决定第950/2009/QĐ-CTN关于批准《联合国反腐败公约》

决定

关于批准联合国反腐败公约

社会主义共和国主席

根据一九九二年《越南社会主义共和国宪法》第一百零三条和第一百零六条（经二〇〇一年十二月二十五日第十届全国人民代表大会第十次会议通过的第五十一号决议修正）；

根据二〇〇五年《缔结条约、加入条约和执行条约法》；
考虑政府关于批准该公约的呈文（二〇〇九年六月十日第104/TTr-CP号呈文），

决定：

本通知附带制定地质基础调查、矿产地质调查和矿产勘查钻探工程经济和技术定额。 批准联合国反腐败公约

越南社会主义共和国对本公约第六十六条第二款作出保留。

越南社会主义共和国附有本决定的声明。

条 2. 外交部长负责办理越南社会主义共和国批准上述公约的对外手续，并将公约生效日期通知有关机关。

条 3.本决定自签发之日起生效。

总理、国家主席办公厅主任负责执行本决定。

 

越南社会主义共和国声明

（随同二〇〇九年六月三十日越南社会主义共和国主席第950/2009/QĐ-CTN号决定）

- 符合越南法律原则，越南社会主义共和国声明不受非法致富行为刑事化规定（公约第二十条）以及法人刑事责任规定（公约第二十六条）的约束。

- 越南社会主义共和国声明不直接适用上述公约的规定；实施上述公约的规定将根据越南宪法和现行法律规定的原则，在与他国达成的双边或多边合作协议的基础上进行，遵循互惠互利原则。

- 根据公约第四十四条，越南社会主义共和国声明不认为公约是直接引渡的法律依据；越南社会主义共和国将根据越南法律的规定，在引渡协定的基础上并遵循互惠互利原则进行引渡。

 

联合国

反腐败公约

序言

公约缔约国此，

深感关切由于腐败问题的严重性及其对社会稳定和安全、制度和道德价值、正义以及可持续发展和体制的危害，

同样深感关切腐败与其他犯罪特别是有组织犯罪和经济犯罪包括洗钱之间的联系，

深感关切还深感关切

由于涉及大量资产的腐败案件，这些资产在国家资源中占有重要部分，此类案件可能对相关国家的政治稳定和可持续发展造成严重损害，相信

腐败已不再是一个国内问题，而是跨越国界影响所有社会和经济的问题，因此国际合作以预防和打击腐败是迫切需要的，相信

需要采取全面和多部门的方法来有效预防和打击腐败，相信

技术援助可以在提高各国能力方面发挥重要作用，包括通过增强能力和建立体制来有效预防和打击腐败，相信

非法致富特别会对民主制度、国民经济和法治构成危害，决心

更有效地预防、发现和阻止国际转移非法获得的资产的行为，并决心加强国际合作以追回资产，承认

在涉及财产判决的刑事、民事或行政程序中确保正当程序的基本原则， 认识到

预防和消除腐败是各国的责任，各国必须共同努力，得到个人和非公共领域团体如民间社会组织、非政府组织和社区组织的支持和参与，如果他们在这一领域的努力有效的话，还认识到

正确管理公务和公共财产的原则，公正、责任和平等适用法律的原则，以及确保廉洁和鼓励建设反腐败文化的重要性，表扬

联合国犯罪预防和刑事司法委员会及毒品和犯罪办公室在反腐败工作中的努力，回顾

其他国际和地区组织在这一领域的工作，其中包括非洲联盟、欧洲理事会、海关合作理事会（也称为世界海关组织）、欧洲联盟、阿拉伯国家联盟、经济合作与发展组织和美洲国家组织的活动，关于预防和打击腐败的多边文件，其中包括美洲国家组织于1996年3月29日通过的美洲反腐败公约，欧洲国家及其欧盟成员国政府官员的反腐败公约，该公约由欧盟理事会于1997年5月26日通过，经济合作与发展组织于1977年11月21日通过的关于在商业交易中贿赂外国公职人员的公约，欧洲委员会部长委员会于1999年1月27日通过的刑事犯罪反腐败公约，欧洲委员会部长委员会于1999年11月4日通过的民事犯罪反腐败公约，非洲联盟首脑会议和政府首脑于2003年7月12日通过的非洲联盟反腐败公约，

欢迎 《联合国打击跨国有组织犯罪公约》自2003年9月29日起生效，

达成如下协议：

第一章

总则

第一条 宣布宗旨

本公约的目的为：

（a）促进和加强有效且高效的预防和打击腐败措施；

（b）促进、创造条件和支持国际间合作及技术援助，以预防和打击腐败，包括追回资产；

（c）促进廉洁、问责制和公共事务及公共资源的适当管理。

第二条 术语使用

在本公约中，

（a）“公务员”是指：（i）任何被选举或任命为缔约国立法、行政或司法职务的人，无论其任期长短、是否领取薪酬以及级别高低；（ii）根据缔约国国内法规定执行国家职能的人，包括为国家机关或国有企业提供公共服务的人；（iii）根据缔约国国内法定义为“公务员”的人。然而，在本公约第二章规定的某些具体措施中，“公务员”可能指根据缔约国相关领域法律适用的规定执行国家职能或提供公共服务的人；

（b）“外国公务员”是指任何被选举或任命为外国国家立法、行政、行政或司法职务的人，无论其任期长短；以及任何为外国国家执行国家职能的人，包括为外国国家机关或国有企业工作的人；

（c）“国际组织公务员”是指国际组织委派代表该组织行事的文职国际公务员或其他任何人；

（d）“财产”是指任何形式的有形或无形、动产或不动产、具体或抽象的财产，以及证明对该财产拥有所有权或利益的法律文件或证书；

（e）“犯罪所得财产”是指通过直接或间接实施犯罪行为获得的任何财产；

（f）“冻结”或“扣押”是指根据法院或其他主管机构命令暂时禁止转移、转换、处置或转移财产，或暂时保管或控制财产的行为；

（g）“没收”, 包括适当情况下扣押，是指根据法院或其他主管机构命令永久剥夺财产的行为；

（h）“原始犯罪”是指从该犯罪中产生或获得财产的任何犯罪，并且该财产可以成为本公约第23条规定的犯罪对象；

（i）“控制运输”是指允许非法或可疑货物在某一个或多个国家之间进出、过境的技术手段，这些国家的主管机构对此有所认识并进行监督，目的是调查犯罪行为并确定与该犯罪行为有关的人。

条 3. 适用范围

根据公约条款，本公约适用于预防、调查、起诉腐败行为，以及对根据本公约规定的犯罪所得财产进行冻结、扣押、没收和返还。

为了执行本公约，本公约中规定的犯罪不一定必须造成国家财产损失或损害，除非公约另有规定。

条 4. 保护主权

1. 各成员国将按照平等国家主权和领土完整的原则以及不干涉他国内政的原则履行本公约规定的义务。

2. 公约中的任何条款均不得允许一成员国在其领土上行使另一成员国的司法权和其他职能，依照该成员国的本国法律。

第二章

预防措施

条 5. 反腐败政策和实践

1. 根据本国法律的基本原则，每一成员国应建立并实施或维持有效的、协调一致的反腐败政策，这些政策促进社会参与，并体现法治原则、公共事务管理、公共财产管理、廉洁、透明度和责任。

2. 每一成员国应努力建立和加强有效措施，以预防腐败。

3. 每一成员国应定期评估法律工具和行政措施，以确定它们是否足以预防和打击腐败。

4. 在适当的情况下，并根据本国法律基本原则，各成员国可相互合作并与相关区域和国际组织合作，推动和制定本条所述措施。这种合作可以包括参与旨在预防腐败的国际合作项目。

条 6. 反腐败机构

1. 根据本国法律基本原则，每一成员国确保设立一个或多个独立机构，负责通过以下方式预防腐败：

（a）执行本公约第5条所述政策，并在适当情况下监督和协调这些政策的执行；

（b）提高和普及预防腐败的知识。

2. 每一成员国应根据本国法律基本原则，为第1款所述机构提供必要的独立性，以便这些机构能够有效地履行其职能而不受任何非法影响。还应保障这些机构所需的物质资源和专业人员队伍，并对其进行培训，使其能够履行其职能。

3. 每一成员国应向联合国秘书长通报一个或多个能够协助其他成员国建立和实施预防腐败具体措施的主管机关的名称和地址。

条 7. 公共部门

1. 在适当的情况下，并根据本国法律基本原则，每一成员国应努力维持和加强公务员招聘、聘用、保留、晋升和退休制度，必要时也适用于非选举产生的公务员，该制度

（a）基于效率、透明度和客观标准如能力、公正性和才能；

（b）包括适当的程序，用于选择和培训个人担任被认为容易涉及腐败的职位，并在必要时将其调任到其他职位；

（c）鼓励公平合理的薪酬和工资，考虑到每个成员国的经济发展水平；

（d）促进公务员教育和培训计划，帮助他们满足职务要求的准确性、正直和正确性，并进行专门和适当的培训，增强公务员对与其职责相关的腐败风险的认识。这些培训计划可能包括与相关领域有关的行为准则和规范。

