本令详细规定并指导实施《证券法》中有关重组证券业务企业、设立基金管理公司和证券投资基金公司；证券托管活动；间接对外投资；颁发证券职业资格证书的条款。本令自2016年7月1日起生效。
适用范围
适用于在越南从事证券业务的组织、基金管理公司、证券投资基金公司和个人。
要点
- 关于设立基金管理公司和证券投资基金公司的具体规定
- 外国银行成为越南证券交易结算中心成员的条件
- 指导个人获得证券职业资格证书的过程
- 证券业务组织间接对外投资的规定
- 证券业务企业重组的条件
🌐 本文件的社会影响
- 提高证券市场的运营质量
- 为证券业务组织的间接对外投资提供法律基础
- 确保证券职业资格证书发放过程的透明度和专业性。
❓ 常见问题
本令何时生效？
本令自2016年7月1日起施行。
外国银行能否注册成为越南证券交易结算中心的成员？
在《证券法》生效前已获证券托管业务许可证的外国银行分支机构可继续注册成为成员。
哪些人需要持有证券职业资格证书？
在证券业务组织中从事经纪、财务分析和基金管理业务的个人均需持有证券职业资格证书。
全文
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中华人民共和国国务院 |
中华人民共和国 |
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编号：86/2016/NĐ-CP |
越南社会主义共和国河内，二〇一六年七月一日 |
令
有关证券投资和经营条件的规定
根据2015年6月19日《政府组织法》；
根据2006年6月29日《证券法》条 ||| 二〇〇六年六月二十九日 月 《证券法》；对《证券法》若干条款的修改补充条 ||| 24 月 2010年；
依据2014年11月26日《投资法》；
依据2014年11月26日《企业法》；
根据科学技术部部长的建议 财政;
政府发布关于投资、经营条件的决定 技术 证券条 |||.
第一章
总则
第一条 调整范围和适用对象
第一条 本决定规定投资、经营证券的条件条 ||| 组织和个人在进行投资、经营活动时必须满足的条件条 ||| 制度。
第二条 本决定适用于证券公司、基金管理公司、证券投资咨询公司条 |||，外国证券经营机构在越南的分支机构条 |||，存托机构、交易会员、结算银行、监督银行、证券交易场所条 ||| ，中央证券存管机构以及与证券市场相关的机关、组织和个人条 |||第三条 证券公司的定义条 ||| 是根据证券法律规定成立并运营的企业，从事一项或多项业务：证券经纪条 ||| 制度。
贷款金额
在本法令中，下列词语具有以下含义：
，自营业务条 ||| ，承销业务条 ||| ，投资咨询服务条 |||并提供金融法律规定的其他服务条 |||第四条 基金管理公司的定义条 |||是根据证券法律规定成立并运营的企业，从事以下业务：基金管理条 ||| ，投资组合管理条 |||.
和投资咨询服务条 ||| 第五条 外国证券经营机构包括在国外设立的证券公司条 |||和在国外设立的基金管理公司条 ||| 第六条 证券公司、基金管理公司在越南的分支机构是外国证券公司条 |||.
、基金管理公司的附属单位，不具备法人资格，并在越南提供证券经营服务条 ||| 第七条 质押交易是指使用证券公司资金购买证券条 ||| 的交易，其中所购证券和其他允许质押的客户的证券作为上述贷款的担保品
第八条 当日交易是指在同一账户中，在同一天内买卖相同数量的同一类型证券的交易条 |||第九条 结算银行是指为证券交易所在内的证券交易提供资金结算服务的银行条 |||第三章 证券投资和经营的一般规定条 ||| 第一条 在成立和在证券市场上进行投资、经营的过程中
组织和个人必须遵守并保持本决定规定的投资、经营条件条 ||| 以及证券法律规定（如有）的其他投资、经营条件条 |||第二条 在运营过程中，当证券经营机构条 ||| 或外国证券经营机构在越南的分支机构的业务范围、名称、经营地点、注册资本、法定代表人或负责人发生变化条 ||| 或重组时，除按照企业法律规定执行外，还须经股东大会、董事会或公司股东会批准
并向国家登记条 ||| 第三条 国内外组织和个人在证券市场上进行投资、经营的程序和手续
按照证券法律规定执行条 ||| 在证券交易所条 |||.
第三条 证券投资基金活动的共同规定
1. 在设立和从事证券投资基金活动期间，组织和个人必须遵守并保持本法令规定的条件以及《证券法》和其他法令规定的投资和证券交易条件（如有）。条 ||| 中华人民共和国境内，并且在运营过程中，当业务范围、名称、营业地点、注册资本、法定代表人或组织机构负责人发生变化时，条 ||| 或者对证券投资基金组织进行重组时，除了按照企业法律规定执行外，还必须获得股东大会、董事会或公司所有者的批准，并根据证券法律规定进行登记。条 ||| 国家。
2. 组织和个人在运营过程中，当业务范围、名称、营业地点、注册资本、法定代表人或组织机构负责人发生变化时，或者对证券投资基金组织进行重组时，除了按照企业法律规定执行外，还必须获得股东大会、董事会或公司所有者的批准，并根据证券法律规定进行登记。条 |||外国证券投资基金组织在中国境内的分支机构，条 |||外国证券投资基金组织在中国境内的分支机构，条 ||| 或者对证券投资基金组织进行重组时，除了按照企业法律规定执行外，还必须获得股东大会、董事会或公司所有者的批准，并根据证券法律规定进行登记。条 ||| 并且必须向国家登记。条 ||| 3. 组织和个人在中华人民共和国境内从事证券投资基金活动的程序和手续，应符合中国证券法律规定，在满足以下条件的情况下适用： 的国会； b) 提交含有虚假信息的衍生品业务许可申请材料。条 ||| 和对《证券法》的修改补充规定（以下简称“第58号法令”）以及第60/2015/NĐ-CP号法令第二十一条和第二十四条第一款的规定（以下简称“第60号法令”）。
3. 获得股东大会、董事会或公司所有者的批准（或在外国证券投资基金组织是母公司的情况下，提交最近一年的经审计的合并财务报表）。条 ||| 并且该财务报表须按照外国法律规定编制和审计，符合国际会计和审计准则。条 ||| 则无需满足设备条件。条 |||.
