次在年内上市，则第一年的服务费计价时间从证券交易所作出同意保证认股权证上市的决定的月份开始，到当年最后一个月结束，且不超过认股权证期限。

- 如果保证认股权证在上市期间被取消上市，则服务费计价时间从证券交易所作出同意上市的决定的月份开始，到取消上市生效的月份结束。

b3) 退还保证认股权证上市管理服务费。

如果保证认股权证被取消上市，证券交易所应退还给上市组织根据本条款b1、b2规定计算的实际支付金额与实际应付金额之间的差额。

4. 交易服务费

a) 股票、基金证书、企业债券、债务工具以及保证认股权证的交易服务费按照《国债管理法》的规定执行。

- 价格水平根据财政部部长的决定确定。

（不包括已在证券交易所建立但被证券交易所取消交易或越南结算公司取消结算的证券交易中的证券买卖价值）。

b) 债务工具回购交易服务费按照《国债管理法》的规定仅按初始交易价值（购买交易）计算一次，出售交易不计算。

c) 债务工具卖出回购交易服务费按照《国债管理法》的规定仅按初始交易价值（卖出交易）计算一次，买入交易不计算。

d) 债务工具借贷交易服务费按照《国债管理法》的规定仅按借贷交易价值计算一次，偿还借贷交易不计算服务费。

5. 在线连接服务费

在线连接服务费包括初次连接服务费和定期维持连接服务费。

a) 初次在线连接服务费：

- 价格水平根据财政部部长的决定确定。

- 对于通过合并、收购、分立、转换或收购形成的会员，初次在线连接服务费按以下方式计算：

+ 对于不基于参与合并、收购、分立、转换或收购的任何一方现有基础设施、信息技术系统和交易软件运营的会员，收取初次在线连接服务费。

+ 对于基于参与合并、收购、分立、转换或收购的任何一方现有基础设施、信息技术系统和交易软件运营的会员，不收取初次在线连接服务费。

b) 定期维持在线连接服务费。

- 价格水平根据财政部部长的决定确定。

- 计算服务费的时间：

+ 对于未在年内因停止在线交易连接而被取消会员资格的会员，服务费计算时间为从当年1月1日开始的12个月。

+ 对于在年内获得新的在线交易连接批准且未因停止在线交易连接而被取消会员资格的会员，服务费计算时间从证券交易所作出同意在线交易连接的次月开始，到当年最后一个月结束。

+ 对于在年内停止在线交易连接以取消会员资格的会员，服务费计算时间从当年第一个月开始，到证券交易所实施停止在线交易连接以取消会员资格的月份结束。

+ 对于在年内获得新的在线交易连接批准并停止在线交易连接以取消会员资格的会员，服务费计算时间从证券交易所作出同意在线交易连接的次月开始，到证券交易所实施停止在线交易连接以取消会员资格的月份结束。

c) 成为证券交易所成员后，因合并、收购、分立、拆分、转换或回购而需重新办理交易系统连接登记手续的，应支付与新成员登记相同的定期维护连接服务费用。

d) 退还服务使用费：

成员停止交易系统连接以取消成员资格时，证券交易所应退还成员部分差额，即成员已支付的服务费减去实际应支付的服务费，按照本款第b项指引计算。

6. 终端设备使用服务费价格

a) 根据财政部部长决定的标准。

b) 计算服务费的时间：

- 对于在年内未被证券交易所暂停交易或终止交易活动的成员，服务费计算时间为从当年1月1日起至12月31日止的12个月。

- 对于新批准成为成员且在年内未被证券交易所暂停交易或终止交易活动的组织，服务费计算时间从证券交易所发布远程交易连接批准决定的下一个月开始，到当年12月结束。

- 对于正在成为证券交易所成员的公司，在年内被证券交易所暂停交易或终止交易活动以取消成员资格的，服务费计算时间从当年1月开始，到证券交易所实施暂停交易或终止交易活动之月结束。

- 对于新批准成为成员并在年内被证券交易所暂停交易或终止交易活动以取消成员资格的组织，服务费计算时间从证券交易所发布远程交易连接批准决定的下一个月开始，到证券交易所实施暂停交易或终止交易活动之月结束。

c) 成为证券交易所成员后，因合并、收购、分立、拆分、转换或回购而需重新办理成员登记手续的，应支付与新成员登记相同的终端设备使用服务费。

d) 服务费退款。

成员取消成员资格时，证券交易所应根据成员已支付的服务费减去实际应支付的服务费的差额，向成员退款，依据本款第a、b项指引和公式计算。

7. 在证券交易所进行拍卖、竞争性招标、建立账簿的服务费价格

a) 根据财政部部长决定的标准。

b) 若不具备组织拍卖、竞争性招标或建立账簿的条件，或服务使用者根据有权机关的要求暂停组织拍卖、竞争性招标或建立账簿，则证券交易所仍收取每次至少20万元人民币的最低费用。

