법률 제108호 2013년 제청권령-행정처분에 관한 규정 증권 및 증권시장 분야 행정처분에 관한 규정

처분령

행위처분에 관한 규정

증권 및 증권시장 분야에서

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정부조직법연체 채무2001년 12월 25일 국무회의에서 제정함;

처분에 관한 법률을 근거로 함 방 행정처분 위반에 대한 처리 법률, 2012년 6월 20일;

2006년 6월 29일 증권법 및 2010년 11월 24일 증권법 개정 법률을 근거로 함;전자 서명 는 일부를증진 증권법 개정 법률의 조항을 근거로 함;

2005년 11월 29일 기업법을 근거로 함;i국무총리는 증권 및 증권시장 분야에서의 행위처분에 관한 시행령을 제정함

재무부 장관의 건의에 따라;

|||연체 채무증권 및 증권시장 분야에서의 행위처분i 행정 위반 처리에 관한 법률연체 채무및 시장에 대한 행위처분아이 시행령은 증권 및 증권시장 분야에서의 행위처분, 처분형태, 처분금액, 후과방지조치, 처분권한 및 처분형태와 후과방지조치의 적용에 관한 사항을 규정함,

장 1

총칙

조 1. 적용범위

국내외 개인 및 단체(이하 "개인 및 단체"라 함)가 증권 및 증권시장에 관한 법률을 위반하는 행위를 한 경우, 이 시행령에 따라 행위처분을 받음

조 2. 행정 위반 처벌 대상

단체가 행위처분을 받은 경우, 처분결정을 받은 날로부터 30일 이내에 그 행위처분을 일으킨 개인을 확인하여 법적 책임과 재무적 의무를 정하고, 동시에 증권위원회에 그 개인을 확인하였음을 통보해야 함

제3조. 행위처분 형식 및 후과방지조치

증권 및 증권시장 분야에서의 각각의 행위처분에 대해, 위반한 개인 또는 단체는 다음의 행위처분 중 하나를 받아야 함

1. 주요 처벌 형태:

경고는 중대하지 않은 행위처분, 처음으로 위반한 경우 및 감경사유가 있는 경우에 적용됨

가) 경고;

벌금;

증권 및 증권시장 분야에서의 단체가 위반한 경우 최고 벌금은 2,000,000,000원이고, 개인이 위반한 경우 최고 벌금은 1,000,000,000원임

제5조 제3항 및 제6조 제5항, 제16조 제2항에 따른 단체의 위반행위에 대한 최고 벌금은 불법적으로 모집한 금액의 5%이며, 제6조 제5항 및 제16조 제2항에 따른 단체의 위반행위에 대한 최고 벌금은 불법적인 수익의 5배임

제2장 시행령에 따른 벌금은 단체에게 적용되며, 개인이 같은 행위처분을 한 경우에는 단체에 부과된 벌금의 절반을 부과함

제11조 제2항 및 제3항, 제24조 제3항, 제27조 제1항에 따른 벌금은 개인에게만 적용됨

증권 등록 활동 등록증 사용 권한을 일정 기간(3개월 이상 24개월 이하) 정지함

a) 주식 상장 활동, 증권 등록 활동 등록, 공개 매수 공시, 증권 관련 사업 운영, 외국 자산 관리 회사의 법인 지점 운영, 대표 사무소 운영, 증권 보관 활동 등 일정 기간 정지;

2. 처벌 보완 조치:

b) 증권 등록 활동 등록증 사용 권한을 일정 기간(1개월 이상 3개월 이하) 정지함

c) 행위처분 물건 압수, 행위처분을 위한 수단 압수

a) 발행된 증권 회수 및 투자자에게 증권 구매 비용 환불 강제; 추가 발행된 주식 회수 강제

3. 결과 제거 조치:

b) 고객 소유 증권 및 금액 환불 강제

c) 정보 삭제 및 수정 강제

d) 불법 이익 반환 강제

e) 공개 매수 공시 방식에 따른 공개 매수 강제

f) 공개 매수 공시 이후 남아있는 주식 또는 폐쇄형 펀드 증권 구매 강제

g) 위반 행위로 얻은 주식에 대한 직접 표결권 또는 위임된 대표의 표결권 포기 강제

h) 위반 행위로 인해 보유한 증권의 보유율을 줄이기 위한 양도 강제

i) 주식 발행 시기의 목적 및 자금 사용 계획 변경에 대한 주주총회 승인 강제

j) 증권, 자산, 자본의 별도 보관 및 관리 강제

k) 감사 활동 관련 정보 제공 및 설명 강제

주식 발행 시 독립 발행의 위반 행위

장 1본 명령은 국가중앙은행(이하 "중앙은행"이라 한다) 내의 감사조직 및 운영에 관한 사항을 규정한다.

행정처벌 위반행위, 처벌형태 및 후과 방지 조치

절 1

주식 발행 시 독립 발행의 위반 행위

조 4. 베트남 내에서 공개 증권 발행에 관한 규정을 위반한 경우, 베트남 내에서 개별 발행 채권 발행에 관한 규정을 위반한 경우

1. 다음 중 하나의 위반 행위에 대해 각각 50,000,000동에서 70,000,000동의 과태료를 부과한다:

가) 채권 발행 통보 규정을 준수하지 않거나 잘못 준수하는 경우

나) 승인 없이 사전 만기 채권 회수 또는 채권 교환을 실시하거나 승인된 방안과 다르게 사전 만기 채권 회수 또는 채권 교환을 실시하는 경우

2. 다음 중 하나의 위반 행위에 대해 각각 70,000,000동에서 100,000,000동의 과태료를 부과한다:

가) 등록 공모 주식 발행 신청서 및 개별 발행 채권 발행 신청서에 기재된 정보가 정확하지 않거나 중요한 내용이 누락되었음을 발견하였음에도 불구하고 수정하거나 보완하지 않거나 법령에서 요구하는 내용이 포함되어야 하는 신청서에 중요한 정보가 발생하였음에도 불구하고 수정하거나 보완하지 않은 경우

나) 등록된 방안에 따라 개별 공모 주식 발행을 수행하지 않거나 승인된 방안에 따라 개별 발행 채권 발행을 수행하지 않은 경우

다) 제한된 이전 기간 동안 공모 주식 또는 개별 발행 채권의 이전을 인증하는 경우 법률에서 허용되지 않는 경우를 제외하고는

라) 공모 주식 발행에서 얻은 자금의 사용 목적이나 방안을 변경하였으나 주주총회를 통해 승인받지 않았거나 주주총회의 위임을 받지 않은 경우

3. 다음 중 하나의 위반 행위에 대해 각각 80,000,000동에서 120,000,000동의 과태료를 부과한다:

가) 공개 주식 발행 신청서 및 개별 발행 채권 발행 신청서에 사실과 다른 정보를 기재하거나 사실을 숨기거나 심각하게 왜곡한 경우

나) 법령에서 요구하는 조건을 충족하지 않은 상태에서 개별 공모 주식 발행 또는 개별 발행 채권 발행을 수행한 경우

다) 공개 주식 발행을 수행하면서 증권위원회에 등록하지 않거나 증권위원회로부터 등록기관에 대한 공개 주식 발행 공고를 받지 않은 상태에서 등록기관의 웹사이트에 공고하지 않은 경우; 전환 채권 또는 옵션권을 부여하는 채권 발행을 수행하면서 증권위원회에 등록하지 않은 경우

라) 발행 방안을 승인한 개인 또는 기관의 승인 없이 개별 발행 채권 발행을 수행한 경우

4. 후과 방지 조치:

가) 본 조항 제3항에서 규정된 위반 행위를 한 조직은 발행한 주식 또는 채권을 회수해야 하며, 주식 또는 채권 구매 비용 또는 예치금(있을 경우)과 해당 채권에 기재된 금리 또는 발행 조직이 주식 구매 또는 예치금을 수령한 은행의 현금 예치 금리를 적용하여 계산한 이자를 포함한 금액을 투자자에게 반환해야 한다. 이 조치가 효력 발생한 날로부터 15일 이내에 투자자가 요청하면 60일 이내에 이 조치가 효력 발생한 날로부터 투자자가 요청한 날까지

나) 본 조항 제2항 제d호에서 규정된 위반 행위에 대해 주주총회를 통해 사용 목적 또는 자금 사용 방안을 변경하도록 강제한다

다) 본 조항 제3항 제a호에서 규정된 위반 행위에 대해 정보를 철회하거나 수정하도록 강제한다

절 2

공개 증권 발행에 관한 베트남 내 규정 위반 행위

조 5. 공중에 증권을 발행하기 위한 등록 신청 서류에 관한 규정을 위반한 경우

1. 등록 신청 서류에 기재된 정보가 정확하지 않거나 중요한 내용이 누락되었음을 발견하였음에도 불구하고 수정하거나 보완하지 않은 행위에 대해서는 80,000,000동에서 120,000,000동까지의 과태료를 부과한다.

2. 사실과 다른 정보 또는 진실을 숨기거나 중대한 오류가 있는 등록 신청 서류를 확인하는 행위에 대해서는 300,000,000동에서 400,000,000동까지의 과태료를 부과한다.

3. 제121조 제1항에 따라 증권을 공중에 발행하기 위한 등록 신청 서류를 허위로 작성하거나 확인한 조직에 대해서는 불법적으로 모집한 금액의 1%에서 5%까지의 과태료를 부과한다.

4. 후과 방지 조치:

가) 본 조항 제1항 및 제2항에서 규정된 행위를 한 개인이나 조직은 발행한 증권을 회수하고, 투자자에게 증권 구매 금액 또는 예치금(있을 경우)을 반환하며, 이는 금융기관의 무기한 예금 금리에 따른 이자를 더해 반환해야 한다. 이는 결정이 효력을 발생한 날로부터 15일 이내에 이루어져야 하며, 투자가 요구를 제출한 날로부터 60일 이내에 이루어져야 한다.

나) 본 조항 제3항에서 규정된 행위를 한 조직은 발행한 증권을 회수하고, 투자자에게 증권 구매 금액 또는 예치금(있을 경우)을 반환하며, 이는 금융기관의 무기한 예금 금리에 따른 이자를 더해 반환해야 한다. 이는 결정이 효력을 발생한 날로부터 60일 이내에 이루어져야 한다.

다) 본 조항 제2항 및 제3항에서 규정된 행위를 한 경우, 정보를 삭제하거나 정정하도록 강제한다.

