결정 번호 1022/2004/QĐ-NHNN에 의한 유가증권 대리등록 규칙에 대한 발부에 관한 결정

결정

관리부금전증권의 등록에 관한 규정을 발포함에 있어

 ________________________

국립 은행 총재

은행법 제01호 1997년 12월 12일 법률 제10호 및 은행법 일부 조항 개정 법률 제10호 2003년 6월 17일 법률 제11호를 근거로 함

금융기관에 관한 법률 제02호 1997년 QH10호 일치 12/12/1997;

||| 정부의 86/2002/NĐ-CP 호 고시에 근거하여 05/11/2002 정부가 부, 기관 직속 부처의 기능, 임무, 권한 및 조직 체제에 관한 규정;

중앙은행 거래소 소장의 건의에 따라

결정함에 있어서:

조 1. 본 결정과 함께 중앙은행에서 금전증권을 등록하는 규정을 발포한다. 중앙은행에서 금전증권을 등록한다.

조 2. 본 결정은 공보에 게재된 날로부터 15일 후 효력을 발생하며, 2000년 3월 25일 통화금융총국장이 금전증권의 등록에 관한 규정을 발포한 결정 제171호 2000년 QĐ-NHNN13호를 대체한다.

조 3. 중앙은행 사무총장, 중앙은행 거래소 소장, 중앙은행 회계-재정실장, 중앙은행 은행기술정보국장, 중앙은행 소속 관련 단위 책임자, 중앙은행 지방 및 직할시 중앙은행 지점장, 신용기관 이사회 의장, 신용기관 총감독관(감독관)은 본 결정의 집행에 대한 책임을 진다.

제 정 규 정

중앙은행에서 금전증권의 등록

(본 결정 제1022호 2004년 QĐ-NHNN와 함께 발포됨)

 날 17/8/2004 은행 중앙 총재 발의)

장 I. 총칙

조 1. 적용범위

본 규정은 중앙은행에서 발행된 금전증권과 고객이 화폐시장 거래에 사용하기 위해 보유하고 있는 다른 종류의 금전증권을 등록하는 것을 규정한다. 이는 보증금 담보 대출, 할인, 과도대출 및 당일 대출, 순채무 한도 설정, 중앙은행과 신용기관 간의 개방시장 운영, 정부 국채 경매 시장 참가자들 간의 재할인 및 대출을 포함한다. 순채무 한도 설정 중앙은행과 신용기관 간의 개방시장 운영 정부 국채 경매 시장 참가자들 간의 재할인 및 대출.

조 2. 등록 참여자

중앙은행에서 금전증권을 등록하는 참여자는 화폐시장 거래에 참여할 수 있는 신용기관과 정부 국채 경매 시장 참가자로서 중앙은행에 등록된 기타 조직이며, 이를 통칭하여 등록 고객이라 한다.

조 3. 용어 해석

본 규정에서 사용하는 다음 용어들은 다음과 같이 해석된다:

1. 금전증권  단기 금전증권과 장기 금전증권을 포함한다.  중앙은행과 등록 고객 간의 화폐시장 거래를 위해 통화금융총국장이 정한 금전증권을 사용한다.

2. 금전증권 등록  중앙은행이 등록 고객의 요청에 따라 금전증권을 관리, 보관, 보호하고 등록 고객의 금전증권 소유권에 대한 권리를 수행하는 것을 말한다.

3. 등록 금전증권 계좌  중앙은행이 등록 고객의 요청에 따라 개설한 계좌이다.  등록 고객의 요청에 따라 금전증권을 기록하기 위해 중앙은행이 개설한 계좌이다. 등록 고객의 금전증권을 기록하기 위해 중앙은행이 개설한 계좌이다.

4. 중앙은행에서 등록된 금전증권 등록 고객이 직접 중앙은행에 등록하거나 중앙은행이 증권거래센터에 개설한 계좌에 등록한 금전증권을 포함한다.

5. 금전증권 담보  중앙은행이 등록 고객의 요청에 따라 중앙은행에 등록된 금전증권을 차입 또는 할인 등의 화폐시장 거래에 참여하기 위해 동결하는 것을 말한다.

6. 금전증권 담보 계좌  중앙은행이 등록 고객이 중앙은행에 금전증권을 담보로 제공하여 화폐시장 거래에 참여하기 위해 요청한 금전증권을 기록하기 위해 개설한 계좌이다.

