通知2013年第87号关于证券市场电子交易的指导

通知

关于证券市场电子交易的指引

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根据2006年6月29日第70/2006/QH11号证券法；

依据2010年国会第62/2010/QH12号关于修改、补充若干证券法条款的法律；

根据《电子交易法》第51号/2005/QH11，2005年11月29日；

根据《信息技术法》（第67/2006/QH11号）二〇〇六年六月二十九日；

根据政府二〇〇七年二月二十三日第27/2007/NĐ-CP号法令关于在金融活动中使用电子交易的规定；

根据2008年11月27日政府第118/2008/NĐ-CP号法令《关于财政部职能、任务、权限和组织结构的规定》；

根据证券交易委员会主席的建议；

财政部部长发布本通知，指导证券市场上的电子交易如下：

第一章
总则

第一条 调整范围

本通知规定了电子交易的原则和组织程序，在线证券交易活动、与向公众发行证券、证券托管、上市、登记和证券交易相关的电子信息交换活动；证券公司、基金管理公司、证券投资公司的管理活动；信息披露和其他与证券市场有关的活动，根据《证券法》（第70/2006/QH11号）二〇〇六年六月二十九日及《修改和补充〈证券法〉若干条款法》（第62/2010/QH12号）二〇一〇年十一月二十四日的规定。

第二条 调整对象

调整对象包括：国家证券委员会（SSC）、证券交易所（SE）、越南证券存管中心（VSD）、发行人、上市公司、证券公司、基金管理公司、证券投资公司、公众公司、投资者及其他选择在证券活动和证券市场中通过电子手段进行交易的中介组织。

第三条 术语解释

1. 证券领域的电子交易 是指在证券服务和证券市场活动中通过电子方式进行的交易，包括：向公众发行证券、证券托管、上市、登记和证券交易；证券公司、基金管理公司、证券投资公司的管理活动；信息披露和其他与证券市场有关的活动，按照《证券法》的规定。

2. 证券领域的电子凭证 是指在证券在线交易活动中，通过电子方式创建、发送、接收和存储的业务数据消息；与向公众发行证券、证券托管、上市、登记和证券交易相关的电子信息交换活动；证券公司、基金管理公司、证券投资公司的管理活动；信息披露和其他与证券市场有关的活动，按照《证券法》的规定。

3. 电子订单单 是指记录客户通过证券在线交易平台下达交易指令的数据信息，该平台由客户开设交易账户的证券公司提供，在某一特定时间点，只有客户可以通过验证访问并下达指令来访问该系统。

第四条 证券领域电子交易原则

1. 在证券领域实施电子交易必须遵循明确、公平、诚实、安全、有效和符合《电子交易法》（第51/2005/QH11号）第五条规定的标准。

2. 提供证券领域电子交易服务的机构必须满足《关于金融活动中电子交易的通知》（第78/2008/TT-BTC号）第二部分第一目所规定的条件。

3. 使用证券领域电子交易服务的机构和个人必须满足《关于金融活动中电子交易的通知》（第78/2008/TT-BTC号）第二部分第二目所规定的条件。

第二章
证券在线交易活动

条 5. 服务要求

1. 证券在线交易服务是由证券公司为投资者提供的服务，用于开设账户、下达指令、提出证券交易请求或通过互联网或电话接收交易结果。

2. 允许进行在线交易的证券是可以在证券交易所交易的证券。

3. 证券公司必须建立一个具有确定网络地址的电子网站，作为在线交易服务的入口。

4. 投资者根据法律规定在一家证券公司的电子网站上开设账户后，可以注册并完成必要的法律手续以使用在线交易服务。

在进行在线证券交易时，投资者可以使用电子订单表单，其中电子订单表单必须符合《关于金融活动中电子交易的法令》（第27/2007/NĐ-CP号）第五条规定的标准。

5. 证券公司必须直接为客户提供在线证券交易服务，不得委托或租用未经许可的其他组织通过服务费的形式提供此类服务。

6. 证券公司必须制定符合《电子交易法》的在线交易服务流程，并与客户签订书面合同，明确规定双方的法律责任，包括发生风险时的责任赔偿。证券公司还必须以“风险声明”的形式附在合同中，明确告知客户相关风险。