조 6. 공중에 증권을 발행하기 위한 실시에 관한 규정을 위반한 경우

1. 다음 각 항의 위반 행위에 대해서는 70,000,000동에서 100,000,000동까지의 과태료를 부과한다.

가) 공중에 증권을 발행하기 전에 허가를 받기 전에 공시되지 않은 정보나 공시된 정보와 다른 정보를 사용하여 시장 조사를 수행하거나 대중 매체를 통해 시장 조사를 수행함.

나) 모집금을 차입 계좌에 적립하거나 해제하는 규정을 준수하지 않은 경우.

2. 공중에 발행한 증권을 발행 후 1년 이내에 조직화된 시장에서 거래하지 않은 행위에 대해서는 100,000,000동에서 150,000,000동까지의 과태료를 부과한다. 다만, 상장 또는 거래 등록 조건을 충족하지 못한 경우에는 예외로 한다.

3. 다음 각 항의 위반 행위에 대해서는 150,000,000동에서 200,000,000동까지의 과태료를 부과한다.

가) 등록된 계획과 다르게 증권을 발행하거나 법률 규정을 위반하여 증권을 배포함.

나) 모집금의 목적이나 사용 계획을 변경하였으나 주주총회를 통하지 않았거나 주주총회의 승인 없이 변경한 경우.

4. 다음 각 항의 위반 행위에 대해서는 300,000,000동에서 400,000,000동까지의 과태료를 부과한다.

가) 법률 규정을 충족하지 않은 상태에서 공중에 증권을 발행함.

나) 법인 설립을 위해 공중에 증권을 발행하되 법률 규정에 명시된 경우를 제외하고는 이를 금지함.

다) 공중에 증권을 발행하면서 증권시장위원회에 등록하지 않은 경우.

5. 제121조 제3항에 따라 공중에 증권을 발행하기 위한 인증서를 받지 않은 상태에서 공중에 증권을 발행한 조직에 대해서는 불법적으로 얻은 수익의 1회부터 5회까지의 과태료를 부과한다.

6. 외국 조직이 국내에서 공중에 증권을 발행하면서 자금을 해외로 이전하거나 자기 자본을 대응하여 철수하는 것을 금지한 약속을 위반한 경우, 500,000,000동에서 600,000,000동까지의 과태료를 부과한다.

7. 후과 조치:

가) 본 조항 제2항, 제3항 제1호, 제4항, 제5항 및 제6항에서 규정된 행위를 한 개인이나 조직은 발행한 증권을 회수하고, 투자자에게 증권 구매 금액 또는 예치금(있을 경우)을 반환하며, 이는 금융기관의 무기한 예금 금리에 따른 이자를 더해 반환해야 한다. 이는 결정이 효력을 발생한 날로부터 15일 이내에 이루어져야 하며, 투자가 요구를 제출한 날로부터 60일 이내에 이루어져야 한다.

나) 본 조항 제3항 제2호에서 규정된 행위를 한 경우, 최근 주주총회를 통해 모집금의 목적이나 사용 계획을 변경하도록 강제한다.

절 3

국제 시장에 채권을 발행하거나 외국에서 증권을 공중에 발행하고, 새로운 증권을 기초로 외국에서 증권 지분을 공중에 발행하거나, 국내에서 발행된 주식을 기초로 외국에서 증권 지분을 발행하거나 이를 지원하는 행위에 대한 위반 행위

조 7. 해외 증권시장에 대한 채권 발행, 해외에서의 증권 공개매각 및 신증권 발행를 증권예탁증서를 해외에서 공개매각하는 기초로 하거나 해외에서 증권예탁증서를 발행하는 것을 지원하는 경우 국내에서 이미 발행된 주식을 기초로 하는 행위에 대한 위반ứ외국에 발행된 증권 및 신규 증권 발행을 상장 기초로 하여ứ외국에 보관 증권 증서를 발행하거나 외국에서 보관 증권 증서 발행을 지원하기 위한 기초로n 베트남에서 발행된 주식사회 주택 발행된 베트남 내 주식

1. 해외 증권시장에 대한 채권 발행, 해외에서의 증권 공개매각, 신증권 발행를 증권예탁증서를 해외에서 공개매각하는 기초로 하거나 해외에서 증권예탁증서를 발행하는 것을 지원하는 경우 국내에서 이미 발행된 주식을 기초로 하는 행위를 할 때 정보가 정확하지 않거나 중요한 내용이 누락되었음을 발견하거나 제출된 서류와 관련하여 중요한 정보가 발생한 경우 해당 서류와 정보를 수정하거나 보완하지 않은 행위에 대해 80,000,000동에서 120,000,000동의 벌금을 부과한다.

2. 다음 중 하나 이상의 위반행위에 대해 300,000,000동에서 400,000,000동의 벌금을 부과한다:

가) 법령에서 규정된 조건을 충족하지 않은 상태에서 해외 증권시장에 대한 채권 발행, 해외에서의 증권 공개매각, 신증권 발행를 증권예탁증서를 해외에서 공개매각하는 기초로 하거나 해외에서 증권예탁증서를 발행하는 것을 지원하는 경우 국내에서 이미 발행된 주식을 기초로 하는 행위를 수행하는 경우;

나) 법령에서 규정된 조건을 충족하지 않은 상태에서 또는 관할 기관에 등록하지 않은 상태에서 또는 관할 기관이나 조직의 검토 및 승인 없이 또는 문서로 된 의견 없이 해외 증권시장에 대한 채권 발행, 해외에서의 증권 공개매각, 신증권 발행를 증권예탁증서를 해외에서 공개매각하는 기초로 하거나 해외에서 증권예탁증서를 발행하는 것을 지원하는 경우 국내에서 이미 발행된 주식을 기초로 하는 행위를 수행하는 경우;

3. 거짓 정보나 사실을 숨기거나 심각하게 왜곡된 정보를 포함하는 해외 증권시장에 대한 채권 발행, 해외에서의 증권 공개매각, 신증권 발행를 증권예탁증서를 해외에서 공개매각하는 기초로 하거나 해외에서 증권예탁증서를 발행하는 것을 지원하는 경우 국내에서 이미 발행된 주식을 기초로 하는 행위에 대한 서류를 작성하거나 확인하는 행위에 대해 400,000,000동에서 500,000,000동의 벌금을 부과한다.

4. 후과 방지 조치:

위반 조항 제3항에 따른 행위에 대해 정보를 철회하거나 수정하도록 강제한다.

절 4

추가 주식 발행에 관한 위반행위

조 8. 추가 주식 발행에 대한 규정 위반

1. 다음 각 항의 위반 행위에 대해서는 70,000,000동에서 100,000,000동까지의 과태료를 부과한다.

가) 제출된 서류와 관련하여 중요한 정보가 발생하거나 정확하지 않은 정보나 중요한 내용이 누락되었음을 발견하였음에도 불구하고 추가 주식 발행에 대한 서류를 수정하거나 보완하지 않은 경우;

나) 추가 주식 발행을 수행하면서 보고한 계획이나 증권위원회에 등록한 내용과 다르게 수행한 경우;

2. 다음 중 하나 이상의 위반행위에 대해 100,000,000동에서 150,000,000동의 벌금을 부과한다:

가) 거짓 정보나 사실을 숨기거나 심각하게 왜곡된 정보를 포함하는 추가 주식 발행에 대한 보고서를 작성하거나 확인한 경우;

나) 증권위원회에 보고하지 않았거나 보고하였으나 증권위원회로부터 추가 주식 발행에 대한 보고서를 제출받았다는 문서 통보를 받지 않은 상태에서 추가 주식 발행을 수행한 경우;

다) 증권위원회에 등록하지 않았거나 등록하였으나 증권위원회의 승인이 없는 상태에서 추가 주식 발행을 수행한 경우;

라) 법령에서 규정된 조건을 충족하지 않은 상태에서 추가 주식 발행을 수행한 경우;

3. 결과 제거 조치:

가) 위반 조항 제2항 제2호 가목에 따른 위반행위에 대해 정보를 철회하거나 수정하도록 강제한다;

나) 위반 조항 제1항 제2호와 제2항에 따른 위반행위에 대해 이 조치가 효력을 발생한 날로부터 60일 이내에 추가 발행된 주식을 회수하도록 강제한다.

장 5

대공중회사 의무 위반 행위

조 9. 대공중회사 등록 관련 규정 위반

1. 등기신청 기한을 1개월 초과하여 신청하는 행위에 대해 경고한다.

2. 등기신청 기한을 1개월 초과하여 신청하는 행위에 대해 5,000,000원 이상 10,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

3. 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 행위에 대해 30,000,000원 이상 50,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

가) 등기신청 기한을 12개월 초과하여 신청하거나 등기신청을 하지 않는 행위

나) 등기신청서에 주주 구조나 최근 연간 재무제표에 대한 정보가 정확하지 않은 행위

조 10. 대공중회사 의무 위반

1. 대공중회사로서의 자격을 상실하였음에도 불구하고 증권위원회에 통보하지 않거나 통보 기한을 지키지 않은 행위에 대해 경고한다.

2. 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 행위에 대해 30,000,000원 이상 50,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

가) 증권 중앙등록기관에 증권을 등록하거나 보관하지 않는 행위

나) 증권 중앙등록기관에서 증권을 등록하거나 보관하는 규정을 위반하는 행위

조 11. 대공중회사 관리 규정 위반

1. 법률 규정에 따라 내부 관리 규정을 작성하지 않은 행위에 대해 경고한다.

2. 대공중회사의 이사회의 회원, 감사회의 회원, 대표이사 또는 부대표이사, 정보 공개 책임자 등이 주주의 정보 제공 및 감사회의 정보 제공 규정을 위반한 경우 각각 30,000,000원 이상 50,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

3. 대공중회사의 이사회의 회원, 감사회의 회원, 대표이사 또는 부대표이사, 기타 관리직원이 법률 규정에 따른 회사 관리 책임과 의무를 충실히 이행하지 않았거나 이해충돌 방지 및 관련자와의 거래 규정을 위반한 경우 각각 50,000,000원 이상 70,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

4. 법률 규정에 따른 대공중회사의 주주 권리, 이사회의 선출 및 해임, 감사회의 구성원의 선출 및 해임, 주주총회, 이사회, 감사회의 소집 및 결정 통과 규정을 위반한 경우 각각 70,000,000원 이상 100,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

5. 피해회복 조치:

제3항의 규정에 따른 불법 이익을 회사에 반환하도록 한다.

