시행령 제 05/2015/TT-BTC 증권 등록, 보관, 대차 및 거래 결제에 관한 지침

시행규칙

증권 등록, 보관, 결제 및 거래 지급 활동 지침

및 증권 거래 결제

증권법(2006년 6월 29일)에 의거,

증권법 일부 조항을 수정 보완한 법률(2010년 11월 24일)에 의거,

기업법(2005년 11월 29일)

정부가 2012년 7월 20일 제정한 58/2012/NĐ-CP 호에 따른 증권법과 증권법 일부 조항 개정 및 보완에 대한 세부 규정 및 지침;

정부가 2013년 12월 23일 발행한 2013년 시행령 215/2013/NĐ-CP는 재무부의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조를 규정하는 것을 근거로 합니다.

증권관리위원회 위원장의 제안에 따라

재무부 장관은 증권 등록, 보관, 결제 및 거래 지급 활동 지침을 발령한다.

장 1

총칙

조 1. 적용 범위와 적용 대상

1. 본 통고는 베트남 증권시장에서의 증권 등록, 보관, 결제 및 거래 지급 활동에 관한 사항을 규정한다.

2. 본 통고 적용 대상은 다음과 같다: 베트남 증권보관소(VSD), 증권보관 회원, 직접 계좌개설 기관, 발행기관, 지급 은행 및 증권 등록, 보관, 거래 지급을 신청하는 고객들.

조 2. 용어 해석

본 통지에서 사용되는 용어는 다음과 같이 해석됨.

1증권 증서 물리적 증서 형태로 발행된 증권이다. 증권 소유자의 합법적인 소유권 정보는 증권 증서에 기록된다.

2. 증권 계좌 손글씨 또는 전자 데이터 형태로 발행된 증권이다. 증권 계좌 소유자의 합법적인 소유권 정보는 증권 소유자 등록부에 기록된다.

3. 증권 소유자 등록부(또는 증권 등록부) 발행기관이 증권 등록 신청서를 VSD에 제출할 때 작성하고, VSD가 등록된 증권을 관리할 때 작성하는 증권 소유자 정보를 기록하는 문서다.

4. 증권 소유자 VSD의 증권 소유자 등록부에 이름이 등재된 사람이다.

5. 증권 소유 확인증/증권 소유 증명서 발행기관 또는 발행기관이 위임한 기관이 증권 계좌 소유자가 특정 시점에서의 증권 소유 정보를 확인하기 위해 발행하는 문서다.

6. 최종 등록일 VSD가 법령에 따라 권리 행사 자격을 갖춘 증권 소유자 명단을 확정하는 날이다.

7. I.   외국인 투자자 증권보관 등록 증명서를 발행받아 증권보관 업무를 수행하는 증권회사 또는 상업은행으로, 베트남 증권위원회(UBCKNN)로부터 증권보관 등록 증명서를 받았으며, VSD로부터 증권보관 회원으로 승인받았다.

8. 직접 계좌개설 기관 VSD와 직접 증권보관 계좌를 개설하고, VSD와 서비스 제공 계약을 체결하여 VSD의 보관, 결제 서비스를 이용하는 기관이다.

9. 다중 결제 같은 날에 매치된 모든 거래 당사자 간의 증권 거래를 종류별로 결제하여 각 당사자의 순 결제 의무를 결정하는 방식이다.

10. 순 결제 의무 다중 결제 결과에 따라 거래 당사자가 실제로 지불해야 하는 금액 또는 증권의 수량이다.

11. VSD를 통한 직접 결제 거래 당사자들이 VSD를 통해 직접 금융 및 증권을 결제하는 방식이다.

12. 증권 예치 거래를 실행하기 위해 증권을 VSD에 집중적으로 보관하는 행위다.

13. 증권 은행법에 따른 금융 증서로, 은행과 증권보관 고객 간의 자금시장 업무에서 사용된다.

14. 은행 지급 베트남 증권위원회가 선택하여 증권거래소(SGDCK) 거래 지급 및 기타 지급 업무를 지원하는 상업은행이다.

15. 유효한 서류 모든 서류를 포함하고 규정에 따라 내용을 완전히 기재한 서류다.

장 II
증권보관 업무 등록

조 3. 증권수탁업 활동 등록 조건

증권수탁업 활동 등록 조건은 증권법 제48조 규정에 따라 시행된다.

조 4. 증권수탁업 활동 등록 신청 서류, 지점 증권수탁업 활동 등록 신청 서류

1. 증권회사 및 상업은행의 증권수탁업 활동 등록 신청 서류는 다음과 같다.

가) 증권수탁업 활동 등록 신청서(본 통고 부속서류 I)

나) 설립 및 운영 허가증 사본

다) 증권수탁업 활동을 수행하기 위한 물리적 및 기술적 기반 설명서(본 통고 부속서류 II)

라) 최근 검토된 재무제표, 다만 신설 증권회사 및 상업은행은 제외한다.

2. 증권위원회로부터 증권수탁업 활동 등록 인증서를 받은 후 증권회사 및 상업은행은 본사 또는 지점을 통해 증권수탁업 활동을 등록할 수 있다. 증권회사 지점 및 상업은행 지점의 증권수탁업 활동 등록 신청 서류는 다음과 같다.

가) 증권위원회가 발급한 증권회사 및 상업은행의 증권수탁업 활동 등록 인증서 사본

나) 증권회사 지점 및 상업은행 지점의 증권수탁업 활동 등록 신청서(본 통고 부속서류 III)

다) 지점에서 증권수탁업 활동을 수행하기 위한 물리적 및 기술적 기반 설명서(본 통고 부속서류 II)

라) 지점이 증권수탁업 활동을 수행하도록 위임하는 문서(본 통고 부속서류 IV)

조 5. 증권수탁업 활동 등록 및 수행 절차

1. 본 통고 제4조에 따른 신청서류는 원본 1부를 작성하여 직접 제출하거나 우편으로 증권위원회에 제출한다.

2. 증권위원회는 유효한 신청서류를 접수한 날로부터 15일 이내에 증권회사 및 상업은행에게 증권수탁업 활동 등록 인증서를 발급한다. 거절하는 경우 증권위원회는 이유를 명시한 답변서를 발송해야 한다.

3. 증권위원회는 유효한 신청서류를 접수한 날로부터 10일 이내에 증권회사 지점 및 상업은행 지점에게 증권수탁업 활동 수행 승인 결정을 발급한다. 거절하는 경우 증권위원회는 이유를 명시한 답변서를 발송해야 한다.

4. 증권수탁업 활동 등록 인증서를 발급받은 날로부터 12개월 이내에 증권회사 및 상업은행은 VSD에 회원 수탁 등록 절차를 완료하고 활동을 시작해야 한다.

5. 증권회사 지점 및 상업은행 지점이 증권수탁업 활동 수행 승인 결정을 받은 날로부터 3개월 이내에 VSD에 지점 수탁 활동 등록 절차를 완료해야 한다.

조 6. 증권수탁업 활동 등록 인증서의 중지 및 회수, 지점 증권수탁업 활동 종료

1. 증권위원회는 증권법 제51조 규정에 따라 증권회사 및 상업은행의 증권수탁업 활동 등록 인증서를 중지 또는 회수한다.

2. 증권위원회는 다음 각 호의 사유로 증권회사 지점 및 상업은행 지점의 증권수탁업 활동을 종료한다.

가) 증권위원회가 발급한 증권수탁업 활동 등록 인증서가 회수됨

나) 본 통고 제5조 제5항 규정에 따라 VSD에 지점 수탁 활동 등록 절차를 완료하지 않음

다) 증권회사 지점 및 상업은행 지점이 자발적으로 증권수탁업 활동을 종료함

라) VSD가 발급한 지점 수탁 활동 등록 인증서가 회수됨

마) 지점이 활동을 종료함

3. 증권회사 및 상업은행은 지점이 증권수탁업 활동을 종료하는 경우 고객 및 투자자에 대한 모든 책임을 부담한다.

장 III
수탁 회원 및 조직 VSD에 직접 계좌 개설 하는 조직

조 7. VSD 유치원 회원 등록

1. 증권회사 및 상업은행이 VSD 유치원 회원으로 등록하려면 다음 조건을 충족해야 한다.

a) 증권예탁업 등록증을 금융위원회로부터 발급받아야 한다.

b) 유치원 업무 등록, 예탁, 결제 대차 업무를 담당하는 최소 한 명(01명)의 이사가 배정되어야 한다.

c) VSD의 업무 교육 과정을 완료한 예탁 업무 부서 직원이 있어야 한다.

d) 현재 법률 규정과 VSD의 업무 규칙에 적합한 증권 등록, 예탁, 대차 및 결제 업무 프로세스가 있어야 한다.

