决定第96/2005/QĐ-BTC号关于证券委员会监察局的职能、任务、权限和组织结构的规定

决定

关于规定职能、任务、权限和组织结构的监察

证券监督管理委员会

财政部部长

根据二〇〇二年十一月五日国务院令第86/2002/NĐ-CP关于部、委员会职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据二〇〇三年七月一日国务院令第77/2003/NĐ-CP关于财政部职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据二〇〇五年六月二十二日国务院令第81/2005/NĐ-CP关于财政监察组织和活动的规定；

经人事司司长提议，证券监督管理委员会主席和财政部监察局局长审议，

决定：

本通知附带制定地质基础调查、矿产地质调查和矿产勘查钻探工程经济和技术定额。 证券监督管理委员会监察（以下简称“证券监察”）是财政监察系统中的一个机构，是证券监督管理委员会的一个组织，负责在证券监督管理委员会国家管理范围内执行行政监察和专业监察职能，根据财政部部长的分工。

证券监察受证券监督管理委员会主席直接管理和指导，并接受财政部监察局关于监察业务工作的指导。

证券监察有自己的公章，并按照法律规定在国家金库开设账户。

条 2. 证券监察的任务、权限：

一、参与制定有关证券和证券市场的法律法规；主持或参与制定与证券监察组织和活动相关的法规，根据证券监督管理委员会主席的分配。

二、对属于证券监督管理委员会直接管理范围内的机关、组织和个人执行政策、法律和任务的情况进行监察。

三、对越南国内和外国组织及个人在越南执行证券和证券市场相关法律以及越南签署或加入的相关国际条约的情况进行监察。

四、发现并根据职权作出决定或建议有管辖权的部门处理违反证券和证券市场行政法规的行为，依照法律规定。

五、监督、检查和督促落实证券监察的结论、建议和处罚决定。

六、建议或提交有管辖权的部门完善证券和证券市场的政策和法律；停止执行或废除通过监察活动发现的违法规定的条款。

七、协助证券监督管理委员会主席组织接待公民，处理申诉和控告；按法律规定开展反腐败、勤俭节约和反对浪费的工作。

八、与财政监察系统的其他监察机构、中央和地方各部门的监察机构及相关组织合作，在证券和证券市场监管过程中进行监察和检查；与相关部门合作预防、阻止和打击在其职责范围内违反法律的行为。

九、汇总并向证券监督管理委员会报告其职责范围内的监察工作、申诉和控告解决、反腐败、勤俭节约和反对浪费的结果。

十、总结在其管理范围内的监察经验和业务知识。

十一、完成证券监督管理委员会主席指派的其他任务。

条 3. 证券监察设有监察局长、若干副局长和监察员；监察局长负责领导证券监察的所有活动；副局长向监察局长负责其被分配的任务。

证券监察局长由财政部部长根据证券监督管理委员会主席和人事司司长的建议，并与财政部监察局长达成一致意见后任命、解职或撤职。

副监察局长的任命、解职或撤职由证券监督管理委员会主席根据干部管理级别决定。

监察员的任命、解职依照法律规定执行。

组织实施 监察局长的任务、权限

一、在证券监督管理委员会职能、任务和权限范围内领导和指导监察工作。

二、将经批准的监察计划和方案提交证券监督管理委员会主席，并组织实施。

三、当发现有违反证券和证券市场法律迹象时，向证券监督管理委员会主席提出进行监察的决定。

四、根据法律规定，向证券监督管理委员会主席提出或自行决定成立监察小组、派遣监察员、召集监察协作人员。

五、建议证券监督管理委员会主席暂停执行属于证券监督管理委员会直接管理范围内的组织和个人的决定，如果这些决定被认为违法或影响到监察活动。

六、建议证券监督管理委员会主席审查并处理属于证券监督管理委员会主席管理范围内的违法行为人的责任。

七、根据法律规定，对证券和证券市场领域的行政违法行为进行处罚。

八、向财政部监察长报告其职责和权限范围内的监察工作情况。

9. 执行法律规定的其他任务和权力。 九、执行法律规定的其他任务和权力。

第五条。 证券监察的监察员是被任命为监察职位的国家公务员，负责在证券监督管理委员会职能、任务和权限范围内执行监察任务。

监察员的任务、权限、责任和利益依照法律规定执行。

条6. 证券监察按照专职制度组织实施任务；监察局长负责组织工作，根据各监察职位的标准和专业能力，合理分配任务，确保完成所分配的任务。

条7. 本决定自公布之日起十五日后生效；废止此前关于证券监管职能、任务、权限和组织结构的规定。中国国家证券监督管理委员会主席、干部机构管理司司长、财政部监察长、各有关组织和单位负责人、财政部办公厅主任负责执行本决定。/