시설령 제 01/2014/NĐ-CP 외국인 투자자가 베트남 신용기관의 주식을 매입하는 것에 관한 규정

 처분령

외국인 투자자가 베트남 신용기관의 주식을 매입하는 것에 관한 사항베트남 신용기관의 주식

2001년 12월 25일 정부조직법에 근거하여

2010년 6월 16일 제정된 금융기관법과 2017년 11월 20일 제정된 금융기관법 일부 개정법을 근거로 함;

베트남 신용기관 법률 2010년 6월 16일

기업법, 2005년 11월 29일

증권법 2006년 6월 29일 및 증권법 일부 조항을 개정 보완하는 법 2010년 11월 24일;

베트남 국립은행 총재의 제안에 따라;

정부는 외국인 투자자가 베트남 신용기관의 주식을 매입하는 것에 관한 시행령을 제정함에 있어,

장 1
총칙

본 시행령은 주식 매입 조건 및 절차, 외국인 투자자의 주식 소유 총 한도, 한 외국인 투자자가 한 베트남 신용기관에서 소유할 수 있는 최대 주식 비율, 베트남 신용기관이 외국인 투자자에게 주식을 판매하기 위한 조건 등을 규정한다.

조 2. 적용대상

주식회사 형태의 신용기관과 법적 형태를 주식회사 형태의 신용기관으로 전환하는 신용기관(이하 베트남 신용기관이라 함).

외국인 투자자.

외국인 투자자가 베트남 신용기관의 주식을 매수하는 것과 관련된 다른 조직 또는 개인.

조 3. 용어 해석

2. 양용품은 일반적으로 민사 목적으로 사용되지만 대량살상무기 또는 일반무기를 개발, 제조 또는 사용하기 위해 사용될 수 있는 물품이다.

1. 주식 신용기관은 주식 회사 형태로 설립되고 운영되는 신용기관으로, 상업 은행 주식 회사, 금융 회사 주식 회사, 금융 임대 회사 주식 회사를 포함한다.

2. 신용기관이 법적 형태를 주식 신용기관으로 변경하는 것은 책임 유한 회사 형태로 운영되던 신용기관이 주식 회사 형태로 운영되는 신용기관으로 변경하는 과정 중인 신용기관을 말한다.

외국인 투자자는 외국 조직과 외국 개인을 포함합니다.

가) 외국 법률에 따라 설립되고 운영되는 조직과 해당 조직의 해외 및 베트남 내 지점

나) 베트남 내에서 설립되고 운영되며 외국측 출자 비율이 49%를 초과하는 조직, 기금, 회원 기금, 증권 투자 회사

6. 전략적 외국인 투자자는 재정 능력이 있으며 베트남 신용기관과 장기적인 이익을 공유하고 현대화된 기술을 전달하며, 은행 제품 및 서비스 개발, 재정 능력, 관리 및 운영 능력을 향상시키는 것을 지원하는 외국 조직을 말한다.

주식 소유는 직접 소유와 간접 소유를 포함합니다.

조 4. 주식 거래에서 사용되는 통화

외국인 투자자가 베트남 신용기관에서 주식을 매입하거나 매도할 때 사용하는 통화는 베트남 동이다.

조 5. 베트남 신용기관의 경영 참여

1. 외국인 투자가 베트남 신용기관의 이사회에 대표자를 파견하여 참여하는 것은 신용기관 법률 및 관련 법령에 따라 이루어진다.

2. 외국인 투자는 다음 각 호의 경우를 제외하고는 베트남 신용기관의 이사회에 대표자를 파견하여 참여할 수 없다.

가) 외국인 투자자가 베트남 신용기관의 자회사가 아닌 다른 신용기관의 주식을 매입하거나, 그 투자자가 베트남 신용기관의 주식을 매입하여 그 신용기관의 이사회 또는 경영진에 참여하도록 하는 경우

나) 외국인 투자자가 베트남 주식 신용기관의 약세 상태를 구조조정하기 위해 은행 중앙 기관의 승인을 받은 방안에 따라 주식 신용기관의 이사회에 참여하도록 하는 경우

장 II
구체적인 규정

절 1

주식 매입 형태, 비율, 절차

조 6. 외국인 투자의 주식 매수 형태

1. 외국인 투자가 베트남 신용기관의 주주로부터 주식을 매수한다.