장 6

자기주식 매수, 사모펀드 주식 매도 관련 규정 위반 행위

조 12. 자기주식 매수, 사모펀드 주식 매도 관련 규정 위반

1. 법률 규정에 따른 자기주식 매수 원천, 자기주식 매수와 사모펀드 주식 매도 사이의 간격을 준수하지 않은 행위에 대해 30,000,000원 이상 50,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

2. 다음 중 하나의 위반 행위에 대해 각각 70,000,000동에서 100,000,000동의 과태료를 부과한다:

가) 증권위원회에 자기주식 매수 및 사모펀드 주식 매도에 대한 보고를 하지 않았거나 보고 후 증권위원회로부터 보고서 수령 확인 통지를 받지 않은 행위

나) 법률 규정에 따른 조건을 충족하지 않은 상태에서 자기주식을 매수하거나 사모펀드 주식을 매도한 행위

다) 법률 규정에 따라 자기주식 매수를 금지한 경우 자기주식을 매수한 행위

라) 법률 규정에 따라 변경할 수 없는 자기주식 매수 및 사모펀드 주식 매도 계획을 변경한 행위

마) 증권위원회에 보고된 계획이나 공시된 내용과 다르게 자기주식을 매수하거나 사모펀드 주식을 매도한 행위

3. 결과 제거 조치:

제2항의 규정에 따른 불법 이익을 회사에 반환하도록 한다.

장 7

공개매수에 관한 위반행위

조 13. 공개매수에 관한 규정 위반

1. 다음 각 호의 위반 행위 중 하나에 해당하는 경우 100,000,000원에서 150,000,000원까지의 과태료를 부과합니다:

가) 직접 또는 간접적으로 목표회사의 주식, 주식구매권 또는 전환사채 및 투자목표펀드의 펀드증권 또는 펀드증권구매권을 공개매수 기간 외에 매수하거나 매도를 약속함;

나) 자신이 공개매수 중인 주식 또는 폐쇄형 펀드증권을 매도하거나 매도를 약속함;

다) 공개매수 중인 동일 종류의 주식, 주식구매권 또는 전환사채 또는 폐쇄형 펀드증권에 대한 소유자에게 불공평하게 대함;

라) 일부 주주 또는 투자자에게만 개별 정보를 제공하거나 주주 또는 투자자에게 동일한 시점에 동일한 수준의 정보를 제공하지 않음;

마) 정해진 기간이나 증권위원회에 등록된 기간에 맞지 않게 공개매수를 진행함;

바) 공개매수 기간 중 목표회사의 주주 또는 투자자의 펀드증권을 매수를 거부함;

사) 목표회사의 주식 또는 투자목표펀드의 펀드증권을 공개매수 등록서에 공시된 조건과 다른 조건으로 매수함;

아) 공개매수 후 남은 주식 또는 폐쇄형 펀드증권을 매수하거나 매수하지 않는 행위를 공시된 기간 내에 하지 않거나 매수가격 및 결제방법이 공개매수와 유사하지 않게 함;

자) 공개매수에 대한 보고 및 정보공시를 하지 않거나 법령에 따른 보고 및 정보공시를 하지 않음;

2. 공개매수를 중개하는 증권회사가 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 위반행위를 한 경우 1억 5천만 원에서 1억 5천만 원까지 과징금을 부과함.

가) 개인 또는 단체가 공개매수를 적법하게 수행하도록 안내하지 않아 개인 또는 단체가 제1항 각 호의 규정을 위반함;

나) 공개매수를 하는 개인 또는 단체가 공개매수 등록 시점에 충분한 금액을 확보하지 못하도록 보장하지 않음;

3. 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 위반행위를 한 경우 2억 원에서 3억 원까지 과징금을 부과함.

가) 법률에 따라 공개매수 등록을 하지 않음;

나) 증권위원회의 등록 승인 없이 공개매수를 실시함;

다) 증권위원회의 승인 없이 공개매수 등록 신청을 철회함;

4. 공개매수 정보를 이용하여 자기에게 이익을 주는 주식 매매를 하거나 정보를 제공하고 타인을 매매하도록 유도하거나 권유함으로써 다음 각 호의 위반행위를 한 경우 3억 원에서 4억 원까지 과징금을 부과함.

5. 부수적인 처벌 형태

제1항 각 호의 규정을 위반한 경우 2개월 동안 공개매수 기간을 중단함;

6. 부수적 조치:

가) 제1항 각 호 및 제3항 각 호의 규정을 위반한 경우 등록된 방안에 따라 공개매수를 강제함;

나) 제1항 각 호의 규정을 위반한 경우 공개매수 후 남은 주식 또는 폐쇄형 펀드증권을 매수하도록 강제함;

다) 제3항 각 호의 규정을 위반한 경우 직접 또는 위임받은 대리인을 통해 얻은 주식에 대한 직접투표권 또는 대표투표권을 포기하도록 강제하고, 그 주식을 양도하여 특정 상장회사의 발행주식총수의 25% 미만으로 줄여야 함(최대 6개월);

라) 제3항 각 호 및 제4항의 규정을 위반한 경우 불법 이익을 반환하도록 강제함.

절 8

증권 공시, 증권 거래 등록에 관한 규정을 위반한 행위

조 14. 증권 공시, 증권 거래 등록에 관한 규정 위반

1. 법령에서 정한 기간 내에 증권 공시 등록 변경 절차를 하지 않거나, 증권 공시 또는 증권 거래 등록 보충을 법령에서 정한 기간 내에 적절히 하지 않은 경우 50,000,000원 이상 70,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

2. 공시 등록 증권 또는 거래 등록 증권의 신청서류에 기재된 정보가 사실과 다르거나 중요한 내용이 누락되었음을 발견하거나 신청서류와 관련된 중요한 정보가 발생하였음에도 불구하고 이를 수정하거나 보충하지 않은 경우 80,000,000원 이상 120,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

3. 신청서류에 사실과 다른 정보 또는 진실을 숨기거나 심각하게 왜곡된 정보를 포함하여 증권 공시 또는 거래 등록 증권의 신청서를 작성하거나 확인한 경우 300,000,000원 이상 400,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

4. 증권 공시 또는 거래 등록 증권을 위해 허위 신청서를 작성하거나 확인한 경우 1,800,000,000원 이상 2,000,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

5. 부수적인 처벌 형태

조항 3 및 조항 4에 따른 위반행위에 대해서는 증권 공시 또는 거래 등록 증권 활동을 중지하도록 한다. 중지는 1개월부터 3개월까지 지속된다.

6. 부수적 조치:

a) 조항 3 및 조항 4에 따른 위반행위에 대해서는 정보를 철회하거나 수정하도록 한다.

b) 조항 3 및 조항 4에 따른 위반행위로 얻은 불법 이익을 반환하도록 한다.

조 15. 베트남 발행기관의 해외 증권거래소 증권 공시에 관한 규정 위반

1. 해외 증권거래소에서 증권 공시 등록 신청서에 기재된 정보가 사실과 다르거나 중요한 내용이 누락되었음을 발견하거나 신청서와 관련된 중요한 정보가 발생하였음에도 불구하고 이를 수정하거나 보충하지 않은 경우 80,000,000원 이상 120,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

2. 베트남 증권거래위원회에 증권 공시 등록 신청서를 제출하지 않고 새로운 증권을 해외에서 판매하기 위해 증권 예탁증서를 등록한 발행기관에 대해서는 100,000,000원 이상 150,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

3. 다음 중 하나의 위반행위에 대해서는 300,000,000원 이상 400,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

a) 법령에서 정한 기간 내에 해외 증권거래소 증권 공시 등록 신청서를 베트남 증권거래위원회에 제출하지 않은 경우

b) 베트남 증권거래위원회의 승인 없이 해외 증권거래소에서 증권을 공시한 경우

4. 해외 증권거래소 증권 공시 등록 신청서에 사실과 다른 정보 또는 진실을 숨기거나 심각하게 왜곡된 정보를 포함하여 작성하거나 확인한 경우 400,000,000원 이상 500,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

5. 피해회복 조치:

조항 4에 따른 위반행위에 대해서는 정보를 철회하거나 수정하도록 한다.

절 9

증권시장 조직 관련 위반행위

조 16. 증권시장 조직 관련 위반행위에 대한 처벌

1. 법률 규정을 위반하여 증권시장을 조직한 단체에 대해 불법적인 수익이 없는 경우 벌금 18억원에서 20억원까지를 부과한다.

2. 법률 규정을 위반하여 증권시장을 조직한 단체에 대해 불법적인 수익이 있는 경우 벌금은 불법적인 수익의 1회분에서 5회분까지로 하되, 이 벌금은 본 조 제1항에 따른 최고 벌금액보다 낮아서는 안 된다.

3. 부가 처벌 형식:

증권시장 조직 관련 위반행위에 대한 처벌로서 증권 거래 및 서비스 활동 중지를 1개월에서 3개월까지 부과한다.

4. 후과 방지 조치:

제2항의 규정에 따른 불법 이익을 회사에 반환하도록 한다.

조 17. 증권거래소의 상장 관리 규정 위반

1. 증권거래소가 상장 기관이 상장 조건을 충족하지 못하도록 적시에 처리하지 않은 경우 벌금 2억원에서 3억원까지를 부과한다.

2. 증권거래소가 규정에 따라 상장 승인 또는 상장 철회를 잘못 처리한 경우 벌금 3억원에서 4억원까지를 부과한다.

조 18. 증권거래소의 회원 관리 규정 위반

1. 증권거래소가 규정에 따라 회원 거래기관이 회원 조건을 충족하지 못하거나 회원 의무를 준수하지 않은 경우 적시에 처리하지 않은 경우 벌금 2억원에서 3억원까지를 부과한다.

2. 증권거래소가 규정에 따라 증권사의 회원 자격 승인 또는 철회를 잘못 처리한 경우 벌금 3억원에서 4억원까지를 부과한다.

조 19. 증권거래소의 거래 및 감독 규정 위반

1. 증권거래소가 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 행위를 한 경우 벌금 2억원에서 3억원까지를 부과한다.

가) 증권거래소가 신종 증권의 거래, 새로운 거래 방식의 도입 및 적용, 새로운 거래 시스템의 운용을 증권위원회의 승인 없이 시행한 경우

나) 증권거래소가 거래 규칙을 위반하거나 거래 감독 프로세스를 준수하지 않아 위반이 발생한 경우 이를 적시에 처리하지 않은 경우

2. 증권거래소가 거래 규칙에 따라 투자자를 보호하기 위해 필요한 경우 거래를 일시 중지, 중단 또는 취소하지 않은 경우 벌금 3억원에서 4억원까지를 부과한다.