2. 每一成员国还应考虑采取符合公约目标和本国法律基本原则的立法和行政措施，制定公职候选人和选举官员的标准。

3. 每一成员国还应考虑采取符合公约目标和本国法律基本原则的立法和行政措施，增加公职候选人和政党资助的透明度，如有必要。

4. 根据本国法律基本原则，每一成员国应努力制定、维护和加强增强透明度和防止利益冲突的机制。

条8. 公务员行为准则

1. 为了打击腐败，每个成员国将推动，在其他标准的基础上，廉洁、诚实和责任在本国公务员队伍中的实施，符合本国法律体系的基本原则。

2. 具体而言，每个成员国将在其法律制度和体制框架内努力适用行为规则或规范，以确保公务职能的准确、公正和适当履行。

3. 为执行本条的规定，当适宜且符合本国法律基本原则时，每个成员国应考虑区域、次区域和多边组织的相关倡议，例如联合国大会第51/59号决议附件中的《国际公务员行为守则》。

4. 符合本国法律基本原则的情况下，每个成员国也将考虑制定措施和机制，便利公务员向有管辖权的机关报告他们在执行公务过程中发现的腐败行为。

5. 当适宜且符合本国法律基本原则时，每个成员国应努力建立要求公务员向有管辖权的机关报告相关问题的措施和机制，包括工作活动、外部投资或价值较大的财产或礼物等可能引起利益冲突的情况。

6. 符合本国法律基本原则的情况下，每个成员国应考虑对违反根据本条规定建立的行为规则或标准的公务员采取纪律或其他措施。

条9. 政府采购和公共财政管理

1. 符合本国法律基本原则的情况下，每个成员国将采取必要步骤，建立基于透明度、竞争和客观标准的采购机制，有助于有效预防腐败。这些机制的应用可以考虑到适当的金额门槛，调整以下问题：

（a）公开发布采购程序和采购合同的信息，包括招标信息和其他与授标相关的适当信息，以便潜在投标人有足够的时间准备和提交投标书；

（b）提前公布参与投标的条件，包括选择和授标的标准以及投标规定，并公布这些条件；

（c）使用客观和预先确定的标准来决定政府采购，以促进对规则或程序应用准确性的核查；

（d）有效的复审机制，包括有效的申诉机制，以确保在不遵守根据本款发布的采购规定或程序时能够提起诉讼并执行制裁；

（e）当适宜时，调整涉及采购人员的问题的措施，例如具体采购中的利益声明、监督程序和培训要求。

2. 符合本国法律基本原则的情况下，每个成员国将采取适当措施，增强公共财政管理的透明度和问责制。这些措施包括：

（a）国家预算审批程序；

（b）及时报告收入和支出；

（c）会计和审计标准系统及相关监督机制；

（d）有效的风险管理和内部控制机制；和

（e）当适宜时，不遵守本款规定的补救措施。

3. 符合本国法律基本原则的情况下，每个成员国应采取必要的行政和民事措施，确保会计记录、凭证、财务报表或其他与公共收入和支出有关的文件的透明性，并防止伪造这些文件。

条 10. 公开报告

考虑到有必要打击腐败，基于本国法律基本原则，每一成员国将采取必要措施，加强行政管理的透明度，包括组织、执行过程和决策。这些措施包括：

（a）制定程序或规定，允许公众在适当情况下获得关于本国行政机关的组织、执行过程和决策的信息，以及与公众相关的决定和法律行为的信息，同时确保保密和个人信息的安全；

（b）简化适当的行政手续，以便公众能够更容易地接触有权作出决定的机关；

（c）公布信息，其中包括定期报告，关于本国行政机关中腐败风险的情况。

条 11. 与起诉和审判活动有关的措施

1. 记住司法机关的独立性和该机构在打击腐败中的重要作用，在符合本国法律基本原则且不影响司法活动独立性的基础上，每一成员国将采取措施增强法官廉洁性，并防止他们面临腐败机会。这些措施可能包括制定法官行为准则。

2. 在那些检察官不隶属于法院系统而是具有独立地位的成员国中，可以制定并实施类似第1款所述的措施，以适用于检察官办公室。

条 12. 私营部门

1. 基于符合本国法律基本原则的基础上，每一成员国将采取措施预防私营部门内的腐败，加强私营部门的会计和审计标准，并在适当情况下，制定有效的民事、行政或刑事制裁措施，以对应不遵守这些措施的行为。

2. 达到这一目的的措施可能包括：

（a）促进执法机关与相应私营组织之间的合作；

（b）促进建立保护相应私营组织廉洁的标准和程序，包括商业活动和所有相关职业中诚信、正直和准确性的行为准则，同时促进利益冲突预防工作，推广良好商业实践，在业务活动中以及与该国的关系合同中；

（c）加强私营组织之间的透明度，在适当情况下，采用个人识别措施来确定公司成立和管理参与者；

（d）防止滥用调整私营组织的程序，包括职能机关对商业活动的补贴和许可程序；

（e）通过禁止在合理时间内从事与之前公职直接相关的专业活动或禁止私营部门雇佣已辞职或退休的公务员从事此类活动，来防止利益冲突；

（f）确保私营企业根据其组织结构和规模，有内部审计控制制度以预防和发现腐败行为；并且这些企业的必要财务账户和财务报告应遵循适当的审计和认证程序；

3. 为了预防腐败，符合本国关于保持账簿记录、公开财务报告和会计审计标准的法律规定，每一成员国将采取必要措施，禁止以下行为，这些行为旨在构成本公约所规定的任何犯罪：

（a）设立账外账户；

（b）进行账外交易或未经充分核实的交易；

（c）制作虚假凭证；

（d）将错误对象的债务记入账目；

（e）使用伪造文件；和

（f）故意提前销毁法律规定期限内的账簿资料。

4. 每一成员国不允许对构成本公约第15条和第16条所规定犯罪要素的贿赂款项进行税收扣除，以及在适当情况下，对为实施腐败行为而产生的其他支出也进行税收扣除。

条13. 社会参与

1. 在可能和符合本国基本法律原则的情况下，每个成员国将采取适当措施，促进非公共部门的个人和组织，如民间社会、非政府组织和社区组织，积极参与预防和打击腐败工作；并提高公众对腐败的存在、原因、严重性和威胁的认识。这种参与需要通过以下措施加强：

（a）增强决策过程的透明度，促进公众对决策过程的贡献；

（b）确保公众有效获取信息；

（c）组织向公众通报不妥协地打击腐败的信息活动，以及包括学校和大学课程在内的公众教育计划。

（d）尊重、加强和保护寻求、接收、发布和传播有关腐败信息的自由。该自由可能有一些有限制，但这些限制必须由法律明确规定，并且必须是必要的：

（i）尊重他人的权利和名誉；

（ii）保护国家安全或公共秩序或社区健康或道德。

2. 每个成员国将采取适当措施，确保公众了解本公约中提到的反腐败机构，并允许在适当情况下接触这些机构，以便公众可以匿名或其他方式报告任何可能构成根据本公约规定犯罪的情况。

条14. 打击洗钱措施

1. 每个成员国将：

（a）在其权限范围内，建立一个全面的国内监管机制，监督银行、非银行金融机构（包括提供正式或非正式汇款或有价值物品服务的个人或法人），并在适当情况下，其他特别容易涉及洗钱的机构，以防止和发现任何形式的洗钱；该监管和监督机制必须强调客户身份识别要求以及适当情况下受益所有人身份识别、记录保存和可疑交易报告的要求；

（b）基于本公约第46条的规定，确保行政、监督、执法和其他专门从事打击洗钱工作的机构（包括根据国家法律适用的司法机关）能够在国内和国际层面合作和交换信息，在国家法律规定的范围内，为此目的考虑设立金融情报单位作为国家级收集、分析和传播关于潜在洗钱活动信息的中心。

2. 成员国将考虑采取可行措施，发现和控制跨境现金和可兑换价值工具的转移，同时遵守安全措施，确保正确使用信息并且不会以任何方式妨碍合法资金流动。此类措施可能包括要求个人和商业实体报告大量现金和其他可兑换价值工具的跨境转移。

3. 成员国考虑采取适当的可行措施，要求金融机构，包括汇款方：

（a）在电子转账单据及相关信函中填写关于汇款人准确和有意义的信息；

（b）在整个支付过程中保持这些信息；

（c）加强对没有完整汇款人信息的款项转移的监督。

4. 在根据本条规定建立国内管理和监督机制，并基于不违反本公约其他条款的基础上，建议成员国利用区域、次区域、多边组织的相关反洗钱倡议作为解决办法的指导。

5. 成员国将努力发展和促进司法、执法和金融监管机构之间的双边、次区域、区域和全球合作，以打击洗钱。

第三章

刑事化与执法

条15. 向国家公职人员行贿

每一成员国应采取立法措施和其他必要措施，将下列故意行为规定为犯罪：

（a）直接或间接向任何公职人员许诺、提议或给予不正当利益，以使该公职人员在执行公务过程中作为或不作为；

（b）公职人员直接或间接要求或接受不正当利益，以使自己或他人在执行公务过程中作为或不作为。

条16. 向外国公职人员或国际组织的公职人员行贿

1. 每一成员国应采取立法措施和其他必要措施，将故意行为规定为犯罪，即直接或间接向外国公职人员或国际组织的公职人员许诺、提议或给予不正当利益，以使该公职人员在执行公务过程中作为或不作为，从而获得或维持与国际贸易有关的商业或其他不正当利益。