đ) VSD의 전자 통신 게이트웨이 또는 온라인 통신 게이트웨이와 연결할 수 있는 증권 등록, 예탁, 대차 및 결제 업무 시스템이 있으며, 현재 법률 규정과 VSD의 업무 규칙에 적합한 증권 등록, 예탁, 대차 및 결제 업무 관리 시스템이 있어야 한다.

2. 유치원 회원은 지점에 증권 예탁 서비스를 제공할 수 있다. 등록 조건은 다음과 같다.

a) 본 조항 제1항 점 b, c, d 및 đ에 규정된 조건

b) 지점이 증권 예탁 업무를 수행하도록 금융위원회로부터 승인받은 결정이 있어야 한다.

3. VSD는 회원 등록 및 예탁 회원 자격증, 지점 활동 예탁 자격증 발급 절차와 방법을 안내한다.

조 8. 유치원 회원의 권리와 의무

1. 증권법 제47조 제2항 및 제3항에서 정한 권리를 준수하고 의무를 이행해야 한다.

2. 법률 및 VSD의 규칙에 따라 다른 권리와 의무를 가지게 된다.

조 9. VSD의 유치원 회원 위반 처리

1. VSD는 유치원 회원이 VSD의 업무 지침을 준수하지 않을 경우 다음의 위반 처리 방식을 적용할 수 있다.

a) 경고 공문

b) 질책

c) 유치원 회원 활동 중단

d) 유치원 회원 자격증, 지점 활동 예탁 자격증 회수

2. VSD는 유치원 회원의 위반 행위, 위반 처리 절차와 방법을 구체적으로 규정한다.

조 10. 유치원 회원 활동 중단

1. 유치원 회원 활동 중단은 다음을 포함한다.

a) 증권 예탁 업무 중단

b) 증권 대차 및 결제 업무 중단

2. VSD는 금융위원회의 승인을 받은 후 다음 사항에서 유치원 회원 활동 중단 결정을 내릴 수 있다.

a) VSD가 정한 유치원 회원 의무를 반복적으로 위반한 경우

b) 고객에게 심각한 손해를 입힌 잘못이 발생한 경우

3. 유치원 회원이 활동 중단 상태에 있을 때 최대 90일 동안 활동 중단 상태가 유지된다.

조 11. 유치원 회원 자격증 회수

1. VSD는 다음 사항에서 유치원 회원 자격증을 회수한다.

a) 증권법 제51조 제2항에서 정한 증권예탁업 등록증 회수 규정에 따라 증권예탁업 등록증이 회수된 경우

b) 금융위원회가 증권 중개 업무를 철회한 경우

c) 증권법 제48조에서 정한 증권예탁업 등록 조건을 유지하지 못한 경우

d) VSD의 유치원 회원 관련 규정을 심각하게 위반한 경우

2. 유치원 회원 자격증 회수 처리 원칙

a) 유치원 회원 자격증 회수 관련 문서를 받은 날로부터 1일 이내에 VSD는 유치원 회원에게 증권 등록, 예탁, 대차 및 결제 서비스를 제공하지 않으며, 단, 증권거래소에서 이루어진 거래를 마무리하기 위한 대차 및 결제, 고객 계좌 정산, 담보 증권 해제, 주식 소유자 권익 행사, 투자자 정보 수정 등은 제외한다.

b) 고객 계좌 정산은 고객의 요청에 따라 이루어지며, 고객의 요청이 없는 경우에는 유치원 회원 자격증 회수된 유치원 회원과 다른 유치원 회원 간 계좌 이관 협약 또는 계약에 따른다.

c) 유치원 회원이 고객 계좌 정산, 자기계좌(있을 경우) 정산을 완료하고 VSD에 대한 모든 의무를 이행한 후 VSD는 유치원 회원 자격증 회수 결정을 내린다.

3. VSD는 유치원 회원 자격증 회수 처리 절차와 방법을 안내한다.

조 제12조. 지점 신용담보권 운영 인가증 회수

1. VSD는 다음 각 호의 사유로 지점 신용담보권 운영 인가증을 회수한다.

a) 신용담보권 회원이 지점을 자진하여 신용담보권 운영을 종료하는 경우;

b) 신용담보권 회원이 정부 기관의 요구에 따라 지점을 종료하는 경우.

2. 신용담보권 회원은 지점 인가증이 회수된 경우 VSD, 고객 및 관련 단체와의 모든 의무를 이행해야 한다.

조 제13조. VSD 직접 계좌 개설 조직

1. 다음 조직은 VSD에서 직접 계좌를 개설할 수 있다.

a) 국가 자본 투자 및 경영 총공사;

b) SGDCK가 조직한 채권 시장에 참여하는 금융기관 및 보험기관;

c) VSD 규정에 따라 UBCKNN의 승인을 받은 다른 주체.

2. 제1항에 따른 직접 계좌 개설 조직은 본인 소유의 증권을 신용담보하고 VSD의 증권 등록, 신용담보, 결제 및 정산 서비스를 이용하기 위해 계좌를 개설한다.

3. VSD는 양 당사자가 체결한 계약을 기반으로 직접 계좌 개설 조직에게 서비스를 제공한다. 계약에는 다음 내용이 포함된다.

a) 서비스 제공 범위;

b) VSD와 직접 계좌 개설 조직의 권리와 의무;

c) 분쟁 해결;

d) 계약 종료;

đ) 서비스 제공 비용.

4. VSD는 직접 계좌 개설 조직과의 서비스 제공 계약 양식을 발간한다.

조 제14조. 특별한 상황에서의 계좌 개설

1. 다음 특별 조직은 VSD에서 직접 계좌를 개설할 수 있다.

a) 중앙은행;

b) 국가 창고국;

c) 외국 신용담보기관.

2. 중앙은행은 중앙은행과 고객의 유가증권을 신용담보하기 위해 계좌를 개설하여 화폐시장 업무를 수행한다.

3. 국가 창고국은 국가 창고국 소유의 정부 채권을 신용담보하기 위해 계좌를 개설하여 국가 창고국 업무를 수행한다.

4. 외국 신용담보기관은 VSD와 협약을 체결하고 UBCKNN의 승인을 받은 후 신용담보, 등록, 결제 및 정산 서비스를 제공하기 위해 계좌를 개설한다.

장 IV
증권 등록

조 제15조. VSD에서 증권 등록

1. VSD에서 등록 가능한 증권 유형 및 등록 방식:

a) 다음 증권은 VSD에서 등록해야 한다.

- 정부 채권, 정부 보증 채권, 지방 정부 채권, 국고채 및 SGDCK에 상장된 기타 채권;

- SGDCK에 상장된 주식 및 펀드 증권;

- 공개회사 증권 및 법률에 따라 VSD에서 등록해야 하는 기타 증권;

- VSD와 발행 기관 간 합의에 따라 VSD에서 등록할 수 있는 기타 증권.

b) VSD에서 등록되는 증권은 등록부 기재 방식으로 등록된다.

2. 공개회사는 법률에 따라 UBCKNN에 공개회사 등록을 신청할 때 VSD에서 증권 등록을 해야 한다.

3. 발행 기관은 다음 정보를 VSD에 등록해야 한다.

a) 증권 발행 기관 정보;

b) 발행된 증권 정보;

c) 증권 소유자 명단, 증권 유형 및 소유 증권 수량.

4. 발행 기관은 직접 VSD 또는 증권 회사를 통해 증권 등록 절차를 진행한다.

5. VSD는 VSD에서 증권 등록 절차를 안내한다.

조 16. 증권 코드 부여

1. 국내 등록 증권에 대한 국내 증권 코드는 VSD가 사용 통일을 위해 상장 또는 거래 신청 시 발급한다.

2. VSD는 베트남에서 발행된 모든 종류의 증권에 대한 국제 식별 번호(ISIN)를 공식적으로 부여하는 기관이다.

3. VSD는 국내 증권 코드 및 국제 식별 번호 부여의 원칙과 절차를 지시한다.

조 17. 등록 증권 정보 관리

1. 발행 기관은 VSD에 등록된 증권 정보의 정확성, 완전성 및 적시성을 완전히 책임진다.

2. VSD는 이 법 시행규칙 제15조 제3항에 따라 발행 기관이 등록한 모든 정보를 중앙 집중식으로 관리한다. 등록된 증권 정보와 관련된 모든 변경은 VSD의 정보 관리 규정에 따라 이루어져야 한다.

3. VSD는 등록 증권 정보 관리 및 정보 수정 절차와 절차를 지시한다.

조 18. VSD와 발행 기관 간 서비스 제공 계약

1. VSD와 발행 기관 간 서비스 제공 계약은 다음 주요 내용을 포함한다:

a) 발행 기관이 VSD에게 위임한 서비스:

- 이 법 시행규칙 제15조 제3항에 따라 VSD에 등록된 증권 정보 관리;

- 증권 소유권 이전 확인;

- 증권 소유자에게 권리 분배 및 계산.

b) VSD와 발행 기관의 권리와 의무;

c) 분쟁 해결;

d) 계약 종료;

đ) 서비스 제공 비용.