3. 외국인 투자가 베트남 신용기관이 법인 형태를 주식회사로 전환하는 경우 주식을 매수한다.

조 7. 외국인 투자의 주식 소유 비율

1. 한 개인 외국인의 베트남 신용기관의 주식 소유 비율은 해당 베트남 신용기관의 자본금의 5%를 초과하지 못한다.

2. 한 법인 외국인의 베트남 신용기관의 주식 소유 비율은 해당 베트남 신용기관의 자본금의 15%를 초과하지 못하며, 본 조 제3항에서 규정한 경우를 제외한다.

3. 전략적 외국인 투자의 베트남 신용기관의 주식 소유 비율은 해당 베트남 신용기관의 자본금의 20%를 초과하지 못한다.

4. 외국인 투자자와 그와 관련된 개인의 베트남 신용기관의 주식 소유 비율은 해당 베트남 신용기관의 자본금의 20%를 초과하지 못한다.

8. 외국인 투자가 베트남 신용기관의 전환사채를 주식으로 전환하는 경우, 본 시행령에서 정한 주식 소유 비율 및 주식 소유 조건을 준수해야 한다.

조 8. 외국인 투자자의 주식 취득에 관한 심사권한, 절차 및 서류(금융기관의 주식)

1. 주식 취득으로 인해 발행 자본의 10% 이상을 소유하게 되는 경우 또는 외국 전략 투자자가 되는 경우:

가) 베트남 신용기관(주식이 상장되지 않은 경우) 또는 베트남 외국 조직(주식이 상장된 경우)은 직접 또는 우편, 인터넷을 통해 은행 중앙 기관에 사전 승인을 요청하기 위해 서류를 제출한다.

나) 은행 중앙 기관은 유효한 서류를 접수한 날로부터 40일 이내에 본 시행령의 제9조, 제10조에 규정된 조건을 근거로 외국 조직의 주식 매입 승인 여부를 서면으로 결정해야 한다. 승인이 거부될 경우, 은행 중앙 기관은 명확한 이유를 제시해야 한다.

2. 주식 매입으로 인해 주식 소유 비율이 자본 증자액의 5% 이상이 되거나, 외국 조직이 베트남 신용기관의 주식 소유 비율이 이미 5% 이상인 경우 추가 주식을 매입하려는 경우, 본 조항의 항 1에 규정된 경우를 제외하고는 외국인 투자가 본 법률의 제29조 항 2에 규정된 절차와 절차를 따르도록 한다.

3. 제1항과 제2항에서 규정하지 않은 다른 주식 취득 사례:

가) 베트남 신용기관의 주식이 상장되지 않은 경우, 외국인 투자는 본 시행령의 제7조에 규정된 조건을 준수하기 위해 신용기관에 직접 또는 우편으로 서류를 제출해야 한다.

베트남 금융기관은 적법한 서류를 제출받은 날로부터 20일 이내에 서면으로 외국인 투자자에게 답변해야 한다. 승인이 없는 경우, 베트남 금융기관은 명확한 이유를 제시해야 한다.

유효한 서류를 접수한 날로부터 20일 이내에 신용기관은 서면으로 외국인 투자자에게 답변해야 한다. 승인이 거부될 경우, 신용기관은 명확한 이유를 제시해야 한다.

나) 베트남 주식 신용기관의 주식이 상장된 경우, 외국인 투자는 증권 법률 및 증권 시장 법률에 따라 주식을 매입할 수 있으며, 본 시행령의 제7조에 규정된 조건을 준수해야 한다.

4. 베트남 중앙은행은 제1항과 제2항에서 정한 외국인 투자자의 베트남 금융기관의 주식 취득에 대한 구체적인 절차, 절차 및 서류를 규정한다.

목 제2장

조건 소유 주식

조 9. 베트남 금융기관의 발행 자본의 10% 이상을 소유하게 되는 외국 기관의 주식 취득에 대한 조건

1. 국제 신용평가 기관의 신뢰성 있는 평가에서 안정적 수준 또는 그 이상을 받은 기관.