절 10

증권업 및 증권업무 관련 위반행위

조 20. 설립 및 운영 허가 규정 위반

1. 증권사, 펀드관리회사, 증권투자회사, 외국 증권사 또는 펀드관리회사의 국내 지점이 회사명 또는 지점을 변경할 때 법률 규정을 위반한 경우 벌금 500만원에서 1천만원까지를 부과한다.

2. 외국 증권사 또는 펀드관리회사의 국내 지점이 지점 설립 및 운영 허가 변경 절차를 수행하지 않은 경우 벌금 1천만원에서 3천만원까지를 부과한다.

3. 증권사, 펀드관리회사, 증권투자회사, 외국 증권사 또는 펀드관리회사의 국내 지점이 허가 신청 또는 변경 신청 시 제출된 정보가 정확하지 않거나 중요한 내용이 누락되었음을 발견하였음에도 불구하고 수정하거나 보완하지 않은 경우 벌금 5천만원에서 7천만원까지를 부과한다.

4. 증권사, 펀드관리회사, 증권투자회사, 외국 증권사 또는 펀드관리회사의 국내 지점이 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 행위를 한 경우 벌금 7천만원에서 1억원까지를 부과한다.

가) 증권위원회의 승인 없이 국내외 지점을 설립하거나 폐쇄하거나 해외 투자를 실시한 경우

나) 증권위원회의 승인 없이 합병, 분할, 재구성, 전환, 해산 또는 일시 중단을 실시한 경우(법률에서 다른 규정을 명시한 경우를 제외하고)

5. 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 행위를 한 경우 벌금 1억원에서 1억5천만원까지를 부과한다.

가) 허가증을 삭제하거나 수정한 경우

나) 허가증을 대여하거나 양도하거나 양수한 경우

다) 증권위원회의 승인 없이 증권업무 또는 증권서비스를 제공하거나 본사 또는 지점을 변경한 경우

라) 법률 규정에 따른 조건을 충족하지 않은 상태에서 증권업무 또는 증권서비스를 제공한 경우

6. 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 행위를 한 경우 벌금 2억원에서 3억원까지를 부과한다.

가) 증권위원회의 허가 없이 증권업무 또는 증권서비스를 제공하거나 증권서비스 또는 금융서비스를 제공한 경우

나) 허가된 내용을 벗어나서 활동한 경우

7. 허가 신청 또는 보충 신청 시 제출된 정보가 사실과 다르거나 사실을 숨기거나 심각하게 왜곡된 경우 벌금 2억원에서 3억원까지를 부과한다.

8. 부수적 처벌 형태:

다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 행위를 한 경우 증권 거래 및 서비스 활동 중지를 1개월에서 3개월까지 부과한다.

9. 불법 행위의 결과를 제거하기 위한 조치

불법적으로 얻은 이익을 반환하도록 한다. 이를 위해 조항 4, 조항 5 및 조항 6을 위반한 행위를 실행함으로써 얻은 불법 이익을 반환한다.

제21조. 증권회사의 활동에 관한 규정 위반

1. 증권회사가 다음 중 하나의 위반행위를 하는 경우 50,000,000원에서 70,000,000원 사이의 과태료를 부과한다.

가. 내부 절차, 업무 절차, 내부 통제 절차 및 리스크 관리 절차, 직업 윤리 규칙 등을 충분히 발행하지 않거나 또는 해당 회사의 업무에 적합한 규칙을 준수하지 않음;

나. 증권법, 기업법 및 회사의 경영 및 운영에 관한 법률 규정을 준수하지 않음;

다. 온라인 증권 거래 서비스 제공 신청서에 잘못된 정보를 기재하거나 또는 발견된 잘못된 정보를 수정하거나 보완하지 않거나 또는 중요한 내용을 누락시키는 신청서를 제출함;

라. 고객에 대한 충분한 정보를 수집하거나 업데이트하지 않거나 또는 고객이 충분한 정보를 제공하지 않은 경우를 제외하고, 고객에게 즉시, 충분하며 사실에 입각한 정보를 제공하지 않음;

마. 업무 부서 간 사무실, 인력, 데이터 시스템, 보고서 등이 분리되지 않거나 또는 고객과의 연락처 부서와 고객의 불만 처리 부서를 설정하지 않음;

2. 증권회사가 다음 중 하나의 위반행위를 하는 경우 70,000,000원에서 100,000,000원 사이의 과태료를 부과한다.

가. 회사의 활동과 관련된 서류 및 증빙 자료를 충분히 보관하지 않거나 또는 보관된 서류 및 증빙 자료가 고객과 회사의 거래를 세부적으로 정확하게 반영하지 않음;

나. 고객의 증권 거래 계좌를 개설하거나 또는 고객의 지시를 받거나 또는 고객의 거래 지시를 수행하는 데 법적 규정을 준수하지 않음;

다. 증권 투자 자문 업무 및 금융 자문 업무에 대한 증권회사의 책임을 위반하거나 또는 금지된 행동을 수행함;

라. 개인 투자자의 증권 거래 계좌 관리를 위임받는 데 법적 규정을 준수하지 않음;

마. 내부 감사 시스템, 내부 통제 시스템, 리스크 관리 시스템을 설정하거나 유지하지 않거나 또는 법적 규정에 따라 고객들 사이 또는 증권회사, 증권업 종사자와 고객 사이의 이해 상충을 감독하거나 방지하지 않음;

바. 고객에게 자신의 투자 수익률이나 이익을 예측하거나 보장하거나 또는 고객이 손실을 입지 않도록 보장함을 제외하고, 고객에게 고정 수입을 제공하는 증권에 투자하는 경우를 제외하고;

3. 증권회사가 다음 중 하나의 위반행위를 하는 경우 100,000,000원에서 150,000,000원 사이의 과태료를 부과한다.

가. 고객과 투자자가 증권 가격에 대해 착각하도록 하는 행동을 함;

나. 고객을 유인하기 위해 특정 이자율 또는 이익 공유 또는 손실 공유를 합의하거나 제시함;

다. 거래 당사자가 거래 계좌 명의자가 아닌 사람에게 거래를 청산하면서 명시적인 서면 위임 없이 함;

라. 법적 규정 또는 국가 관리 기관의 요구가 없는 경우 고객 정보를 공개하거나 또는 증권위원회의 요청에 따라 고객 정보를 제공하지 않거나 또는 제공한 정보가 충분하지 않거나 또는 정확하지 않거나 또는 기한 내에 제공하지 않음;

마. 증권 자기거래 업무에 관한 규정을 위반하거나 또는 증권 발행 보증 업무에 대한 조건 및 제한 규정을 위반하거나 또는 증권회사의 투자 제한에 관한 규정을 위반함;

바. 주식 소유권 변경 거래나 출자금 변경 거래를 법적 규정을 준수하지 않고 수행하거나 또는 자본금 증감을 법적 규정을 준수하지 않고 수행함;

사. 증권 담보 거래에 관한 규정을 위반함;

아. 법적 규정에 따른 자금이 충분하지 않은 상태에서 고객에게 증권을 구매하거나 또는 고객에게 증권을 구매하도록 하는 경우를 제외하고;

4. 증권회사가 다음 중 하나의 위반행위를 하는 경우 150,000,000원에서 200,000,000원 사이의 과태료를 부과한다.

가. 고객의 자금 관리 시스템을 구축하지 않거나 또는 각 고객의 증권 거래 계좌에 대한 돈을 분리하여 관리하지 않거나 또는 고객의 자금과 증권회사의 자금을 분리하여 관리하지 않거나 또는 고객의 증권 거래 자금을 직접 수령하거나 지급하거나 또는 고객의 위임을 받아 고객의 계좌 간 내부 이체를 수행함;

나. 고객의 증권 관리에 관한 규정을 위반함;

다. 차입 제한 또는 대출 제한에 관한 규정을 위반함;

라. 회사의 자금 및 재산을 법적 규정을 준수하지 않고 대출함;

5. 부수적인 처벌 형태

제3항 제3호의 점 다, 마, 사와 제4호를 위반한 행위에 대해서는 증권회사의 증권업 및 서비스 사업을 중지하도록 한다. 중지는 1개월에서 3개월까지이다.

조 22. 펀드관리회사 및 외국 펀드관리회사 베트남 지점의 활동에 관한 규정 위반

1. 펀드관리회사가 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 행위를 한 경우 50,000,000동에서 70,000,000동까지의 과태료를 부과한다.

가) 이 nghị định 제21조 제1항 각목 a, b 및 d에 따른 위반행위를 하는 경우

나) 고객에게 서비스를 제공할 때 서면 계약을 체결하지 않거나 고객과 체결한 계약이 법률에 따라 필요한 내용을 포함하지 않은 경우

다) 투자펀드 규약, 증권투자회사 규약, 투자관리 계약을 준수하지 않는 경우

라) 경제 조직과 사무실, 장비, 컴퓨터 시스템, 정보통신 인프라를 분리하지 아니하거나 업무부분별 데이터베이스를 분리하지 아니하여 회사 내 이해충돌을 야기하는 경우

마) 법률에 따라 금융결제은행, 감독은행에 신속하게 정확하고 충실히 정보를 제공하지 않는 경우

2. 펀드관리회사 또는 베트남 내 외국 펀드관리회사 지점이 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 행위를 한 경우 70,000,000동에서 100,000,000동까지의 과태료를 부과한다.

가) 내부통제시스템, 내부감사부서, 내부감사를 설립하지 아니하거나 법률에 따라 적절한 인력을 보장하지 아니하거나 법률에 따라 고객 간 또는 펀드관리회사와 증권업 종사자 간 이해충돌을 감독하거나 방지하지 아니하는 경우

나) 펀드관리회사의 증권투자자문업무에 대한 책임을 위반하거나 증권투자자문업무에서 금지된 행위를 하는 경우

다) 투자펀드, 증권투자회사, 위탁투자자, 회사에 대한 거래명령 배분, 거래자산 배분을 적절히 수행하지 아니하는 경우

라) 위탁투자자산 거래에서 법률에 위반하여 매수매도 당사자가 되는 경우

마) 법률에 따라 투자비율을 준수하지 아니하거나 투자포트폴리오를 조정하지 아니하는 경우

바) 펀드관리회사의 업무위임에 대한 법률 규정을 준수하지 아니하는 경우

사) 고객에게 투자 수익률이나 이익을 보장하거나 손실을 보장하거나 특정 이자율을 합의하거나 이익 또는 손실을 공유하거나 고객 대신 투자 결정을 하는 경우 법률에 규정된 경우를 제외하고

3. 펀드관리회사가 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 행위를 한 경우 100,000,000동에서 150,000,000동까지의 과태료를 부과한다.

