결정 번호 125/2008/QĐ-BTC에 의한 공고는 재단법인 자금관리 회사의 조직 및 운영 규칙 일부 조항을 수정하고 보완하며, 창립 주주의 경우 최소 한 개 이상의 보험 기업 또는 상업 은행을 소유해야 하며, 자본금의 최소 지분율은 65%로 규정함.

결정

대한 수정 및 보충 사항에 관한 명령 - 펀드 관리 회사 조직 및 운영 규칙 일부 조항을 수정 및 보충함. 부총리 겸 재무부 장관이 2007년 5월 15일 제35/2007/QĐ-BTC 호로 발포한 펀드 관리 회사 조직 및 운영 규칙 일부 조항을 수정 및 보충함.

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재무부 장관

증권법(2006년 6월 29일)에 의거,

정부가 2007년 1월 19일에 발표한 14/2007/NĐ-CP 호에 따른 증권법 일부 조항의 구체적 시행에 관한 규정에 대한 세부 규정에 근거함

정부령 제118/2008/NĐ-CP 2008년 11월 27일, 재무부의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조에 대한 규정

주식 증권 국가위원회 의장의 제안에 따라

결정함에 있어서:

조 1. 부총리 겸 재무부 장관이 2007년 5월 15일 제35/2007/QĐ-BTC 호로 발포한 펀드 관리 회사 조직 및 운영 규칙 일부 조항을 다음과 같이 수정 및 보충함.

1. 제3조 조건 항 3a를 제3조 조건 항 3 다음에 추가함으로써 허가증 발급 및 운영 조건을 다음과 같이 수정 및 보충함.

“3a. 최소한 두 (02)명의 설립 주주 또는 설립 회원이 기업인 조직이어야 하며, 그 중 최소한 하나는 보험 기업 또는 상업 은행 또는 금융 회사 또는 증권 회사여야 한다. 설립 주주 또는 설립 회원이 기업인 조직의 지분 소유 비율은 최소한 65%의 자본금이며, 그 중 보험 기업 또는 상업 은행 또는 금융 회사 또는 증권 회사의 설립 주주 또는 설립 회원의 지분 소유 비율은 최소한 30%의 자본금이어야 한다. 펀드 관리 회사 설립 예정 시 단일 회원 책임 유한 회사 형태로 설립될 경우, 주인이 상업 은행 또는 금융 회사 또는 보험 기업 또는 증권 회사여야 한다.”

2. 제3조 조건 항 6을 다음과 같이 수정 및 보충하여 허가증 발급 및 운영 조건을 수정 및 보충함.

“6. 출자 참여 기관에 대한 조건:

a) 5년 이상의 운영 기간을 가진 법적 인격체로서 합법적으로 운영되고 있으며, 법인 설립 및 관리에 대한 제한 조건에 해당하지 않아야 함. 이는 기업법 제13조 제2항 a, g 호와 제4항 a 호에서 규정된 내용에 따른다.

b) 제4조 제3항 본 규칙과 관련 법률에서 정한 다른 조건을 충족해야 함.

c) 베트남 내에서 설립 및 운영되는 펀드 관리 회사는 베트남 내 다른 펀드 관리 회사 설립 참여나 주식 또는 출자 지분 구매를 할 수 없다.”

3. 제4조 재정 조건 항 1을 다음과 같이 수정함.

“1. 개인 또는 조직은 자신의 자금, 자기 자본만을 사용하여 펀드 관리 회사를 설립하기 위해 출자를 할 수 있으며, 다른 개인 또는 조직의 대출 자금이나 위탁 투자 자금은 사용할 수 없다.”

4. 제4조 재정 조건 항 2를 다음과 같이 수정함.

“2. 개인 주주 또는 출자 회원의 경우, 현금, 증권 또는 기타 자산으로 출자 가능성을 증명해야 한다. 재정 능력을 증명하는 현금, 증권 또는 기타 자산의 가치는 최소한 펀드 관리 회사를 설립하기 위한 예상 출자 금액과 같아야 한다. 재정 능력을 증명하는 현금, 증권 또는 기타 자산의 가치 확인 날짜는 펀드 관리 회사 설립 신청서가 완전하고 적법하다는 날짜로부터 30일 이내여야 한다.

현금 자산의 경우, 은행에서 확인한 베트남 동 또는 자유 변환 외화의 계좌 잔액을 증명해야 한다.

증권 자산의 경우, 증권은 증권 거래소 또는 중개 거래소에 상장되어 있어야 하며, 증권 회사 또는 발행 기관에서 증권 수량을 확인해야 한다. 증권 가치는 확인 당일 종가로 계산된다.