7. 提供在线证券交易服务的证券公司必须为使用在线证券交易服务的客户提供替代交易方法。

8. 证券公司有责任定期向使用在线证券交易服务的投资者提供有关电子交易活动的对账文件。

9. 证券公司不得提供涉及转让金融资源、转让和委托买卖证券的在线证券交易服务。

10. 证券公司必须在其官方网站和客户应用程序上公布“风险声明”，披露以下风险：

a) 在通过互联网传输过程中，交易指令可能会被挂起、停止、延迟或出现数据错误；

b) 组织或投资者的身份识别可能不准确，安全问题可能发生；

c) 市场价格和其他证券信息可能出现错误或偏差；

d) 其他证券管理机构和证券公司认为有必要披露的其他风险。

11. 参与证券经纪业务在线交易服务的证券公司必须向客户注明所发送的上市证券报价表的有效时间或延迟时间。如果证券公司向客户提供信息，则必须公布信息来源。

第六条 信息保密和数据存储要求

一、证券公司必须保存电子凭证、电子订单单据、电子数据以及客户电话下单录音至少十年，确保其完整性和原始状态。

二、证券公司有责任根据法律规定保护参与在线交易的组织和个人的信息安全。证券公司不得对外公开与账户资金、证券、身份识别和其他投资者数据有关的信息。

第七条 技术要求

一、证券公司必须采取技术措施，确保证券在线交易服务系统在技术上与其他商业系统隔离；使用安全措施防止非法访问通过在线交易进入公司的内部商业系统。

二、证券公司必须在技术上将未注册在线交易服务的投资者的数据与在线交易服务系统分开保存。

三、在线交易服务系统必须具备确保系统安全、备份数据和故障恢复的技术解决方案，以保证客户数据在技术和完整性、准确性方面得到保障。

四、证券公司必须配备具有足够技能的人员来管理和监督在线交易系统的活动。证券公司必须拥有一支能够满足信息技术专业要求的员工队伍，如操作系统管理、数据库管理、安全技术、网络管理等。

五、在线交易系统必须具备实时管理和阻止非法访问的功能。合理地存储每日日志信息，并检查在线证券交易系统的关键软件版本，如网络操作系统、数据库和应用程序软件。

六、使用在线交易服务的客户信息、交易指令和其他敏感信息必须加密，以确保在网络传输过程中的信息安全。

七、证券公司必须采用可靠的技术或管理措施，准确识别在线投资者；阻止在线证券交易中假冒投资者的访问。

八、证券公司必须采用技术或管理措施，为每个参与在线证券交易服务的投资者设置符合法律规定的安全买卖股票限额。

九、涉及数据传输和识别安全的主要技术设备，在线证券交易系统中必须经过相关职能机构的信息技术安全检测和认证。

十、为了确保安全和网络安全，证券公司在互联网上使用的数字签名和证书应用的规定如下：

a) 证券公司提供在线证券交易服务的网站和电子邮件系统必须由证书验证。

b) 证券公司和投资者可以主动选择在线证券交易中使用的数字签名和证书类型。建议投资者在在线证券交易中使用公共证书。

十一、证券公司必须要求解决方案提供商和构建在线证券交易系统的应用程序软件开发商，承诺对应用程序软件源代码进行保密。

第八条 提供在线证券交易服务的条件

一、向投资者提供在线证券交易服务的证券公司必须是证券交易所的会员，并且必须与证券交易所的交易系统连接。在与证券交易所交易系统连接后，证券公司应向中国证监会登记提供在线证券交易服务。