2. 주식 취득을 위한 충분한 재원이 있으며, 이는 제출된 서류의 직전 연도 재무제표에 의해 독립 감사가 확인되었으며, 주식 취득 자금은 법률에 따라 합법적이다.

3. 주식 취득이 베트남 금융기관 시스템의 안정성을 위협하거나 독점 또는 경쟁 제한을 초래하지 않아야 한다.

4. 외국 투자자가 본사가 위치한 국가와 베트남에서 금융, 은행, 증권 및 증권시장 관련 법률을 중대하게 위반하지 아니하고, 주식 매수 신청 시점으로부터 과거 12개월 동안 해당 법률을 준수해야 함.

5. 외국 투자자가 은행, 금융회사, 금융 임대 회사인 경우 해당 회사가 주식 매수 신청 연도 직전 연도에 최소 10억 달러의 총 자산 또는 다른 조직인 경우 최소 1억 달러의 발행 자본을 보유하고 있어야 함.

조항 10. 외국 기관이 주식을 매입하고 외국 전략 투자자로 되기 위한 조건

1. 이 조치령 제9조 각 항 1, 2, 3, 4에 규정된 조건.

2. 외국 은행, 외국 금융회사, 외국 금융 임대 회사는 본사가 위치한 국가의 법률에 따라 은행업을 수행할 수 있는 허가를 받아야 하며, 외국 금융회사는 베트남 금융회사의 전략적 투자자로만 참여할 수 있고, 외국 금융 임대 회사는 베트남 금융 임대 회사의 전략적 투자자로만 참여할 수 있음.

3. 금융 은행 분야에서 국제적인 경험이 5년 이상인 경우.

4. 주식 매입 신청 연도 바로 직전 연도에 최소 200억 달러 상당의 총 자산을 보유한 경우.

5. 베트남 금융회사와 장기적인 이익을 공유하고, 현대 기술을 도입하여 베트남 금융회사를 지원하며, 은행 상품과 서비스를 개발하고, 재무 능력, 경영, 운영을 강화하는 내용의 서면 약속과 계획을 가지고 있어야 함.

6. 베트남 내 다른 신용기관의 발행 자본의 10% 이상을 소유하지 않는 경우;

7. 베트남 신용기관의 발행 자본의 10% 이상을 소유하거나 외국 기관이 주식을 매입하고 외국 전략 투자자가 되려는 베트남 신용기관에 대해 그러한 약속을 하는 경우.

절 3

베트남 금융회사 주식 매각

조항 11. 베트남 신용기관이 외국 투자자에게 주식을 매각하기 위한 조건

1. 금융회사가 주식회사 형태로 변경되는 경우, 주식화 방안, 변경 방안은 관리 기관의 승인을 받아야 하며, 그 중 외국 투자자에게 주식을 판매하는 방안이 포함되어야 함.

베트남 주식회사 형태의 금융회사가 정부 소유 지분이 발행 자본의 50% 이상인 경우, 주식 발행 자본 증가 방안, 자기 주식 매각 방안은 정부 기업 재무 관리 법률 규정에 따라 주주총회 통과 전까지 실행되야 함.

조항 12. 외국 투자자에게 판매되는 주식의 가격

1. 베트남 비상장 금융회사가 외국 투자자에게 판매하는 주식 가격은 경매 또는 협상 방식으로 결정됨.

2. 베트남 주식회사 형태의 금융회사가 상장된 경우, 외국 투자자에게 판매하는 주식 가격은 증권 및 증권시장 관련 법률 규정에 따라 결정됨.

3. 외국 투자자와 베트남 신용기관 간의 주식 매입 거래를 실행하기 위한 예치금은 법에 따른 양 당사자의 합의에 따라 이루어진다.

절 4

외국 투자자의 권리와 의무

조항 13. 외국 투자자의 권리

1. 베트남 법률, 베트남 주식회사 형태의 금융회사의 정관, 그리고 외국 투자자와 베트남 금융회사 간 주식 매매 계약에서 베트남 법률과 일치하는 합의에 따라 주주의 모든 권리를 행사함.

