决定第893/2001/QĐ-NHNN号关于国家银行与各银行之间进行外汇掉期业务以满足短期越南盾资金需求的规定。

决定

关于国家银行与各银行之间外汇掉期业务的实施

以满足短期越南盾资金需求

对各银行而言

 

国家银行行长

根据《越南国家银行法》（2001年第十届国会第一次会议一号决议，1997年12月12日）

根据1993年3月2日第15/CP号政府法令关于部委和相当于部级机构的国家管理任务、权限和责任；

根据货币政策司司长的提议

 

决定：

本通知附带制定地质基础调查、矿产地质调查和矿产勘查钻探工程经济和技术定额。 本决定规定了国家银行与各银行之间的外汇掉期（SWAP）业务的实施，旨在通过暂时弥补可用资金不足来满足各银行的短期越南盾资金需求，以实现货币市场调控目标。

条 2. 根据本决定规定的外汇掉期业务，通过国家银行与各银行协商，按照即期（SPOT）方式购买美元，并在一定期限后按照远期（FORWARD）方式将该笔美元出售给各银行。其他外币的外汇掉期业务由国家银行行长根据具体情况规定。

条 3. 国家银行使用每期再贷款资金来源来实施与各银行的外汇掉期业务。

组织实施 根据本决定参与与国家银行外汇掉期业务的对象是获得国家银行外汇经营许可的银行。

第五条。 国家银行与各银行之间的外汇掉期业务期限为7天、15天、30天、60天和90天。

第六条

1. 国家银行购买美元的汇率为签订外汇掉期合同时（或通过REUTERS网络确认交易时）的即期买入汇率。

2. 国家银行向执行外汇掉期业务的银行出售美元的汇率基于签订外汇掉期合同时（或通过REUTERS网络确认交易时）的即期卖出汇率以及每期货币政策调控目标。国家银行向执行外汇掉期业务的银行出售美元的汇率由国家银行在每期公布。

条7. 国家银行在国家银行交易所与各银行进行外汇掉期业务。

条 8. 外汇掉期业务的实施程序：

1. 当有需要执行外汇掉期业务时，各银行应书面通知国家银行（货币政策司），其中详细说明证明可用资金短缺情况的数据，以便国家银行审查并作出决定。

2. 在得到国家银行批准后，需要执行外汇掉期业务的银行应与国家银行（交易所）按照附录中的合同模板执行外汇掉期业务，或通过REUTERS网络系统执行。

3. 向国家银行出售美元的操作必须在签订外汇掉期合同后的两个工作日内完成（或在网络REUTERS确认交易后的两个工作日内）。国家银行在收到外汇通知后立即向执行外汇掉期业务的银行支付越南盾。

4. 向国家银行购买美元的操作必须在外汇掉期交易合同结束后的两个工作日内完成（或在网络REUTERS确认交易期限后的两个工作日内）。国家银行在收到越南盾通知后立即向执行外汇掉期业务的银行支付美元。

条9. 如果未按第8条第3款、第4款的规定时间转账，则处理如下：

1. 美元转账延迟的情况：按新加坡银行间同业拆借利率（SIBOR）同期限的150%计算罚款，罚款金额等于延迟天数乘以延迟金额。

2. 越南盾转账延迟的情况：按国家银行现行再贷款利率的150%计算罚款，罚款金额等于延迟天数乘以延迟金额。

条10. 国家银行各部门的责任：

1. 每周定期或必要时，货币政策司负责协调外汇管理司和信贷司交换关于外汇市场供需情况、汇率波动、银行可用资金变动、国家银行对银行的再贷款情况的信息，以预测外汇掉期业务的方向，并与其他可用资金调节工具如再贷款、贴现、公开市场操作等相结合，提交行长决定。

2. 1. 提请行长批准每期用于再贷款的资金来源，以实施与各银行的外汇掉期业务，并通知相关单位执行外汇掉期业务。

2. 2. 自收到各银行执行外汇掉期业务请求之日起最迟两个工作日内，如果同意执行外汇掉期业务，则起草报告呈报行长批准与各银行的外汇掉期业务，并通知交易所执行。如果拒绝执行外汇掉期业务，则需书面回复银行拒绝的原因。

3. 外汇管理司负责每天向货币政策司和国家银行交易所提供国家银行的外汇买卖汇率信息及外汇市场联行交易汇率信息。

4. 国家银行交易所负责：

4. 1. 规定具体的转账时间。

4. 2. 收到货币政策司的通知后，执行外汇掉期合同或通过REUTERS网络系统与各银行进行外汇掉期交易。

4. 3. 处理违反转账规定的行为，依照本决定第九条的规定。

4. 每周定期汇总并报告国家银行行长关于上周外汇掉期业务的执行情况，同时发送给货币政策司、外汇管理司和信贷司。

5. 计划财务司负责指导本决定规定的外汇掉期业务的会计处理。

条 11. 本决定自签署之日起生效。本决定条款的任何补充或修改由国家银行行长决定。

条12. 办公室主任、货币政策司司长、外汇管理司司长、信贷司司长、国家银行交易部总经理、计划财务司司长以及中央国家银行相关单位负责人、参与与国家银行外汇掉期业务的各银行总经理（或行长）负责执行本决定。

 

附录

社会主义共和国越南

独立 自由 幸福

编号：…/HĐKT-NHNN

外汇掉期业务合同

根据1989年9月29日越南国会颁布的《经济合同条例》。

根据1998年8月17日政府总理发布的第63/1998/NĐ-CP号法令《外汇管理条例》。

根据国家银行行长于2001年…月…日发布的第…/2001/QĐ-NHNN号决定关于实施外汇掉期业务的规定。 国家银行与各银行之间的外汇掉期业务，以满足各银行短期资金需求。

今天，即……年……月……日，我们包括：

甲方：越南国家银行

地址：

电话：

传真：

代表：先生（女士）……

职务：

乙方：……银行

地址：

电话：

传真：

代表：先生（女士）……

职务：

共同签订外汇掉期业务合同，条款如下：

第一条乙方按……VND/USD汇率即时向甲方出售美元。

条款2甲方按……天期……VND/USD汇率向乙方出售美元。

条 3.

资金转移及迟延处理按照第……/2001/QĐ-NHNN号决定第八条第三款、第四款和第九条的规定执行。 国家银行与各银行之间的外汇掉期业务，以满足各银行短期资金需求。

组织实施

双方承诺严格履行本合同条款。如遇问题，双方应及时书面通知对方共同解决。

本合同一式四份，每份具有同等效力。双方各持两份。

甲方代表 乙方代表