2. 每一成员国应考虑采取立法措施和其他必要措施，将故意行为规定为犯罪，即外国公职人员或国际组织的公职人员直接或间接要求或接受不正当利益，以使自己或他人在执行公务过程中作为或不作为。

条17. 公职人员贪污、挪用或以其他方式侵占财产

每一成员国应采取立法措施或其他必要措施，将故意行为规定为犯罪，即公职人员贪污、挪用或以其他方式侵占公共资金、私人资金、证券或其他任何具有价值的物品，这些物品由其职务所赋予管理。

条18. 利用影响力谋取私利

每一成员国应考虑采取立法措施和其他必要措施，将下列故意行为规定为犯罪：

（a）直接或间接向公职人员或其他人许诺、提议或给予不正当利益，以使该公职人员或其他人利用其实际或假定的影响，从成员国的行政机关或公共机构获取不正当利益，供许诺、赠送或给予不正当利益的人或其他人使用；

（b）公职人员或其他人直接或间接要求或接受任何形式的不正当利益，以利用其实际或假定的影响，从成员国的行政机关或公共机构获取不正当利益。

条19. 滥用职权

每一成员国应考虑采取立法措施和其他必要措施，将故意实施的公职人员滥用其职能或地位的行为，即在执行公务时为了获得不正当利益而违反法律、采取行动或不采取行动的行为，规定为犯罪。

条20. 非法致富

根据遵守本国宪法和法律体系基本原则的要求，每一成员国应采取立法措施和其他必要措施，将故意实施的非法致富行为，即公职人员的财产显著增加，而该公职人员无法合理解释这种显著增加的原因，规定为犯罪。

条21. 私营部门受贿

每一成员国应考虑采取立法措施和其他必要措施，将故意实施的以下行为，在经济、金融或商业活动中规定为犯罪：

（a）向私营部门组织的任何管理人员或工作人员承诺、提议或给予不正当利益，以使该人因自身或其他人的利益而违反其职责，通过作为或不作为的方式；

（b）从私营部门组织的任何管理人员或工作人员直接或间接索取或接受不正当利益，以使该人因自身或其他人的利益而违反其职责，通过作为或不作为的方式。

条22. 私营部门侵占财产

每一成员国应考虑采取立法措施和其他必要措施，将私营部门组织的任何管理人员或工作人员故意在经济、金融或商业活动中侵占由其职位赋予管理的财产、私人基金或证券或其他任何有价值物品的行为，规定为犯罪。

条23. 洗钱

1. 每一成员国应根据本国法律的基本原则，采取立法措施和其他必要措施，将故意实施的下列行为规定为犯罪：

（a）（i）明知是犯罪所得的财产，将其转换或转让，以掩盖或伪装其非法来源，或者帮助与原犯罪有关的人逃避法律责任；

（ii）明知是犯罪所得的财产，掩盖或伪装其真实性质、来源、地点、转让、运输或所有权或相关权利；

（b）根据本国法律的基本概念：

（i）明知是犯罪所得的财产而接收、占有或使用；

（ii）参与、协助或阴谋实施本条规定的任何犯罪，企图实施犯罪或帮助、教唆、便利并策划实施本条规定的任何犯罪。

2. 为执行或适用本条第1款：

（a）每一成员国应努力在最广泛的原罪范围内适用本条第1款；

（b）每一成员国应将至少包括本公约所规定的犯罪行为规定为原罪；

（c）为实现上述第（b）点，原罪包括相关成员国管辖范围内外的犯罪。然而，超出成员国管辖范围的犯罪仅在相应行为符合该国法律的情况下构成原罪，并且如果该行为发生在该成员国，则该行为也符合该成员国实施或适用本条的法律；

（d）每一成员国应向联合国秘书长提供允许实施本条及其后续法律变更的文本或描述这些文本的副本；

（e）如果成员国的法律基本原则要求，本条第1款所述的犯罪不适用于实施原罪的人。

条24. 隐瞒资产

基于不妨碍本公约第二十三条的规定，每一缔约国应考虑采取立法措施和其他必要措施，将明知是通过实施本公约所规定的任何犯罪而获得的财产进行隐瞒或继续占有，且该行为在相关犯罪实施后故意实施的行为规定为犯罪，即使实施该行为的人未参与该犯罪。

条25. 干扰司法活动

每一缔约国应采取立法措施和其他必要措施，将以下故意实施的行为规定为犯罪：

（a）使用暴力、威胁或恐吓，或者提供不正当利益以获取虚假陈述，或者干预与根据本公约规定的犯罪有关的陈述或证据提交；

（b）使用暴力、威胁或恐吓妨碍与根据本公约规定的犯罪有关的司法官员或执法人员执行公务。本款中的任何规定不得损害缔约国制定保护其他领域公务员的规定的权利。

条26. 法人责任

1. 每一缔约国应采取符合本国法律原则的必要措施，规定法人参与本公约所规定的犯罪的责任。

2. 根据缔约国的法律原则，法人的责任可以是刑事责任、民事责任或行政责任。

3. 此种责任不影响实施犯罪的个人的刑事责任。

4. 具体而言，每一缔约国应确保根据本条规定承担法律责任的法人受到有效的、相称的和具有预防作用的刑事或非刑事制裁，包括罚款。

条27. 共犯、企图犯罪

1. 符合本国法律，每一缔约国应采取立法措施和其他必要措施，将以任何形式参与本公约所规定的犯罪的行为，如共犯、帮助犯或教唆犯，规定为犯罪。

2. 符合本国法律，每一缔约国应采取立法措施和其他必要措施，将企图实施本公约所规定的犯罪的行为规定为犯罪。

3. 符合本国法律，每一缔约国应采取立法措施和其他必要措施，将准备实施本公约所规定的犯罪的行为规定为犯罪。

条28. 犯罪构成要件包括意识、意图或目的

根据本公约规定的犯罪的构成要件，包括意识、意图或目的，可以从客观实际情况中推断出来。

条29. 时效

符合法律规定，各缔约国可在适当情况下，规定足够长的时效期限，以便对本公约所规定的任何犯罪启动诉讼程序，并规定更长的时效期限或不适用时效期限，以防止被视作犯罪的人逃避诉讼程序。

条30. 起诉、审判和处罚

1. 各缔约国应确保根据本公约规定的犯罪受到与其严重程度相称的刑罚。

2. 各缔约国应采取必要措施，在符合其法律制度和宪法原则的情况下，建立或维持一种合理的平衡，即在执行任务时给予公务人员司法豁免权或特权，同时确保有效调查、起诉和审判本公约所规定的犯罪。

3. 各缔约国应努力确保与本公约所规定的犯罪有关的起诉独立执法权得到充分行使，以最大限度地提高执法措施处理这些犯罪的效果，并充分尊重防止这些犯罪的必要性。

4. 对于本公约所规定的犯罪，根据国家法律并充分尊重辩护权，各缔约国应采取适当措施，确保在等待审判或上诉期间不予羁押的决定条件考虑到被告人在后续刑事诉讼程序中的出庭要求。

5. 各缔约国在考虑提前释放或赦免被判犯有此类罪行的人时，应考虑相关犯罪的严重程度。

6. 在国家法律基本原则允许的范围内，各缔约国应考虑设立通过该程序，公务人员因涉嫌犯有本公约所规定的犯罪而被控告时，可由有权机关在适当情况下予以撤职、停职或调任，但须尊重无罪推定原则。

7. 根据犯罪的严重程度，在国家法律基本原则允许的范围内，各缔约国应考虑设立程序，根据法院命令或其他适当方式，在国家法律规定的时间内剥夺被判犯有本公约所规定的犯罪的人以下权利：