条 4. 外国组织持有证券公司注册资本百分之五十一以上所应具备的条件
外国组织在满足以下条件的情况下，可以持有证券公司在越南注册资本的百分之五十一以上：条 ||| 3. 人员条件：
一、根据2012年7月20日第58/2012/NĐ-CP号政府法令第七十一条第六款和第十款的规定（以下简称“第58/2012/NĐ-CP号法令”）以及2015年6月26日第60/2015/NĐ-CP号政府法令对第58/2012/NĐ-CP号法令部分条款进行修改补充的第一条第二十一款和第二十四款的规定（以下简称“第60/2015/NĐ-CP号法令”）条 ||| 并且必须满足以下标准：条 ||| b) 对于已经拥有业务并计划增加的证券投资基金公司。
二、外国组织的股东大会、董事会或所有者通过购买股份或出资份额的方式持有证券公司注册资本的百分之五十一以上。条 ||| 第一条 在成立和在证券市场上进行投资、经营的过程中
在重组后成为有限责任公司的，则公司所有者必须满足本法令第四条第四款第二项的规定。条 ||| 三、证券公司的股东大会、董事会或所有者通过允许外国组织购买股份或出资份额的方式持有注册资本的百分之五十一以上，除非外国组织按照法律规定公开收购股份。条 |||.
四、只能使用自有资本和其他合法资金购买股份或出资份额，并且不属于第58/2012/NĐ-CP号法令第七条第七款和第八条第七款规定的限制持股情形。
五、最近一年度的财务报表（或者如果是母公司，则为最近一年度的合并财务报表），该报表须按照外国法律的规定编制并经审计，符合国际会计和审计准则。 c) 关于经济组织在交易场所配备完整的公开汇率公告板、标明授权金融机构名称和外汇兑换代理点名称的标牌的报告； 如果国家同意，则必须确保第三条规定的条件。 c) 关于经济组织在交易场所配备完整的公开汇率公告板、标明授权金融机构名称和外汇兑换代理点名称的标牌的报告； 3. 遵守竞争法及其他相关法律法规关于企业重组的规定。
第二章
证券公司投资经营条件
条 5. 设立和运营证券公司许可证的发放条件
一、办公场所、物质设施和技术设备条件：
（一）有保障证券业务活动的办公场所；条 |||;
（二）有足够的物质技术设施、办公设备、计算机系统和软件，以支持投资分析、风险管理和文件保管等业务活动。对于承销业务，无需满足设备配置条件。条 ||| 第六条 证券公司、基金管理公司在越南的分支机构是外国证券公司条 ||| 并由董事会或公司所有者通过保证金交易的实施；
二、资本条件：
在公司成立时，实际缴纳的资本至少达到法定最低资本要求，具体规定见第58/2012/NĐ-CP号法令第七十一条第一款和第二款。
分别为每个投资者在银行设立；保证金交易的操作流程和风险管理流程。
三、人员条件：条 ||| 预备公司人员名单，其中每个拟申请许可的业务领域至少有三名合格的专业人员。公司总经理（或经理）必须满足以下标准：条 ||| 关于保证金交易的实施；
（一）具有完全民事行为能力，未被追究刑事责任或正在服刑，也未被法院禁止从事商业活动；
（二）至少有三年在金融、银行、证券领域的业务部门或企业中的财务、会计、投资部门工作的经验，并且至少有三年的管理经验；
（三）持有财务分析执业证书或基金管理执业证书；
（四）在过去十二个月内没有因违反证券法和证券市场法规而受到处罚；
（五）未曾实施过违反证券法第八十条第一款第二项规定的行为。
四、股东和出资人条件：
股东和出资人的结构需符合第58/2012/NĐ-CP号法令第七十一条第五款、第六款、第七款和第十款的规定，以及第60/2015/NĐ-CP号法令第一条第二十一款和第二十四款关于外国投资者的规定，并且必须确保：
（一）在注册成立时，参与出资的组织最近一年度的经审计财务报表中无累计亏损，且最近半年度的经审查财务报表（如有）中也无累计亏损；
，软件系统；条 ||| （二）如果证券公司是以有限责任公司形式设立的，其所有者必须是商业银行、保险公司或符合本法令第四条规定条件的外国组织。
条 6. 证券业务补充经营条件的公司
证券公条 ||| 可以在获得条 ||| 国家批准后补充证券业 的国会； b) 提交含有虚假信息的衍生品业务许可申请材料。条 ||| 务，如果满足以下条件：
1. 符合本法令第五条第一、二、三款对已有和拟补充的证券业务的规定。条 ||| 国家以书面形式回复证券投资基金公司，并明确理由。
2. 在最近三个月内未处于被监管、特别监管、暂停营业的状态。
条 7. 重组证券公司的条件
证券公条 ||| 在符合以下条件的情况下可以进行合并、收购或转换企业形式：
1. 重组后的公司必须符合本法令第五条第一、二、三款的规定。如果重组后的公司是有限责任公司，则其所有者必须符合本法令第五条第四款b项的规定。条 ||| 提供衍生品证券交易服务，需满足以下条件：
2. 如果重组过程与单独发行股份、公开发行股份或其他需要国家批准的交易相结合，则必须确保符合相关法律规定的要求。 的国会； b) 提交含有虚假信息的衍生品业务许可申请材料。条 ||| 衍生品市场（以下简称“第42号法令”）； 件 3. 遵守有关竞争和其他相关法律法规关于企业重组的规定。
最近一个财政年度的年报和最近一个半年度的半年报（如有）必须经过全面审查。
条 8. 提供融资融券、日内交易、衍生品交易、结算和交割服务的登记条件
，自营业务条 ||| 在获得 的国会； b) 提交含有虚假信息的衍生品业务许可申请材料。条 ||| 国家批准的基础上，满足以下条件后可以进行融资融券交易：
a) 已获得证券经纪业务许可，并由董事会或股东会或公司所有者通过了进行融资融券交易的决定；条 ||| 商业银行、外资银行分行提供结算和证券交易服务，需满足以下条件：条 ||| ：按规定提取足够的准备金，且过去两年无亏损，连续12个月内最新的可用资本比率不低于260%；
b) 是越南证券交易所和越南证券存管中心的成员，并且没有处于警告、监管、特别监管、暂停营业、合并、收购、解散或破产状态；
c) 连续亏损不超过最近一年经审计的年度财务报告或最近半年经审查的半年度财务报告中法定资本的50%，确保在申请提供融资融券服务前不超过六个月的时间内无连续亏损。最近一年和最近半年的财务报告审计意见必须为完全接受；
d) 总负债与净资产比率不超过3倍，净资产不低于法定资本，已充分计提各项准备金；
đ) 最近十二个月内持续达到至少180%的可用资金比例；
e) 拥有支持融资融券交易的交易系统，监控融资融券账户；管理客户证券交易存款的系统，将每个投资者的资金隔离存放于银行；以及融资融券业务流程和风险管理、控制融资融券业务的流程。条 ||| c) 外国证券投资基金公司在许可证上的经营期限（如有）至少还有五年；
2. 提供融资融券服务的登记文件包括：