7. 금전증권 예치  등록 고객이 중앙은행에 등록된 금전증권을 담보로 제공하여 순채무 한도를 설정하기 위해 요청하는 것을 말한다.

8. 금전증권 등록  등록 고객이 중앙은행에 금전증권을 등록하는 것을 말한다. 중앙은행에서 금전증권을 등록한 고객이 개방시장 운영이나 중앙은행의 할인을 위해 판매하기 위해 등록 목록을 중앙은행에 등록하는 것을 말한다. 포기.

조 4. 신용기관이 중앙은행과 화폐시장 거래를 하는 경우 중앙은행에서 금전증권을 등록해야 한다. 등록 고객의 금전증권 등록은 중앙은행 거래소와 중앙은행 지방 및 직할시 지점이 수행한다.

장 II. 구체적 규정

조 5. 중앙은행에 예탁 가능한 증권 종류는 다음과 같습니다:

1. 국고채

2. 중앙은행 채권

3. 국채

4. 중앙 정부 공사채

5. 중앙 정부 예산으로 결제되는 투자 채권

6. 외화 채권

7. 공채

8. 중앙은행 총재가 각 시기별로 지정하는 다른 종류의 증권

조 6.  증권을 예탁하기 위해서는 예탁 고객이 중앙은행에 "증권 예탁 신청서" (부록 1/LK 참조)를 작성하여 제출해야 합니다.

조 7. 증권 예탁

1. 중앙은행이 발행하거나 대리 발행한 증권의 경우:

a. 증권이 이미 중앙은행에서 관리되고 있는 경우: 예탁 고객은 "증권 예탁 신청서" (부록 2/LK 참조)와 관련 증빙 서류를 중앙은행에 제출합니다. 중앙은행은 예탁 고객의 신청서를 바탕으로 해당 증권을 고객의 예탁 계좌로 자동 이관합니다.

b. 예탁 고객이 중앙은행이 주관하는 거래 세션에서 증권을 낙찰받은 경우, 중앙은행은 예탁 고객의 요청이 없는 한 해당 증권을 고객의 예탁 계좌로 자동 이관합니다.

2. 증권이 증권거래소에서 예탁되어 있는 경우:

증권거래소에서 예탁된 증권을 중앙은행과의 환매업무 또는 개방시장업무에 사용하기 위해서는 예탁 고객은 증권거래소 규정에 따라 증권을 중앙은행의 계좌로 이전해야 합니다. 증권거래소로부터 예탁 고객의 계좌에서 중앙은행 계좌로 증권 이전이 이루어졌다는 통보를 받으면, 중앙은행은 해당 증권을 예탁 고객의 예탁 계좌로 이관합니다.

3. 기타 증권 종류:

예탁 고객은 "증권 예탁 신청서"와 증권 목록 및 모든 증권 증명서를 중앙은행에 제출합니다. 중앙은행은 이를 접수하고 예탁 고객의 예탁 계좌로 증권을 이전하는 절차를 진행합니다.

조 제8조. 환매업무 및 개방시장업무 참여를 위한 증권 등록

환매업무를 위해 증권을 환매하려는 경우, 예탁 고객은 환매를 요청하는 증권 목록을 중앙은행에 제출하며, 중앙은행은 환매 규정에 따라 증권의 환매 조건을 검토하고 확인합니다.

개방시장업무에서 증권을 판매하려는 경우, 예탁 고객은 판매를 요청하는 증권 목록을 중앙은행에 제출하며, 중앙은행은 개방시장업무 규정에 따라 증권의 거래 가능 여부를 검토하고 승인합니다.

조 9. 증권을 담보로 재융자를 위한 대출

1. 중앙은행이 예탁 고객에게 증권 담보로 재융자를 승인한 경우, 유효한 증빙 서류를 근거로 중앙은행은 예탁 고객의 예탁 계좌에서 증권 예탁 계좌에서 증권을 담보 계좌로 이전합니다.

2. 예탁 고객이 중앙은행에 대한 빚을 모두 갚았을 때, 갚은 증빙 서류와 예탁 고객의 "담보 증권 반환 요청서"를 근거로 중앙은행은 담보 해지를 실시하고, 담보로 된 증권을 예탁 고객의 예탁 계좌로 이전합니다. 예탁자 예탁자산 계좌로 입금.