项a) 担任公职；

项b) 在国有或部分国有的企业中担任职务。

款1的规定不妨碍主管机构对公务人员作出纪律处分的权利。

本公约的任何规定均不影响将本公约所规定的犯罪及其辩护规定或关于行为合法性其他法律原则留给缔约国的法律，并且这些犯罪应按照缔约国的法律规定进行起诉和处罚的原则。

缔约国应努力促进因犯有本公约所规定的犯罪而被判刑的人的社会融合。

条31. 冻结、扣押和没收

1. 在国家法律体系允许的最大范围内，每一成员国应制定必要的规定，允许没收：

（a）根据本公约规定的犯罪所得的财产或与其价值相当的其他财产；

（b）用于或即将用于实施本公约所规定的犯罪行为的任何财产、设备或其他工具。

2. 各成员国应采取必要措施，以识别、追查、冻结或扣押第1款所述的任何财产，以便最终实现没收的目的。

3. 根据本国法律，每一成员国应采取立法和其他必要措施，调整管理被冻结、扣押或没收的财产的行为，如第1款和第2款所述。

4. 如果犯罪所得的财产已部分或全部变换成其他财产，该其他财产将代替犯罪所得的财产适用本条规定的措施。

5. 如果犯罪所得的财产与合法来源的财产混在一起，在不妨碍对冻结或扣押权利的情况下，合法来源的财产将被没收其价值中被认为来自犯罪所得的部分。

6. 犯罪所得财产产生的收入或其他利益，从由犯罪所得财产转换而来的财产或其中一部分是犯罪所得财产的财产中获得的收入或其他利益，将是本条规定措施的对象，并按照与犯罪所得财产相同的方式和程度处理。

7. 为执行本条和本公约第55条，每一成员国应授予法院或其他有管辖权的机构公开银行、金融、商业记录或获取这些记录的权利。成员国不得以银行保密为理由拒绝遵守本款的规定。

8. 各成员国可以考虑要求涉嫌犯罪的人证明被认为是犯罪所得的财产或其他将被没收的财产的合法来源，只要这种要求符合该国法律的基本原则，并且与审判程序和其他诉讼活动的性质相适应。

9. 本条的规定不应理解为损害善意第三方的权利。

10. 本条的任何规定不影响这样一个原则，即本条提及的规定必须基于并依赖于成员国法律中的规定来确定和执行。

条32. 保护证人、专家和受害者

1. 每一成员国应根据本国法律并在可能的情况下采取适当措施，有效保护提供证据或认证涉及本公约所规定犯罪的证人和专家，并在适当情况下保护他们的近亲属或其他亲近人员，免受报复或威胁。

2. 不影响被告人的权利，包括正当审判的权利，第1款所述的措施可以包括：

（a）建立保障这些人身体安全的程序，例如，在必要和可行的范围内，重新安置他们，并规定，如果适当，不披露或限制披露有关这些人身份或住所的信息；

（b）制定证据规则，使证人和专家能够以确保其安全的方式作证或认证，例如，可以通过视频或其他适当的通信手段进行作证或认证。

3. 各成员国应考虑与其他国家签订协议或协定，以重新安置第1款所述的人。

4. 本条的规定也适用于作为证人的受害者。

5. 根据本国法律的规定，每一成员国应在一定阶段允许受害者的意见和关切在针对犯罪人的刑事诉讼过程中提出和考虑，而不损害辩护权。

条33. 保护举报人

每一缔约国应考虑在其国家法律制度中规定适当措施，以保护善意且基于合理依据向主管机关举报本公约所规定的任何犯罪行为的人免受不公正待遇。

条34. 贿赂行为的后果

尊重善意取得的权利，各缔约国应在本国法律基本原则的基础上采取措施解决贿赂行为的后果。在这方面，各缔约国可以考虑将贿赂作为撤销或废除合同、收回特许权或其他类似文件或采取其他适当补救措施的案件中的相关因素。

条35. 赔偿损失

各缔约国应根据本国法律原则采取必要措施，确保因贿赂行为而遭受损害的组织或个人有权对负有责任的组织或个人提起诉讼，要求赔偿损失。

条36. 专门机构

根据本国法律制度的基本原则，每一缔约国应确保通过执行法律设立一个或多个专门机构或反腐败人员队伍。这些机构或个人应根据缔约国法律制度的基本原则获得必要的独立性，以便能够有效履行职责而不受任何非法影响。这些机构的人员必须接受培训并配备适当的物质手段以履行其职责。

条37. 与执法机关合作

1. 每一缔约国应采取适当措施，鼓励参与或曾经参与本公约所规定犯罪的人向主管机关提供有助于调查和收集证据以及实际具体协助执法机关的信息，阻止犯罪所得财产被犯罪者获取，并追回该财产。

2. 每一缔约国应考虑在适当情况下，对于被指控但积极协助调查或起诉本公约所规定犯罪的人减轻刑罚。

3. 每一缔约国应考虑根据本国法律基本原则，在适当情况下，对于积极协助调查或起诉本公约所规定犯罪的人免除起诉。

4. 对这些人的保护也应按照本公约第32条的规定进行，必要时作出相应修改。

5. 如果本条第1款所述的人居住在一个缔约国，并能积极与另一缔约国的主管机关合作，则有关缔约国可以考虑根据本国法律相互达成协议或安排，使该缔约国可以给予本条第2款和第3款所述的待遇。

条38. 国家主管机关之间的合作

每一缔约国应在符合本国法律的基础上采取必要措施，鼓励国家主管机关及其工作人员与负责调查和起诉犯罪的机关进行合作。这种合作可以包括：

（a）如果有合理理由认为本公约第15、21和23条所规定的犯罪已经发生，则主动向负责调查或诉讼的机关通报；

（b）应要求向负责调查和诉讼的机关提供所有必要的信息。

条39. 国家职能机关与私营部门之间的合作

1. 每一缔约国应在符合本国法律的基础上采取必要措施，促进国家调查和起诉机关与私营部门组织（特别是金融机构）之间关于本公约调整的犯罪类型的合作关系。

2. 每一缔约国将考虑鼓励其公民和其他在其领土上经常居住的人在发现本公约规定的犯罪行为时向国家调查和起诉机关报告。

条40. 银行保密

每一缔约国应确保在其国内对根据本公约规定的犯罪进行刑事调查的过程中，其法律体系中有适当的机制来克服可能因适用银行保密法律规定而产生的障碍。

条41. 刑事记录

每一缔约国应采取立法措施和其他必要措施，在符合该国认为适当的规定和目的的情况下，考虑先前对另一国犯罪人作出的任何判决，以便在处理本公约规定的犯罪案件中使用这些信息。

条42. 管辖权

1. 每一缔约国应采取必要措施确立对其根据本公约规定的犯罪的管辖权，当：

（a）该犯罪在其领土内实施；或者

（b）该犯罪在其悬挂国旗的船舶或根据其法律登记的飞机上实施。

 2. 符合本公约第4条的规定，一缔约国也可以规定对其管辖权适用于此类犯罪的情况为：

（a）该犯罪针对其公民实施；或者

（b）该犯罪由其公民或无国籍但经常居住在其领土上的人员实施；或者

（c）该犯罪是本公约第23条第1款（b）（ii）项规定的犯罪，并且在境外实施，目的是在其领土内实施本公约第23条第1款（a）（i）或（ii）项或（b）（i）项规定的犯罪；

（d）该犯罪针对其实施。

3. 为了执行本公约第44条，每一缔约国应采取必要措施，规定对其根据本公约规定的犯罪的管辖权，当被认为犯有罪行的人在其领土内存在并且不因其是本国公民而不引渡该人。

4. 每一缔约国还可以采取必要措施，规定对其根据本公约规定的犯罪的管辖权，当被认为犯有罪行的人在其领土内存在并且该缔约国不引渡该人。

5. 如果一缔约国根据本条第1款或第2款行使了管辖权，并已知悉另一缔约国正在对该同一行为进行调查、起诉或司法程序，适当时，这些缔约国的主管机关将相互协商以协调行动。

6. 不影响国际法一般原则，本公约不排除一缔约国根据其法律规定的刑事管辖权的行使。

第四章 实施细则

国际合作

条43. 国际合作

1. 各缔约国将在刑事事务方面根据本公约第44条至第50条的规定进行合作。在适当且符合本国法律制度的情况下，各缔约国将考虑相互协助调查和审理与腐败有关的民事和行政问题。

2. 在国际合作事项中，如果共同犯罪化原则被视为一项要求，则该要求视为得到满足，如果被请求协助的行为构成犯罪，并且该行为在请求方和被请求方的法律中均被定为犯罪，无论被请求方的法律是否规定了与请求方相同的罪名或使用了相同的术语。

条44. 引渡

1. 本条规定适用于本公约所规定的犯罪，当引渡对象位于被请求国领土上时，只要该犯罪在请求方和被请求方的法律中均被规定为应受处罚的行为。

2. 尽管有本条第1款的规定，如果本国法律允许，一缔约国可对本公约所规定的任何犯罪进行引渡，即使该犯罪在其本国法律中未被规定为应受处罚的行为。

3. 如果引渡请求包括若干单独的犯罪，其中至少有一项可以依据本条规定引渡，而另一些则因刑期已过时效而不予引渡，但这些犯罪属于本公约规定的范围，被请求国也可对这些犯罪适用本条规定。

4. 根据本条规定适用的每项犯罪均视为现行引渡条约中可引渡的犯罪。缔约国承诺将其纳入未来签订的引渡条约。如果一缔约国以本公约为基础进行引渡，在其法律允许的情况下，不得将本公约规定的任何犯罪视为政治犯罪。