a) 融资融券服务提供登记正本；
b) 董事会或股东会或公司所有者的决议副本，内容为同意进行融资融券交易；条 ||| d) 具备风险管理流程和组织实施证券投资基金业务操作流程的能力，与越南法律一致；
c) 支持融资融券交易的交易系统和监控融资融券账户的说明正本，其中包含技术系统和软件系统；数字签名标准đ) 不是持有超过5%注册资本的证券投资基金公司的股东、出资人或通过委托、信托投资间接持股的关联方；
d) 融资融券业务流程和风险管理、控制融资融券业务的流程。
3. 根据本条第二款规定，文件应编制成一份并附带电子信息文件，直接提交或通过邮政寄送至 的国会； b) 提交含有虚假信息的衍生品业务许可申请材料。条 ||| 国家。自收到完整文件之日起十五个工作日内， 的国会； b) 提交含有虚假信息的衍生品业务许可申请材料。条 ||| 国家将以书面形式批准公司进行融资融券交易。如拒绝，条 ||| 国家将以书面形式回复公司并详细说明理由。 的国会； b) 提交含有虚假信息的衍生品业务许可申请材料。条 ||| e) 获得外国证券投资基金公司管理层关于在越南设立分公司的批准；条 ||| g) 拟在越南设立的分公司需符合本法令第五条第一款和第三款的规定。
4. 公司可以在获得条 ||| 国家批准后向客户提供日内交易服务，满足以下条件： 的国会； b) 提交含有虚假信息的衍生品业务许可申请材料。条 ||| 国家批准的基础上，满足以下条件后可以进行融资融券交易：
a) 已获得所有证券业务许可，并由董事会或股东会或公司所有者通过了提供日内交易服务的决定；
b) 符合本条第一款b、c、d项的规定；
c) 拥有支持日内交易的基础设施和交易系统，管理、监督客户日内交易活动的系统；日内交易业务流程和风险管理流程；以及将每个投资者的证券交易资金隔离存放于银行的系统；
d) 最近十二个月内持续达到至少220%的可用资金比例。
5. 经营衍生品的组织可以在满足以下条件的情况下提供衍生品交易服务：条 ||| 2. 外国证券投资基金公司在越南的分公司可以从事与证券投资基金公司相同的经营活动，但不包括直接管理客户证券交易存款和为国内投资者开设证券交易账户。条 ||| 3. 外国证券投资基金公司在越南设立分公司的申请材料包括：
a) 符合政府2015年5月5日第42/2015/NĐ-CP号法令第四条第二款和本条第五款c项的规定；条 ||| a) 由外国证券投资基金公司授权代表签署的设立和运营分公司的正式申请书；条 ||| b) 外国证券投资基金公司章程副本及其向越南分公司拨付资金的决定；
b) 已充分计提各项准备金，并在过去两年内无亏损，最近十二个月内的可用资金比例持续达到至少220%；
c) 最近一年度财务报告和最近半年度财务报告（如有）的审计意见必须为完全接受。 年 c) 外国证券投资基金公司营业执照副本或其他等效文件，由原籍国主管机关颁发；
6. 证券公司、商业银行、外国银行分行可以在满足以下条件的情况下提供清算和交割服务：条 |||d) 原籍国主管机关出具的确认函，证明外国证券投资基金公司不在受监管、特别监管或警告状态，除非有其他法律规定；条 ||| 3. 外国证券投资基金公司在越南设立分公司的申请材料包括：
a) 符合政府2015年5月5日第42/2015/NĐ-CP号法令第四条第二款和本条第五款c项的规定；
b) 对于证券公司：已充分计提各项准备金，并在过去两年内无亏损，最近十二个月内的可用资金比例持续达到至少260%；条 |||e) 外国证券投资基金公司最近一个财政年度的财务报告（或如果外国证券投资基金公司是母公司，则为最近一个财政年度的合并财务报告），按照外国法律规定编制和审计，符合国际会计和审计准则；
c) 对于商业银行、外国银行分行：在过去十二个月内符合银行业法律法规规定的资本安全要求。
条 9. 设立、增加分支机构和营业部的条件
，自营业务条 ||| 设立分支机构必须满足以下条件：
a) 维持总部及现有分支机构、营业部的现行经营许可条件；
b) 在设立分支机构时，未被置于 监管、特别监管或暂停业务的状态； c) 在国家收到设立分支机构申请材料之日起前六个月内，没有因违反行政法规而受到行政处罚；
d) 拥有分支机构的办公场所和用于经营活动的设备，并根据本条第1款第b项的规定，在分支机构内委派经授权的人员；条 ||| 证券市场的规定条 ||| e) 分支机构负责人须符合本条例第5条第3款第a项和d项规定的标准，持有与分支机构所从事业务相适应的执业证书，具有至少两年金融、银行或证券领域的专业经验，并且至少有一年的管理经验；同时，分支机构应至少有两名符合要求的从业人员； 的国会； b) 提交含有虚假信息的衍生品业务许可申请材料。条 ||| 2. 证券公司若要增加分支机构的业务范围，则需满足以下条件：
a) 对于已有的和拟增加的业务，须符合本条第1款第a项、d项和e项的规定；条 ||| b) 在提交申请材料之日前三个月内，未处于被监管、特别监管或暂停业务的状态；
3. 证券公司设立营业部需满足以下条件：条 ||| a) 在设立营业部时，须符合本条第1款第a项、b项和c项的规定；条 ||| b) 拥有营业部的办公场所和用于支持经营活动的设备；条 ||| c) 至少有两名符合要求的从业人员在拟设立的营业部工作；
d) 营业部地点应在证券公司总部所在地或分支机构所在省、直辖市范围内。条 ||| 国家将对拟设立从事经纪业务的分支机构或营业部进行物质基础和办公场所的检查，然后才作出批准决定。
条 10. 外国证券公司在越南设立分支机构的条件、申请材料和程序条 ||| 外国证券公司仅能在满足以下条件的情况下在越南设立一个分支机构：
a) 正常合法运营，无合并、分立、解散或破产情况；获得开展拟在越南分支机构注册的证券业务的许可；其原籍国的证券监管机构已签署双边或多边合作协议，与越南证监会就信息交流、合作管理、监督和检查证券市场活动达成协议；
b) 分支机构的注册资本不得低于根据第58号法令第71条第1款和第2款规定对于拟开展的证券业务所需的法定资本；条 ||| c) 公司在许可证上的存续期限（如有）至少还有五年；
d) 有风险管理和组织执行证券业务流程，符合越南法律；
e) 不是持有或通过委托等方式直接或间接持有任何一家越南证券公司超过5%股本的股东或出资人；条 |||;
f) 已获得外国证券公司内部有权机关关于在越南设立分支机构的批准；条 ||| g) 拟设立的越南分支机构须符合本法令第5条第1款和第3款的规定。
2. 外国证券公司的越南分支机构可从事与证券公司相同类型的业务，但不包括直接管理客户证券交易账户资金和为国内投资者开设交易账户。条 ||| 3. 外国证券公司在越南设立分支机构的申请材料包括：