8. 存管成员管理服务费价格

a) 根据财政部部长决定的标准。

b) 服务费计算时间。

- 对于在年内未被中央存管公司收回存管成员证书的组织，服务费计算时间为从当年1月1日起至12月31日止的12个月。

- 对于新批准成为存管成员且在年内未被中央存管公司收回存管成员证书的组织，服务费计算时间从中央存管公司作出颁发存管成员证书决定的下一个月开始，到当年12月结束。

- 对于在年内被中央存管公司收回存管成员证书的存管成员，服务费计算时间从当年1月开始，到中央存管公司作出收回存管成员证书决定之月结束。

- 对于新批准成为存管成员且在年内被中央存管公司收回存管成员证书的组织，服务费计算时间从中央存管公司作出颁发存管成员证书决定的下一个月开始，到中央存管公司作出收回存管成员证书决定之月结束。

存管成员因合并、收购、分立、拆分、转换或回购而需重新办理存管成员登记手续的，应支付与新成员登记相同的服务费。

d) 退还服务使用费：

存管成员被收回存管成员证书时，中央存管公司应退还存管成员部分差额，即存管成员已支付的服务费减去实际应支付的服务费，依据本款第a、b项指引和公式计算。

9. 股票登记、注销股票登记费用价格一
编辑或调整已登记的证券数量信息

a) 根据财政部部长决定的标准。

b) 如果发行人、上市公司、基金管理公司持有的基金证书在VSDC注册并被批准登记证券，随后被强制注销或自愿注销，则发行人、上市公司、持有基金证书并在VSDC注册的基金管理公司不得退还使用证券登记服务费用或调整已登记的证券数量。

10. 证券托管服务费价格

a) 根据财政部部长决定的标准。

b) 计算∑Vi：

Vi是第i天的托管证券数量，通过将所有经纪和自营交易账户中的托管证券余额相加确定。

i = 1 → n 是产生托管证券余额的月份中的每一天。

每日托管证券余额在当天结束时基于已被VSDC确认有效的凭证计算得出。

c) 托管证券服务费减免：

对于未上市或未在证券交易所进行交易的上市公司的股票免收托管证券服务费。

11. 证券转账服务费价格

a) 投资者在不同存托机构的不同账户之间证券转账的服务费价格。

当月应支付的服务费总额等于当月每天证券转账服务费价格之和（i = 1 → n 是投资者在不同存托机构的不同账户之间发生证券转账交易的月份中的每一天）。

第i天的证券转账服务费价格 = ∑(费率 x Vj)

- 价格水平根据财政部部长的决定确定。

- Vj是在第i天根据转让方存托机构确认的证券转账生效日期要求的每个证券托管账户中证券代码j的总数量（j = 1 → m 是在第i天投资者在不同存托机构的不同账户之间发生的证券转账交易涉及的证券代码）。

b) 用于执行结算的证券转账服务费价格。

当月应支付的服务费总额等于当月每天证券结算转账服务费价格之和（i = 1 → n 是在当月发生证券销售交易的证券结算转账交易的每一天）。

第i天的证券结算转账服务费价格 = ∑(费率 x Pj)。

- 价格水平根据财政部部长的决定确定。

- Pj是在第i天根据VSDC交易结果通知中记录的必须交付的证券代码j（j = 1 → m 是在第i天证券结算转账交易中涉及的必须交付的证券代码）的数量。

12. 行权服务费价格

a) 根据财政部部长决定的标准。

b) 每次行权服务费价格根据发行人的证券持有人数量、上市公司的证券持有人数量或投资基金的基金证书持有人数量（包括已托管和未托管的持有人）按每份由VSDC编制的最后登记日以行使权利为目的的综合证券持有人名单计算。

13. 交易后错误处理服务费价格

交易后错误处理服务费价格包括交易后错误修正服务费价格、延期结算交易处理服务费价格、自营交易错误处理服务费价格和现金结算服务费价格。

a) 交易后错误修正服务费价格：

服务费价格 = 费率 x n

- 价格水平根据财政部部长的决定确定。

- n 是VSDC已处理的交易错误数量。

b) 延期结算交易处理服务费价格：

服务费价格 = 费率 x n

- 价格水平根据财政部部长的决定确定。

- n 是VSDC已处理的延期结算交易数量。

c) 自营交易错误处理服务费价格：

服务费价格 = 费率 x n

- 价格水平根据财政部部长的决定确定。

- n 是VSDC已处理的自营交易亏损数量。

d) 现金结算服务费价格：

服务费价格 = 费率 x n

- 价格水平根据财政部部长的决定确定。

- n 是VSDC已处理的现金结算交易数量。

e) 如果交易错误是由不可抗力的技术故障引起的，则根据本条款的第a、b、c、d点计算交易后错误处理服务费价格，但存托机构、清算会员需支付的交易后错误处理服务费总金额不得超过每个会员每次事件100万元人民币。