5. 如果一缔约国规定引渡仅基于引渡条约进行，而两国之间没有引渡条约，被请求国可将本公约视为引渡此类犯罪的法律基础。

6. 规定引渡仅基于引渡协定的缔约国：

（a）在提交批准、接受、核准或加入本公约文书时，向联合国秘书长通报是否将本公约作为与其他缔约国合作引渡的法律基础；

（b）如果不接受本公约作为合作引渡的法律基础，则可能与其他缔约国签订引渡条约以实现这一目的。

7. 不规定引渡依赖于引渡协定的缔约国将承认本条规定中的犯罪为彼此间可引渡的犯罪。

引渡应遵守被请求国法律或相关引渡条约的规定，包括最低刑罚要求和拒绝引渡的理由。

根据本国法律，缔约国应努力推进引渡程序并简化本条规定适用的任何犯罪的证据要求。

根据本国法律和引渡条约的规定，被请求国在认为情况允许和必要时，经请求国提出要求，可暂时拘留正在其领土上的引渡对象或采取其他适当措施，以确保其出席引渡程序。

对于在其领土上被视为犯罪的人，如果仅因其是本国公民而不引渡此人，应请求国的要求，该国将迅速将案件提交本国主管机关起诉。这些机关将按照处理严重犯罪的方式作出决定并进行诉讼程序。相关国家将相互合作，特别是在程序和证据方面，以确保审判的有效性。

如果一缔约国根据本国法律允许引渡或移交本国公民，条件是该人将被送回本国执行判决或引渡或移交后的审判或诉讼程序的结果，并且该缔约国和请求引渡的缔约国一致同意这种安排以及双方认为合适的其他条款，这种有条件引渡或移交被视为符合本条第11款的要求。

如果引渡请求因引渡对象是被请求国公民而被拒绝，被请求国在其法律允许且符合本国法律要求的情况下，可根据请求国的提议考虑执行请求国法律规定的判决或该判决的剩余部分。

14. 凡涉及本条所调整犯罪行为而正在进行诉讼程序的任何人均应在其所有诉讼过程中受到公正对待，并享有该人所在国家法律规定的全部权利和保障形式。

15. 本公约中的任何条款均不得解释为要求缔约国必须引渡，如果被请求引渡的缔约国有充分理由相信引渡请求旨在因性别、种族、宗教、国籍、族裔或政治观点等原因起诉或惩罚某人，或者引渡可能对该人造成损害。

16. 缔约国不得仅以犯罪涉及金融问题为由拒绝引渡请求。

17. 在拒绝引渡之前，被请求引渡的缔约国应在适当情况下与提出引渡请求的缔约国进行讨论，以便后者陈述其立场并提供有关指控的信息。

18. 缔约国应努力缔结双边或多边协定或协议，以实施引渡或增强引渡的效果。

第四十五条 被判刑人的移交

缔约国可考虑缔结双边或多边协定或协议，将根据本公约规定被判有罪或受其他剥夺自由处罚的人移交给其领土，以便他们在接收地完成服刑。

第四十六条 司法协助

1. 缔约国应相互提供最大限度的司法协助，以调查、起诉和审判本公约所规定的犯罪。

2. 司法协助应在被请求缔约国的法律、条约、协定和相应安排允许的最大限度内进行，这些法律、条约、协定和安排涉及对本公约第二十六条所述法人可能在请求缔约国承担刑事责任的犯罪的调查、起诉和审判。

3. 根据本条提出的司法协助请求可以是为了以下目的之一：

（a）获取相关证人证言或证据；

（b）送达司法文件；

（c）搜查、扣押和冻结；

（d）检查物证和现场；

（e）提供信息、证据和鉴定；

（f）提供原件或经认证的副本文件和记录，包括政府、银行、金融、公司或企业的记录；

（g）确定或追查非法所得、资产、工具或其他物品作为证据；

（h）便利请求国希望自愿出现的个人到场；

（i）不违反被请求国法律的其他形式的协助；

（k）根据本公约第五章的规定核实、冻结和追查犯罪所得财产；

（l）根据本公约第五章的规定追回财产。

4. 在不妨碍被请求国法律的情况下，即使没有事先请求，一缔约国的主管机关也可以向另一缔约国的主管机关提供相关信息，如果他们认为这些信息可能有助于该国成功进行或结束刑事调查和诉讼，或者这些信息的转移可能导致该国根据本公约提出请求。

5. 根据本条第4款提供的信息转移不应影响提供信息的国家的刑事调查和诉讼过程。接收信息的机关必须遵守保密信息的要求，即使只是暂时性的，或者限制使用的要求。然而，这并不妨碍接收信息的国家在诉讼过程中披露信息以证明被控告者的清白。在这种情况下，接收信息的国家应在披露信息前通知提供信息的国家，并在必要时与其协商。在例外情况下，如果无法提前通知，则接收信息的国家必须立即通知提供信息的国家已披露信息。

6. 本条的规定不影响任何双边或多边条约中规定的义务，这些条约调整或可能调整司法协助活动的一部分或全部。

7. 如果相关国家之间没有关于司法协助的条约，本条第9至29款适用于根据本条提出的请求。如果相关国家之间存在司法协助条约，则适用该条约的相关规定，除非缔约国同意适用本条第9至29款代替。强烈鼓励缔约国在这些条款有利于合作的情况下适用它们。

8. 缔约国不得以银行保密为由拒绝根据本条提供的司法协助。

9. （a）当缔约国根据本条答复缺乏共同刑事化条件的司法协助请求时，应考虑到本公约第一条规定的宗旨；

（b）缔约国可以根据缺乏共同刑事化条件拒绝提供本条规定的协助。但是，缔约国在符合本国基本法律概念的情况下，如果协助不涉及强制性行为，应提供此类协助。这种协助可以在请求涉及琐碎问题或合作或协助可以通过本公约其他规定实现的情况下予以拒绝。

（c）每一成员国可以考虑采取必要措施，以便在缺乏共同刑事化条件的情况下扩大本条规定的协助范围。

10．正在服刑或在一个成员国领土上执行判决的人，如果被另一成员国要求出席以进行身份确认、听证或其他目的，以支持对本公约所调整犯罪的调查、起诉和审判收集证据，只要满足以下条件，可以被移交：

（a）该人已知悉有关要求后自愿同意；

（b）两个成员国的相关主管机关同意，取决于这些成员国认为适当的条件。

11．为第10款的目的：

（a）接收该人的成员国对该人有管理和控制的责任和义务，除非从移交该人的成员国收到其他请求或许可；

（b）接收该人的成员国必须立即履行将该人交还给移交国管理的义务，根据先前达成的协议或双方主管机关之前同意的其他协议，或者根据双方主管机关达成的其他协议；

（c）接收该人的成员国不得要求移交该人的成员国通过引渡程序将其送回；

（d）被移交的人应被视为已在移交国执行了其正在执行的判决，在接收国被羁押的时间应予以承认。

12．无论被移交者的国籍如何，只要其行为、不作为或判决发生在离开移交国领土之前，被移交者在接收国领土内不应因这些行为、不作为或判决而受到起诉、拘留、惩罚或任何个人自由限制；除非移交国根据本条第10款和第11款同意。

13．每个成员国应指定一个中央机关负责并有权接受法律协助请求；执行或将其转交给其他主管机关执行。如果成员国有一个具有特殊机制的特别区域，可以指定一个类似的中央机关来处理该区域的法律协助请求。中央机关必须确保迅速和充分地执行或移交收到的请求。如果中央机关将请求转交给其他主管机关执行，中央机关必须鼓励迅速和充分地执行该请求。联合国秘书长应在每方提交批准、接受、核准或加入本公约的文书时，被告知为此目的指定的中央机关。法律协助请求及相关联系必须提交给成员国指定的中央机关。这一要求不妨碍一成员国要求这些法律协助请求和联系必须通过外交途径，并且在紧急情况下，如果成员国同意，可以通过国际刑警组织，如果可能的话。

14．法律协助请求必须以书面形式提出，或者尽可能以能够产生书面形式的方式提出，并使用被请求国可接受的语言，以便该成员国能够验证其真实性。联合国秘书长应在每方提交批准、接受、核准或加入本公约的文书时，被告知每个成员国可接受的法律协助请求的语言。在紧急情况下，如果成员国同意，口头提出的法律协助请求可以被接受，但随后必须以书面形式确认。

15．法律协助请求的文本应包括：

（a）请求机关的识别特征；

（b）与请求相关的调查、起诉或审判的对象和性质以及调查、起诉或审判机关的名称和职能；

（c）相关事件的摘要，除非法律协助请求旨在送达司法文件；

（d）描述援助并详细说明请求国希望实施的具体程序；

（e）如果可能，提供相关人的识别特征、住所和国籍；

（f）寻找证据、信息或行动的目的。

16．被请求国可以根据本国法律的要求或补充信息有助于执行法律协助，可以要求提供额外的信息。

17．请求应在符合被请求国法律的基础上执行，并在不违反被请求国法律的前提下，尽可能按照请求中具体规定的程序进行。

18．只要可行并且符合各国法律原则，当一个人在某一成员国领土上居住并需要在另一成员国的司法机关面前作为证人或专家出庭时，根据另一方的请求，初始成员国可以允许通过视频会议方式进行出庭，如果相关人员无法或不愿意出现在请求国领土上。成员国可以商定由请求国的司法机关组织出庭，有被请求国的司法机关参与。