2. VSD는 VSD와 발행 기관 간 서비스 제공 계약 양식을 제정한다.

조 19. 증권 소유권 이전

1. VSD에 등록되었으나 상장 또는 거래 신청되지 않은 공개회사 증권은 증권법에 따른 VSD를 통해 소유권 이전이 이루어진다.

2. 상장 또는 거래 신청된 증권의 소유권 이전은 다음과 같은 원칙에 따라 VSD가 처리한다:

a) 증권 거래 시스템을 통해 구매 및 판매 거래를 통해 증권 소유권 이전;

b) 증권 거래 시스템을 통하지 않는 거래 또는 시스템을 통해 수행할 수 없는 거래에 대해 증권 소유권 이전:

- 민법에 따른 증권 증여, 선물, 유산 이전;

- 증권법 및 증권시장법에 따른 미분양 증권 거래;

- 발행 기관이 노동 계약 종료 직원에게 우선주 매입 또는 회수(매입 대금 발생 없음)를 통해 직원 보상 주식 또는 주식 상여로 전환;

- 발행 기관의 노동조합이 노동 계약 종료 직원에게 우선주 매입 또는 회수(매입 대금 발생 없음)를 통해 직원 보상 주식 상여로 전환;

- 발행 기관이 회사 재구성 또는 주주 권리 의무 변경 결정에 반대한 주주로부터 우선주 또는 주식 회수를 통해 직원 보상 또는 상여로 전환;

- 발행 기관이 자사 주식 펀드, 회수 주식, 노동조합의 자사 주식을 분배, 매입, 회수하여 직원 보상 또는 상여로 전환;

- 창업주 주주가 제한된 이전 기간 동안 증권법에 따른 거래;

- 발행 기관이 전략적 주주 변경이 제한된 이전 기간 동안 이루어지는 경우;

- 투자가가 자산 운용사에 위탁하여 자산 운용 포트폴리오를 관리하거나, 자산 운용사가 위탁받은 증권을 다른 투자자 또는 다른 자산 운용사에 이전하거나, 자산 운용사가 해산, 파산, 투자자에게 자산 반환 또는 다른 자산 운용사로 포트폴리오 이전을 요구하는 경우;

- 법원 판결, 중재 결정 또는 집행기관 결정에 따른 소유권 이전;

- 민법, 상법 및 증권법에 따른 합병, 분할, 합작, 출자 등의 거래;

- 공개 매수에 따른 법규에 따른 거래;

- 법규에 따른 국유 지분 매각 경매;

- 증권 구조화, 펀드 증서 교환 거래에 따른 증권 소유권 이전;

- 금융 시장에서의 증권 가격 변동에 따른 증권 소유권 이전 요청에 따른 은행 관리국의 제안;

- 증권 담보 대출 및 대출 거래에 따른 증권 소유권 이전, 즉 대출자에서 차입자로 또는 차입자가 대출을 상환하지 못할 경우 증권 담보에서 차입자에서 대출자로의 이전;

- 담보, 저당권, 담보 예치 거래에 따른 증권 소유권 이전. 외국인 투자자의 경우 이전은 정부 기관의 승인 후 이루어진다;

- 증권 관리 당국의 승인 후 기타 소유권 이전 사항;

3. 증권 소유자는 이 조 제1항 및 제2항에 따라 소유권 이전을 하기 전에 증권을 등록해야 한다. 등록되지 않은 증권 소유권 이전은 증권 관리 당국의 승인이 필요하다.

4. VSD는 이 조 제2항 제b호에 따른 거래 시스템 외의 등록 증권 소유권 이전 절차와 절차를 지시한다.

조 20. 주식 등록 취소

1. VSD에서 주식 등록을 취소하는 경우 다음 사항이 적용됩니다:

a) 만기일에 도래한 채권 또는 신용증서;

b) 만기일 이전에 발행자가 매수한 채권;

c) 발행자가 해산, 파산, 분할, 합병, 축소 등의 절차를 진행하는 경우;

d) 발행자가 주식 또는 채권을 교환하는 경우;

đ) 투자신탁 증서가 증권거래소 상장이 취소된 경우;

e) 포트폴리오 교환 펀드가 해산된 경우;

g) VSD에 등록되어 있으나 더 이상 대중회사 조건을 충족하지 못하고 등록 취소를 요청한 공개회사의 주식;

h) 발행자가 VSD와 협의하여 자발적으로 주식 등록을 취소하는 경우.

2. VSD는 주식 등록 취소 절차 및 절차를 지침합니다.

조 21. 주식 소유자의 권리 행사

1. 다음 문서를 기반으로 VSD는 마지막 등록일에 주식 소유자를 명단화하고 법령에 따라 주식 소유자가 받을 수 있는 권리를 계산하고 배분합니다:

a) 회사법에 따른 주주총회를 소집하기 위해 발행기관 또는 관련 권한을 가진 개인이나 단체가 작성한 통지문;

b) 발행기관의 위임장.

2. 마지막 등록일에 VSD가 명단화한 주식 소유자만이 자신이 소유한 주식과 관련된 발생한 권리를 받을 수 있습니다.

3. 회사법에 따른 주주총회를 소집하기 위해 발행기관 또는 관련 권한을 가진 개인이나 단체는 통지문에서 규정한 내용과 같이 VSD가 제공한 주식 소유자 명단을 사용해야 하며, 목적 외 사용 또는 정보 유출로 인한 모든 책임을 부담해야 합니다.

4. 등록된 주식 소유자는 VSD와 등록된 보관원을 통해 배분된 권리를 받습니다. 등록되지 않은 주식 소유자는 발행기관 또는 발행기관이 위임한 단체에서 직접 배분된 권리를 받습니다.

5. VSD와 보관원은 등록된 주식 소유자에게 권리를 제공하며, 이들에 대한 손해를 입히는 행위에 대해 법령 또는 VSD의 등록, 보관, 결제 및 정산 업무 규칙을 준수하지 않을 경우 책임을 집니다.

6. 명단 작성, 명단 제공 및 주식 소유자의 권리 행사 조직은 발행기관의 위임 또는 VSD의 업무 규칙에 따라 이루어집니다.

조 22. 등록된 주식을 발행한 기관의 권리와 의무

1. 주식 등록과 관련된 법령 및 규칙을 준수하고, 주식 등록된 주식 소유자에게 권리를 행사하며, VSD의 관련 업무 규칙을 준수합니다.

2. 본 통지 제18조에 따라 VSD와 서비스 제공 계약을 체결합니다.

3. 주식 등록 및 권리 행사와 관련된 정보 또는 문서를 VSD에게 즉시 제공하며, VSD가 요구한 문서를 제공하고, 제공한 내용에 대한 모든 책임을 집니다.

4. 법령 및 VSD의 규칙을 준수하지 않아 VSD와 주식 소유자에게 발생한 손해에 대해 책임을 집니다. 불가항력적인 경우를 제외하고는요.

5. 재무부가 정한 규정에 따라 VSD가 제공하는 서비스 비용을 납부합니다.

6. 본 통지 및 다른 법률 규정에 따라 양 당사자가 합의한 주식 등록, 권리 행사 및 기타 서비스를 VSD로부터 받을 수 있습니다.

7. 양 당사자가 합의한 내용과 본 통지 및 다른 법률 규정에 따라 주식 소유자 정보 및 등록된 주식 정보를 VSD로부터 요청할 수 있습니다.

8. 법률 및 VSD의 규칙에 따른 다른 권리와 의무.

장 V
주식 보관

조 23. 증권예탁원칙

1. 고객의 증권예탁은 VSD에 대한 원칙에 따라 이루어지며, 고객은 증권예탁원이 되는 회원에서 증권을 예탁하고, 회원은 고객의 증권을 VSD에 재예탁한다.

2. 예탁원은 고객의 증권을 예탁하는 자격으로 고객에게 위임받아 증권의 등록, 예탁, 대차대조 및 결제 업무를 수행한다. 증권을 예탁하기 위해서는 고객은 예탁원과 증권예탁계좌 개설 계약을 체결해야 한다.