4. 的国会； b) 提交含有虚假信息的衍生品业务许可申请材料。条 ||| a) 由外国证券公司有权代表签署的设立并运营分支机构的正式申请书；条 ||| b) 外国证券公司章程副本及其向越南分支机构拨付资金的决定；条 |||并提供金融法律规定的其他服务条 ||| c) 外国证券公司成立和运营许可证副本或其他由原籍国主管机关颁发的相应文件；
d) 原籍国主管机关出具的确认函，证明外国证券公司未处于监管、特别监管或警告状态，除非原籍国法律另有规定；
，自营业务条 ||| e) 外国证券公司最近一年度的财务报表（如外国证券公司为母公司，则提供最近一年度的合并财务报表），该报表按照原籍国法律规定编制并经过审计，符合国际会计和审计准则；
f) 由外国证券公司股东大会、董事会或合伙人会议（如有）以及有权代表根据公司章程作出的关于在越南设立分支机构的决议的副本；
g) 由外国证券公司有权代表签署的分支机构经理任命名单和拟任业务人员名单原件，附上个人资料、司法记录（不超过六个月有效期）和其他证明分支机构经理和从业人员符合设立分支机构人员资格的文件；条 ||| h) 分支机构办公场所设施说明原件，附带租赁合同或原则性租赁合同副本及相关文件，证明出租方拥有所有权、使用权或租赁权。
f) 如有，股东大会、董事会或公司所有者关于在越南设立分公司的会议记录和决定副本，或根据公司章程规定的授权代表的决定；条 ||| g) 由外国证券投资基金公司授权代表签署的分公司总经理任命名单及拟任专业人员名单，附上个人简历、司法记录（不超过六个月有效期）以及其他证明总经理和专业人员符合设立分公司人员条件的文件。
d) 具有风险管理流程和组织实施各项业务活动的流程，符合越南法律规定；条 ||| 合适 đ) 不是持有超过5%注册资本的股东或出资人，也不通过委托、信托等方式直接或间接持有同一证券公司的股份；
e) 获得所在证券公司有权机构批准，在越南设立分支机构；条 ||| 四 ||| 在越南的外国证券公司分支机构可以从事与国内证券公司相同的经营活动；
，但不包括直接管理客户证券交易资金账户和为国内投资者开设证券交易账户；条 ||| 三 ||| 外国证券公司在越南设立分支机构的申请材料包括：
a) 由外国证券公司授权代表签署的设立分支机构并申请许可证的正式申请书；
b) 外国证券公司章程副本及其向越南分支机构拨付资本的决定；条 ||| c) 外国证券公司经营许可证副本或其他等效文件，由原籍国主管机关颁发；条 ||| d) 来自外国证券公司总部所在地主管机关的确认函，证明该证券公司不在被监管、特别监管或警告状态，除非外国法律另有规定；条 |||e) 外国证券公司最近一个财政年度的财务报表（如外国证券公司为母公司，则提供最近一个财政年度的合并财务报表），根据外国法律规定编制并经审计，符合国际会计和审计标准；条 ||| f) 如有，股东大会、董事会或管理委员会会议记录及关于在越南设立分支机构的决定副本，或根据公司章程规定的其他有权机构的决定副本；条 ||| g) 由外国证券公司授权代表签署的拟任分支机构总经理名单及预计业务人员名单，附个人资料、司法记录（不超过提交申请时的六个月）和其他证明总经理和执业人员满足设立分支机构所需条件的文件；
，托管、结算和证券交易，符合现行法律规定和证券登记结算中心的业务规则；条 ||| ，由国家颁发。
a) 证券法律资格证书；条 ||| b) 基本证券问题资格证书，或者已经获得证券业务执业证书，或者国际投资分析证书CFA一级及以上，CIIA一级及以上，或者经济合作与发展组织成员国颁发的证券业务执业证书；条 ||| c) 会计或审计资格证书，或注册会计师资格证书，或已获得国际会计、审计领域的资格证书ACCA、CPA、CA（特许会计师）、ACA（准特许会计师）。
三 ||| 监管银行、董事会成员、管理层成员和直接负责保管基金资产和监督基金管理公司资产管理活动的员工不得与基金管理公司有关联关系，不得参与基金管理公司的管理和运营，不得与其存在所有权、出资、持股、借贷关系，或相反情况。条 ||| 四 ||| 监管银行、董事会成员、管理层成员和业务人员不得作为基金买卖交易中的买方或卖方，除非外汇交易符合相关法律规定，或通过证券交易所系统进行的证券交易。条 ||| 五 ||| 为了监督房地产投资公司活动，监管银行必须至少有两名业务人员具备以下证书之一：根据房地产经营法律规定颁发的房地产估价证书或价格评估师证书。
设立分支机构、代表处、境外投资条 ||| 一 ||| 当个人满足以下条件时，可获得证券经纪执业证书：
a) 符合第七十九条第一款a项的规定；条 ||| b) 拥有大学本科及以上学历；条 ||| c) 持有证券专业证书，包括基本证券问题、证券法律、证券分析和投资、证券经纪等证书；
d) 通过与所申请执业证书类型相对应的执业资格考试要求。条 ||| 二 ||| 当个人满足以下条件时，可获得财务分析师执业证书：条 ||| a) 符合本条第一款的规定；
e) Bản sao Biên bản họp (nếu có) và Quyết định của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc Quyết định của chủ sở hữu hoặc đại diện có thẩm quyền theo quy định tại Điều lệ của công ty chứng k条 ||| nước ngoài về việc thành lập chi nhánh tại Việt Nam;
g) Bản chính danh sách Giám đốc chi nhánh được bổ nhiệm và nhân viên nghiệp vụ dự kiến do cấp có thẩm quyền của công ty chứng k条 ||| nước ngoài ký; kèm theo hồ sơ cá nhân, lý lịch tư pháp được cấp không quá 06 tháng tính tới thời Điểm nộp hồ sơ và các tài liệu khác chứng minh Giám đốc chi nhánh, nhân viên hành nghề đáp ứng Điều kiện về nhân sự khi thành lập chi nhánh;
h)正本物质技术设备说明，附上分支机构营业场所租赁合同或原则性租赁合同的复印件以及出租方拥有、使用或出租权限的证明文件；
i) 条 安装 管理风险，组织执行各项业务经营活动的程序条 |||.