19. 请求国不得将被请求国提供的信息或证据用于除请求书中具体列明的调查、起诉和审判之外的目的，除非事先得到被请求国的同意。本款中的规定不妨碍请求国在司法过程中为证明某人无罪而披露相关信息或证据。在此情况下，请求国必须在披露前告知被请求国，并在被请求国要求时与其讨论此事。如果在例外情况下无法提前告知，则请求国应在披露后立即通知被请求国。

20. 请求国可以要求被请求国对请求的内容及其细节保密，除非为了执行请求而必须向特定范围的人披露。如果被请求国不能遵守这一保密要求，应迅速通知请求国。

21. 法律协助可以被拒绝：

（a）如果请求书不符合本条的规定；

（b）如果被请求国认为执行请求可能侵犯其主权、国家安全、公共秩序或其他重要利益；

（c）如果被请求国的机关因本国法律禁止对类似犯罪进行相关行为而不能执行请求，该犯罪已在这些机关的权限范围内进行了调查、起诉和审判；

（d）如果接受请求国的法律系统认为执行请求与本国法律相冲突。

22. 各成员国不得仅因为犯罪涉及金融问题而拒绝法律协助请求。

23. 拒绝法律协助的理由应当予以说明。

24. 被请求国应在可能的情况下尽快执行法律协助请求，并充分考虑请求国提出的任何期限以及提出该期限的理由，特别是请求书中提到的期限。请求法律协助的成员国可以要求提供关于被请求国采取措施以执行请求的情况和进展的信息。被请求国应合理回答请求国关于情况和进展的询问。当援助不再需要时，请求国应及时通知被请求国。

25. 如果执行请求会妨碍正在进行的调查、起诉或审判，被请求国可以暂停法律协助。

26. 在根据本条第21款拒绝请求或根据本条第25款暂停执行之前，被请求国应与请求国协商，以确定是否可以在其认为必要的条款和条件下提供帮助。如果请求国同意按照上述条件提供帮助，则必须遵守这些条件。

27. 不论适用本条第12款，应请求国的要求作证、提供专家意见或其他协助的人，在请求国领土内不会因其行动或不行动或在其离开被请求国领土前已有的判决而在请求国领土上受到起诉、拘留、处罚或对其人身自由施加任何限制。这种安全保证将在该证人、专家或其他人员在正式被告知其不再需要继续留在请求国领土上的司法机构工作之日起15天连续时间内或双方同意的其他时间内，即使他们有机会返回自己的国家，但自愿留在请求国领土上或离开后又自行返回的情况下终止。

28. 执行请求通常费用由被请求国承担，除非有关成员国另有约定。如果需要大量或特殊费用才能执行请求，成员国必须谈判确定执行请求的条款和条件，以及费用的分担方式。

29. 被请求国：

（a）应向请求国提供根据本国法律可向公众公开的政府档案、文件或信息的副本；

（b）自行决定，可以向请求国提供全部、部分或附带其认为适当的条件的政府档案、文件或信息的副本，即使根据本国法律这些档案、文件或信息不可向公众公开。

30. 如有必要，各成员国应考虑缔结双边或多边协定或协议，以服务于本条规定的目的，确保本规定的实际效力，或加强本规定。

条47. 移交刑事案件

成员国将考虑在追诉本公约规定的犯罪时相互移交刑事案件的可能性，如果这种移交被认为有利于司法执行，特别是在涉及多个国家管辖权的情况下，目的是使追诉集中。

条48. 执法合作

1. 成员国将在遵守各自法律和行政制度的基础上密切合作，以增强打击本公约范围内的犯罪活动的执法效果。特别是，每个成员国必须采取有效措施：

（a）加强并根据需要建立各当事方主管机构、组织和部门之间的信息渠道，以便安全快速地交换关于本公约所调整的所有方面犯罪的信息，包括与相关国家认为合适的其他犯罪的关系；

（b）与其他成员国合作，在调查本公约规定的各种犯罪活动中进行以下内容的合作：

（i）涉嫌与该犯罪有关的人的身份特征、住所和活动，或相关个人的位置；

（ii）犯罪所得财产或从实施犯罪中获得的财产的转移；

（iii）用于或即将用于实施犯罪的财产、设备或其他工具的转移；

（c）提供适当数量的物质材料，以供分析或调查目的使用；

（d）与其他成员国适时交换关于在实施本公约范围内的犯罪过程中使用的具体手段和方法的信息，包括伪造身份文件、伪造文件以及掩盖行为等；

（e）为各当事方主管机构、组织和部门之间的有效协调创造便利条件，并促进根据相关国家之间签订的双边或多边协议或谅解安排交流人员和专家，包括安排联络官；

（f）适时交换信息并协调采取行政和其他措施，以尽早识别本公约规定的犯罪。

2. 为了使本公约生效，成员国将考虑签署关于直接在执法机构之间合作的双边或多边协定或谅解安排，并且如果已经存在此类协定或谅解安排，则对其进行修改。如果没有此类协定或谅解安排，成员国可以将本公约视为对本公约范围内的犯罪进行执法合作的基础。在任何情况下，成员国都可利用协定或谅解安排，包括国际或区域组织，以加强执法机构之间的合作。

3. 成员国应尽其能力通过使用现代技术来应对本公约规定的犯罪类型。

条49. 综合调查（混合）

各缔约国可考虑签订双边或多边协定或协议，以便对于属于调查、起诉或审判对象的问题，在一个或多个缔约国内，相关主管机关可以建立综合调查（混合）机构。在没有此类协定或协议的情况下，综合调查可以通过个案协商进行。有关缔约国必须确保此类调查所在缔约国的主权得到充分尊重。

条50. 特别侦查技术

1. 为了有效打击腐败，在本国法律基本原则允许的范围内，并根据本国法律规定的条件，每个缔约国将采取必要措施，使主管机关能够使用受控运输和其他适当特别侦查技术，例如电子监控或其他形式的监控、秘密行动等，在其领土内进行活动，以确保从这些技术中获得的证据可以在法庭上被接受。

2. 为调查本公约所规定之犯罪，各缔约国应鼓励在必要时签订双边或多边协定或协议，以便在国际合作中使用上述特别侦查技术。此类协定或协议必须基于完全遵守国家主权平等原则并严格遵守这些协定或协议条款而订立和执行。

3. 在没有第二款所述协定或协议的情况下，国际层面上使用上述特别侦查技术将根据个案决定，并在必要时考虑到与相关缔约国行使司法权相关的财务安排和谅解备忘录。

4. 国际层面实施受控运输措施的决定可能包括诸如拦截并允许货物继续完整通过，或者拆解或替换全部或部分货物的措施。

第五章

资产追回

条51. 一般规定

根据本章的规定返还资产是本公约的基本原则，各缔约国将在这一问题上相互给予最大程度的合作和协助。

条52. 预防和发现因犯罪所得资产的转移

1. 不违反本公约第十四条的规定，每个缔约国将根据其国家法律采取必要措施，要求金融机构在其管辖范围内确定和识别客户，采取合理措施确定大额账户受益所有人的身份，并对由现任或曾任重要公职人员及其家庭成员或亲密关系人开设或维持的账户进行严格审查。这种严格的审查必须合理规划，以发现可疑交易并向有权机关报告，不得解释为阻止或禁止金融机构与合法客户进行交易。

2. 为促进第一款规定的措施的实施，每个缔约国将根据其国家法律和区域、次区域和多边反洗钱组织的相关倡议：

（a）提出建议，关于自然人或法人，其账户需要金融机构在其管辖范围内进行严格审查，特别是关于需要特别注意的账户类型和交易以及适用于这些账户类型和交易的适当信息保留措施；和

（b）如果适当，根据另一缔约国的要求或自行发起，向其管辖范围内的金融机构通报某些自然人或法人的身份，这些人的账户除金融机构已识别的外，还需要金融机构进行严格审查。

3. 在适用第二款（a）项时，每个缔约国将采取措施，确保其金融机构适当地保留一段时间的信息，关于与第一款所述对象相关的账户和交易，至少应包括客户身份信息，以及在可能的情况下，受益所有人的身份信息。

4. 为预防和发现本公约所规定犯罪所得资产的转移，每个缔约国在其监管机构的帮助下，将采取适当的和有效的措施，防止设立没有实际存在的银行并与未受监管的金融集团无关联的银行。此外，缔约国还可以考虑要求其金融机构拒绝参与或终止与这样的组织的银行业务关系，同时拒绝与外国金融机构建立关系，这些外国金融机构的账户可能被没有实际存在的银行和未受监管的金融集团使用。

5. 每个缔约国应根据其国家法律考虑建立针对特定公务员群体的有效公开财政制度，并规定不遵守该制度的适当处罚。每个缔约国还应考虑采取必要措施，允许主管机关在调查、追缴和没收因本公约所规定的犯罪而获得的资产时与其他缔约国的主管机关分享此类信息。