3. VSD는 예탁원, 직접계좌개설기관으로부터 증권의 재예탁을 받는다. 증권을 재예탁하기 위해서는 예탁원, 직접계좌개설기관은 VSD에 예탁원, 직접계좌개설기관 명의의 증권예탁계좌를 개설해야 한다.

조 24. 증권예탁계좌 개설

1. 예탁원은 VSD에서 증권예탁 거래를 수행하기 위해 VSD에 증권예탁계좌를 개설해야 한다. 각 예탁원은 VSD에 한 개(01)의 증권예탁계좌만 개설할 수 있으며, 다른 예탁원에서 증권예탁계좌를 개설하지 못하되, 다음의 경우를 제외한다:

가) 예탁원은 펀드설립회사에서 증권교환 거래를 수행하기 위해 계좌를 개설할 수 있다.

나) 증권중개업무와 자기거래업무를 중단하고, 주식거래소에서 면직된 증권사로서는 남아있는 자기거래계좌의 증권을 처리하기 위해 다른 예탁원에서 증권예탁계좌를 개설할 수 있다.

2. 직접계좌개설기관은 VSD와의 서비스 제공 계약에 따라 VSD에 증권예탁계좌를 개설할 수 있다.

3. 투자자의 증권예탁계좌 개설:

가) 각 예탁원에서 투자자는 한 개(01)의 증권예탁계좌만 개설할 수 있다.

나) 외국인 개인 또는 법인은 증권거래번호를 등록한 후 증권예탁계좌를 개설할 수 있다.

4. 각 투자펀드는 관련 법률에 따라 한 개(01)의 은행예탁원, 감독은행에서 한 개(01)의 증권예탁계좌만 개설할 수 있다.

5. 펀드관리사는 본사와 각 펀드에 대해 별도의 증권예탁계좌를 개설해야 한다. 포트폴리오 관리를 수행하는 경우, 각 은행예탁원에서 펀드관리사는 고객의 위임을 대표하여 펀드관리사 명의로 두 개(02)의 증권예탁계좌를 개설할 수 있다(내국인 위탁고객을 위한 한 개(01)의 증권예탁계좌와 외국인 위탁고객을 위한 한 개(01)의 증권예탁계좌).

6. 외국 투자펀드, 외국 투자기관은 여러 펀드관리사가 관리하는 경우, 증권거래번호를 발급받으면 은행예탁원에서 한 개(01)의 증권예탁계좌를 개설할 수 있다.

7. 외국 증권사로서 외국 법률에 따라 설립된 외국인 투자자는 본사 소유 증권과 고객 증권을 분리 관리하기 위해 예탁원에서 두 개(02)의 별도의 증권예탁계좌를 개설할 수 있다.

8. 외국 자본 100% 보험사는 증권시장에서 투자를 수행할 때 자기자본 출자와 보험료 출자로 이루어진 투자를 분리 관리하기 위해 한 개(01)의 예탁원에서 두 개(02)의 증권예탁계좌를 개설해야 한다.

9. VSD는 VSD에서 증권예탁계좌를 개설하는 절차와 절차를 지시한다.

조 25. VSD에 개설된 증권예탁계좌

1. 예탁원 회원 및 직접 계좌를 개설한 기관의 증권예탁계좌는 다음을 포함한다:

가) 거래용 증권계좌;

나) 일시거래중지 증권계좌;

다) 담보 증권계좌;

라) 차단, 일시보관 증권계좌;

마) 결제대기 증권계좌;

바) 회수대기 증권계좌;

사) 대출대기 증권계좌;

아) 대출담보 증권계좌;

자) 거래대기 증권계좌;

차) 거래오류 수정 증권계좌;

타) 법률이 정하는 다른 계좌.

2. 제1항에서 규정한 예탁원 회원의 증권예탁계좌는 다음과 같이 분류된다:

가) 예탁원 회원의 본인 계좌;

나) 예탁원 회원의 국내 고객 계좌;

다) 예탁원 회원의 외국인 고객 계좌.

3. 예탁원 회원 및 직접 계좌를 개설한 기관의 증권예탁계좌는 다음 내용을 포함한다:

가) 증권예탁계좌 번호;

나) 예탁원 회원의 이름과 주소;

다) 예탁 증권의 수량, 종류 및 코드;

라) 증권의 증감 수량 및 증감 사유;

마) 필요한 다른 정보.

조 26. VSD에 개설된 증권예탁계좌 관리

1. VSD는 다음 원칙에 따라 증권예탁계좌를 관리한다:

가) VSD에 예탁된 증권은 고객의 소유물로서 VSD의 재산과 분리하여 관리된다;

나) VSD는 법률이 다르게 규정하지 않는 한 고객의 증권을 VSD 또는 제3자의 이익을 위해 사용할 수 없다.

2. VSD는 회계증빙서류가 완전하고 유효하며 원본인 경우에만 증권예탁계좌에 회계처리를 한다.

3. 고객이 예탁원 회원에게 개설한 모든 증권예탁계좌의 총 잔액은 해당 예탁원 회원이 VSD에 개설한 증권예탁계좌의 총 잔액과 일치해야 한다. 각 고객의 예탁원 회원 계좌의 세부 잔액은 VSD에서 해당 고객의 소유 정보와 일치해야 한다.

4. 증권예탁계좌 정보에 변경이나 오류가 발생하면 예탁원 회원 및 직접 계좌를 개설한 기관은 즉시 VSD에 보고하고 조정해야 한다. 증권예탁계좌 정보 조정 절차는 VSD의 지침에 따라 이루어진다.

5. 예탁원 회원, 직접 계좌를 개설한 기관 또는 그들의 고객의 증권예탁계좌 정보에 오류가 발견되면 VSD는 즉시 예탁원 회원 및 직접 계좌를 개설한 기관에 통보하고 이들은 적절하게 조정해야 한다.

조 27. 예탁원 회원의 고객 증권예탁계좌

1. 예탁원 회원이 고객에게 개설한 증권예탁계좌는 다음을 포함한다:

가) 거래용 증권계좌;

나) 일시거래중지 증권계좌;

다) 담보 증권계좌;

라) 차단, 일시보관 증권계좌;

마) 결제대기 증권계좌;

바) 회수대기 증권계좌;

사) 대출대기 증권계좌;

아) 대출담보 증권계좌;

자) 거래대기 증권계좌;

차) 거래오류 수정 증권계좌;

타) 법률이 정하는 다른 계좌.

2. 예탁원 회원이 고객에게 개설한 증권예탁계좌는 다음 내용을 포함한다:

가) 증권예탁계좌 번호;

나) 계좌 소유자인 고객의 이름과 연락처;

다) 개인 고객(베트남 국민)의 신분증 번호 및 발급일, 내국인 기업 고객의 사업자등록번호 또는 설립 허가번호 및 발급일, 외국인 고객의 증권거래번호 및 발급일;

라) 예탁 증권의 수량, 종류 및 코드;

마) 증권의 증감 수량 및 증감 사유;

바) 필요한 다른 정보.

3. 펀드관리회사의 투자 포트폴리오 관리 활동에 있어서는 예탁은행의 예탁계좌는 제2항 제2호에서 정한 위탁 고객 정보를 모두 포함해야 한다.

조 28. 유치인 증권 예탁계좌 관리

1. 유치인은 고객의 유치인 증권 예탁계좌를 다음 원칙에 따라 관리해야 한다.

가) 유치인은 각 고객에게 세부적인 유치인 증권 예탁계좌를 개설하고 각 고객의 재산을 분리하여 관리해야 한다.

나) 유치인 내 고객의 유치인 증권은 고객의 소유 재산이며, 유치인의 재산과 분리되어 관리된다.

다) 유치인이 고객의 유치인 증권 예탁계좌 내 증권을 제3자의 이익이나 유치인 자신의 이익을 위해 사용하지 못하되, 유치인이 증권회사로서 고객 계좌의 증권 거래 담보대출에 따른 증권 처리를 법령에 따라 수행하는 경우는 제외한다.

라) 유치인은 고객에게 관련 유치인 증권에 대한 발생한 모든 권리에 대해 즉시 및 완전히 통보할 책임이 있다.

마) 유치인은 고객의 증권 소유와 관련된 정보를 보안해야 한다.

바) 유치인은 매일 고객의 유치인 예탁계좌 개설 및 폐쇄 정보를 해당 유치인 내에서 이루어진 날짜에 대한 정보를 한국증권예탁결제원(VSD)에 업데이트하고, 각 고객의 유치인 예탁계좌 잔액 정보를 VSD의 고객 소유 증권 정보와 대조해야 한다. 이 정보 업데이트 및 대조 절차는 VSD의 규정에 따라 이루어진다.

2. 고객의 요청에 따라 유치인은 고객 각각에게 증권 예탁계좌 명세서를 요청 날로부터 한(01) 영업일 이내에 제공해야 한다.

3. 고객은 유치인에게 고객의 유치인 증권 예탁계좌 정보에 대한 변경 또는 오류가 있을 때 즉시 통보할 의무가 있다.