二、在被暂停业务或停止交易以终止其作为证券交易所成员资格的情况下，或者属于中国证监会特别监管范围内的情况下，证券公司不得被批准提供在线证券交易服务。

条9. 提交提供在线证券交易服务的申请材料

提供在线证券交易服务的注册文件包括：

一、按照本通知附件一规定的格式提交提供在线证券交易服务的申请表；

二、按照本通知附件二和三的规定格式列出公司的在线证券交易服务系统管理专家的姓名和简历；

三、按照本通知附件四和五的规定格式提交与客户签订的在线证券交易服务合同样本及风险披露声明；

四、按照本通知附件六的规定格式提交在线证券交易系统的设计报告；

五、按照本通知附件七的规定格式提交在线证券交易系统故障时的应急计划；

六、由具有信息技术检测职能的机构出具的关于在线证券交易系统安全性和质量的认证证书（经公证的副本）；

七、按照本通知附件八的规定格式提交公司在实施在线交易服务过程中的风险管理计划；

八、按照本通知附件九的规定格式提交有关网络接入设备、网络融合设备、软件硬件系统及其他相关设备的技术资料；

九、证券交易所对在线交易系统进行检查的同意函和检查记录（经公证的副本）。

第十条 提供在线交易服务的审批程序

一、收到第九条所述的通知规定材料后，在五个工作日内，中国证监会将书面要求证券公司补充或解释材料中不符合规定的情况。

二、自收到中国证监会的要求之日起十个工作日内，证券公司必须书面解释或补充材料。超过期限未补充材料的，中国证监会有权拒绝批准。

三、自收到完整合规材料之日起三十个工作日内，中国证监会将作出批准提供在线证券交易服务的决定。拒绝批准的，中国证监会须书面答复并说明理由。

第十一条 报告和信息披露制度

一、获得批准提供在线证券交易服务的证券公司应在完成系统升级或变更后的七个工日内，向中国证监会和证券交易所提交与系统升级、变更相关的文件和报告，如：对在线证券交易服务运营系统进行重大升级；对业务管理系统进行重大维修；或在一个以前从未提供过在线交易服务的分支机构运行新的技术系统和在线证券交易业务原则。报告提交期限为证券公司完成系统升级或变更后的最少七个工日。

二、获得批准提供在线证券交易服务的证券公司应在次年1月31日前向中国证监会提交年度在线证券交易活动报告，按照本通知附件十的规定格式。

三、证券交易所负责向中国证监会报告证券公司提供的在线证券交易服务情况；在次年1月31日前提交在线交易系统的报告，按照本通知附件十一的规定格式。

四、证券交易所负责在其网站上公布：符合条件并获准连接到证券交易所交易系统的证券公司名单，以及成为证券交易所在线交易会员的申请手续和规定。

五、中国证监会负责在其网站上公布：获准提供在线证券交易服务的证券公司名单，以及向客户提供在线证券交易服务的申请手续和规定。

六、证券交易所和证券公司应按照中国证监会的指导使用数字证书和电子签名以电子形式提交报告。

条 12. 监督检查

证监会应定期或不定期对证券交易所和证券公司进行监督检查，确保其在线证券交易活动符合规定，并在发生严重影响投资者权益和市场安全的事件时进行监督。

条 13. 撤回提供在线证券交易服务的批准决定

一、证券公司在以下情况下将被撤回提供在线证券交易服务的批准决定：

（一）已登记退出证券经纪业务并获得证监会批准。

（二）被强制退出证券经纪业务。

（三）被暂停营业。

（四）被撤销设立和运营许可证书。

二、根据本条第1款规定被撤回提供在线证券交易服务批准决定的证券公司必须保留和存储在线证券交易系统的数据，以履行法律规定的要求。

三、被撤回批准决定的证券公司可以在纠正本条第1款规定的事项后重新申请提供在线证券交易服务。

第三章
电子信息交换活动

条 14. 关于电子信息交换的规定

一、电子信息交换活动是指通过互联网在市场管理机构（包括：证监会、证券交易所、清算所）、证券公司、基金管理公司、证券投资公司与注册使用对象之间进行的信息交换活动。

二、注册使用对象可以通过注册地址发送其单位的信息披露数据，并接收来自证券市场监管机构的信息反馈。

三、注册使用对象包括：

（一）上市公司、发行股票的组织。

（二）办理证券登记、托管的组织和个人。

（三）申请设立证券公司、基金管理公司、证券投资公司的组织。

（四）其他相关组织和个人。

四、注册使用对象必须提交注册申请表并完成其他必要手续，以便能够使用市场管理机构网站上的任何电子信息交换服务。

五、市场管理机构有责任制定电子信息服务流程，并在必要时与注册使用对象签订书面合同。该合同必须明确双方的法律责任以及客户可能面临的风险。

六、监管机构必须建立一个互联网网站作为电子信息交换服务的入口。

七、提供电子信息交换服务的机构有责任保障客户的保密制度。

八、通过电子信息交换系统传输的信息和数据必须符合《关于金融活动中电子交易的第27/2007/NĐ-CP号法令》第四条的规定。

九、在证券领域提供电子信息交换服务的注册程序必须遵循《关于金融活动中电子交易的第78/2008/TT-BTC号通知》第二部分第五节V.A.2的规定。

第四章 实施细则
组织实施

第十五条 生效日期

本通知自2013年8月15日起生效，并取代2009年3月16日发布的《关于证券市场电子交易指导的通知》（第50/2009/TT-BTC号）。

条 16. 组织实施

一、自本通知生效之日起六个月内，已经获得提供在线证券交易服务批准的证券公司必须按照本通知第七条第十款第一项的规定完善其网站和电子邮件系统中的数字证书要求。

二、证监会负责制定关于在证券领域使用数字签名的具体规定。证券交易所和清算所负责制定指导规则、业务流程和监督成员在线交易活动的遵守情况，在获得证监会批准后实施。

证监会、证券交易所、清算所、证券公司、基金管理公司、证券投资公司及其他相关组织和个人负责执行本通知。

三、本通知的修改和补充由财政部部长决定。