4. 根据本条第3款规定提交的文件应以越南语编写成一份，并附带电子信息文件。上述文件应直接提交至办公地点或通过邮政寄送。如果文件中的文件和资料是用外国语言编写的，则必须经过领事合法化并翻译成越南语；翻译件必须由公证人对翻译人的签名进行公证。 的国会； b) 提交含有虚假信息的衍生品业务许可申请材料。条 ||| 自收到根据本条第3款规定的文件之日起20日内，国家应向证券公司发出书面要求，对于文件不完整或不符合规定的情况，要求外国证券公司修改文件；对于文件完整且符合规定的情况，通知外国证券公司完成必要的物质条件、人员配备和已批准资金的冻结。
外国证券公司可以使用分支机构的资金投资于物质设施。剩余的资金必须按照国家指定的商业银行账户进行冻结，并在分支机构成立和运营许可证生效后立即解冻转入分支机构账户。 的国会； b) 提交含有虚假信息的衍生品业务许可申请材料。条 ||| 自国家收到设立和运营分支机构的申请文件副本之日起六个月内，条 ||| 外国证券公司必须完善文件。超过此期限，如果外国证券公司未按要求修改、补充材料或未能充分解释，国家有权拒绝颁发分支机构设立和运营许可证。 第四，保证金利率： 在决定前，对于计划开展证券经纪业务的外国证券公司，条 ||| 国家应在收到设立和运营分支机构的申请文件副本之日起六个月内，要求外国证券公司完善文件。超过此期限，如果外国证券公司未按要求修改、补充材料或未能充分解释，国家有权拒绝颁发分支机构设立和运营许可证。条 ||| 自收到资金冻结确认书、物质设施检查记录和其他有效文件之日起七日内， 的国会； b) 提交含有虚假信息的衍生品业务许可申请材料。条 ||| 国家应向外国证券公司颁发在越南设立和运营分支机构的许可证。如拒绝，国家应以书面形式回复并说明理由。
自分支机构设立和运营许可证生效之日起三十日内， 的国会； b) 提交含有虚假信息的衍生品业务许可申请材料。条 ||| 外国证券公司必须向公安机关申请公章，并在获准发行的报纸或网络媒体上连续三次公布分支机构设立和运营许可证。 书面 自分支机构开业之日起十五日内，条 ||| 外国证券公司在越南的分支机构必须向国家报告开始营业的日期以及证明外国公司已完成相关手续的文件。条 ||| 外国证券公司在越南的分支机构增加业务范围需满足以下条件： 的国会； b) 提交含有虚假信息的衍生品业务许可申请材料。条 ||| a) 本条第1款a、c、d项的规定；
5. 的国会； b) 提交含有虚假信息的衍生品业务许可申请材料。条 ||| a) 由外国证券公司有权代表签署的设立并运营分支机构的正式申请书；条 ||| b) 在提交申请文件时的前三个月内没有被监管、特别监管或暂停营业；条 |||并提供金融法律规定的其他服务条 ||| c) 符合本法令第五条第1、2、3款关于现有业务和拟议业务的规定。
当外国证券公司在越南的分支机构增加或减少业务范围；变更总经理、名称、分支机构所在地、外国公司的总部所在地、外国证券公司的注册地、外国公司的法律地位或与外国证券公司的分立、合并有关的其他变更时，必须向国家申请调整分支机构设立和运营许可证。 的国会； b) 提交含有虚假信息的衍生品业务许可申请材料。条 ||| 自获得设立和运营许可证起，外国证券公司在越南的分支机构必须履行报告义务，公开信息，并遵守有关组织结构、活动和财务安全的规定，如同对待外国证券公司一样。条 ||| 外国证券公司在越南的分支机构可以在得到国家批准后解散。解散的文件、程序和步骤应与有限责任公司相同。 的国会； b) 提交含有虚假信息的衍生品业务许可申请材料。条 ||| 国家以书面形式答复并说明理由。
7.自分支机构设立和运营许可证生效之日起30日内，外国公司必须向公安机关申请刻制印章，并在获准发行的越南境内报纸或电子媒体上连续发布3期分支机构设立和运营许可证。条 ||| 8.自分支机构开业之日起15日内，外国公司在越南的分支机构必须向
国家通报开始运营的日期及证明外国组织已完成相关手续的文件。条 ||| 9.外国公司在越南的分支机构可以增加业务范围，当满足以下条件时： 的国会； b) 提交含有虚假信息的衍生品业务许可申请材料。条 ||| a)符合本条第1款a、c和d项的规定；
b)在过去三个月内未处于被监管、特别监管或暂停运营的状态；条 ||| c)符合本法令第五条第1、2和3款对现有业务和拟开展业务的规定。条 ||| 10.外国公司在越南的分支机构在补充或减少业务范围；变更分支机构负责人、分支机构地址、外国经营机构总部地址、外国公司的注册地址、法律地位或涉及外国公司分立、合并、重组的情况时，必须向
国家申请调整分支机构设立和运营许可证。
11.自获得设立和运营许可证起，外国公司在越南的分支机构必须履行报告、披露信息和遵守有关组织结构、活动、财务安全的规定，如同适用于证券公司的规定。
12.外国公司在越南的分支机构可以在获得国家批准后解散。解散的程序和要求与有限责任公司相同。条 ||| 13.根据本法令第三条第1款的规定，注册资本不低于法定资本； 第四，保证金利率：.
3.基金管理公司与其他基金管理公司合并或收购时：条 ||| 应按照本法令第十一条第3款a、d项的规定，具备从事证券业务的资格证书； 的国会； b) 提交含有虚假信息的衍生品业务许可申请材料。条 ||| 或符合本法令第十一条第3款c项的规定；条 ||| 外国公司具有基金业务的，可在越南设立分支机构：条 ||| 公众公司、证券投资基金、不动产投资公司应按照58/2012/NĐ-CP号法令第七十九条规定执行。单一证券投资基金的设立和运营许可条件应按照58/2012/NĐ-CP号法令第八十七条规定执行。条 ||| 必须经公司股东大会通过；
c)对于合并或收购单一证券投资基金的情况，合并或收购后的公司必须符合58/2012/NĐ-CP号法令第八十七条的规定。条 ||| 通过； 工 在提交延期申请前最近一次评估中，净资产不低于50亿越南盾。条 |||.