가) 이 nghị định 제21조 제3항 각목 b, d 및 e에 따른 위반행위를 하는 경우

나) 펀드증서 가치, 순자산가치, 투자포트폴리오 가치를 잘못 평가하거나 적절한 절차를 따르지 아니하는 경우

다) 펀드관리회사의 활동에 대한 제한규정, 관련자 및 직원의 활동에 대한 제한규정, 증권투자회사의 활동에 대한 제한규정, 부동산 펀드에 대한 규정을 위반하는 경우

라) 베트남 기업의 지분 소유 비율 및 외환 관리에 관한 법률을 준수하지 아니하고 개인 또는 법인 외국인의 위탁자산을 투자하는 경우

4. 펀드관리회사가 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 행위를 한 경우 150,000,000동에서 200,000,000동까지의 과태료를 부과한다.

가) 법률적 의무를 회피하거나 회사의 손해배상 범위와 재무적 책임을 제한하거나 위험을 회사에서 투자자로 전가하거나 불공정하게 투자자를 손해배상 의무를 부담하도록 강요하는 경우

나) 투자펀드, 증권투자회사의 자산을 투자펀드, 증권투자회사 자체 또는 베트남 내 다른 투자펀드, 증권투자회사에 투자하거나 합자, 합작, 금융투자를 하는 경우

다) 금융투자, 주식, 출자금, 채권 구입, 합자설립 참여, 주식 보유를 법률에 위반하여 하는 경우

라) 투자펀드, 증권투자회사의 활동을 지원하기 위해 대출을 하는데 법률에 위반하는 경우

마) 투자펀드, 증권투자회사, 위탁자산을 사용하여 회사나 관련자, 회사와 관련된 어떠한 파트너의 채무를 상환하거나 대출하거나 보증하는 경우

바) 법률에 위반하여 회사를 다른 조직이나 개인에게 대출하거나 자금을 제공하는 경우

사) 고객에게 증권 또는 기타 자산을 대출하거나 중개하는 경우

아) 각각의 위탁투자자, 투자펀드, 증권투자회사의 자산과 자본을 분리하여 보관하고 관리하지 아니하거나 위탁자산, 투자펀드 자산, 증권투자회사 자산과 회사의 자산을 분리하지 아니하는 경우

자) 법률에 위반하여 고객의 위탁자산을 투자하는 경우

차) 증권회사와 협력하여 투자 포트폴리오에 있는 증권에 대해 과도한 거래를 하여 증권회사가 중개 수수료에서 이익을 얻게 하는 경우

5. 베트남 내 외국 펀드관리회사 지점이 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 행위를 한 경우 150,000,000동에서 200,000,000동까지의 과태료를 부과한다.

가) 베트남 내 펀드 모집 및 관리에 관한 규정을 위반하는 경우

나) 베트남 기업의 지분 소유 비율 및 외환 관리에 관한 규정을 위반하는 경우

다) 법률에 위반하여 위탁자산을 사용하는 경우

라) 베트남 내 자금 조달을 위해 증권 발행하는 경우

마) 법률에 위반하여 이익을 해외로 이전하는 경우

e) 위탁 투자자 각각의 자산과 출자금, 각 펀드의 자산, 지점이 관리하는 증권투자회사의 자산을 별도로 등록하고 관리하지 아니하거나, 위탁자산, 펀드의 자산, 증권투자회사의 자산과 지점의 자산을 구분하지 아니함.

6. 부가 처벌 형식:

a) 제3항 점 c 및 제4항 점 đ, e, h, i에서 규정한 위반행위에 대해 펀드관리회사의 증권업무를 1개월에서 3개월까지 중지시킴.

b) 제5항에서 규정한 위반행위에 대해 외국 펀드관리회사의 법인지사의 운영을 1개월에서 3개월까지 중지시킴.

7. 후과 조치:

a) 제2항, 제3항, 제4항 및 제5항에서 규정한 위반행위를 통해 얻은 불법 이익을 회수하도록 함.

b) 제4항 점 h 및 제5항 점 e에서 규정한 위반행위에 대해 위탁자 각각의 자산과 출자금, 각 펀드의 자산, 증권투자회사의 자산을 별도로 등록하고 관리하도록 하고, 위탁자산, 펀드의 자산, 증권투자회사의 자산과 법인 또는 지사의 자산을 구분하여 관리하도록 6개월 동안 명령함.

제23조. 개별 자본관리 증권투자회사의 활동에 대한 규정 위반

1. 개별 자본관리 증권투자회사가 다음 각 호의 행위를 한 경우 50,000,000원에서 70,000,000원 사이의 과태료를 부과함.

a) 회사 설립 등록 신청서에 기재된 정보가 정확하지 않거나 중요한 내용이 누락되었음을 발견하였음에도 불구하고 수정하거나 보완하지 아니하거나, 새로운 중요 정보가 발생하였음에도 불구하고 이를 등록하지 아니함.

b) 증권투자회사의 순자산 가치를 평가하기 위한 절차를 수립하지 아니하거나, 순자산 가치를 평가하지 아니하거나, 증권투자회사의 순자산 가치를 잘못 평가함.

2. 개별 자본관리 증권투자회사가 다음 각 호의 행위를 한 경우 70,000,000원에서 100,000,000원 사이의 과태료를 부과함.

a) 부동산 프로젝트의 건설, 시행 및 개발에 참여함.

b) 증권투자회사의 활동에 대한 제한 규정을 위반함.

c) 법령에 따른 절차 없이 주식 소유권 또는 출자금 변경 거래를 수행하거나, 법령에 따른 절차 없이 자본금 조정을 수행함.

3. 개별 자본관리 증권투자회사가 회사 설립 등록 신청서에 사실과 다른 정보를 기재하거나 사실을 숨기거나 심각하게 왜곡한 경우 200,000,000원에서 300,000,000원 사이의 과태료를 부과함.

4. 후과 방지 조치:

위반 조항 제3항에 따른 행위에 대해 정보를 철회하거나 수정하도록 강제한다.

제24조. 증권업무를 영위하는 조직의 대표 사무소에 대한 규정 위반

1. 증권업무를 영위하는 조직이 법령에 따라 대표 사무소의 등록 활동 변경, 수정, 보완, 재발급, 종료 절차를 이행하지 않은 경우 10,000,000원에서 30,000,000원 사이의 과태료를 부과함.

2. 증권업무를 영위하는 조직이 다음 각 호의 행위를 한 경우 50,000,000원에서 70,000,000원 사이의 과태료를 부과함.

a) 법령에 따른 조건을 충족하지 않은 상태에서 대표 사무소를 운영하거나, 법령에 따른 등록 절차를 이행하지 않은 상태에서 대표 사무소를 운영하거나, 대표 사무소 등록 활동 인증서를 받지 않은 상태에서 대표 사무소를 운영함.

b) 다른 조직을 대표하거나, 대표 사무소 등록 활동 인증서를 다른 개인이나 조직에게 양도함.

c) 대표 사무소 등록 활동 인증서의 내용을 삭제하거나 수정함.

3. 증권업무를 영위하는 조직의 대표 사무소 대표자가 법령에 따른 절차 없이 베트남 내 사업을 수행하거나 증권업무를 수행하거나, 외국 증권업무를 영위하는 조직의 투자자나 증권업무를 영위하는 조직의 자금 및 자산을 관리하는 행위를 수행한 경우 70,000,000원에서 100,000,000원 사이의 과태료를 부과함.

4. 증권업무를 영위하는 조직이 다음 각 호의 행위를 한 경우 대표 사무소 등록 활동 인증서 사용 권한을 18개월에서 24개월 동안 박탈함.

a) 대표 사무소 등록 활동 인증서 발급 요청서에 사실과 다른 정보를 기재하거나 심각하게 왜곡한 경우.

b) 대표 사무소를 법령에 따른 목적 외로 운영하거나, 대표 사무소 등록 활동 인증서의 내용과 다르게 운영한 경우.

5. 부수적인 처벌 형태

a) 제2항 점 a 및 b에서 규정한 위반행위에 대해 대표 사무소 운영을 1개월에서 3개월까지 중지시킴.

b) 제3항에서 규정한 위반행위에 대해 대표 사무소 등록 활동 인증서 사용 권한을 1개월에서 3개월까지 박탈함.

6. 부수적 조치:

제2항, 제3항 및 제4항에서 규정한 위반행위를 통해 얻은 불법 이익을 회수하도록 함.

조 25. 펀드 설립에 관한 규정 위반

1. 정보가 정확하지 않거나 중요한 내용이 누락되어 발견되었을 때 또는 중요한 정보가 발생하여 제출된 서류와 관련될 때 펀드 설립 신청서를 수정하거나 보완하지 않은 행위에 대해 50,000,000동에서 70,000,000동의 과태료를 부과한다.

2. 다음 중 하나의 위반 행위에 대해 각각 70,000,000동에서 100,000,000동의 과태료를 부과한다:

가. 펀드 설립 과정에서 대중 매체를 이용하여 자금 모집, 광고, 시장 조사를 하는 행위;

나. 주식회사의 발행자본 증감을 법령에 따라 적절히 처리하지 않은 행위;

3. 다음 중 하나의 위반행위에 대해 100,000,000동에서 150,000,000동의 과태료를 부과한다.

가. 법령에 따른 펀드 설립 신고를 하지 않거나 법령에 따른 조건을 충족하지 못한 상태에서 펀드를 설립하는 행위;

가. 펀드 자산의 손실이나 위험에 대한 신고를 하지 않거나 신속하게 신고하지 않는 행위;

4. 허위 정보나 사실을 은폐하거나 심각하게 왜곡된 내용을 포함한 펀드 설립 신청서를 작성하거나 확인한 행위에 대해 200,000,000동에서 300,000,000동의 과태료를 부과한다.

5. 피해회복 조치:

조항 4에 따른 위반행위에 대해서는 정보를 철회하거나 수정하도록 한다.

조 26. 증권업 종사자 관리 및 증권업 수행에 관한 규정 위반

1. 다음 중 하나의 위반행위에 대해 30,000,000동에서 50,000,000동의 과태료를 부과한다.

가. 증권업 종사자를 변경하였음에도 신고를 하지 않거나 신속하게 신고하지 않는 행위;

나. 각 업무별로 법령에 따른 증권업 종사자를 충분히 배치하지 않거나 법령에 따른 증권업 종사자 자격증을 소지한 종사자가 해당 자격증과 다른 업무를 수행하는 행위;

2. 다음 중 하나의 위반행위에 대해 50,000,000동에서 70,000,000동의 과태료를 부과한다.

