시행규칙 제 116/2017/TT-BTC 증권감독위원회의 증권업무 준수 감독에 관한 지침

시행규칙

주식시장 감독에 관한 주식시장 감독위원회의 준수 감독 업무 지침에 대한 증권거래소 및 베트남 증권예탁중심기관의 증권업무 활동

2006년 6월 29일 증권법 및 2010년 11월 24일 증권법 일부 개정 법률에 의거

2012년 7월 20일 정부가 발행한 제58/2012/NĐ-CP 호 정부령(증권법 및 증권법 일부 개정 법률의 몇 가지 조항에 대한 구체적이고 시행 지침을 제공함)에 의거

2015년 6월 26일 정부가 발행한 제60/2015/NĐ-CP 호 정부령(제58/2012/NĐ-CP 호 정부령(증권법 및 증권법 일부 개정 법률의 몇 가지 조항에 대한 구체적이고 시행 지침을 제공함)의 몇 가지 조항을 수정하고 보완함)에 의거

정부는 2015년 5월 5일 제정된 42/2015/NĐ-CP에 근거하여 파생증권과 파생증권 시장을 규정함

2017년 7월 26일 총리령 제87/2017/NĐ-CP는 재무부의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조를 규정한다.

증권시장 감독위원회의 위원장의 제안에 따라 재무부 장관은 증권시장 감독위원회의 증권거래소 및 베트남 증권예탁중심기관의 증권업무 활동에 대한 준수 감독 업무 지침을 발행하기로 함

장 1

총칙

조 1. 적용 범위와 적용 대상

본 통지의 목적은 증권시장 감독위원회(이하 "증감위"라 함)가 증권거래소(이하 "증권거래소"라 함)와 베트남 증권예탁중심기관(이하 "증권예탁중심기관"이라 함)의 증권 및 증권시장 관련 업무 조직 및 수행에 대한 법규 준수를 감독하는 방법에 대해 지침을 제공하는 것임

조 2. 증감위의 권한과 책임

1. 증권 및 증권시장 관련 법규 준수를 위한 증권거래소와 증권예탁중심기관에 대한 감독을 위한 규범법률 문서 작성, 상급 기관에 제출하여 발행하도록 하고, 권한 내에서 지침을 발행함

2. 법규에 따라 증권거래소와 증권예탁중심기관을 감독함으로써 증권 및 증권시장 관련 법규를 준수하도록 하여 이들 기관의 활동이 법규에 맞게 이루어지도록 함(이하 "법규 준수 감독"이라 함)

3. 증권거래소와 증권예탁중심기관이 증권 및 증권시장 관련 업무 수행에 대한 규정법률에 따라 업무 수행 지침 및 다른 문서를 발행하도록 승인함

4. 증권거래소와 증권예탁중심기관에 대한 연간 법규 준수 감독 계획을 작성하고 실행하며, 필요 시 계획에 따른 정기 감독 또는 즉시 감독을 실시함

5. 투자자의 권리와 합법적인 이익을 침해할 수 있는 징후가 있을 경우 증권거래소의 거래 활동 중지, 증권예탁중심기관의 증권예탁 및 결제 활동 중지를 일시적으로 명령함

6. 증권거래소와 증권예탁중심기관의 증권 및 증권시장 관련 법규 위반에 대해 권한 내에서 처리하거나, 상급 기관에 보고하여 처리하도록 함

7. 본 통지 장 4에 따른 법규 준수 감독 업무 수행 결과를 재무부에 보고함

조 3. 증감위의 감독 방식

1. 증감위는 본 통지 장 4에 따른 증권거래소와 증권예탁중심기관의 보고서를 기초로, 증권시장에서 활동하는 조직 및 개인의 반영, 증권 및 증권시장 관련 업무 수행에 대한 증권거래소와 증권예탁중심기관의 조직 및 수행 활동에 대한 공중 매체 정보를 통해 감독함

2. 연간 감독 계획을 기초로 증감위는 증권거래소와 증권예탁중심기관에 대한 정기 감독을 실시하며, 필요 시 즉시 감독을 실시함

조 4. 증권거래소와 증권예탁중심기관의 의무

1. 증권 및 증권시장 관련 법규에 따라 업무 지침, 절차 및 업무 문서를 발행함

2. 본 통지 장 4에 따른 보고 체계를 준수하여 보고함

3. 법규에 따라 업무 관련 서류, 증빙서류 및 데이터를 보관하고 비밀을 유지함

4. 증감위의 요청에 따라 필요한 정보, 문서, 데이터를 정확하고 신속하게 제공함

5. 증권거래소는 증권 및 증권시장 관련 법규와 증권거래소 지침에 대한 준수를 감독하며, 거래 회원, 특별 거래 회원, 상장 증권을 보유한 조직, 등록 거래를 한 조직 및 증권시장에서 거래하는 개인에 대한 준수를 감독함. 증권예탁중심기관은 증권 및 증권시장 관련 법규와 증권예탁중심기관 지침에 대한 준수를 감독하며, 예탁 회원, 결제 회원에 대한 준수를 감독함. 위반 사항을 발견하면 증권거래소와 증권예탁중심기관은 지침 위반 행위에 대해 처리해야 하며, 권한을 초과한 경우에는 증감위에 보고하여 법규에 따라 처리하도록 함

