시행규칙 제 01/2015/TT-BTC 주식 거래 등록에 관한 지침, 상장되지 않은 대중회사

시행규칙

비상장 대기업의 증권 거래 등록 지침

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증권법(2006년 6월 29일)에 의거,

증권법 일부 조항을 수정 보완한 법률(2010년 11월 24일)에 의거,

정부가 2012년 7월 20일 제정한 58/2012/NĐ-CP 호 정부령(증권법 및 증권법 일부 개정 법률 시행에 관한 세부 규정과 지침)을 근거로 함

정부가 2013년 7월 23일 제정한 215/2013/NĐ-CP 호 정부령(재무부의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조에 관한 규정)을 근거로 함

총리가 2014년 9월 15일 제정한 51/2014/QĐ-TTg 호 결정(국유기업의 출자 철폐, 주식 매각 및 증권 거래 등록, 증권시장 상장에 관한 몇 가지 내용에 대한 규정)을 근거로 함

증권관리위원회 주석의 건의를 검토함

재무부 장관은 비상장 대기업의 증권 거래 등록 지침을 발령함

조 1. 적용범위

본 통지는 비상장 대기업의 증권 거래 등록 대상, 등록 서류, 절차 및 증권 거래소에서의 등록 취소에 관한 사항을 지침으로 함

조 2. 용어 해석

1. 비상장 대기업 증권 거래 시장 (Unlisted Public Companies - 이하 Upcom이라 함) 비상장 대기업 증권 거래 시장은 증권이 등록되지 않은 비상장 대기업 및 상장 취소 후 여전히 대기업인 회사들의 증권 거래 시장을 말함

2. 거래 등록 Upcom 증권 거래 시장에 증권이 등록된 비상장 대기업의 증권 거래를 의미함

3. 거래 등록 주식 증권 거래 등록이 승인된 비상장 대기업의 증권을 의미함

4. 거래 등록 기관 증권 거래 등록이 된 비상장 대기업을 의미함

조 3. 등록 대상

1. 증권법 제25조에 따라 정의된 비상장 대기업 중 증권이 중앙증권예탁원(이하 TTLKCK라 함)에 등록되어 있고 상장되지 않았거나 상장이 취소된 경우 Upcom 시장에서 거래 등록이 가능함

2. 증권법 일부 개정 법률이 효력 발생한 날(2011년 7월 1일)부터 공중에게 증권을 공개 발행한 비상장 대기업은 발행 종료 후 주주총회에서 승인된 날로부터 1년 이내에 Upcom 시장에서 거래 등록을 해야 함

3. 증권법 일부 개정 법률이 효력 발생한 날(2011년 7월 1일)부터 공중에게 증권을 공개 발행한 후 상장이 취소되었지만 여전히 대기업인 상장 기업은 상장 취소일로부터 30일 이내에 거래 등록을 해야 함

4. 2014년 11월 1일부터 국유기업에서 형성된 비상장 대기업은 증권관리위원회(이하 UBCKNN이라 함)에 대기업 등록, 중앙증권예탁원에 증권 예탁 등록, 거래 등록을 해야 하며, 이는 2014년 9월 15일 총리가 제정한 51/2014/QĐ-TTg 호 결정에 따라 기업 등록증명서를 받은 날로부터 90일 이내에 이루어져야 함 국무총리는 정부 또는 총리가 발부하거나 공동 발부한 법규범 문서 자체 검사 규정을 발부한다.으 t으급 정부으 규 ||| 교육부 장관, 대학 교육 부서 장관, 교육부 소속 관련 기관의 책임자; 대학 및 학원 총장; 대학 총장 또는 국가기관, 정치 조직, 정치-사회 조직, 인민 무력 단체 소속 학교의 총장 또는 총감독; 관련 조직 및 개인은 이 고시를 집행하는 책임을 진다./.||| 이를교시 규증진 n교i 용 v에 thoái v증진n, 판 c전자 서명 교통모 9d-CK/TSCn 및 전자 서명ng 등록 거래ịch, 상장을t 시장 cị trườ|||ứa 기업으p 국유 nghi|||n 5. 2014년 11월 1일 이전에 국유기업에서 형성된 비상장 대기업은 국유 자본 소유자의 대표는 국유 자본 대표를 지시하여 기업이 대기업 등록, 증권 예탁 등록, 거래 등록을 완료하도록 협력하고 독려해야 하며, 이는 2014년 9월 15일 총리가 제정한 51/2014/QĐ-TTg 호 결정에 따라 2014년 11월 1일부터 1년 이내에 이루어져야 함으c.

n, 판 c 국무총리는 정부 또는 총리가 발부하거나 공동 발부한 법규범 문서 자체 검사 규정을 발부한다.으 t으급 정부으 규 ||| 교육부 장관, 대학 교육 부서 장관, 교육부 소속 관련 기관의 책임자; 대학 및 학원 총장; 대학 총장 또는 국가기관, 정치 조직, 정치-사회 조직, 인민 무력 단체 소속 학교의 총장 또는 총감독; 관련 조직 및 개인은 이 고시를 집행하는 책임을 진다./.||| 이를교시 규증진 n교i 용 v에 thoái v증진a 기업전자 서명 교통모 9d-CK/TSCn 및 전자 서명ng 등록 거래ịch, 상장을t 시장 cị trườ의 체 구ứa 기업으p|||n 5. 2014년 11월 1일 이전에 국유기업에서 형성된 비상장 대기업은 국유 자본 소유자의 대표는 국유 자본 대표를 지시하여 기업이 대기업 등록, 증권 예탁 등록, 거래 등록을 완료하도록 협력하고 독려해야 하며, 이는 2014년 9월 15일 총리가 제정한 51/2014/QĐ-TTg 호 결정에 따라 2014년 11월 1일부터 1년 이내에 이루어져야 함으c.