조 29. 유치인 증권 효력

1. 한국증권예탁결제원(VSD) 내 유치인 증권은 VSD가 관련 유치인 또는 직접 계좌 개설 기관의 유치인 증권 예탁계좌에 회계 처리를 완료한 시점부터 효력을 갖는다.

2. 유치인 내 증권 예탁계좌 간의 회계 처리 및 증권 이동은 물리적 증권의 이전과 동일한 법적 효력을 가지며, 법률에 의해 인정된다.

조 30. 증권 위탁

1. 한국증권예탁결제원(VSD) 내 고객의 증권 위탁(정부 채권, 정부 보증 채권, 지방정부 채권, 국고 수표 제외)은 다음 원칙에 따라 이루어진다.

가) 고객은 자신이 계좌를 개설한 유치인을 통해 VSD에 증권을 위탁한다.

나) 유치인은 고객으로부터 제출받은 합법적인 서류를 받은 날로부터 한(01) 영업일 이내에 고객의 위탁 증권을 수령하고 VSD에 재위탁해야 한다.

다) VSD는 유치인으로부터 제출받은 합법적인 서류를 받은 날로부터 한(01) 영업일 이내에 위탁 증권 관련 서류를 처리해야 한다.

라) VSD는 유치인의 VSD 내 증권 위탁 관련 절차를 안내한다.

2. 위탁 증권이 불법, 위조, 도난 신고 또는 요구 정보 미비인 유치인, 직접 계좌 개설 기관, 고객은 해당 증권 위탁에 대한 전적인 책임을 부담하며, 해당 증권 유치로 인한 손해에 대해 연대 배상해야 한다.

3. VSD는 발행 기관이 주주를 대표하여 요청한 경우 투자자의 증권 위탁과 동시에 증권 등록을 수행한다. 이 경우의 증권 위탁 절차는 VSD가 안내한다.

4. VSD는 정부 채권, 정부 보증 채권, 지방정부 채권, 국고 수표 및 이미 VSD에 유치된 증권에서 발생한 추가 증권 등록에 따른 주식, 펀드 증권의 위탁을 유치인, 직접 계좌 개설 기관 또는 유치인의 고객에게 회계 처리한다. 이러한 경우의 증권 위탁 절차는 VSD가 안내한다.

5. 발행 기관이 증권을 회계 처리 형태로 관리하고 증권 증명서를 발행하지 않는 경우, 투자자의 증권 위탁은 VSD의 안내에 따라 이루어진다.

조 31. 주식 청산

1. 주식 청산 요구:

a) 고객은 보유하고 있는 예탁계좌의 주식 수량 범위 내에서만 주식 청산을 요구할 수 있으며, 임시 보관 또는 압류된 주식은 제외한다;

b) 예탁원은 고객으로부터 유효한 청산 신청서를 받은 날로부터 1(일) 영업일 이내에 VSD에 청산 신청서를 전달해야 한다;

c) VSD는 유효한 청산 신청서를 받은 날로부터 1(일) 영업일 이내에 청산 신청서를 처리해야 한다;

đ) 주식 청산자 명의의 주식 소유 정보는 등록되지 않은 주식 소유자 명부에 기록된다;

e) 발행사는 주식 소유자에게 주식 소유 증명서를 재발급해야 한다.

2. 유효기간 만료된 주식 청산 및 자진 등록 취소로 인한 주식 청산은 발행사가 VSD에서 주식 등록을 취소한 후 관련 회원의 예탁계좌에서 자동으로 주식 수량이 감소하도록 처리된다.

3. VSD는 VSD에서의 주식 청산 절차와 방법을 지시한다.

조 32. 주식 이전

1. 주식 매매 거래를 위한 이전은 증권거래소의 거래 시스템을 통해 이루어지며, 주식 거래의 결제와 대차대조에 관한 본 통고의 장 6에 규정된 절차에 따라 처리된다.

2. VSD는 다음의 경우에 증권거래소의 중앙 집중 거래 시스템을 통하지 않고 주식 예탁 이전을 수행할 수 있다:

a) 고객이 해당 예탁원에서의 예탁계좌를 폐쇄하고 다른 예탁원의 예탁계좌로 이전하는 경우;

b) 고객이 해당 예탁원의 예탁계좌에서 다른 예탁원의 예탁계좌로 주식을 이전하는 경우;

c) 금융시장에서의 유가증권 거래를 위해 이전하는 경우;

d) 해외 투자자의 요청에 따라 예탁계좌 간 투자 포트폴리오 이전을 위해 주식을 이전하는 경우;

đ) 주식 종류 정보 변경이나 주식 소유 수량 오류 수정을 위해 주식을 이전하는 경우;

e) 고객이 예탁 계좌를 개설한 예탁원이 금융위원회로부터 주식 예탁 등록 활동 증명서를 회수받거나 주식 중개 업무를 철회하거나 VSD로부터 예탁원 증명서를 회수받은 경우;

g) 직접 계좌 개설 조직이 VSD와의 서비스 제공 계약을 종료하는 경우;

h) 본 통고의 조 19 항 2 호 b에 규정된 소유권 이전 사례;

i) 금융위원회의 의견을 얻은 후 주식 이전 사례;

3. 예탁원은 고객으로부터 이전 요청을 받은 날로부터 1(일) 영업일 이내에 VSD에 주식 이전 신청서를 전달해야 한다.

4. VSD는 각각의 이전 사례에 따라 다음과 같이 처리해야 한다: 호 a, b, c, d, đ는 1(일) 영업일 이내, 호 e, g, h, i는 최대 5(일) 영업일 이내에 처리해야 한다.

5. VSD는 VSD에서의 주식 이전 절차와 방법을 지시한다.

조 33. 증권의 압류 및 해제

1. 정부 기관의 요청에 따른 증권의 압류 및 해제:

가) VSD는 법령에서 정한 바에 따라 정부 기관으로부터 서면 요청을 받은 후에만 증권의 압류 및 해제를 수행한다.

나) 증권예탁기관의 예탁증권 계좌에서 증권을 압류 또는 해제한 후, VSD는 증권예탁기관과 직접 계좌를 개설한 조직에게 압류 및 해제를 수행하도록 통보하고, 동시에 관련 고객에게 통보해야 한다.

2. 투자자, 증권예탁기관, 직접 계좌를 개설한 조직의 증권 압류 및 해제:

가) VSD는 투자가가 증권예탁기관을 통해 증권예탁기관에 압류 또는 해제를 요청하는 경우 해당 투자의 예탁증권을 압류 또는 해제한다. 만약 투자가가 자신의 증권을 신용대출의 담보로 사용하는 경우, 해당 투자가가 증권예탁계좌를 개설한 증권예탁기관은 고객의 담보증권 계좌에서 증권을 압류 또는 해제하고, 이를 VSD에 제출하여 처리한다.

나) VSD는 증권예탁기관이나 직접 계좌를 개설한 조직이 신용대출의 담보로 자신의 증권을 사용하는 경우, 해당 증권예탁기관이나 조직이 VSD에 압류 또는 해제를 요청하면 이를 처리한다. 이 경우, 해당 증권예탁기관이나 조직은 VSD에 담보증권 압류 또는 해제를 위한 문서를 제출하여 처리한다.

다) VSD는 유효한 문서를 수령한 날로부터 일(01)일 이내에 담보증권 압류 또는 해제를 처리해야 한다.

3. VSD는 정부 기관의 요청에 따른 증권 압류 및 해제와 VSD에서 규정된 담보증권 압류 및 해제에 대한 절차와 방법을 지시한다.

장 6
차액결제 및 증권거래 결제

조 34. 증권거래 차액결제 및 결제 활동

1. 본 고시에서 정한 증권거래 차액결제 및 결제 활동은 정부 채권, 정부 보증 채권, 지방정부 채권 및 국고채 발행증서 거래를 포함한 증권거래소에서 이루어진 증권거래에 대한 차액결제 및 결제 활동을 조직하는 것을 의미한다.

2. 정부 채권, 정부 보증 채권, 지방정부 채권 및 국고채 발행증서 거래의 결제 방식이 변경되는 경우에는 관련 법규에 따라 차액결제 및 결제 활동을 조직한다.

3. 파생 증권 거래 시장에 관한 법규에서 정한 바에 따라 파생 증권 거래의 차액결제 및 결제 활동이 규정된다.

조 35. 증권거래 차액결제 및 결제 원칙

1. VSD는 증권거래소에서 이루어진 증권거래에 대해 다중 차액결제 결과와 각 거래별로 결제를 수행한다.

2. VSD는 국내 고객을 위한 중개 계좌, 외국인 고객을 위한 중개 계좌, 그리고 증권예탁기관의 자체 거래 계좌를 구분하여 각 종목별로 차액결제를 수행한다.

3. VSD는 증권예탁기관별로 거래소에서 같은 시간, 같은 결제 방식으로 이루어진 거래에 대한 수취 금액과 지급 금액을 합산하여 차액결제를 수행하며, 국내 고객을 위한 중개 계좌, 외국인 고객을 위한 중개 계좌, 그리고 증권예탁기관의 자체 거래 계좌를 구분하여 수행한다.