6. 每个缔约国应根据其国家法律考虑采取必要措施，要求特定公务员群体拥有、签署或对国外账户享有权利的，必须向主管机关报告与该账户的关系并保留适当的记录。这些措施应包括不遵守的处罚。

第五十三条 直接追回资产的措施

每个缔约国应根据其国家法律：

（a）采取必要措施，使其他缔约国能够在其法院提起民事诉讼，以确定因实施本公约所规定的犯罪而获得的财产的权利或所有权；

（b）采取必要措施，使其法院可以命令实施本公约所规定的犯罪的人赔偿因该犯罪而遭受损失的其他缔约国；

（c）采取必要措施，使其法院或主管机构在作出没收决定时承认其他缔约国是因实施本公约所规定的犯罪而获得的财产的合法所有者。

第五十四条 通过国际合作没收追回资产的机制

1. 根据本公约第五十五条的规定，在涉及因犯罪所得的财产或与本公约所规定的犯罪有关的财产的司法协助方面，每个缔约国应根据其国家法律：

（a）采取必要措施，允许主管机关承认由另一缔约国发出的没收令具有执行力；

（b）采取必要措施，允许主管机关在其管辖范围内根据洗钱或其他属于其管辖范围内的犯罪的判决或根据其国家法律规定的其他程序没收外国来源的财产；

（c）考虑采取必要措施，在无法起诉犯罪人的情况下（例如犯罪人已死亡、潜逃或缺席），或者在其他适当情况下，没收尚未有刑事判决的财产。

2. 根据本公约第五十五条第2款的要求进行法律协助，每个缔约国应根据其国家法律原则：

（a）采取必要措施，允许主管机关根据另一缔约国请求法院或主管机关发布的合理理由认为存在适用这些措施的充分依据，并且该财产将受到本条第1款（a）项所述没收令约束的冻结或扣押令冻结或扣押财产；

（b）采取必要措施，允许主管机关根据合理理由认为存在适用这些措施的充分依据，并且该财产将受到本条第1款（a）项所述没收令约束的请求冻结或扣押财产；以及

（c）考虑采取补充措施，允许主管机关保管待没收的财产，例如基于涉及这些财产没收的外国因素的逮捕或刑事指控。

条55. 国际合作以实现没收目的

1. 一成员国根据本公约的规定，从另一有管辖权的成员国收到关于没收因犯罪而获得的财产、第31条第1款所述的其他资产、设备或工具的要求时，在其国家法律允许的最大范围内，应：

（a）将该请求提交本国主管机关申请没收令，并在没收令被批准的情况下执行；或者

（b）将该请求提交本国主管机关，以便根据本公约第31条第1款和第54条第1（a）项的规定，在涉及因犯罪而获得的财产、第31条第1款所述的其他资产、设备或工具的情况下，执行由提出要求的成员国领土内的法院签发的没收令。

2. 根据另一有管辖权的成员国的书面请求，被要求的成员国应采取措施识别、追查并冻结或扣押第31条第1款所述的因犯罪而获得的财产、其他资产、设备或工具，最终目的是根据提出要求的成员国或根据本条第1款提出的请求，由被要求的成员国依据其法律签发的没收令进行没收。

3. 本公约第46条的规定适用于本条，必要时作出相应修改。除第46条第15款所列信息外，本条的请求还应包括：

（a）需要没收的财产描述，包括在可能的范围内，财产的位置以及如果适当的话，财产的估计价值，以及被要求国根据本条第1（a）款提出的请求中，足以使被要求国根据其法律要求签发没收令的情况说明；

（b）由提出要求的成员国签发的没收令的合法副本，作为该请求的基础，有关执行该命令所需情况和信息的说明，提出要求的成员国为向第三方提供适当信息而采取的措施的说明，以及确保程序正确的措施的说明，以及在本条第1（b）款所述情况下，没收令是最终命令的声明；

（c）被要求国根据的情况说明，以及要求的工作描述，如果有的话，作为请求基础的合法副本的没收令，在本条第2款所述情况下提出的请求。

4. 本条第1款和第2款规定的决定或工作应由被要求的成员国按照其国家法律和规则以及根据与提出要求的成员国关系受约束的任何双边或多边协定或协议的规定执行。

5. 每个成员国应向联合国秘书长提供实施本条的法律和法规的副本，以及对上述法律和法规的后续修订的副本或关于这些文本的说明。

6. 如果一个成员国决定根据本条第1款和第2款规定采取措施取决于相关条约的存在，则该成员国应认为本公约是必要的和充分的法律依据。

7. 根据本条的合作可以被拒绝，或者临时措施可以在未充分和及时获得证据或财产价值不显著的情况下被取消。

8. 在根据本条规定取消临时措施之前，被要求的成员国应给予提出要求的成员国机会陈述继续适用这些措施的理由。

9. 本条的规定不应解释为损害善意第三方的权利。

条56. 特别合作

不损害各自国家的法律规定，每一成员国应努力采取不影响其本国追诉和审判工作的措施，以便能够在认为披露信息可能有助于另一成员国启动或进行调查、追诉或审判，或者可能导致该成员国根据本章规定提出请求的情况下，无需事先请求即可向另一成员国提供从本公约所规定的犯罪中获得的财产信息。 

条57. 追缴和处置财产

1. 根据本公约第31条或第55条被一成员国没收的财产，该成员国应根据本公约和本国法律的规定，包括根据本条第3款的规定将合法所有者之前的财产归还给合法所有者。

2. 每一成员国应采取立法或其他必要措施，符合本国法律的基本原则，允许其主管机关在根据本公约的要求行动时，归还被没收的财产，并考虑到善意第三方的权利。

1. 根据本公约第46条和第55条以及本条第1款和第2款的规定，被要求国应当：

（a）对于根据本公约第17条和第23条规定的贪污公款或清洗贪污公款所得，在根据本公约第55条规定进行没收并基于请求国的最终判决——被要求国可免除这一条件——将被没收的财产归还给请求国；

（b）对于根据本公约所规定的犯罪获得的财产，在根据本公约第55条规定进行没收并基于请求国的最终判决——被要求国可免除这一条件——如果请求国能够合理地证明其对被没收财产的先前所有权，或者被要求国承认对请求国造成的损失是归还被没收财产的理由，则将被没收的财产归还给请求国；

（c）在其他情况下，将该财产归还给合法所有者或赔偿犯罪受害者，优先考虑根据本条归还被没收财产给请求成员国。

2. 如适当，除非各成员国另有决定，被要求国可以扣除在其调查、追诉和审判过程中产生的合理费用，以导致根据本条归还或处置被没收财产。

3. 如适当，各成员国还可以特别考虑签订协议或谅解备忘录，各方根据具体情况作出决定，处理被没收财产的最终处置。

条58. 金融情报单位

各成员国应相互合作，防止和打击根据本公约所规定的犯罪获得的财产转移，并促进收回这些财产的方法和手段。为此目的，各成员国应考虑建立负责接收、分析并向主管机关报告可疑金融交易的金融情报单位。

条59. 双边和多边协议与安排

成员国将考虑缔结双边或多边协议或安排，以提高本公约所规定国际合作的有效性。

第六章

技术支持和信息交流

条60. 培训和技术支持

1. 每个成员国应根据需要启动、发展或加强针对本国负责预防、打击腐败的官员的具体培训项目。这些培训项目包括以下方面：

（a）有效预防、发现、调查、惩处和控制腐败的措施，包括使用调查手段和收集证据的方法；

（b）在制定战略性的反腐败政策过程中建立能力；

（c）为准备符合本公约要求的司法协助请求而对职能机构进行培训；

（d）评估并加强体制、公共服务管理和公共财政管理活动，包括政府采购和私营部门；

（e）防止和打击从本公约规定的犯罪中获得的资产转移，并追回这些资产；

（f）发现并冻结从本公约规定的犯罪中获得的资产转移；

（g）监督从本公约规定的犯罪中获得的资产转移；以及转移、掩饰、伪装这些资产的措施；

（h）采取适当的行政和法律措施，有效地支持返还从本公约规定的犯罪中获得的资产；

（i）保护受害者和证人——那些与司法机关合作的人的措施；

（j）关于国家和国际规定及语言的培训。

2. 各成员国应根据各自的能力，考虑相互提供最大可能的技术支持，特别是为了发展中国家的利益，按照每个国家的反腐败计划和方案，包括物质支持和在第1款所述领域的培训，以及培训和援助；并相互交流经验和专业知识，以增强成员国之间在引渡和司法协助领域内的国际合作。