，在越南的商业银行欲成为中央证券存管中心的成员，必须满足以下条件：条 ||| 国家颁发； 的国会； b) 提交含有虚假信息的衍生品业务许可申请材料。条 ||| 符合现行法律规定和中央证券存管中心业务规则；条 ||| 满足存管、结算和证券交易的要求；
第三章
条款一 投资和经营基金管理公司、证券公司的条件
第十二条 核发基金管理公司设立和经营许可的条件
一、办公场所、物质基础和设备条件：
符合本法令第五条第一款的规定。
二、资本条件：
公司成立时已缴纳的资本应不低于第七十一条第三款规定的法定资本数额，该条款载于第58/2012/NĐ-CP号法令。
分别为每个投资者在银行设立；保证金交易的操作流程和风险管理流程。
应有公司拟任人员名单，其中至少包括五名持有基金管理人员资格证书的员工。应有 条 | 总计 总经理（总经理）、副总经理（副总经理）负责业务（如有），并须符合以下标准：
a) 本法令第五条第三款a、d和đ项的规定；
b) 至少有五年在金融、银行、保险组织或企业财务、会计、投资部门的工作经验；
c) 持有基金管理人员资格证书，或者持有以下国际文凭或证书之一：
- 在经济合作与发展组织（OECD）成员国获得资产管理执业证书；或者
- 已通过特许金融分析师（Chartered Financial Analyst level II）或国际投资分析师（Certified International Investment Analyst - Final level）第二级考试；
d) 除被分配管理从基金、委托客户接收资金的投资组织外，证券从业人员不得兼任其他经济组织的正式员工。
四、股东和出资人条件：
股东结构、出资人条件应符合第58/2012/NĐ-CP号法令第七十一条第五、六、八和第十款的规定，以及第60/2015/NĐ-CP号法令第一条第二十一和二十四款对外国投资者的规定，并确保符合本法令第五条第四款a项的规定。基金管理公司以有限责任公司形式设立的情况下，所有者必须是商业银行、保险公司、证券公司条 ||| 或符合本法令第四条规定的外国组织。
第十三条 基金管理公司设立和经营许可修改和补充的条件
一、基金管理公司增加证券投资基金咨询业务，须满足以下条件：
a) 自提交申请之日起前三个月内未处于被监管、特别监管或暂停营业状态；
b) 符合本法令第三条第一款规定，并且自有资本不低于法定资本； 规定 符合现行法律规定和中央证券存管中心业务规则；
c) 至少有一名投资咨询部员工为客户提供咨询服务。投资咨询部的专业人员须符合本法令第十一条第三款a、d项的规定，持有证券交易从业资格证书条 ||| 或符合本法令第十一条第三款c项的规定，并不得兼任基金管理、资产管理、投资部及执行基金、委托客户交易业务的部门工作。
二、基金管理公司可以转换公司类型，当：
a) 转换后形成的公司须符合本法令第十一条第一、二、三款和第七条第二款的规定；
b) 如果转换后形成的公司以有限责任公司形式设立，所有者必须是商业银行、保险公司、证券公司条 ||| 或符合本法令第四条规定的外国组织。
当满足以下条件时，国家可为其分支机构颁发：
三、基金管理公司可以与另一家基金管理公司合并或合并，当：
a) 合并或合并后形成的公司须符合本法令第十一条第一、二、三款和第七条第二款的规定；
条 13. 设立基金管理公司分支机构的条件
1. 除委托资产管理业务外，基金管理公司的分支机构可以提供投资咨询服务和其他活动，根据公司的授权进行分配。条 ||| 国家颁发。 级, a)证券法律证书； 基金管理公司设立分支机构必须满足以下条件：
a) 满足本法令第11条第1款和第9条第1款b、c项规定的办公场所和设备要求；
b) 分支机构经理符合本法令第11条第3款的规定，并至少有一名员工符合该条款a、d项的要求，持有从事证券业务的职业资格证书，或者符合该条款c项的规定； 规定 b)基本证券知识证书；条 ||| 或已持有从事证券业务的资格证书；
c) 满足本法令第3条第1款的规定，并且自有资本不低于法定资本。
2. 外国证券经营机构设立基金管理业务分支机构的条件：条 ||| 或国际投资分析证书（CFA）一级及以上，CIIA一级及以上或在OECD国家获得的从事证券业务的资格证书；
a) 不处于合并、收购、分立、解散或破产的状态；
b) 满足第58/2012/NĐ-CP号法令第74条第3款的规定；
c) 分支机构的注册资本不低于第58/2012/NĐ-CP号法令第71条第3款规定的法定资本；
d) 满足本法令第11条第1款和第3款的规定。
条 14. 设立和运营证券投资基金公司的许可证发放及调整条件
1. 公开发行证券投资基金公司和不动产投资基金公司设立和运营许可证的发放按照第58/2012/NĐ-CP号法令第79条的规定执行。单一投资者证券投资基金公司设立和运营许可证的发放按照第58/2012/NĐ-CP号法令第87条的规定执行。条 ||| c)会计或审计证书，或会计师长证书，或在会计、审计领域获得的国际证书ACCA、CPA、CA（特许会计师）、ACA（特许会计师协会）。条 ||| 3.监督银行及其董事会成员、管理层成员和直接负责保管基金资产并监督基金管理公司资产管理活动的员工不得是基金管理公司的关联人或参与其管理、治理，或与其有所有权、出资、持股、借贷关系，或提供监督服务的银行及其员工。条 ||| 4.监督银行及其董事会成员、管理层成员和业务人员不得是基金资产买卖交易中的买方或卖方，除非符合相关法律法规规定的外汇交易，或通过证券交易所系统进行的证券交易。
2. 证券投资基金公司名称变更、基金管理公司变更、存管银行和监督银行变更须经公司股东大会批准后方可获得国家批准。条 ||| 5.为了监督房地产投资公司的活动，监督银行至少需要两名业务人员持有以下证书之一：房地产估价证书（根据房地产经营法律规定）或价格评估师证书。 的国会； b) 提交含有虚假信息的衍生品业务许可申请材料。条 ||| 3. 证券投资基金公司合并、收购的条件：
a) 合并、收购事项；合并、收购方案；合并、收购合同须经股东大会通过；条 |||:
b) 在股票交换结合现金支付的情况下，被收购公司的股东所接收的金额不得超过合并、收购日每股净资产价值的10%；
c) 当合并、收购的是单一投资者证券投资基金公司时，合并、收购后形成的公司须符合第58/2012/NĐ-CP号法令第87条的规定。
设立分支机构、代表处、对外投资条 ||| 正本。
4. 证券投资基金公司延长运营期限的条件：条 |||:
a) 经证券投资基金公司股东大会批准；条 ||| 1.证券经纪资格证书颁发给个人，需满足以下条件：
b) 在提交延期申请前最近一次评估期，证券投资基金公司的净资产价值不低于5亿元人民币。条 ||| a)符合《证券法》第七十九条第一款a项的规定；
第四章 实施细则
条 15. 登记成为中央证券登记结算公司成员的条件
在越南注册成为中央证券登记结算公司成员的商业银行必须满足以下条件：
，自营业务条 |||b)具有大学及以上学历；条 ||| c)具有证券专业证书，包括：基本证券知识证书、证券法律证书、证券分析和投资证书、证券经纪证书；
a) 拥有国家颁发的证券登记结算业务许可证书；条 ||| 职 的国会； b) 提交含有虚假信息的衍生品业务许可申请材料。条 ||| d)通过与所申请的证券从业资格证书类型相匹配的考试。
b) 至少有一名董事会成员负责登记、结算和交收业务；
c) 业务部门的工作人员已完成中央证券登记结算公司组织的专业培训；条 ||| ||| 局长
d) 符合法规和中央证券登记结算公司业务规则的登记、结算、交收和支付流程；条 ||| 2.金融分析师资格证书颁发给满足以下条件的个人：条 ||| ||| 局长
e) 符合法规和中央证券登记结算公司业务规则的系统设施；数字签名标准 a)符合本条第一款的规定； 登记, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng k条 ||| 合适 với quy định pháp luật hiện hành và các quy chế hoạt động nghiệp vụ của Trung tâm Lưu ký chứng k条 ||| 制度。
2. 成员可以为其分支机构提供证券登记服务，需满足以下条件：条 ||| cho chi nhánh của mình khi đáp ứng các Điều kiện sau:
a) 满足本条第1款b、c、d和e项的规定；
b) 拥有国家批准的分支机构开展证券登记业务的许可决定。条 ||| 职 的国会； b) 提交含有虚假信息的衍生品业务许可申请材料。条 ||| Nhà nước cấp.