가. 법령에 따른 증권업 종사자 자격증을 소지하지 않은 종사자가 해당 업무를 수행하는 행위;

나. 법령에 따른 증권업 종사자 자격증을 소지한 종사자의 자격을 박탈당하였음에도 불구하고 그 직위에서 이직하지 않는 행위;

다. 증권업 종사자가 법령에 따른 위반행위를 한 경우 이를 신고하거나 신속하게 신고하지 않는 행위;

3. 다음 중 하나의 위반행위를 한 증권업 종사자에게 법령에 따른 다른 규정이 없는 한 6개월에서 12개월 동안 증권업 종사자 자격증 사용을 박탈한다.

가. 다른 기관과 동시에 근무하며 해당 기관이 증권회사 또는 펀드관리회사와 소유관계가 있는 경우;

나) 다른 증권 회사나 펀드 관리 회사에서 근무함

나. 증권공모 또는 상장기관의 대표이사 또는 사장을 겸임하는 경우;

다. 다른 증권회사에서 거래계좌를 개설하는 경우;

4. 다음 중 하나의 위반행위에 대해 100,000,000동에서 150,000,000동의 과태료를 부과한다.

가. 증권업 종사자 자격증을 대여하거나 대여받는 행위;

나. 증권업 종사자 자격증을 지우거나 수정하는 행위;

5. 다음 중 하나의 위반행위에 대해 150,000,000동에서 200,000,000동의 과태료를 부과한다.

가. 고객의 주문 우선순위를 변경하거나 고객의 주문 정보에 미처 입력되지 않은 정보를 이용하여 자신의 또는 타인의 주문을 내는 행위;

나. 고객의 이름이나 계좌를 이용하여 주식을 등록하거나 거래하는 행위;

다. 고객의 위탁 계좌에서 위탁 범위를 초과하거나 위탁 재산 가치와 투자 목표를 초과하여 주식을 매수하거나 매도하는 행위;

6. 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 행위를 한 경우 벌금 2억원에서 3억원까지를 부과한다.

가. 고객의 주식이나 돈을 점용하거나 증권회사 명의로 증권을 보관하는 행위;

나. 고객의 계좌에서 돈이나 주식을 대여하는 행위;

다. 고객의 주식을 담보로 제공하는 행위;

라. 고객의 계좌나 계좌에 있는 돈, 주식을 증권회사로부터 고객의 위임에 따라 권한 없이 사용하는 행위;

마. 증권을 소유하지 않고 고객에게 증권을 판매하거나 고객에게 증권을 대여하는 행위;

7. 부수처분은 다음과 같다.

가. 조 25항 제4호, 제5호 및 제6호의 규정을 위반한 행위에 대해 1개월에서 3개월까지 증권업 종사자 자격증 사용을 박탈한다;

나. 조 25항 제5호 및 제6호의 규정을 위반한 경우 증권회사 또는 펀드관리회사의 증권업 및 서비스 운영을 1개월에서 3개월까지 중단한다.

8. 후과 조치:

조 25항 제6호의 규정을 위반한 행위에 대해 이 조치가 효력을 발생한 날로부터 60일 이내에 고객의 주식이나 돈을 반환하도록 한다.

절 11

증권 거래에 관한 규정 위반 행위

조 27. 설립주주, 내부주주, 폐쇄형 펀드 내부투자자, 대주주, 펀드 보유 지분 5% 이상 투자자 및 정보공개 의무자와 관련된 거래 규정 위반

1. 이사회 회장, 대표이사 또는 사장, 부대표이사 또는 부사장, 회계책임자, 재무담당자, 회계담당자 및 기타 관리자가 공개회사의 주식을 거래할 때 정해진 기간에 맞지 않게 매수하거나 매도하는 경우 50,000,000원에서 70,000,000원의 벌금을 부과한다.

2. 공개회사, 펀드관리회사, 증권위원회, 증권거래소에 주식 또는 펀드증권 보유량 변경이 1%를 초과한 사실을 보고하지 않거나 정해진 기간 내에 보고하지 않은 경우 50,000,000원에서 70,000,000원의 벌금을 부과한다.

3. 다음 중 하나의 위반행위에 대해 70,000,000원에서 100,000,000원의 벌금을 부과한다:

가) 거래를 수행하기 전에 규정에 따라 충분히, 정확하게, 정해진 기간 내에 보고하지 않거나, 거래 결과나 거래가 불가능한 이유, 또는 등록된 양만큼 거래하지 못한 이유를 충분히, 정확하게, 정해진 기간 내에 보고하지 않음;

나) 등록된 거래 시간에 맞지 않게 거래하거나, 등록된 내용이나 법률 규정에 맞지 않게 증권 거래를 수행함;

4. 다음 중 하나의 위반행위에 대해 100,000,000동에서 150,000,000동의 과태료를 부과한다.

가) 공개회사, 펀드관리회사, 증권위원회, 증권거래소에 규정에 따라 보유 현황을 보고하지 않거나 정해진 기간 내에 보고하지 않음;

나) 법률 규정에 따라 보고해야 하는 내용을 충분히 또는 정확하게 보고하지 않음;

다) 주식 보유량의 첫 번째 변경으로 대주주가 아니게 되거나 폐쇄형 펀드의 지분 5% 이상 보유자가 아니게 된 사실을 공개회사, 펀드관리회사, 증권위원회, 증권거래소에 보고하지 않거나 정해진 기간 내에 보고하지 않음;

라) 법률 규정에 따른 제한 기간 동안 주식 또는 출자 부분을 양도함;

5. 피해회복 조치:

본 조 제1항에 규정된 위반행위로 인해 얻은 불법 이익을 공개회사에 반환하도록 한다.

조 28. 투자자의 증권 거래 및 보유 규정 위반

1. 다음 중 하나의 위반 행위에 대해 각각 50,000,000동에서 70,000,000동의 과태료를 부과한다:

가) 외국인 투자자의 증권 보유 비율 위반; 법률에 따른 외국인 투자자의 증권시장 활동 위반;

나) 증권회사와 펀드관리회사의 출자 비율 규정 위반;

다) 증권 거래 계좌 개설, 증권 담보 거래 계좌 개설, 위탁 거래 계좌 규정 위반;

라) 당일 거래 규정 위반;

2. 실제 소유권을 숨기기 위해 한 가지 또는 여러 가지 거래를 수행하여 정보공개 의무를 회피하는 경우 100,000,000원에서 150,000,000원의 벌금을 부과한다.

3. 결과 제거 조치:

가) 본 조 제1항에 규정된 위반행위로 인해 얻은 불법 이익을 반환하도록 한다;

나) 본 조 제1항 각 가목과 나목에 규정된 위반행위로 인해 투자비율을 준수하기 위해 주식을 최대 60일 이내에 양도하도록 한다.

조 29. 금지된 거래에 관한 규정 위반

1. 내부 거래 행위에 대해서는 8억 천만 원에서 10억 원 사이의 과태료를 부과한다.

2. 주식 매매를 유도하거나 부당한 이익을 얻기 위해 사실과 다른 정보를 공표하여 주식 매매를 유도하는 행위에 대해서는 12억 원에서 14억 원 사이의 과태료를 부과한다.

3. 주식 시장 조작 행위에 대해서는 10억 원에서 12억 원 사이의 과태료를 부과한다.

4. 부수적 처벌 형태:

제1항부터 제3항까지의 위반행위에 대해서는 주식 관련 경제활동 또는 서비스를 중지하거나 증권업 자격증 사용을 1개월에서 3개월까지 정지한다.

5. 피해회복 조치:

가) 제1항부터 제3항까지의 위반행위로 얻은 불법 이익을 회수한다.

나) 제2항의 위반행위로 공표된 정보를 철회하거나 수정한다.

목 12

증권 등록, 보관, 결제 및 지급에 관한 규정 위반 행위

조 30. 증권 보관 활동 등록 규정 위반

1. 증권회사 또는 상업은행이 법령에서 정한 기간 내에 증권 보관 회원 등록, 지점을 등록하지 않거나 증권 보관 활동을 수행하지 않는 경우 각각 3천만 원에서 5천만 원 사이의 과태료를 부과한다.

2. 증권회사 또는 상업은행이 증권 보관 활동을 수행하기 전에 법령에서 요구하는 조건을 충족시키지 않았거나 증권 보관 활동을 수행하기 전에 증권 보관 활동 등록 인증서를 받지 않은 경우 또는 증권 보관 활동 등록을 증권위원회의 승인을 받지 않은 경우 각각 5천만 원에서 7천만 원 사이의 과태료를 부과한다.

3. 증권회사 또는 상업은행이 증권 보관 활동 등록 신청서에 허위 정보를 기재하거나 중요한 사실을 숨기거나 심각하게 왜곡한 경우 각각 1억 원에서 1억 2천만 원 사이의 과태료를 부과한다.

4. 부수적 처벌 형태:

제3항의 위반행위에 대해서는 증권 보관 활동을 1개월에서 3개월까지 중지한다.

5. 피해회복 조치:

가) 제2항의 위반행위로 얻은 불법 이익을 회수한다.

나) 제3항의 위반행위로 공표된 정보를 철회하거나 수정한다.

조 31. 증권 등록, 보관, 결제 및 지급에 관한 규정 위반

1. 증권 보관센터, 증권 보관 회원, 결제 은행이 다음 행위 중 하나를 위반하는 경우 각각 5천만 원에서 7천만 원 사이의 과태료를 부과한다.

가) 법령에서 요구하는 증권 등록, 보관, 결제 및 지급 활동을 수행하기 위한 물리적 및 기술적 조건을 충족시키지 않고 증권 등록, 보관, 결제 및 지급 활동을 수행한다.

나) 대중기업의 요청에 따라 적시하고 정확하게 주식 소유자, 주주 및 관련 문서를 제공하지 않거나 고객에게 발생한 주식 보관 권리를 적시하고 정확하게 통보하지 않는다.

2. 증권 보관센터, 증권 보관 회원이 증권 보관 규정을 위반하거나 증권 등록, 보관, 결제 및 지급 규정을 위반하는 경우 각각 7천만 원에서 1억 원 사이의 과태료를 부과한다.

3. 증권 보관센터, 증권 보관 회원이 다음 행위 중 하나를 위반하는 경우 각각 1억 원에서 1억 5천만 원 사이의 과태료를 부과하며 증권 보관 회원의 직원이 다음 행위 중 하나를 위반하는 경우 각각 5천만 원에서 7천 5백만 원 사이의 과태료를 부과한다.