3. 各成员国应尽可能加强努力，在区域和国际组织内以及在双边或多边协定和协议的框架下，最大化实际活动和培训。

4. 各成员国应考虑相互支持，如有需要，通过评估、学习和研究本国腐败的形式、原因、影响及其造成的损失，以发展有职能机构和社会参与的战略和行动计划。

5. 为了支持追回从本公约规定的犯罪中获得的资产，各成员国可以合作向彼此提供能够帮助实现上述目标的专业人员名单。

6. 各成员国应考虑利用次区域、区域和国际会议和研讨会来加强合作和支持技术，并促进共同关心问题的讨论，其中包括发展中国家和处于经济转型阶段国家的特殊问题和需求。

7. 各成员国应考虑建立自愿机制，通过技术支持项目和方案，为发展中国家和处于经济转型阶段国家实施本公约的努力提供财政贡献。

8. 各成员国应考虑自愿向国际犯罪预防中心捐款，以便通过该中心在发展中国家推动实施本公约的项目和方案。

条 61. 收集、交换和分析腐败信息

1. 每一缔约国应在咨询专家意见的基础上，审查并分析其领土内腐败趋势以及腐败发生的情况。

2. 缔约国应考虑发展和分享有关腐败的数据，专家分析信息和腐败（相互之间或通过国际和地区组织），以在可能范围内制定共同定义、标准或方法论，并分享关于有效预防和打击腐败的良好做法的信息。

3. 每一缔约国应考虑调整其反腐败政策和措施，评估其效力和效果。

条 62. 其他措施：通过经济发展和技术支持实施公约

1. 缔约国应在可能范围内采取措施，通过国际合作最大限度地实施本公约，考虑到腐败对社会总体和可持续发展产生的负面影响。

2. 缔约国必须在可能范围内并在相互协调的基础上，与地区和国际组织合作：

（a）加强与发展中国家不同层次的合作，帮助这些国家增强预防和打击腐败的能力；

（b）增加物质和财政援助，帮助发展中国家有效地预防和打击腐败，并成功实施本公约；

（c）为发展中国家和转型经济体提供技术支持，帮助它们满足本公约的要求。为此目的，缔约国必须努力定期和适当地自愿捐款到为此设立的特别账户中。缔约国也可以根据本国法律和本公约的规定，特别考虑将犯罪所得或被没收财产价值的一定比例捐赠到该特别账户中。

（d）鼓励和说服其他国家和金融机构参与本条规定的努力，具体通过向发展中国家提供更多培训项目和现代设备，以支持这些国家实现本公约的目标。

3. 在可能范围内，这些措施不应影响现有的国际援助承诺或其他双边、区域和多边金融合作协议。

4. 缔约国可以签订关于物质和后勤援助的双边或多边协定，考虑到必要的财务安排，以确保本公约规定的国际合作措施有效，并防止、发现和控制腐败。

第七章

实施公约的机制

条63. 成员国会议

1. 成员国会议设立，旨在增强成员国的能力并促进成员国之间的合作，以实现本公约所设定的目标，并推动和监督本公约的执行。

2. 联合国秘书长应在本公约生效后一年内召集成员国会议。此后，成员国会议的定期会议将根据成员国会议制定的议事规则进行组织。

3. 成员国会议将通过本条规定的程序规则和职能管理规则，包括加入规定和观察员参与批准程序，以及支付由此类活动产生的费用的规定。

4. 成员国会议一致确定为实现本条第1款规定的目标而采取的活动、程序和工作方法，包括：

（a）便利成员国根据第六十条和第六十二条及本公约第二章至第五章的规定开展活动，包括鼓励自愿捐款；

（b）便利成员国之间关于腐败形式和趋势以及预防和打击腐败的成功做法的信息交流，包括关于没收犯罪所得的成功做法，其中涉及通过并发布本条提及的相关信息；

（c）与相关国际和地区组织及非政府组织合作；

（d）适当利用其他地区和国际机制提供的相关信息，以防止在预防和打击腐败方面的工作重叠；

（e）定期审查成员国履行本公约的情况；

（f）提出加强本公约及其实施的建议；

（g）记录与本公约实施有关的技术援助请求，并提出成员国认为必要的行动建议。

5. 为了执行本条第4款，成员国会议需要获得关于成员国为实施本公约所采取措施的必要信息，以及成员国在实施过程中遇到的困难，这些信息由成员国提供并通过成员国会议可能建立的补充审查机制获取。

6. 每个成员国应根据成员国会议的要求向成员国会议提供关于其计划、方案和实践，以及为执行本公约而采取的立法和行政措施的信息。成员国会议将考虑最有效的方式接收和处理所提供信息，包括从成员国和相关国际组织收到的信息。根据成员国会议规定的程序认可的来自相关非政府组织的信息也可以被考虑。

7. 根据本条第4款至第6款，如果成员国会议认为有必要，可以建立任何适当的机制或机构，以有效地协助本公约的执行。

条64. 秘书处

1. 联合国秘书长应确保为本公约缔约国会议提供秘书处工作。

2. 秘书处应：

（a）协助缔约国会议进行本公约第63条规定的活动，并为缔约国会议的各届会议作好准备；

（b）根据要求，帮助缔约国向缔约国会议提供信息，如本公约第63条第5款和第6款所规定；

（c）确保与相关国际和地区组织的秘书处进行必要的协调。

第八章

最终条款

条65. 履行公约

1. 缔约国应采取必要措施，包括立法和行政措施，符合本国法律基本原则，以履行其根据本公约承担的义务：

2. 每个缔约国可以采取比本公约规定的更严格和严厉的措施，以预防和打击腐败。

条66. 解决争端

1. 缔约国应努力通过谈判解决与解释或适用本公约有关的争端。

2. 如果两个或多个缔约国之间因解释或适用本公约而产生的争端在合理期限内未能通过谈判解决，则应一方缔约国的要求，该争端将提交仲裁裁决。如果自提出将争端提交仲裁之日起六个月内，这些国家未能就仲裁程序达成协议，则任何争端方均可将该争端提交国际法院审理，依照该法院的规则。

3. 每一缔约国在其签署、批准、接受、核准或加入本公约时，可声明不受本条第2款的约束。其他缔约国对该作出保留的缔约国不承担本条第2款的义务。

4. 根据本条第3款作出保留的缔约国可在任何时候通过向联合国秘书长发出通知撤回该保留。

条67. 签署、批准、接受、核准和加入

1. 本公约自2003年12月9日至11日在墨西哥梅里达开放供所有国家签署，并随后在纽约联合国总部至2005年12月9日开放供签署。

2. 本公约也向区域经济一体化组织开放签署，条件是该组织至少有一个成员国已根据本条第1款签署本公约。

3. 本公约经批准、接受或核准。批准、接受或核准文书应送交联合国秘书长。如果该组织至少有一个成员国已提交该文书，区域经济一体化组织可以提交其批准、接受或核准文书。在该批准、接受或核准文书中，该组织应声明其管辖范围涉及本公约调整的问题。该组织还应向登记机关通报其管辖范围的任何变更。

4. 本公约向所有国家和区域经济一体化组织开放加入，条件是该组织至少有一个成员国是本公约的缔约国。加入文书由联合国秘书长登记。在加入时，区域经济一体化组织应声明其管辖范围涉及本公约调整的问题。该组织还必须向登记机关通报其管辖范围的任何变更。

条 68. 效力

1. 本公约应在第30份批准、接受、核准或加入书交存后第90天生效。为本款的目的，由区域经济一体化组织提交的文书不应计入该组织成员已提交的文书之中。

2. 对于在第30份批准、接受、核准或加入书交存之后批准、接受、核准或加入本公约的国家或区域经济一体化组织，本公约应自该国或该组织交存相关文书之日起第30天，或者自本公约根据本条第1款生效之日起生效，以较迟者为准。

条 69. 修改

1. 自本公约生效之日起满五年后，任何缔约国可提出修改建议，并将其提交联合国秘书长，随后秘书长应将该修改建议通知各缔约国和缔约国会议审议并作出决定。缔约国会议应努力就每一修改建议达成一致意见。如果所有努力均未能达成一致意见，则对于该修改建议的通过，需要出席并投票的缔约国三分之二多数同意。

2. 区域经济一体化组织在其权限范围内，应根据本条规定以其成员国中缔约国的数量行使表决权。这些组织不得行使其表决权，除非其成员国行使其权利，反之亦然。

3. 根据本条第1款通过的任何修改须经缔约国批准、接受或核准。

4. 根据本条第1款通过的修改对缔约国而言，应在向联合国秘书长交存批准、接受或核准该修改的文书之日起第90天生效。

5. 当修改生效时，它将约束那些已经表明同意受其约束的缔约国。其他缔约国仍须受本公约的规定及其先前已批准、接受或核准的任何修改的约束。

条 70. 废除公约

1. 缔约国可通过向联合国秘书长提交书面通知废除本公约。废除应在秘书长收到该通知一年后生效。

2. 区域经济一体化组织在其所有成员国均已废除本公约时不再是本公约的缔约方。

条 71. 存档与语文

1. 联合国秘书长被指定为本公约的保管人。

2. 本公约的原本，用阿拉伯文、中文、英文、法文、俄文和西班牙文写成，具有同等效力，并应交存联合国秘书长。

下列全权代表，经各自政府正式授权，在此签署本公约。