条 16. 银行成为结算银行的条件
1. 的国会； b) 提交含有虚假信息的衍生品业务许可申请材料。条 ||| 国家选择为证券交易所交易结算的银行和衍生品交易结算的银行。条 ||| 基础设施交易和衍生品交易的结算银行由国家根据法律规定每五年定期进行选择。条 ||| 条 2 ||| 结算银行的选择由国家按照法律规定每五年定期执行一次。条 |||条 7 ||| 二、商业银行申请成为结算银行，需满足以下条件： 的国会； b) 提交含有虚假信息的衍生品业务许可申请材料。条 ||| 条 8 ||| （一）实缴注册资本超过1000亿元人民币；
条 9 ||| （二）最近两年连续盈利；
条 10 ||| （三）符合法律规定关于银行资本充足率的要求；
条 11 ||| （四）具备确保交易结算和与中央证券存管机构连接的技术基础设施系统；
条 12 ||| （五）向国家承诺在存托参与者丧失偿付能力时提供交易结算贷款；
条 15 ||| 条 16. 银行申请成为监督银行的条件条 ||| ||| 局长
条 16 ||| 银行申请成为监督银行，需满足以下条件： 的国会； b) 提交含有虚假信息的衍生品业务许可申请材料。条 ||| 条 21 ||| 一、是具有证券登记业务许可证的商业银行，并能够提供证券托管服务和对公众基金及证券投资公司的管理进行监督；条 ||| 条 22 ||| 二、至少有两名业务人员持有以下证书之一：
条 23 ||| （一）证券法律证书； (iv) 关于确定购买和销售汇率的原则（对于设在国际口岸隔离区的代理点）对客户的汇率和将现金外币出售给授权金融机构的汇率应符合外汇管理规定；规定各种代理费（如有）； 条 24 ||| （二）基础证券知识证书； 的国会； b) 提交含有虚假信息的衍生品业务许可申请材料。条 ||| 条 25 ||| 或者已经获得证券从业资格证书；条 ||| 条 26 ||| 或者国际投资分析证书（CFA）一级及以上，国际投资分析师证书（CIIA）一级及以上或在经合组织成员国颁发的证券从业资格证书；
条 27 ||| （三）会计或审计证书，或者会计师长证书，或者国际会计、审计领域的证书如ACCA、CPA、CA（特许会计师）、ACA（准特许会计师）；
条 28 ||| 三、监督银行及其董事会成员、管理层成员和直接负责保管基金资产并监督基金管理公司资产管理活动的员工不得与基金管理公司存在关联关系，或参与其经营管理，或与其存在所有权、出资、持股、借贷关系；
条 29 ||| 四、监督银行及其董事会成员、管理层成员和业务人员不得作为基金资产买卖交易的买方或卖方，除非符合相关法律法规规定的外汇交易，或通过证券交易所交易系统的证券交易；条 ||| 条 30 ||| 五、为了监督房地产投资公司的经营活动，监督银行必须至少有两名业务人员持有以下证书之一：根据房地产经营法律规定的价值评估证书或价格评估师卡。条 |||.
条 31 ||| 设立分支机构、代表处、境外投资
a) Chứng chỉ pháp luật về chứng k条 ||| 证券市场的规定条 |||;
b) Chứng chỉ những vấn đề cơ bản về chứng k条 ||| 证券市场的规定条 ||| hoặc đã có chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng k条 ||| hoặc chứng chỉ quốc tế về phân tích đầu tư chứng k条 ||| CFA từ bậc I trở lên, CIIA từ bậc I trở lên hoặc chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng k条 ||| cấp tại các quốc gia OECD;
c) Chứng chỉ kế toán hoặc kiểm toán hoặc chứng chỉ kế toán trưởng hoặc đã có các chứng chỉ quốc tế trong lĩnh vực kế toán, kiểm toán ACCA, CPA, CA (Chartered Accountants), ACA (Associate Chartered Accountants).
3. Ngân hàng giám sát, thành viên hội đồng quản trị, thành viên ban Điều hành và nhân viên của ngân hàng giám sát trực tiếp làm nhiệm vụ bảo quản tài sản quỹ và giám sát hoạt động quản lý tài sản của công ty quản lý quỹ không được là người có liên quan hoặc tham gia Điều hành, quản trị công ty quản lý quỹ hoặc có quan hệ sở hữu, tham gia góp vốn, nắm giữ cổ phần, vay hoặc cho vay với công ty quản lý quỹ mà ngân hàng giám sát cung cấp dịch vụ giám sát và ngược lại.
4. Ngân hàng giám sát, thành viên hội đồng quản trị, thành viên ban Điều hành và nhân viên nghiệp vụ không được là các đối tác mua, bán trong giao dịch mua, bán tài sản của quỹ, trừ trường hợp các giao dịch ngoại hối phù hợp với quy định của pháp luật có liên quan, hoặc các giao dịch chứng khoán thực hiện thông qua hệ thống giao dịch của Sở Giao dịch chứng khoán.
5. Để giám sát hoạt động công ty đầu tư chứng k条 ||| bất động sản, ngân hàng giám sát phải có tối thiểu 02 nhân viên nghiệp vụ có một trong các chứng chỉ sau: Chứng chỉ định giá bất động sản theo quy định của pháp luật về kinh doanh bất động sản hoặc Thẻ thẩm định viên về giá.
第五章
LẬP CHI NHÁNH, VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN, ĐẦU TƯ RA NƯỚC NGOÀI
第十八条 设立境外分支机构、代表机构和对外投资的证券经营机构的条件
一、已经股东大会、董事会或所有者批准的设立境外分支机构、代表机构和对外投资方案。 书面 bản.