2. 외국 법률에 따른 모든 재무 의무를 완수한 후 주식 투자, 주식 매입, 주식 매각으로부터 발생한 수익을 해외로 송금할 수 있는 경우.

3. 베트남 주식회사 형태의 금융회사의 정관과 베트남 법률에 따라 이사회, 감사위원회, 경영진에 참여하거나 대표자를 파견할 수 있음.

4. 베트남 사회주의 공화국 정부는 베트남 법률과 베트남이 회원인 국제 조약에 따른 법인의 합법적인 권리와 이익을 보장하는 경우.

조 14. 외국인 투자자의 의무

1. 베트남 법률, 베트남 주식회사 형태의 금융회사의 정관, 그리고 외국 투자자와 베트남 금융회사 간 주식 매매 계약에서 베트남 법률과 일치하는 합의에 따라 주주의 모든 의무를 이행함.

2. 주식 매수 자금의 합법성, 주식 매수 신청서의 유효성, 제공된 정보 및 문서의 정확성을 베트남 법률에 따라 보장하고 책임을 지음.

3. 베트남 금융회사에서 주식을 매수하는 외국 투자자는 관련자들이 소유한 주식 정보, 관련자들을 통해 소유한 주식 정보, 그리고 위탁 투자를 통해 소유한 주식 정보를 완전히 보고하고, 그 정보의 정확성에 대해 책임을 지음.

4. 외국 투자자는 베트남 금융회사에서 주식을 매수하기로 한 금액을 외국 투자자와 베트남 금융회사 간 주식 매매 계약에서 합의한 바와 베트남 법률에 따라 완전히 이전해야 함.

5. 외국 전략 투자자는 베트남 금융회사에서 소유한 주식을 다른 조직이나 개인에게 양도할 수 없으며, 베트남 중앙은행의 승인 문서에 기재된 전략 투자자가 된 날로부터 최소 5년간 양도할 수 없음.

7. 베트남 금융회사의 약세 금융회사 주식을 구매하는 외국 투자자는 이 법 시행령 제7조 제6항에 따라 구매 방안과 약세 금융회사 구조조정 방안을 작성하여 베트남 중앙은행에 제출하고, 총리에게 승인을 요청해야 함.

8. 베트남의 외환 관리 규정을 준수한다.

장 III
조직 및 실행

조 제15조 정부 관리 기관의 책임

1. 국가는 은행의 책임:

가) 이 시행령에 따른 규정의 집행을 지도하고 감독하며 검사한다;

나) 외국인 투자자의 주식 매매와 관련된 정보를 재무부에 제공하여 이 시행령에 따라 관리를 협력한다.

2. 재무부는 다음과 같은 책임이 있다:

a) 베트남 상장 금융회사의 주식을 구매하는 외국 투자자를 관리하고 지도하여 이 법 시행령 및 증권 및 증권시장 관련 법률 규정에 따른 주식 소유 비율을 준수하도록 함;

나) 외국인 투자자의 주식 매매와 관련된 정보를 국무총리에게 제공하여 이 시행령에 따라 관리를 협력한다.

조 제16조 신용기관의 책임

1. 이 시행령과 관련 법령에 따라 주식 판매를 수행한다.

2. 법률에 따라 정보를 공개한다.

조 17. 위반 처리

이 시행령을 위반한 모든 행위는 금융 및 은행업에 대한 행정처벌에 관한 시행령에 따라 처리된다.

조 제18조 효력

본 시행령은 2014년 2월 20일부터 효력을 발생하며, 2007년 4월 20일에 제정된 정부의 '외국 투자자가 베트남 상업은행의 주식을 구매하는 것에 관한 시행령' 제69/2007/NĐ-CP를 대체함.

조 제19조 시행규정

장관; 부처급 기관의 장관; 정부 소속 기관의 장관; 중앙 정부 직속 성, 시의 인민위원회 위원장; 베트남 금융회사의 이사회 의장, 이사회의장 및 금융회사의 총경리(대표); 외국 투자자 및 관련 조직, 개인은 본 시행령을 준수해야 함./.