조항 10. 증권을 담보로 당일 대출 및 일간 대출

1. 예탁 고객이 중앙은행의 예탁 계좌에서 예탁된 증권을 당일 대출 및 일간 대출 업무에 사용하려는 경우, 예탁 고객은 중앙은행에 "담보 증서 요청서"를 제출합니다. 중앙은행은 예탁 고객의 예탁 계좌에서 증권을 담보 계좌로 이전하여 당일 대출 및 일간 대출 업무를 수행합니다.

2. 중앙은행은 예탁 고객의 담보 증서가 일간 대출 없이 남아 있고, 당일 대출 및 일간 대출 업무의 규정을 초과하는 가치를 가질 때, 예탁 고객이 "담보 증서 반환 요청서"를 제출하면, 중앙은행은 예탁 고객의 요청에 따라 일부 또는 전체 담보 증서를 해지하고, 담보로 된 증권을 예탁 고객의 예탁 계좌로 이전합니다.

조 11. 증권을 담보로 네트워크 결제 시스템에서 부채 한도 설정

1. 예탁 고객이 중앙은행의 예탁 계좌에서 예탁된 증권을 저가 결제 네트워크에서 부채 한도 설정을 위해 담보로 사용하려는 경우, 예탁 고객은 중앙은행에 "담보 설정 요청서"를 제출합니다. 중앙은행은 예탁 고객의 예탁 계좌에서 증권을 담보 계좌로 이전합니다.

2. 증권의 만기가 도래하고 다른 증권으로 대체되었거나, 담보 증서의 가치가 부채 한도 설정 및 관리 지침을 초과할 때, 금융기관의 요청에 따라 중앙은행은 담보로 된 증권을 예탁 고객의 예탁 계좌로 이전합니다.

조 12. 예탁 고객들 사이의 대출을 위한 증권 담보

예탁 고객은 중앙은행의 예탁 계좌에서 직접 증권을 담보로 서로 대출할 수 있습니다.

1. 예탁 고객(담보 제공자)이 다른 예탁 고객에게 증권을 담보로 대출하려는 경우, 다음 문서를 중앙은행에 제출해야 합니다:

담보 확인 및 동결 요청서;

담보 제공자와 담보 수취자 간의 합의서와 담보로 사용될 증권 목록;

2. 중앙은행은 문서를 접수하고 가격증권을 압류하며, 고객이 보관하는 가격증권 계좌에서 중앙은행이 보관하는 가격증권 계좌로 가격증권을 이동한다.

3. 담보 기간 동안 담보 제공자는 중앙은행에 현재 중앙은행이 압류한 가격증권을 다른 가격증권으로 교환할 수 있는 요청을 할 수 있다. 만약 현재 담보로 제공된 가격증권이 만기일이 도래하였다면, 담보 제공자는 중앙은행에 담보 기간을 연장할 수 있는 요청을 할 수 있다. 담보 제공자의 요청이 담보 수용자로부터 승인받았다면, 중앙은행은 담보 제공자가 가격증권을 교환하거나 담보 기간을 연장하도록 허락한다.  가격증권 또는 담보 기간을 연장하도록 허락한다.

4. 중앙은행은 담보 제공자가 제출한 요청서와 담보 수용자의 확인서를 받은 경우, 중앙은행이 압류하고 있는 담보 가격증권을 고객이 보관하는 가격증권 계좌로 이동하여 압류를 해제한다.

조 13. 가격증권을 할인하기 위한 사용

1. 중앙은행은 가격증권의 잔여 기간 전체를 할인한다:

고객이 가격증권의 잔여 기간 전체를 할인받기 위해 중앙은행에 신청하면, 중앙은행은 고객이 보관하는 가격증권 계좌에서 중앙은행이 보관하는 가격증권 계좌로 가격증권을 이동한다. 고객은 가격증권의 소유권을 중앙은행에게 이전해야 한다.

2. 중앙은행은 일정 기간 동안 할인되는 가격증권을 압류한다:

a. 고객이 보관하는 가격증권을 일정 기간 동안 할인받기 위해 중앙은행에 신청하면, 중앙은행은 고객이 보관하는 가격증권 계좌에서 담보 계좌 으로 가격증권을 이동하여 할인 기간 동안 관리한다.

b. 고객이 보관하는 자가 할인 기간 동안 약속한 채무를 완수하면, 중앙은행은 담보로 된 가격증권 예탁자 예탁자산 계좌로 입금.