가) 증권 보관 계좌에서의 회계 처리, 결제 시간, 증권 소유권 이전에 관한 규정을 위반한다.

나) 증권 보관센터가 증권 거래 계좌에 증권 보관 회원의 거래를 회계 처리하지 않은 상태에서 증권 거래를 수행한다(법령에서 다르게 규정하는 경우를 제외하고).

다) 증권 등록, 보관, 결제 및 지급에 관한 원본 증빙 서류의 보관 및 데이터베이스 보호를 하지 않는다.

라) 고객 증권 소유권 관련 정보 보안 규정을 위반한다.

마) 증권 보관센터, 증권 보관 회원이 고객 증권을 별도 관리하지 않고 고객 증권을 증권 보관센터, 증권 보관 회원의 재산과 혼합하여 보관하며 고객별 증권 보관 계좌를 개설하지 않고 고객 재산을 별도 관리하지 않는다.

4. 증권 보관센터가 다음 행위 중 하나를 위반하는 경우 각각 3억 원에서 4억 원 사이의 과태료를 부과한다.

가) 회원 증권 보관 자격을 부여하거나 취소하는 규정을 위반한다.

나) 고객 증권을 다른 개인이나 조직 또는 증권 보관센터의 이익을 위해 사용한다.

5. 증권 보관센터, 증권 보관 회원이 다음 행위를 위반하는 경우 각각 4억 원에서 5억 원 사이의 과태료를 부과하며 증권 보관 회원의 직원이 다음 행위를 위반하는 경우 각각 2억 원에서 2억 5천만 원 사이의 과태료를 부과한다.

6. 부가 처벌 형식:

가) 제3항의 각 가목, 나목, 다목, 라목의 위반행위를 한 증권 보관 회원에 대해 증권 보관 활동을 1개월에서 3개월까지 중지한다.

나) 제3항의 마목과 제5항의 위반행위를 한 증권 보관 회원에 대해 주식 관련 경제활동 또는 서비스를 1개월에서 3개월까지 중지한다.

다) 제5항의 위반행위를 한 증권업 종사자에 대해 증권업 자격증 사용을 1개월에서 3개월까지 정지한다.

7. 후과 조치:

가) 제3항의 마목의 위반행위를 한 증권 보관 회원에 대해 고객 증권을 증권 보관센터, 증권 보관 회원의 재산과 별도로 관리하도록 하고 고객별 증권 보관 계좌를 개설하고 고객 재산을 별도로 관리하도록 한다. 이 조치가 효력 발생한 날로부터 6개월 이내에 이행해야 한다.

b) 불법으로 얻은 이익을 납부하도록 함. 이는 제3항, 제4항 및 제5항의 규정을 위반한 행위에 따른 것이다.

제32조. 감독 은행 및 수탁 은행에 대한 규정 위반

1. 감독 은행 또는 수탁 은행이 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 위반행위를 한 경우 50,000,000원 이상 70,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

a) 감독 은행 또는 수탁 은행으로서의 의무를 계약서, 조례, 법률 등에서 정한 바에 따라 충실히 수행하지 아니한 경우

b) 법률에서 정한 바에 따라 기록을 작성하고 보관하지 아니하거나, 기록이 법률에서 정한 바에 따라 운용사, 펀드, 위탁 투자자, 증권투자회사와 관련된 거래를 정확하게 반영하지 못한 경우

c) 법률에서 정한 바에 따라 운용사 또는 감사인에게 필요한 정보를 적시에 충분히 제공하지 아니한 경우

d) 법률에서 정한 바에 따라 순자산 가치 결정 서비스를 제공하는 부서가 회계사 또는 회계직 종사자의 자격증을 소지한 직원을 갖추지 못한 경우

나) 법률에서 정한 바에 따라 운영 프로세스 및 리스크 관리를 통해 법률에서 정한 의무를 충실히 수행할 수 있도록 하지 않은 경우

2. 수탁 은행이 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 위반행위를 한 경우 70,000,000원 이상 100,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

a) 법률에서 정한 바에 따라 금융거래, 결제 및 증권, 현금의 이전을 적시에 정확하게 수행하지 아니한 경우

b) 펀드 조례, 위임 계약, 증권 수탁 계약 등에서 정한 바에 따라 거래를 처리하지 아니한 경우

c) 운용사, 감독 은행 등으로부터 발행된 합법적인 지시사항을 적시에 충실하게 이행하지 아니하거나, 펀드의 재산 소유권과 관련된 권리와 의무를 행사함에 있어 발생한 권리를 적시에 충실하게 이행하지 아니한 경우

d) 펀드의 재산 청산, 잔여 재산 처리 방안, 펀드 해산 관련 정보를 증권위원회에 보고하는 법률에서 정한 바에 따라 적시에 충실하게 이행하지 아니한 경우

3. 감독 은행이 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 위반행위를 한 경우 70,000,000원 이상 100,000,000원 이하의 과태료를 부과하며, 감독 은행의 이사회 회원, 대표이사 또는 사장, 부대표이사 또는 부사장, 업무 직원이 위반행위를 한 경우 35,000,000원 이상 50,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

a) 운용사 또는 증권투자회사와 관련하여 이해관계가 있는 사람이나 경영에 참여하거나, 소유권 관계, 출자, 주식 보유, 대출 등의 관계가 있는 경우

b) 펀드 또는 증권투자회사의 재산 거래와 관련된 파트너인 경우

c) 펀드 또는 증권투자회사의 활동 및 투자 제한을 감독하지 아니한 경우

d) 운용사의 잘못 또는 위반을 발견하였음에도 증권위원회에 적시에 보고하지 아니한 경우

나) 감독 은행, 이사회 회원, 경영진, 업무 직원이 운용사 또는 증권투자회사와 이해관계가 있거나, 소유권 관계, 출자, 주식 보유, 대출 등의 관계가 있는 사실을 국가 관리 기관에 적시에 통보하지 아니한 경우

e) 순자산 가치 결정 서비스 제공 부서, 감독 기능 수행 부서, 투자자 등록부 작성 및 보관 부서 간의 활동, 정보통신 시스템, 보고 시스템을 분리하지 아니한 경우

가) 펀드 및 증권투자회사의 재산과 활동에 관한 보고서에서 감독 은행의 책임을 충실히 이행하지 아니하거나, 공중 펀드 자산, 증권투자회사 자산, 순자산 가치 결정 보고서를 운용사 또는 증권투자회사가 작성한 내용을 확인하지 아니하거나 오류가 있는 경우

4. 수탁 은행이 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 위반행위를 한 경우 100,000,000원 이상 150,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

a) 법률에서 정한 바에 따라 각 펀드, 증권투자회사, 위탁 투자자, 은행의 재산을 분리하여 수탁하지 아니한 경우

b) 펀드, 증권투자회사, 위탁 투자자의 재산을 조례, 수탁 계약, 법률에서 정한 바에 따라 목적 외로 사용하거나 적절하게 사용하지 아니한 경우

5. 부수적인 처벌 형태

제4항의 규정을 위반한 행위에 대해 증권 수탁 활동을 중지하도록 하는 처분을 1개월에서 3개월까지 부과한다.

6. 부수적 조치:

a) 제4항 제1호의 규정을 위반한 행위에 대해 법률에서 정한 바에 따라 각 펀드, 증권투자회사, 위탁 투자자, 은행의 재산을 분리하여 수탁하도록 6개월 동안 명령한다. 이는 해당 처분이 효력 발생한 날로부터 계산된다.

b) 제4항 제2호의 규정을 위반한 행위에 따른 불법 이익을 납부하도록 한다.

장 13

정보공표 및 보고에 관한 규정 위반 행위

제33조(정보공표에 관한 규정 위반)

1. 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 위반행위에 대해서는 경고를 받는다.

가. 법령에 따라 위임된 정보공표인을 등록하지 아니하거나, 그 변경을 통보하지 아니하거나 통보 기한을 지키지 아니함

나. 법령에 따라 증권선물위원회와 증권거래소에 전자정보 홈페이지 주소 및 그 변경사항을 통보하지 아니함

2. 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 위반행위에 대해서는 1천만원 이상 3천만원 이하의 과태료를 부과한다.

가. 법령에 따른 정보공표 수단 및 방식을 준수하지 아니함

나. 법령에 따른 정보공표 내용을 보존하지 아니함

3. 법령 또는 증권선물위원회의 요청에 따라 공표기간 내에 공표내용이 부족하거나 정확하지 않은 정보를 공표한 경우 5천만원 이상 7천만원 이하의 과태료를 부과한다.

4. 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 위반행위에 대해서는 7천만원 이상 1억원 이하의 과태료를 부과한다.

가. 법령에 따라 전자정보 홈페이지를 구축하지 아니함

나. 법령 또는 증권선물위원회의 요청에 따라 정보를 공표하지 아니함

다. 법령에 따라 정보를 확인하거나 수정하지 아니하거나, 확인 또는 수정 기한을 지키지 아니함

라. 공표내용이 사실과 다르거나 부정확함

5. 부수적인 처벌 형태

제33조 제4항의 위반행위에 대해서는 증권사 또는 투자신탁회사에 대해 1개월에서 3개월까지의 증권업 및 서비스 중지를 명한다.

6. 부수적 조치:

제33조 제4항의 각 호 외의 부분에 따른 위반행위에 대해서는 정보의 삭제 또는 수정을 명한다.

제34조(보고에 관한 규정 위반)

1. 법령에 따라 보고된 정보를 보존하지 아니한 경우 1천만원 이상 3천만원 이하의 과태료를 부과한다.

2. 법령 또는 증권선물위원회의 요청에 따라 보고기간 내에 보고내용이 부족하거나 정확하지 않은 보고를 한 경우 5천만원 이상 7천만원 이하의 과태료를 부과한다.

3. 다음 중 하나의 위반행위에 대해 70,000,000원에서 100,000,000원의 벌금을 부과한다:

가. 법령 또는 증권선물위원회의 요청에 따라 보고하지 아니함

나. 보고내용이 사실과 다르거나 부정확함

4. 부수적 처벌 형태:

제34조 제3항의 위반행위에 대해서는 증권사 또는 투자신탁회사에 대해 1개월에서 3개월까지의 증권업 및 서비스 중지를 명한다.

5. 피해회복 조치:

제34조 제3항의 각 호 외의 부분에 따른 위반행위에 대해서는 정보의 수정을 명한다.