14. 在证券交易所交易系统之外转移证券所有权的服务费价格

a) 根据财政部部长决定的标准。

b) 用于计算证券所有权转移交易价值的证券价格如下确定：

- 对于正在上市或进行交易的组织的证券：

+ 如果是转让，则证券价格按照转让合同/协议上的价格计算，但不低于VSDC实施所有权时该证券的参考价格。

+ 如果是赠与、继承或转让合同/协议没有转让价格或没有转让合同/协议，则证券价格按照VSDC实施所有权转移时该证券的参考价格计算。

+ 如果没有债券的参考价格，则证券价格按照债券面值计算。

+ 如果是通过股份出资到企业而转移所有权，则证券价格按照根据《公司法》第36条规定确定的证券价格计算，但不低于VSDC实施所有权转移时该证券的参考价格。如果没有参考价格，则证券价格按照根据《公司法》第36条规定确定的证券价格计算，但不低于证券面值。

- 对于尚未上市或未进行交易的组织的证券，则证券价格按照证券面值计算。

15. 通过VSDC系统借入和出借证券的服务费价格

15.1. 借入和出借证券交易管理服务费价格。

a) 根据财政部部长决定的标准。

b) 证券借入和出借服务费仅在借入证券时计算一次，归还时不计算。

15.2. 保管资产服务费价格。

保管资产服务费价格 = 费率 x ∑Vi

a) 根据财政部部长决定的标准。

b) Vi：第i天的担保品价值（按面值计算的现金和证券）。

i = 1 → n 是借款天数。

16. 根据投资者要求冻结证券的服务费价格

a) 根据财政部部长决定的标准。

b) V：对于股票、债券、基金证书、ETF基金证书，按面值计算；对于有保证的认股权证，按首次发行价计算。

17. 清算会员登记服务费价格

a) 根据财政部部长决定的标准。

b) 成员清算机构成员资格被强制终止或自愿终止的，不得退还清算会员服务费用。

18. 清算会员管理服务费价格

a) 根据财政部部长决定的标准。

b) 计算服务费的时间：

- 对于在当年未被VSDC收回清算会员证书的组织，服务费计算时间为自当年1月1日起至12月31日止共12个月。

- 对于当年新获准成为清算会员且未被VSDC收回清算会员证书的组织，服务费计算时间从VSDC作出批准清算会员证书决定的下一个月开始，至当年12月31日止。

- 对于当年被VSDC收回清算会员证书的清算会员组织，服务费计算时间从当年1月1日开始至VSDC作出收回清算会员证书决定的月份结束。

- 对于当年新获准成为清算会员但又被VSDC收回清算会员证书的组织，服务费计算时间从VSDC作出批准清算会员证书决定的下一个月开始，至VSDC作出收回清算会员证书决定的月份结束。

c) 由于合并、分立、重组等原因而新形成的清算会员，需办理清算会员注册手续的，应按照新注册清算会员的情况支付服务费。

d) 退还服务使用费：

如果清算会员被收回清算会员证书，VSDC将根据清算会员当年实际支付的服务费与按本款a项和b项规定计算的实际应支付服务费之间的差额，退还清算会员部分款项。

19. 清算服务费价格

服务费价格 = ∑（交易价值 × 费率）

a) 交易价值是指清算会员买入或卖出证券的价值。

b) 费率由财政部部长决定。

B. 期货市场服务费价格

1. 期货公司会员注册服务费价格

a) 根据财政部部长决定的标准。

b) 期货公司会员资格被强制取消或自愿取消的，不得退还期货公司会员注册服务费用。

2. 期货公司会员管理服务费价格

a) 根据财政部部长决定的标准。

b) 计算服务费的时间：

- 对于当年未发生会员资格取消情况的期货公司会员组织，服务费计算时间为自当年1月1日起至12月31日止共12个月。

- 对于当年新获准成为期货公司会员且未发生会员资格取消情况的组织，服务费计算时间从交易所作出批准期货公司会员资格决定的下一个月开始，至当年12月31日止。

- 对于当年被交易所停止或暂停期货交易以取消会员资格的期货公司会员组织，服务费计算时间从当年1月1日开始至交易所实施停止或暂停期货交易以取消会员资格的月份结束。

- 对于当年新获准成为期货公司会员但又被交易所停止或暂停期货交易以取消会员资格的组织，服务费计算时间从交易所作出批准期货公司会员资格决定的下一个月开始，至交易所实施停止或暂停期货交易以取消会员资格的月份结束。