조 14. 사용 가격증권을 개방시장 거래 업무를 수행하기 위한 사용

1. 가격증권을 즉시 매입:

a. 중앙은행이 가격증권을 즉시 매입한다:

입찰일에 고객이 보관하는 자는 중앙은행에 가격증권 매각 등록서를 제출해야 한다. 입찰 결과에 따라 중앙은행은 고객이 보관하는 가격증권 계좌에서 중앙은행의 가격증권 계좌로 가격증권을 이동한다. 고객은 가격증권의 소유권을 중앙은행에게 이전해야 한다.

b. 중앙은행이 가격증권을 즉시 매각한다:

입찰 결과에 따라 중앙은행은 중앙은행의 가격증권 계좌에서 고객이 보관하는 자의 가격증권 계좌로 가격증권을 이동한다.

2. 가격증권을 일정 기간 동안 매입 및 매각:

a. 중앙은행이 일정 기간 동안 가격증권을 매입한다:

입찰 결과, 고객이 보관하는 자와 중앙은행 간의 매입 및 재매입 계약에 근거하여 중앙은행은 고객이 보관하는 자의 가격증권 계좌에서 중앙은행의 가격증권 계좌로 가격증권을 이동한다.

고객이 보관하는 자가 계약에 따른 약속을 준수하면, 중앙은행은 중앙은행의 가격증권 계좌에서 고객이 보관하는 자의 가격증권 계좌로 가격증권을 이동한다.

b. 중앙은행이 일정 기간 동안 가격증권을 매각한다:

고객이 보관하는 자의 입찰 결과, 중앙은행과 고객이 보관하는 자 간의 매입 및 재매입 계약에 근거하여 중앙은행은 중앙은행의 가격증권 계좌에서 고객이 보관하는 자의 가격증권 계좌로 가격증권을 이동한다.

계약 기간이 만료되면, 중앙은행은 고객이 보관하는 자의 가격증권 계좌에서 중앙은행의 가격증권 계좌로 가격증권을 이동한다.

조 15. 고객이 보관하는 자들 간의 가격증권 매입 및 매각

1. 고객이 보관하는 자가 중앙은행에 직접 보관된 가격증권을 판매하려면, 고객이 보관하는 자는 중앙은행에 가격증권 이동 요청서와 가격증권 소유권 이전 확인서 및 필요한 기타 서류를 제출해야 한다.

2. 고객이 보관하는 자의 판매 요청에 근거하여 중앙은행은 판매하는 고객이 보관하는 자의 가격증권 계좌에서 구매하는 고객이 보관하는 자의 가격증권 계좌로 가격증권을 이동한다.

조 제16조. 가격증권의 원금 및 이자를 만기 시 지급

1. 중앙은행에 직접 보관된 가격증권의 원금 및 이자를 만기 시 지급한다.

a. 중앙은행이 발행하거나 대리 발행한 가격증권에 대해:

가격증권의 원금 및 이자가 만기일에 도래하면, 고객이 보관하는 자는 중앙은행에 지급 요청서를 제출한다. 중앙은행은 고객이 보관하는 자의 가격증권 계좌에서 해당 가격증권의 원금 및 이자를 만기 시 지급하는 절차를 처리한다.

b. 다른 가격증권에 대해:

가격증권의 원금 및 이자가 만기일에 도래하면, 고객이 보관하는 자는 발행기관이나 발행기관의 대리점에 가격증권을 제출하여 원금 및 이자를 지급한다.

2. 중앙은행의 증권거래센터 계좌에서 가격증권의 원금 및 이자를 만기 시 지급한다.

고객이 보관하는 자의 중앙은행 계좌에서 증권거래센터에서 가격증권의 원금 및 이자를 만기 시 지급하는 것은 증권거래센터가 수행한다.

조항 17. 가격증권을 인출

1. 중앙은행에 직접 보관된 가격증권:

고객이 보관하는 자가 중앙은행에 가격증권 인출 요청서를 제출하면, 중앙은행은 고객이 보관하는 자의 가격증권 계좌에서 가격증권을 감소시키고 고객이 보관하는 자에게 증서를 반환한다.