장 14

대기업 및 상장법인, 공모법인, 증권사, 투자신탁사, 펀드 및 투자신탁관리사에 대한 감사 규정 위반 행위

제35조(대기업 및 상장법인, 공모법인, 증권사, 투자신탁사, 펀드 및 투자신탁관리사에 대한 감사 규정 위반)

1. 감사인 승인기관이 법령에 따라 이름, 사무소 위치 또는 업무영역 변경을 증권선물위원회에 보고하지 아니하거나 보고 기한을 지키지 아니한 경우 5백만원 이상 1천만원 이하의 과태료를 부과한다.

2. 감사인 승인기관은 5천만원 이상 7천만원 이하의 과태료를, 승인된 감사인은 2천5백만원 이상 3천5백만원 이하의 과태료를 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 위반행위에 대해서는 부과한다.

가. 감사대상 기관에 법령 위반행위를 발견하였음에도 불구하고 감사보고서 작성 또는 제출 시 관련 조치를 취하지 아니하거나, 감사대상 기관이 위반행위를 수정하지 아니할 경우 이를 보고하지 아니하거나 보고서나 관리서에 의견을 기재하지 아니함

나. 감사대상 기관이 법령 위반으로 인해 감사보고서가 작성된 재무제표에 중대한 오류가 있음을 의심하거나 발견하였음에도 불구하고 이를 문서로 통보하지 아니하거나 지체 없이 통보하지 아니함

다. 증권선물위원회의 요청에 따라 감사활동과 관련된 정보 또는 자료를 제공하지 아니하거나, 제공한 정보 또는 자료가 불충분하거나 정확하지 않음

3. 감사인 승인기관이 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 위반행위에 대해서는 7천만원 이상 1억원 이하의 과태료를 부과한다.

가. 법령에 따라 승인받지 않은 감사인에게 대기업 및 상장법인, 공모법인, 증권사, 투자신탁사, 펀드 및 투자신탁관리사의 감사를 위임하거나 전부 또는 일부를 위임함

나. 법령에 따라 승인된 감사인 명단 변경 및 승인 조건 미달 변경사항을 증권선물위원회에 보고하지 아니하거나 보고 기한을 지키지 아니함

4. 후과 방지 조치:

제35조 제2항 각 호 외의 부분에 따른 위반행위에 대해서는 증권선물위원회의 요청에 따라 3일 이내에 감사활동과 관련된 정보 또는 자료를 제공하도록 명한다.

절 15

감사 및 검사에 관한 규정을 위반한 행위

조 36. 감사 또는 검사를 방해하는 행위

1. 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 위반행위에 대한 과태료는 10,000,000원에서 30,000,000원까지이다.

가) 감사 또는 검사단이나 그 권한을 가진 자에게 정보, 자료, 전자데이터를 제공하지 않거나, 제공한 정보, 자료, 전자데이터가 부족하거나 적기에 제공되지 않는 행위;

나) 감사 또는 검사를 방해하거나 어렵게 하거나 피하는 행위;

다) 행정처분결정을 고의로 지연시키거나 피하거나 이행하지 아니하거나, 감사 또는 검사단의 요구사항, 결론, 결정을 이행하지 아니하는 행위;

2. 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 위반행위에 대한 과태료는 30,000,000원에서 40,000,000원까지이다.

가) 감사 또는 검사 중 증빙서류, 자료, 장부, 전자데이터를 숨기거나 수정하거나 증거물을 변경하는 행위;

나) 감사 또는 검사 중 증거물이 밀봉된 금융증권, 장부, 문서, 회계증빙서류, 기타 밀봉된 증거물 등을 임의로 제거하거나 흩어뜨리거나 그 상태를 변경하는 행위;

3. 부가 처벌 형식:

가) 본 조 제1항과 제2항의 위반행위에 대해 사업운영 중지 또는 증권업 실격처분을 1개월에서 3개월까지 적용한다;

나) 본 조 제2항 제가호의 위반행위에 대해 증빙서류, 자료, 장부, 전자데이터를 몰수한다;

장 III

행정처분 위반에 대한 과태료 부과 및 보완 처벌 형식과 후과 해소 조치의 권한

조 37. 행정처분 위반에 대한 과태료 부과 권한

1. 증권감독위원회의 감사총장, 증권감독위원회의 전문 감사단장은 다음과 같은 권한이 있다.

가) 경고;

나) 단체에 대해서는 최대 100,000,000원, 개인에 대해서는 최대 50,000,000원의 과태료를 부과할 수 있다;

다) 제3조 제3항의 규정에 따라 후과 해소 조치를 취할 수 있다;

2. 증권감독위원회의 위원장은 다음과 같은 권한이 있다.

가) 경고;

나) 단체에 대해서는 최대 2,000,000,000원, 개인에 대해서는 최대 1,000,000,000원의 과태료를 부과할 수 있다;

다) 제5조 제3항과 제6조 제5항, 제16조 제2항의 규정에 따른 위반행위에 대해서는 불법적으로 모집한 금액의 최대 5%까지 과태료를 부과하며, 불법적인 수익의 최대 5배까지 과태료를 부과할 수 있다;

라) 제3조 제2항과 제3항의 규정에 따른 보완 처벌 형식과 후과 해소 조치를 적용할 수 있다;

조 38. 행정처분 위반에 대한 위반행위 기록 작성 권한

1. 본 시행령 제37조에 명시된 직위를 가진 자가 증권 및 증권시장 분야의 행정처분 위반행위를 발견하면 행정처분 위반행위 기록을 작성할 수 있는 권한이 있다.

2. 증권감독위원회 소속 공무원이 증권 및 증권시장 분야의 행정처분 위반행위를 발견하면 즉시 행정처분 위반행위 기록을 작성하고 이를 행정처분 권한을 가진 자에게 전달하여 처리하도록 한다.

조 39. 일정 기간 영업 및 증권 서비스 중단 처분의 적용

1. 제16조 제3항, 제20조 제8항 및 제21조 제5항, 제22조 제6항 단서 a, 제26조 제7항 단서 b, 제29조 제4항, 제31조 제6항 단서 b, 제33조 제5항, 제34조 제4항, 제36조 제3항 단서 a에서 정한 부수처벌로서 일정 기간 영업 및 증권 서비스 중단 처분을 적용할 때 주식위원회 주석은 위반 주체에 대한 일정 기간 영업 및 증권 서비스 중단 처분을 명하는 결정을 발할 수 있다.

2. 일정 기간 영업 및 증권 서비스 중단 처분을 명할 때 주식위원회 주석은 위반 주체에 대한 영업 및 증권 서비스 중단 업무와 중단 기간을 처분 결정에 명기해야 한다.

3. 일정 기간 영업 및 증권 서비스 중단 처분을 받은 위반 주체는 즉시 결정에 명기된 영업 및 증권 서비스 업무 또는 다른 활동을 중단해야 한다.

조 40. 일정 기간 상장 증권 거래 및 등록 증권 거래 중단 처분의 적용

1. 제14조 제5항에서 정한 일정 기간 상장 증권 거래 및 등록 증권 거래 중단 처분 결정은 동시에 증권거래소에 송부되어야 한다.

2. 일정 기간 상장 증권 거래 및 등록 증권 거래 중단 처분은 증권거래소 규정에 따라 이루어진다.

조 41. 일정 기간 증권 신용거래 중단 처분의 적용

1. 제30조 제4항, 제31조 제6항 단서 a, 제32조 제5항에서 정한 일정 기간 증권 신용거래 중단 처분 결정은 동시에 증권신용센터에 송부되어야 한다.

2. 일정 기간 증권 신용거래 중단 처분은 증권신용센터 규정에 따라 이루어진다.

조 42. 후과 방지 조치의 적용

1. 후과 방지 조치로서 정보 삭제 및 수정 의무를 부과받은 개인 또는 조직은 정보 삭제 및 수정 사실을 중앙일간지 3회 연속 게재하고 회사 웹사이트에 게시해야 하며, 이는 정보 삭제 및 수정 결정을 받은 날로부터 24시간 내에 이루어져야 한다. 개인 또는 조직은 정보 삭제 및 수정 과정에서 주식위원회와 증권거래소에 보고해야 한다.

2. 불법 이익 반환 의무는 해당 조치가 효력 발생한 날로부터 60일 내에 이루어져야 하며, 개인 또는 조직이 소유한 이익은 국가 예산에 귀속되지 않고 해당 개인 또는 조직에게 반환되어야 한다.

3. 제3조 제3항에서 정한 후과 방지 조치는 해당 조치가 효력 발생한 날로부터 30일 내에 이루어져야 하며, 제4조 제4항 각 호 a 및 b, 제5조 제4항 각 호 a 및 b, 제6조 제7항, 제8조 제3항 단서 b, 제13조 제6항 단서 c, 제22조 제7항 단서 b, 제26조 제8항, 제28조 제3항 단서 b, 제31조 제7항 단서 a, 제32조 제6항 단서 a, 제35조 제4항, 제42조 제1항 및 제2항에서 정한 경우를 제외한다.

장 IV

시행규정

조 43. 효력 발생

본 시행령은 2013년 11월 15일부터 효력이 발생하며, 2010년 8월 2일에 제정된 정부의 「증권 및 증권시장 행정처벌에 관한 시행령」(제85/2010/NĐ-CP호)을 대체한다.

조 44. 이행 조항

1. 증권 및 증권시장 분야에서 발생한 위반행위가 행정처벌법률 및 본 시행령의 효력 발생 전에 발생하였으나 그 후 발견되거나 처리 중인 경우에는 여전히 정부의 「증권 및 증권시장 행정처벌에 관한 시행령」(제85/2010/NĐ-CP호)의 규정을 적용하여 처벌하되, 본 시행령의 행정처벌 규정이 위반자에게 유리한 경우에는 본 시행령의 규정을 적용하여 처벌한다.

2. 행정처벌 결정이 본 행정처벌 법률 및 본 시행령의 효력 발생 전에 이미 발부되었거나 완료되었으나 처벌받은 개인 또는 조직이 이의를 제기한 경우에는 행정처벌법령 및 정부의 「증권 및 증권시장 행정처벌에 관한 시행령」(제85/2010/NĐ-CP호)을 적용하여 해결한다.

조 45. 집행 책임

1. 재무부 장관은 본 시행령의 시행을 지도, 점검 및 감독하는 책임을 진다.

2. 각 부 장관, 정부 수준 기관의 주 관리자, 정부 소속 기관의 주 관리자, 중앙 정부 직속 시, 도의 의장은 이 조치령의 시행을 책임진다./.