4. VSD는 증권거래소에서 이루어진 증권 매매 거래에 대해 증권거래소가 제공한 거래 결과를 근거로 거래를 결제한다.

5. 거래 결제는 증권의 이전과 동시에 금융의 결제(DVP) 원칙에 따라 이루어진다.

6. UBCKNN는 금융부총리의 승인을 받은 후 거래 후 증권 판매 시한에 대한 구체적인 지침을 제공한다.

7. VSD의 사장은 UBCKNN의 승인을 받은 후 증권 거래 결제 방식 및 시기를 결정한다.

8. VSD는 증권거래소에서 이루어진 증권거래 차액결제 및 결제 활동에 대한 절차와 방법을 지시한다.

조 36. 유치원 회원 및 직접 계좌 개설 기관의 거래 결제

1. VSD에서 직접 계좌를 개설한 유치원 회원 및 직접 계좌 개설 기관은 증권 거래를 위해 각 증권거래소에서 이루어진 증권 거래에 대한 결제를 위해 은행을 통해 결제 예치 계좌를 개설해야 한다.

2. 유치원 회원이 상업은행(유치원 은행)으로부터 증권 유치 계좌를 개설하고 증권회사를 통해 거래 주문을 내는 경우, 거래 결제는 유치원 은행이 수행한다.

조 37. 거래 확인 및 인증

1. VSD는 증권거래소로부터 거래 결과를 받은 후, 유치원 회원 및 직접 계좌 개설 기관에게 거래 결과를 통보할 책임이 있다.

2. 유치원 회원 및 직접 계좌 개설 기관은 유치원 회원에서 보관된 원본 거래 주문과 VSD가 통보한 거래 결과를 세부적으로 대조하고, VSD에게 다시 인증해야 한다.

조 38. 거래 후 오류 수정 원칙

1. VSD는 유치원 회원이 고객의 거래 주문을 잘못 입력하거나 잘못 처리하여 발생한 오류를 수정하는 경우, 다음과 같은 사항을 수정한다: 고객의 계좌 번호 오류, 증권 종류 오류, 가격 오류, 중복 주문, 매수 주문을 매도 주문으로 잘못 처리하거나 그 반대, 증권 수량 오류 등.

2. 거래 후 오류 수정은 다음 원칙에 따라 이루어진다:

a) 유치원 회원이 자체 거래 계좌를 가지고 있는 경우, 고객의 거래 주문은 VSD에 의해 유치원 회원의 자체 거래 주문으로 조정된다;

b) 유치원 회원이 자체 거래 계좌를 가지고 있지 않은 경우, VSD는 유치원 회원에게 거래 오류 수정을 위한 임시 증권 계좌를 개설하여 유치원 회원이 오류 수정으로 인해 받거나 반환해야 하는 증권 수량을 일시적으로 기록한다. 구체적인 절차는 다음과 같다:

- 유치원 회원이 오류 수정으로 증권을 받은 경우, 해당 유치원 회원은 즉시 해당 증권을 거래 오류 수정 계좌에서 가장 가까운 거래 세션에서 판매하여 VSD가 계좌를 청산하도록 해야 한다;

- 유치원 회원이 증권 대출자에게 증권을 반환해야 하는 경우, 해당 유치원 회원은 증권 대출자에게 대한 의무를 완료할 때까지 거래 오류 수정 계좌를 유지할 수 있다.

3. 제1항에 명시된 사항 외의 오류에 대해서는 VSD의 총경리는 UBCKNN의 승인을 받은 후 해당 오류를 검토하고 처리할 권한이 있다.

4. 거래 후 오류 수정 관련 당사자의 책임:

a) 거래에 참여한 모든 당사자는 자신의 권한과 책임 범위 내에서 자신이 일으킨 오류에 대해 책임을 진다. 유치원 회원은 자신의 권한과 책임 범위 내에서 고객의 거래 후 오류에 대해 책임을 진다;

b) 유치원 회원이 증권 회사이고 이로 인해 상업은행(유치원 은행) 고객이 증권 결제를 위해 필요한 증권을 소유하지 못하게 되는 경우, 유치원 은행은 단독으로 거래를 거부할 수 있으며, 관련 증권 회사는 오류 거래를 처리할 책임을 진다.

5. 유치원 회원이 거래 후 오류 수정으로 인해 일시적으로 증권 결제 능력을 잃게 된 경우, 이는 본 통지의 조 41에 규정된 지원 메커니즘에 따라 적용된다.

6. VSD는 증권거래소를 통해 거래되는 증권에 대한 거래 후 오류 수정 절차와 절차를 지시한다.

조 39. 증권사 자기매매 거래 오류 처리

1. 증권사가 자기매매 계좌번호를 주식거래 시스템에 잘못 입력한 경우, VSD는 증권사의 정확한 자기매매 계좌번호로 거래를 처리하기 위해 수정을 실시한다.

2. 증권사가 거래 명령을 잘못 입력하여 결제용 증권이 부족하거나 ETF 운용사가 교환 거래 실패로 인해 결제용 증권 또는 ETF 증권이 부족한 경우에는 시행령 229/2014/TT-BTC에 따라 교환 거래 실패에 따른 지원 방안을 적용한다.

조 40. 정부채권 자기매매 거래 오류 처리

1. 거래 당사자가 증권사, 예탁은행, 직접 계좌 개설 기관인 경우, 정부채권 전용 거래 시스템에 자기매매 계좌번호를 잘못 입력한 경우, VSD는 거래 당사자의 정확한 자기매매 계좌번호로 거래를 처리하기 위해 수정을 실시한다.

2. 제1항에서 규정한 경우를 제외하고, VSD는 거래 당사자의 오류 거래를 삭제하고 결제하지 않는다. 거래 당사자는 거래 미결제로 인해 발생한 손실(있을 경우)을 관련 거래 상대방에게 배상할 책임이 있다.

조 41. 증권 거래 결제 불능 상태 복구 조치

1. 일시적으로 증권 거래 결제 능력을 잃은 예탁기관은 다음의 결제 지원 방안을 적용받는다:

가) 현금 부족 시: 결제 지원 기금 대출 또는 결제 은행 대출 사용;

나) 증권 부족 시: VSD 관리하는 증권 대출 및 대출 시스템을 통한 증권 대출 사용.

2. 증권 거래 결제일에 예탁기관이 결제 지원 기금 대출 조건을 충족하지 못하거나 결제 은행 대출을 받지 못하거나 증권 대출 시스템을 통해 증권을 대출받지 못한 경우, VSD는 일시적인 결제 불능 상태를 가진 예탁기관의 거래에 대해 결제 기한을 연장하고 이에 대한 처리는 본 통지의 조 44에 따라 이루어진다.

조 42. 결제 불능 현금 처리 기제

1. 결제 지원 기금 사용 기제: 결제 지원 기금의 실제 가치와 예탁기관의 기금 사용 빈도 및 규모에 따라 VSD는 각각의 지원 상황에 따른 사용 한도를 설정한다. 결제 지원 기금 대출 금리는 VSD가 예탁기관의 의견을 청취하고 금융감독원의 승인을 받아 결정되며, 중앙은행이 정한 기본 금리의 150%를 초과하지 않아야 한다.

2. 결제 은행 대출 사용 기제: 예탁기관은 법령, 은행의 대출 조건을 준수하고, 은행과 증권 거래 결제 지원을 위한 대출 계약 또는 협약을 체결해야 한다. 결제 지원 협약에는 다음 사항이 포함된다:

가) 대출 금리는 결제 지원 기금 사용 금리보다 높아서는 안 된다;

나) 대출 기간;

다) 법령에 따른 대출 반환 보증 방법.

3. 예탁기관이 현금 결제 능력을 잃은 경우, 발생한 모든 비용, 손실 및 법령에 따른 처벌을 부담해야 한다.

4. VSD는 예탁기관의 현금 결제 불능 상태 처리를 위한 지원 기제 적용 절차와 절차를 구체적으로 지시한다.

조 43. 증권 결제 불능 처리 기제

1. 거래 후 수정으로 인해 결제를 위한 증권이 부족하게 되면, 예탁원은 VSD의 증권 대차 시스템을 통해 증권을 차입한다.