6. 증권 및 증권시장 관련 법규에 따라 증감위의 감독을 받으며, 증감위의 감독 결론 및 건의사항에 대한 설명 및 개선 계획을 보고함

7. 증감위에 증권거래소와 증권예탁중심기관의 규범법률 및 업무 지침의 발행, 수정, 보완을 위한 제안을 함

장 II

준수 감독 내용

증권거래소에 대한 준수 감독

조 5. 문서 발행 및 홍보 활동 감독

증감위의 감독 내용은 다음과 같음:

1. 증권거래소의 업무 지침 및 다른 문서의 발행, 보완, 수정, 폐지 활동 감독

2. 증권거래소의 업무 지침 및 법규 문서의 홍보 활동 감독

조 6. 업무 활동 감독

증감위는 증권거래소에 대한 증권 및 증권시장 관련 법규 준수 감독을 다음과 같은 업무 활동에 대해 실시함:

1. 증권 거래 시장 조직:

a) 증권시장 거래 시스템 조직 기구 및 운영; 거래 정보 제공; 시장 지수 구축 및 관리; 관련 기타 활동 수행;

b) 증권시장에서의 증권 거래 활동 조직; 거래 중단, 중지 또는 취소를 위한 조치 수행;

2. 증권거래 감독: 증권시장 거래 회원, 특별 거래 회원, 파생 증권 거래 회원 및 증권시장 참여 단체 및 개인에 대한 거래 감독;

3. 증권 경매 및 입찰 조직;

4. 상장 및 등록 거래 관리: 상장 및 등록 거래 승인, 취소; 상장 및 등록 거래 유지 감독; 제재된 증권에 대한 감독, 경고 및 거래 중지; 상장 및 등록 거래 주체의 위반에 대한 처리;

5. 거래 회원 및 특별 거래 회원 관리: 거래 회원 및 특별 거래 회원 승인, 취소; 거래 대표 카드 발급 및 회수; 거래 회원 및 특별 거래 회원 유지 감독; 회원의 증권 법률 준수 및 증권거래소 규정 준수 감독; 회원의 위반에 대한 처리;

6. 보고 및 정보 공개 감독: 증권거래소의 시장 정보 제공 및 상장, 등록 거래 증권 관련 정보 제공; 상장, 등록 거래 증권을 보유한 단체, 거래 회원, 특별 거래 회원, 권리증 발행 단체 및 증권시장 거래 단체 및 개인의 정보 공개 준수 감독;

7. 증권거래 관련 분쟁 중재 활동;

8. 증권 및 증권시장 관련 업무 내부 감사 활동;

9. 증권거래소가 발행한 규범 법령, 규정, 절차 및 업무 관련 규정의 이행 및 평가 활동;

10. 업무 수행과 관련된 원본 문서, 증빙서류, 데이터의 보관 및 보안;

11. 증권 및 증권시장과 관련된 다른 활동;

장 III

준수 감독 내용

대한 증권예탁결제원에 관한 사항

조 7. 규정 제정 및 공표 감독

증감위의 감독 내용은 다음과 같음:

1. 증권예탁결제원의 업무 관련 규정 제정, 보완, 수정, 폐지에 대한 감독;

2. 증권예탁결제원의 법령 및 업무 규정 공표 및 홍보 감독;

조 8. 업무 감독

증권선물위원회는 증권예탁결제원의 다음 업무에 대한 증권 법률 준수 감독을 실시한다. 

1. 예탁원 회원 승인, 회수; 예탁원 회원 자격 유지 감독; 예탁원 회원 권한 행사 감독; 예탁원 회원의 증권 법률 준수 및 예탁결제원 규정 준수 감독; 예탁원 회원의 위반에 대한 처리;

2. 증권 등록, 취소; 증권 코드 발급, 관리; 증권 소유자 권한 행사; 거래 시스템을 통하지 않은 증권 소유권 이전;

3. 증권예탁 계좌 개설 및 관리; 증권 예치, 인출, 담보, 해제;

4. 외국인 투자자의 거래번호 발급 및 관리;

5. 증권예탁결제원의 법령에 따른 정보 공개 의무 이행; 예탁원 회원의 정보 공개 의무 이행 감독;

6. 증권 결제 보완 활동 조직; 오류 수정, 처리, 결제 연기, 배제; 결제 지원 기금 설정, 관리 및 사용; 보완 기금 설정, 관리 및 사용;