2. 중앙은행의 증권거래센터 계좌에서 보관된 가격증권:

a. 고객이 가치 증권을 중개소 계좌에서 국고은행으로부터 인출하려는 경우, 고객은 국고은행에 고객이 국고은행의 중개소 계좌에 보관하고 있는 가치 증권을 고객의 중개소 계좌로 이동시키기 위한 송금 요청서를 제출해야 한다.

b. 고객의 요청을 바탕으로 국고은행은 중개소에 고객의 가치 증권을 고객의 중개소 계좌로 송금하도록 요청한다. 그 후, 고객의 가치 증권 인출은 중개소가 중개소 규정에 따라 수행한다.

조 18. ||| 가치 증권의 보관 종료

가치 증권을 국고은행에 보관하지 않으려는 경우, 고객은 국고은행 규정에 따라 가치 증권 계좌 폐쇄 절차를 진행해야 한다. |||

장 III. 조직 실행

제19조||| 고객의 책임

가치 증권을 국고은행에 보관하기 위해 필요한 모든 서류를 제출한다.

국고은행의 요구에 따라 보관된 가치 증권과 관련된 정보를 제공한다.

가치 증권과 관련된 약정 및 계약에 따른 모든 규정을 준수한다.

조 20. ||| 국고은행의 책임

1. 거래소:

a. 국고은행에서 가치 증권을 보관하는 절차와 관련된 양식을 안내한다.

b. 국고은행에서 가치 증권을 보관하고 회계 처리한다.

c. 중개소와 가치 증권 보관 협정을 체결한다.

2. 회계 재무부:

a. 이 규정에 따른 가치 증권 보관 회계 처리 방법을 안내한다.

b. 가치 증권 계좌 개설 및 폐쇄 절차를 안내한다.

3. 은행기술정보국:

가치 증권 보관을 위한 프로그램 소프트웨어를 개발하여 가치 증권 관리 및 네트워크를 통한 가치 증권 보관 기술 절차를 안내한다.

4. 중앙은행 지방 지점:

a. 총재의 위임을 받아 본사가 위치한 지역의 고객에게 가치 증권 보관 서비스를 제공한다.

b. 지역 내 고객의 가치 증권 보관 현황을 정기적으로 거래소에 보고한다.

조 21. 시행 조항

이 규정의 내용 변경은 총재가 결정한다./.

가치 증권 보관 신청서

존경하는:  은행 당국 또는 ||| 베트남 남성

단위 이름: (보관 고객)... 코드번호:...

- 토지 사용자;

전화: …팩스: …

동일 통화 계좌 번호:...

개설: ...

국고은행 가치 증권 보관 규정에 따라, ... (신청 단위)는 다음 내용으로 국고은행에서 가치 증권 보관에 참여하기를 신청합니다.

1. 다음은 가치 증권 입금, 출금, 송금과 관련된 문서에 서명할 수 있는 직원 명단입니다:

                         이름                                    서명 샘플                   서명 1              서명 2

총 경영자 (대표):

위임받은 사람 1:

위임받은 사람 2:

단위 도장:

2우리는 다음과 같이 약속합니다:

국고은행 가치 증권 보관 규정 (총재의 2004년 ...월 ...일 ...일자 .../2004/NHNN 결정에 따른) 및 해당 규정의 수정사항을 준수하겠습니다.

국고은행이 정한 각 시기별 보관 비용을 지불하겠습니다.

국고은행이 요청하는 가치 증권 보관과 관련된 정보를 제공하겠습니다.                                                               

                                                                              기관 대표

                                                                                    은행 승인 문서 양식

모형 번호 2/LK

가치 증권 보관 신청서

                        敬启者:   베트남 국고은행 남성

(거래소 또는 베트남 국고은행 지방 지점)

- 제 이름은:... 직위:...

- 은행 대표:...

- 주소:...

- 은행 코드번호:...... 전화:... 팩스:...

- 가치 증권 보관 계좌:...

다음 가치 증권을 보관해 주실 것을 요청합니다:

총 경영자 (대표)

         (서명, 인장)

모형 번호 3/LK

가치 증권 인출 신청서

敬启者:   베트남 국고은행 남성

(거래소 또는 베트남 국고은행 지방 지점)

- 제 이름은:... 직위:...

- 은행 대표:...

- 주소:...

- 은행 코드번호:...... 전화:... 팩스:...

- 가치 증권 보관 계좌:...

다음 가치 증권을 인출해 주실 것을 요청합니다:

총 경영자 (대표)

         (서명, 인장)