二、确保在扣除境外分支机构资本、设立境外代表机构费用和对外投资额后符合财务安全规定。
三、境外分支机构和代表机构的业务范围必须在其在中国获得的设立和经营许可范围内进行。
四、遵守第58/2012号法令第七十三条的规定。
第十九条 证券经营机构间接对外投资的条件
一、证券经营机构通过购买、出售证券条 ||| ，其他有价证券或通过国外投资基金、金融机构等进行对外投资活动，应遵循有关间接对外投资和其他相关法律法规的规定。条 |||二、当以除本条第一款规定以外的方式进行对外投资活动时，证券经营机构须满足本法令第十八条规定的条件及相关法律法规的要求。条 |||证券业执业证书
第二十条 执业证书的原则和种类 投资者 一、证券执业证书包括以下类型：条 ||| （一）从事证券经纪业务的执业证书；
第六章
（二）从事金融分析业务的执业证书；
（三）从事基金管理业务的执业证书；
二、执业证书使用原则条 ||| （一）证券执业证书只有在持证人受雇于一家证券公司并由该公司向国家报告的情况下才有效。证券执业证书无期限限制，除非根据《证券法》第八十条的规定被收回；
（二）持有本条第一款规定的三种类型之一的证券执业证书，并且持有衍生品专业证书的人，在从事与持有的执业证书相关的衍生品业务时，可以在证券经营机构内工作；条 ||| （三）持有证券执业证书的人只能在一个证券业务部门工作一段时间。条 |||是根据证券法律规定成立并运营的企业，从事以下业务：基金管理条 |||;
第二十一条 证券执业证书的发放条件条 |||是根据证券法律规定成立并运营的企业，从事以下业务：基金管理条 |||并提供金融法律规定的其他服务条 |||第四条 基金管理公司的定义条 |||;
一、证券经纪执业证书的发放条件如下：条 |||是根据证券法律规定成立并运营的企业，从事以下业务：基金管理条 |||并提供金融法律规定的其他服务条 |||第四条 基金管理公司的定义条 |||和在国外设立的基金管理公司条 |||（一）符合《证券法》第七十九条第一款的规定； 投资者 证；条 |||.
（二）具有大学及以上学历；条 |||:
（三）具备证券专业知识证书，包括：证券基础知识证书、证券法律知识证书、证券分析与投资证书、证券经纪证书；条 ||| （四）通过相应的证券执业资格考试。条 |||，外国证券经营机构在越南的分支机构条 ||| 二、金融分析执业证书的发放条件如下： 的国会； b) 提交含有虚假信息的衍生品业务许可申请材料。条 ||| （一）符合本条第一款的规定；
（二）具备以下专业证书：财务顾问和发行证券担保证书、企业财务报表分析证书。条 ||| 三、基金管理执业证书的发放条件如下：条 ||| a) 由外国证券投资基金公司授权代表签署的设立和运营分公司的正式申请书；条 ||| （一）符合本条第二款的规定；条 ||| （二）具备基金管理和资产的专业证书； c) 关于经济组织在交易场所配备完整的公开汇率公告板、标明授权金融机构名称和外汇兑换代理点名称的标牌的报告； （三）至少有三年的金融或银行工作经验，或者拥有国际CFA（特许金融分析师）、CIIA（认证国际投资分析师）、ACCA（特许公认会计师公会）、CPA（注册会计师）中的一种证书。条 |||;
四、免予本条第一款、第二款和第三款规定的证券专业知识证书的情况：条 ||| （一）持有国际CIIA（认证国际投资分析师）证书或已通过国际CFA二级考试（特许金融分析师二级）及以上的人可免于证券基础知识证书、证券分析与投资证书、企业财务报表分析证书；条 ||| （二）持有国际ACCA（特许公认会计师公会）、CPA（注册会计师）证书或会计职业证书，或已通过国际CFA一级考试（特许金融分析师一级）、CIIA一级考试（认证国际投资分析师一级）的人可免于证券基础知识证书；
（三）持有合法外国证券执业证书或证明其在国外合法从事证券业务的相应文件的人可免于所有证券专业知识证书。
1. Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng k条 ||| được cấp cho cá nhân khi đáp ứng các Điều kiện sau đây:
a) Quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều 79 Luật chứng khoán;
b) Có trình độ từ đại học trở lên;
c) Có các chứng chỉ chuyên môn về chứng k条 ||| bao gồm chứng chỉ: Những vấn đề cơ bản về chứng k条 ||| 证券市场的规定条 |||, pháp luật về chứng k条 ||| 证券市场的规定条 |||, phân tích và đầu tư chứng k条 |||, môi giới chứng k条 ||| 第六条 证券公司、基金管理公司在越南的分支机构是外国证券公司条 |||;
d) Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng k条 ||| 合适 với loại chứng chỉ hành nghề chứng k条 ||| đề nghị cấp.
2. Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính được cấp cho cá nhân đáp ứng các Điều kiện sau đây:
a) Quy định tại Khoản 1 Điều này;
b) 拥有专业证书：财务顾问和发行担保证明证书，条 |||企业财务报告分析证书。
3. 基金管理执业证书颁发给符合下列条件的个人：
a) 本条第2款的规定；
b) 拥有基金管理及资产的专业证书；
c) 至少具有三年在金融或银行领域的工作经验，或者持有国际证书之一：CFA（特许金融分析师）、CIIA（认证国际投资分析师）、ACCA（特许公认会计师公会）、CPA（注册会计师）。
4. 免除专业证书的情况如下：条 ||| 本条第1、2、3款规定的情形：
a) 持有国际证书CIIA（认证国际投资分析师）或已通过特许金融分析师（CFA）二级考试及以上者，可免除基本问题证书， ||| 关于 证；条 ||| 证券市场的规定条 |||分析证书， 投资者 证；条 |||企业财务报告分析证书；
b) 持有国际证书ACCA（特许公认会计师公会）、CPA（注册会计师），或由财政部颁发的审计师证书、会计执业证书，或已通过特许金融分析师（CFA）一级考试、认证国际投资分析师（CIIA）一级考试者，可免除基本问题证书；条 ||| 证券市场的规定条 |||企业财务报告分析证书；
c) 持有合法国外证券执业证书的个人，条 ||| 或证明该个人在国外合法从事证券业务的相应文件，条 ||| 可免除所有关于证券的专业证书。条 |||.
第七章
实施条款
条22. 生效和过渡条款
一、本法令自2016年7月1日起生效。
2. 废除第2条第18款第58/2012/NĐ-CP号法令。
在越南已获发证券交易许可证的外国银行分行 登记 已登记为越南证券存管中心条 |||的成员，且在条 ||| 2006年6月29日生效的《证券法》条 ||| 生效前，则可继续作为证券存管中心的成员。条 |||.
4. 除非企业类型变更为一人有限责任公司， c) 关于经济组织在交易场所配备完整的公开汇率公告板、标明授权金融机构名称和外汇兑换代理点名称的标牌的报告； （三）至少有三年的金融或银行工作经验，或者拥有国际CFA（特许金融分析师）、CIIA（认证国际投资分析师）、ACCA（特许公认会计师公会）、CPA（注册会计师）中的一种证书。条 ||| 在本法令生效前成立的企业，在进行企业重组时无需符合本法令第5条第4款和第11条第4款规定的股东结构和出资成员结构条件。
条 23. 组织实施
1. 财政部负责指导实施本法令。
和其他相关组织、个人负责执行本通知。 的国会； 各省、自治区人民政府负责执行本法令。
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附件一 |
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