7. 예탁원 회원과 예탁결제원의 계좌 및 재산 분리 시스템 설정; 각 예탁원 회원의 계좌 및 재산 분리; 예탁원 회원의 담보 계좌와 그 고객의 분리;

8. 증권 대출 및 대출 시스템 관리; ETF 지수 변경 기금 교환 시스템 관리; 보증된 권리증 결제 보완 시스템 관리;

9. 업무 수행과 관련된 원본 문서, 증빙서류, 데이터의 보관 및 보안;

10. 업무별 내부 감사 및 리스크 관리 활동;

11. 서비스 제공과 관련된 고객 손해 보상 활동;

12. 증권예탁결제원이 발행한 규범 법령, 규정, 절차 및 업무 관련 규정의 이행 및 평가 활동;

13. 증권 및 증권시장과 관련된 다른 활동;

장 IV

보고 체제

조 9. 증권거래소 및 증권예탁결제원의 보고

1. 정기 보고

a) 증권거래소 및 증권예탁결제원은 증권선물위원회에 매월 정기적으로 증권 법률 준수 감독 결과를 보고해야 하며, 본 고시 부속서 I 및 II에 따라 다음 달 첫 10일 이내에 보고해야 한다.

b) SGDCK와 TTLKCK는 정기적으로 매년 연간 감독 준수 결과를 UBCKNN에 보고해야 하며, 이는 본 통지에서 부록 III 및 부록 IV에 따라 규정된 내용을 포함하며, 법률 및 관련 규정 준수 상황을 평가하고, 본 통지의 장 II 및 장 III에서 규정된 업무 수행 내용에 대한 준수 상황을 평가하며, 필요하다면 다음 해 첫 달의 첫 20 작업일 내에 제안 및 건의 사항을 포함해야 한다.

2. 비상 보고

SGDCK와 TTLKCK는 다음과 같은 사항이 발생할 경우 UBCKNN에 보고해야 한다:

a) 상장 및 거래 등록 증권에 대한 경고, 관리 및 거래 중단;

b) 증권 거래의 임시 중지, 대차대조 및 결제 활동의 중지; TTLKCK의 증권 유치인 및 대차대조원 자격증 회수;

c) 상장 및 거래 등록 증권을 소유한 조직, 일반 거래원 및 특별 거래원, TTLKCK의 유치인 및 대차대조원의 위반 행위로 인해 UBCKNN의 권한으로 처리되는 사항;

d) TTLKCK의 유치인 및 대차대조원, SGDCK의 일반 거래원 및 특별 거래원, SGDCK 및 TTLKCK의 업무 수행과 관련된 소송 사항으로 인해 UBCKNN의 권한으로 해결되는 사항.

SGDCK와 TTLKCK는 제2항 각 호에서 규정된 사항이 발생한 후 24시간 이내에 UBCKNN에 보고해야 하며, 제2항 각 호에서 규정된 사항은 발생한 후 72시간 이내에 보고해야 한다.

제2항에서 규정된 비상 감독 보고서를 작성할 때 SGDCK와 TTLKCK는 각각의 사례에 대한 평가 의견과 처리 방안 제안을 명확히 제시해야 하며, 관련 문서를 첨부해야 한다.

3. 요구 보고

SGDCK와 TTLKCK는 UBCKNN이 공식 서신으로 요청한 감독 준수 업무에 대한 보고서를 지정된 내용과 기한에 따라 제출해야 한다.

4. 제1항, 제2항 및 제3항에서 규정된 정기 보고, 비상 보고 및 요구 보고는 문서 형태와 전자 데이터 파일 형태로 작성되어야 한다. SGDCK와 TTLKCK는 법령에 따라 UBCKNN에 보고된 정보를 보관해야 한다.

조 10. UBCKNN의 보고

SGDCK와 TTLKCK가 제9조 제1항 제2호에서 규정된 연간 감독 준수 업무 결과 보고서를 모두 제출한 날로부터 20 작업일 이내에 UBCKNN은 본 통지의 장 II 및 장 III에서 규정된 내용에 따른 감독 준수 업무 수행 결과를 재무부에 보고해야 한다.

장 V

시행규정

조 11. 시행규정

1. 본 통지는 2017년 12월 8일부터 효력을 가지며, 재무부 장관이 2013년 12월 16일에 발행한 193/2013/TT-BTC 통지가 발행되기 전까지의 증권업무 감독 준수 업무에 대한 재무부 장관의 지침을 대체한다.

2. 증권관리위원회 위원장은 증권업무 감독 준수 업무를 수행하는 SGDCK와 TTLKCK에 대해 법령 및 본 통지에 따라 조직하고 지도해야 한다.

3. 수행 과정에서 어려움이나 문제점이 발생하면 즉시 재무부에 신고하여 검토 및 해결해야 한다./.