c) 由于合并、分立、重组等原因而新形成的期货公司会员，需重新办理期货公司会员注册手续的，应支付与新注册期货公司会员相同的服务费。

d) 服务费退款。

如果期货公司会员资格被取消，交易所将根据期货公司会员当年实际支付的服务费与按本款a项和b项规定计算的实际应支付服务费之间的差额，退还期货公司会员部分款项。

3. 期货交易服务费价格

期货交易服务费价格 = 费率 × 每个会员的总合约数量

a) 根据财政部部长决定的标准。

b) 每个会员的总合约数量 = 买入合约数量 + 卖出合约数量

4. 期货公司清算会员注册服务费价格

a) 根据财政部部长决定的标准。

b) 期货公司清算会员资格被强制取消或自愿取消的，不得退还期货公司清算会员注册服务费用。

5. 期货公司清算会员管理服务费价格

a) 根据财政部部长决定的标准。

b) 计算服务费的时间：

- 对于当年未被VSDC取消清算会员资格的清算会员组织，服务费计算时间为自当年1月1日起至12月31日止共12个月。

- 对于当年新获准成为清算会员且未被VSDC取消清算会员资格的组织，服务费计算时间从VSDC作出批准清算会员证书决定的下一个月开始，至当年12月31日止。

- 对于当年被VSDC取消清算会员资格的清算会员组织，服务费计算时间从当年1月1日开始至VSDC作出取消清算会员资格决定的月份结束。

||| 组织在被批准成为衍生品结算会员后但在同一年内被VSDC取消结算会员资格的情况下，服务费计算时间从VSDC颁发结算会员证书的次月开始，到VSDC作出取消结算会员资格决定的当月结束。

||| 成员因合并、分立、重组、收购等情况需重新办理结算会员登记手续的，按新申请结算会员的情况支付服务费用。

d) 退还服务使用费：

||| 衍生品结算会员被取消结算会员资格时，VSDC应退还结算会员部分差额，该差额根据结算会员当年实际支付的服务费用减去按照本款第a点和第b点规定计算的实际应支付服务费用得出。

||| 第六条 结算服务费

||| 服务费=费率×∑Vi

a) 根据财政部部长决定的标准。

b) 计算∑Vi：

||| Vi为第i日的净头寸合约数，通过将所有投资者账户中的净头寸合约数相加得出（i=1→n为当月有交易发生的所有日期）。

||| 第七条 质押资产管理服务费

||| 当月结算会员需缴纳的质押资产管理服务费：

||| P=P1+P2

||| P为质押资产管理服务费。

||| P1为现金质押资产管理服务费。

||| P2为证券质押资产管理服务费。

||| a) 现金质押资产管理

||| 缴纳对象：衍生品结算会员有现金余额的。

||| 当月结算会员需缴纳的现金质押资产管理服务费：P₁ |||=∑Pi

||| Pi=费率×第i日的现金余额

其中：

||| Pi为第i日的现金质押资产管理服务费（i=1→n为当月有现金余额的所有日期）。

||| 费率由财政部部长决定。

||| b) 证券质押资产管理

||| 缴纳对象：衍生品结算会员有证券余额的。

||| 当月结算会员需缴纳的证券质押资产管理服务费：P₂ |||=∑Pi

||| Pi=费率×∑(Vj×k)

其中：

||| Pi为第i日的证券质押资产管理服务费（i=1→n为当月有证券余额的所有日期）。

||| k为第i日有余额的证券代码的面值。

||| Vj为第i日证券代码j在VSDC保证金账户上的总余额（j=1→m为第i日有余额的所有证券代码）。

||| 费率由财政部部长决定。

||| 第八条 交易后错误更正服务费

服务费价格 = 费率 x n

a) 根据财政部部长决定的标准。

||| n为VSDC已处理的交易错误数量。

||| 第九条 仓位管理服务费

||| 服务费=费率×∑Vi

a) 根据财政部部长决定的标准。

||| b) 计算方法∑事

||| - V_i ||| 为第i日的净头寸合约数，通过将所有投资者账户中的净头寸合约数相加得出（i=1→n为当月有净头寸合约余额的所有日期）。

||| 每日净头寸余额在当日结束时基于经VSDC确认有效的凭证/电文确定。