2. VSD는 증권 대차 기제를 적용하여 결제를 지원하기 위한 절차와 절차를 구체적으로 지시한다.

조 44. 결제 기한 연장

1. 결제 기한 연장은 다음 원칙에 따라 이루어진다:

가) VSD는 결제 부족 금융 또는 증권 거래를 분리하여 해당 거래의 결제 기한을 연장한다;

나) 결제 기한 연장의 최대 기간은 결제 당일 직전 영업일로부터 세(3)영업일이다;

다) 결제 기한이 연장된 거래의 결제는 VSD를 통한 직접 결제 방식으로 이루어진다;

라) 결제 기한이 연장된 거래가 있는 예탁원은 관련 거래 상대방에게 연장 기간 동안 거래 가치의 5%를 손해배상금으로 지급해야 한다.

2. VSD는 결제 기한 연장 기제를 적용하는 절차와 절차를 구체적으로 지시한다.

조 45. 예탁원 거래 미결제 제외

1. VSD는 다음 사유로 예탁원 거래를 미결제 제외할 수 있다:

가) 예탁원이 결제 기한 연장 기제를 사용했음에도 불구하고 여전히 결제를 위한 자금 또는 증권이 부족하다;

나) 예탁원 또는 예탁원의 고객이 증권 매도를 하기 전에 재무부의 지침 없이 단기매도를 한 경우;

다) 거래 당일 다음 영업일까지 거래 관련 고객의 계좌 정보가 업데이트되지 않은 경우.

2. 미결제 제외된 거래가 있는 예탁원은 관련 거래 상대방에게 미결제 금액의 20%를 손해배상금으로 지급해야 한다. 법 위반 행위인 경우, 예탁원은 증권 및 증권시장 관련 행정처벌 규정에 따라 추가로 처분받는다.

3. VSD는 거래소에 미결제 제외 거래를 통보해야 한다.

조 46. 결제 지원 기금 관리

1. 결제 지원 기금은 예탁원들이 초기 고정 금액과 연간 기여금으로 구성된다.

2. 결제 지원 기금 기여금은 예탁원 소유이며 VSD의 자산과 분리되어 관리된다. 예탁원이 예탁원 자격증을 회수받게 될 때만 기금 기여금을 반환받을 수 있다.

3. 결제 지원 기금 기여금에서 발생한 이자는 VSD 관리비를 제외한 후 각 예탁원의 기여금 금액과 기간에 따라 예탁원들에게 배분된다.

4. VSD는 결제 지원 기금의 설립, 관리 및 사용에 대한 지침을 제공한다.

조 47. 증권 대차 시스템 관리

1. VSD의 증권 대차 시스템은 다음과 같은 목적으로 설립되었다:

가) VSD의 예탁원이 거래 후 수정으로 인해 일시적으로 결제를 위한 증권이 부족한 경우 증권 거래 결제를 지원;

나) ETF 설립을 위한 기준 충족 조직이 증권 교환 펀드에 출자하거나 증권 교환 펀드 거래를 수행할 수 있도록 증권을 보유하도록 지원;

다) 재무부의 승인을 받은 다른 목적.

2. 증권 대차 시스템은 다음 원칙에 따라 운영된다:

가) 증권 대차는 대차 당사자와 대출 당사자 간 협약을 통해 이루어지며, 대차 당사자는 담보물을 제공해야 한다;

나) 담보물은 현금이나 증권일 수 있으며, 그 가치는 다음과 같이 결정된다: 현금 담보물의 할인율은 0%, 정부 채권, 정부 보증 채권, 지방정부 채권의 최소 할인율은 5%, 기타 증권의 최소 할인율은 30%이다. VSD는 증권 담보물 할인율을 재무부 증권거래위원회의 승인을 받아 결정한다;

다) 담보물 가치는 대출 금액의 최소 110% 이상이어야 한다. VSD는 증권거래위원회의 승인을 받아 담보물 가치와 대출 금액의 비율을 결정한다;

라) 대출 금리는 관련 법률 규정을 준수하는 범위 내에서 협약된다;

마) 대출, 대출의 기간은 결제 지원을 위한 대출 협약의 경우 최대 5영업일, 증권 교환 펀드 출자 또는 증권 교환 거래를 위한 대출 협약의 경우 최대 90일이다. 대출 연장은 대출 당사자와 대출 제공자의 협약에 따르되, 최대 3회까지만 가능하다;

바) 대출은 대출 받은 증권으로 또는 대출 제공자의 승인을 받아 현금으로 상환해야 한다. 대출 제공자가 증권으로 대출을 상환받아 소유한 증권의 최대 비율을 초과하게 되면, 초과 부분은 현금으로 상환해야 한다;

사) 대출 당사자가 결제 불능으로 인해 증권을 담보물로 넘겨받아 소유한 증권의 최대 비율을 초과하게 된 경우, 대출 제공자는 다음 영업일에 초과 증권을 판매해야 한다.

3. VSD는 VSD의 증권 대차 시스템을 조직하고 관리하며 운영한다.

4. VSD는 증권 대차 활동의 조직에 대한 구체적인 지침을 제공한다.

장 7
결제 은행

조 48. 결제은행의 기준

1. 결제은행의 기준은 다음과 같습니다:

a) 베트남 상업은행이어야 합니다;

b) 실제 출자 자본금이 1조 1천억 동 이상이어야 합니다;

c) 최근 두 (02)년 연속으로 수익을 내야 합니다;

d) 은행법에 따른 최소 자본 안전비율을 충족해야 합니다;

đ) 결제 거래를 수행하고 VSD와 연결할 수 있는 기술 시설을 갖추고 있어야 합니다;

e) 유권증서 거래 결제 대출에 대한 결제 중개인의 손실 가능성을 고려한 경우 증권결제기관에 대한 대출을 보장하는 서면 약속을 해야 합니다;

g) 결제 거래 정보를 최소 다섯 (05)년간 보관하고, 요구 시 48시간 이내에 증권결제위원회 또는 VSD에 제공할 수 있는 시스템을 갖추고 있어야 합니다.

2. 증권결제위원회는 상업은행 중 단 한 개 (01)개만을 결제은행으로 지정하여 증권거래에 대한 결제 서비스를 제공하도록 할 수 있습니다. 결제은행 선정은 증권결제위원회가 5년마다 정기적으로 실시합니다.

조 49. 결제은행 등록 신청 서류

1. 결제은행 등록 신청 서류는 다음과 같습니다:

a) 결제은행 등록 신청서;

b) 은행 정보 제공서, 그 중에는 조 48의 기준을 충족할 수 있는 능력을 명시해야 합니다;

c) 상업은행 설립 및 운영 결정서 사본;

d) 유권증서 거래 결제 대출에 대한 증권결제위원회와의 서면 약속;

đ) 기타 관련 서류;

2. 위 조항 1에 따른 서류는 원본 1부를 작성하여 직접 제출하거나 우편으로 증권결제위원회에 보내야 합니다.

조 50. 결제은행 승인 절차

합법적인 서류를 접수한 날로부터 15일 이내에 증권결제위원회는 결제은행 등록 신청을 승인하거나 거부할 수 있습니다. 거부 시 증권결제위원회는 이유를 명시한 서면 답변을 제공해야 합니다.

조 51. 결제은행 교체

1. 결제은행이 조 48의 조건을 유지하지 못하거나, 또는 이 통지의 조 52에서 규정된 의무를 이행하지 않거나, 결제은행이 증권결제위원회가 정한 기간 내에 결제은행의 조건을 복구하지 못한 경우, 증권결제위원회는 다른 상업은행을 새로운 결제은행으로 지정할 수 있습니다.

2. 증권결제위원회는 상업은행이 결제은행으로 지정될 수 있도록 최소 30일 동안 정보를 공개해야 하며, 결제은행 지정 절차는 이 통지의 조 49와 조 50에 따라 이루어집니다.

3. 교체된 결제은행은 새로운 결제은행이 지정될 때까지 유권증서 거래 결제 활동을 계속 수행하며, 고객과 관련된 모든 의무를 완료해야 합니다.

조 52. 결제은행의 권리와 의무

1. 결제은행의 권리:

a) 유권증서 거래 결제 조직을 주도하는 본점 또는 지점을 지정할 수 있습니다;

b) VSD, 결제 중개인, 직접 계좌 개설 기관에게 각 당사자의 결제 약속 준수와 필요한 정보 제공을 요청할 수 있습니다;

c) 법에 따른 서비스 제공 수수료를 부과할 수 있습니다.

2. 결제은행의 의무:

a) 증권거래소에서 이루어진 모든 유권증서 거래에 대해 완전하고 정확한 결제를 해야 합니다;

b) 결제 거래 결손금 발생 시 결제 중개인에게 지원금을 제공해야 합니다;

c) 결제 중개인이 결제 거래 결손금 발생 시 대출을 받을 수 있도록 대출 보증 계약을 체결해야 합니다. 계약 조항은 공정한 대출 원칙을 따르며, 모든 결제 중개인 간의 공정성을 보장해야 합니다;

d) 현재 법률에 따른 정보 제출, 보고, 정보 보안 규정을 준수해야 합니다;

đ) 유권증서 거래 결제를 위한 기술 시설과 인력을 보장해야 합니다.