조 4. 거래 등록에 관한 서류 및 절차

1. 상장되지 않은 공개회사에 대해서

a) 호치민 증권거래소에서 제출하는 거래 등록 서류는 다음과 같습니다:

- 호치민 증권거래소 거래 등록 신청서(부록 I 참조);

- 요약 정보(정부령 제58/2012/NĐ-CP에 부속된 부록 I의 양식 08 참조; 증권법 및 증권법 일부 개정 법률 시행 세부사항과 지침에 대한 정부령);

- 증권거래위원회가 발급한 증권 등록 확인서 사본.

b) 호치민 증권거래소는 완전하고 적법한 서류를 받은 날로부터 5일 이내에 거래 등록 승인 결정을 발급합니다. 거래 등록 승인을 거부할 경우, 호치민 증권거래소는 공개회사에게 서면으로 통보하며 이유를 명시해야 합니다.

2. 상장폐지된 공개회사에 대해서

a) 호치민 증권거래소에서 제출하는 거래 등록 서류는 다음과 같습니다:

- 호치민 증권거래소 거래 등록 신청서(부록 I 참조);

- 호치민 증권거래소가 승인한 상장 등록 서류와 호치민 증권거래소에서 상장 폐지를 승인한 결정서 사본(호치민 증권거래소에서 상장 폐지된 경우);

b) 호치민 증권거래소는 완전하고 적법한 서류를 받은 날로부터 3일 이내에 거래 등록 승인 결정을 발급합니다.

3. 호치민 증권거래소는 증권거래위원회의 승인을 받은 후 거래 등록에 관한 구체적인 규정을 제정합니다.

조 5. 거래 등록 변경

1. 거래 등록 변경 사항

a) 거래 등록 조직이 주식 분할 또는 합병, 배당 또는 주식 보너스 주식 발행, 기존 주주에게 주식 구매 권리를 발행하여 자본 증자를 목적으로 하는 공모를 실시하는 경우

b) 거래 등록 조직이 분리되거나 합병을 받음;

c) 거래 등록 주식 수가 증권거래소에서 변경되는 다른 사항;

2. 거래 등록 변경의 서류 및 절차

a) 증권거래위원회가 수정된 증권 등록 확인서를 발급한 날로부터 5일 이내에 거래 등록 변경 서류를 호치민 증권거래소에 제출해야 합니다.

b) 거래 등록 변경 신청 서류는 다음과 같다.

- 거래 등록 변경 신청서(부록 II 참조);

- 수정된 증권 등록 확인서 사본(증권거래위원회가 발급);

- 거래 등록 변경과 관련된 기타 문서

c) 호치민 증권거래소는 완전하고 적법한 서류를 받은 날로부터 5일 이내에 거래 등록 변경 승인 결정을 발급합니다. 거래 등록 변경 승인을 거부할 경우, 호치민 증권거래소는 공개회사에게 서면으로 통보하며 이유를 명시해야 합니다.

3. 호치민 증권거래소는 증권거래위원회의 승인을 받은 후 거래 등록 변경에 관한 구체적인 규정을 제정합니다.

조 6. 거래 등록 취소

다음 사항에서 거래 등록이 취소됩니다:

1. 거래 등록 조직이 공개회사로서의 자격을 더 이상 충족하지 않아 증권거래위원회가 공개회사 등록 취소를 통보한 경우;

2. 거래 등록 조직이 합병, 합리, 해산 또는 파산으로 인해 존속이 종료된 경우;

3. 거래 등록 조직이 사업자 등록증 또는 해당 전문 분야 활동 허가증을 회수받은 경우;

4. 거래 등록 조직이 증권거래소 상장 승인을 받은 경우;

5. 증권거래위원회의 승인을 받은 후 투자자의 권익 보호를 위해 필요하다고 판단되는 다른 사항.

조 7. 거래 조직

1. 호치민 증권거래소는 증권거래위원회의 승인을 받은 규칙에 따라 Upcom 시장을 조직하고 관리합니다.

2. 증권결제기관은 법령에 따라 상장되지 않은 공개회사와 상장폐지된 공개회사의 증권 거래를 대행하고 결제하며, 호치민 증권거래소가 제공한 거래 결과를 기반으로 합니다.

3. 증권거래소, 증권결제기관, 공개회사, 증권사 및 관련 개인이나 단체는 증권시장에서 정보공표 의무를 수행해야 합니다.

조 8. 시행 조항

1. 본 고시는 2015년 3월 1일부터 효력을 발생합니다.

2. 재무부 장관이 2008년 11월 20일에 제정한 제108/2008/QĐ-BTC 고시(상장되지 않은 공개회사의 호치민 증권거래소 거래 조직 및 관리 규칙에 대한 고시), 재무부 장관이 2009년 6월 23일에 제정한 제128/2009/TT-BTC 고시 및 재무부 장관이 2010년 6월 30일에 제정한 제95/2010/TT-BTC 고시(재무부 장관이 2008년 11월 20일에 제정한 제108/2008/QĐ-BTC 고시에 따른 상장되지 않은 공개회사의 호치민 증권거래소 거래 조직 및 관리 규칙에 대한 개정 및 보완 고시)는 폐지됩니다.

3. 증권거래위원회, 증권거래소, 증권결제기관, 공개회사, 증권사 및 관련 개인이나 단체는 본 고시를 준수해야 합니다./.