장 VIII
보고 제도

조 53. 정기 보고

1. VSD는 현행 감독 및 통계 규정에 따라 UBCKNN에 충분한 데이터와 정기 보고서를 제공해야 한다. 이를 통해 UBCKNN과 SGDCK의 감독 업무를 지원한다.

2. 각 월마다 예탁원 회원 및 직접 계좌 개설 기관은 VSD가 제정한 업무 지침에 따라 주식 예탁 업무 활동 보고서를 VSD에 제출해야 한다.

3. 각 월, 분기, 연도마다 결제 은행은 이 시행규칙 부록 V에 명시된 내용에 따라 결제 은행의 거래 결제 업무 활동에 대한 보고서를 UBCKNN에 제출해야 한다.

4. 보고 기한은 다음과 같이 정해진다.

가) 월 보고서는 다음 달의 첫 10일 내에 UBCKNN에 제출해야 한다.

나) 분기 보고서는 다음 분기의 첫 달의 20일 이내에 UBCKNN에 제출해야 한다.

다) 연 보고서는 다음 해의 첫 90일 이내에 UBCKNN에 제출해야 한다.

조 54. 비상 보고

1. VSD는 다음 사항이 발생한 후 최대 72시간 이내에 UBCKNN에 보고해야 한다.

가) 주식 예탁 업무 중단 또는 증권 거래 결제 업무 중단

나) 예탁원 회원 자격증 또는 예탁원 지점 자격증 회수

다) 국가 기관에 비밀 정보 제공

라) 증권 등록, 예탁, 결제 및 결제 업무 일부 또는 전부 마비

2. 결제 은행은 증권 거래 결제 업무 일부 또는 전부 마비 시 즉시 UBCKNN 및 VSD에 보고해야 한다.

조 55. 요구 보고

1. 이 시행규칙 제53조 및 제54조에서 정한 정기 보고 및 비상 보고 외에도, 공익 보호 및 투자자 이익 보호를 위해 필요하다고 판단될 경우, UBCKNN은 VSD, 예탁원 회원, 직접 계좌 개설 기관, 결제 은행에게 증권 등록, 예탁, 결제 및 결제 업무 활동에 대한 보고를 요구할 수 있다.

2. VSD, 예탁원 회원, 직접 계좌 개설 기관 및 결제 은행은 이 조항 제1항에 따른 보고 요청을 받은 후 48시간 이내에 UBCKNN에 보고해야 한다.

장 IX
감사, 감독 및 위반 처리

조 56. 감사 및 감독

1. 예탁원 회원, 직접 계좌 개설 기관, 해당 회원 및 기관 직원, 그리고 관련 직원은 VSD의 감독 및 UBCKNN의 법령에 따른 검사 및 감사를 받아야 한다.

2. VSD 및 결제 은행은 UBCKNN의 법령에 따른 감독, 검사 및 감사를 받아야 한다.

조 57. 위반 처리

이 시행규칙을 위반한 행위는 현행 법률에 따라 처벌된다.

장 10
조직 및 실행

조 58. 시행

1. 이 시행규칙은 2015년 3월 15일부터 효력이 발생하며, 재무부 장관이 2007년 10월 22일에 발령한 제87/2007/QĐ-BTC 결정 및 2010년 3월 25일에 발령한 제43/2010/TT-BTC 통지를 대체한다.

2. 이 시행규칙에 따라 VSD는 UBCKNN의 승인을 받은 후 업무 지침을 제정한다.

3. 시행 과정에서 문제가 발생하면 관련 조직 및 개인은 재무부에 신고하여 연구, 지시 및 해결을 요청해야 한다./.

부록 I

(재무부 장관이 2015년 1월 15일에 발령한 제05/2015/TT-BTC 통지에 첨부됨)

사회주의 공화국 베트남
독립 - 자유 - 행복

증권 예탁 업무 등록 신청서

금융위원회에 드림

2006년 6월 29일 증권법에 의거

증권법 일부 조항을 수정 보완한 법률(2010년 11월 24일)에 의거,

재무부 장관이 2015년 1월 15일에 발령한 제05/2015/TT-BTC 통지에 따라 증권 등록, 예탁, 결제 및 결제 업무 지침을 안내함.

증권 예탁 업무 등록 인증을 UBCKNN에 요청합니다:

1. 은행/회사의 정식 명칭

2. 은행/회사의 거래 명칭

3. 은행/회사 본사의 공식 주소

4. 거래 주소, 전화번호, 팩스 번호

5. 증권 예탁 업무 등록 인증에 명시된 은행/회사의 업무 범위 및 내용

6. 이사회 및 경영진의 이름, 생년월일, 국적

7. 은행/회사의 직원 수

8. 증권 예탁 업무 개시 예정일

 부록 II

(재무부 장관이 2015년 1월 15일에 발령한 제05/2015/TT-BTC 통지에 첨부됨)

사회주의 공화국 베트남
독립 - 자유 - 행복

증권 예탁 업무를 위한 물리적 기술 설비 설명

은행(은행 지점)/회사(회사 지점):...

주소: …

1. 증권 예탁 업무를 위한 컴퓨터 시스템 및 장비:

- 컴퓨터 수량

- 고객 정보 저장 및 처리 방법; 고객 증권 예탁 정보 저장 방안

- 고객, UBCKNN, TTLKCK 및 기타 관련 기관에 정보 제공 방법(컴퓨터 시스템, 전화, 텔렉스, 팩스 등을 통해)

- 사용 장비의 기능, 효과, 상태, 기술 수준 및 컴퓨터 시스템 배치 상황을 명시한다.

2. 증권 예탁 업무를 위한 창고 및 금고 시스템:

- 창고 및 금고 총 면적; 창고 구조(벽 두께, 창고 갯수 등);

- 창고 내 금고 수량; 금고 구조(재질, 면적, 안전성 등);

- 안전 보장 조치(화재, 폭발, 침입 등 방어);

- 직원 구성

 부록 III

(재무부 장관이 2015년 1월 15일에 발령한 제05/2015/TT-BTC 통지에 첨부됨)

사회주의 공화국 베트남
독립 - 자유 - 행복

지점 증권 예탁 업무 등록 신청서

금융위원회에 드림

2006년 6월 29일 증권법에 의거

증권법 일부 조항을 수정 보완한 법률(2010년 11월 24일)에 의거,

재무부 장관이 2015년 1월 15일에 발령한 제05/2015/TT-BTC 통지에 따라 증권 등록, 예탁, 결제 및 결제 업무 지침을 안내함;

증권 예탁 업무 등록 인증 제...호, ...년 ...월 ...일 UBCKNN 발급

우리 은행/회사는 지점이 증권 예탁 업무를 수행하도록 등록 신청합니다:

1. 지점의 정식 명칭

2. 지점의 거래 명칭

3. 본부 지점의 공식 주소;

4. 거래 주소, 전화번호, 팩스 번호

5. 지점이 제공하는 증권수탁 서비스의 범위와 내용;

6. 증권수탁 업무를 담당하는 이사회의 이름;

7. 지점에서 증권수탁 업무를 시작할 예정인 날짜.

…년도 예정 출장 계획

(재무부 장관이 2015년 1월 15일에 발령한 제05/2015/TT-BTC 통지에 첨부됨)

사회주의 공화국 베트남
독립 - 자유 - 행복

지점에 대한 증권수탁 업무 위임서

은행/회사:…

주소: …

위임받는 자

지점 은행/지점 회사:…

주소:…은 증권 등록, 증권수탁, 결제 및 증권 거래 결제와 관련된 모든 활동에 참여할 수 있음.

은행 지점/회사 지점 …는 다음 의무를 가지며:

- 증권 등록, 증권수탁, 결제 및 증권 거래 결제와 관련된 법률 규정을 준수해야 함.

- 위임받은 업무를 수행하고 은행/회사 …에 관련 업무에 대한 보고서를 제출해야 함.

- 위임받은 범위 내에서 수행되는 증권 등록, 증권수탁, 결제 및 증권 거래 결제 업무에 대해 은행/회사 …에게 책임을 지게 됨.

 부록 V

(재무부 장관이 2015년 1월 15일에 발령한 제05/2015/TT-BTC 통지에 첨부됨)

 금융위원회에 드림

증권 거래 결제 및 결제 업무 보고서

(…년 …월 …일부터 …년 …월 …일까지)

1. 지표

2. 문제점 및 건의사항