기타 자산의 경우, 해당 자산의 소유권을 증명하는 문서가 있어야 하며, 해당 자산은 베트남 내에서 합법적으로 운영되는 평가 기관에 의해 평가되어야 한다.

주주 또는 출자 회원의 재정 능력을 증명하는 자산은 담보, 저당, 보증금, 채권, 예치금 또는 분쟁 중인 상태가 아니어야 하며, 다른 기업의 재정 능력 증명을 위해 사용되거나 다른 목적으로 사용되지 않아야 한다.”

5. 제4조 재정 조건 항 3을 다음과 같이 수정함.

“3. 기업인 주주 또는 출자 회원의 경우, 출자 자금은 합법적인 출처여야 하고 독립 감사 기관에 의해 확인되어야 한다.

최근 검토된 연간 재무 보고서 또는 최근 검토된 분기 또는 월별 재무 보고서(펀드 관리 회사 설립 신청서가 완전하고 적법하다는 날짜로부터 90일 이내)에서 출자 참여 기관은 다음 조건을 충족해야 한다.

a) 장기 자산을 제외한 순 자기 자본이 펀드 관리 회사에 출자할 예상 금액보다 많아야 한다.

보험 기업인 경우, 보험 업무 예방 비용을 제외한 순 자기 자본과 여유 자금이 펀드 관리 회사에 출자할 예상 금액보다 많아야 한다.

상업 은행 또는 금융 회사인 경우, 예방 비용을 제외한 순 자기 자본과 예비 자본 보충금이 펀드 관리 회사에 출자할 예상 금액보다 많아야 한다.

b) 순 유동 자산이 출자 금액보다 많아야 한다.

c) 펀드 관리 회사 설립 허가를 받기 전 2년 동안 이익을 내야 하며, 펀드 관리 회사 설립 신청서가 완전하고 적법하다는 날짜까지 누적 손실이 없어야 한다.

d) 보험 기업, 상업 은행, 금융 회사, 증권 회사인 경우, 출자 후에도 안전 자본 조건과 관련 법률에서 정한 다른 재정 조건을 유지해야 한다.”

6. 제4조 재정 조건 항 4를 다음과 같이 수정함.

"4. 설립 주주 및 설립 출자자는 발급일로부터 3년 동안 자기 소유의 주식 또는 출자금을 양도할 수 없으며, 자기 소유의 모든 주식 또는 출자금을 보유해야 하며, 설립 주주 및 설립 출자자 간의 주식 또는 출자금 양도는 제외된다. 설립 주주 및 설립 출자자 간에 주식 또는 출자금이 양도되는 경우, 발급일로부터 3년 동안 회사 관리 기업의 지분 비율을 제1조 제1항 이 결정에서 정한 바와 같이 유지해야 한다."

7. 제5조 제1항 다목, 일목, 잡목에 대한 변경 및 보충은 다음과 같다:

다) 설립 허가를 받기 위한 회사 관리 기업 설립 및 운영 신청 서류 중 감독기관의 확인을 받은 경력 요약 및 명부(본 규정 부록 4에 따른 양식에 따라)(회사 관리 기업에서 근무하는 대표이사, 부대표이사 또는 사장(부사장) 및 펀드 관리인 직원), 유효한 복사본 주민등록증 또는 여권, 유효한 복사본 펀드 관리인 자격증(있을 경우), 법적 경력 증명서, 해당 인물들이 회사 관리 기업에서 근무할 것을 약속하는 서면, 그리고 대표이사, 부대표이사(펀드 관리 업무를 담당하는 경우) 또는 사장, 부사장(펀드 관리 업무를 담당하는 경우)이 제공하는 업무 경력 연수 증명서를 포함한다. 만약 위 인물들이 펀드 관리인 자격증을 가지고 있지 않은 경우, 추가 문서는 펀드 관리인 자격증을 발급받기 위한 신청서류의 나머지 문서들로 구성된다.

감독기관의 확인을 받은 경력 요약 및 명부(본 규정 부록 4에 따른 양식), 유효한 복사본 주민등록증 또는 여권, 유효한 복사본 대학 졸업 증명서, 유효한 복사본 증권 전문 자격증, 내부 감사 부서 직원의 경력 연수 증명서(있을 경우) 및 내부 감사 부서 책임자의 적절한 전문 자격 증명서(있을 경우).

감독기관의 확인을 받은 경력 요약 및 명부(본 규정 부록 4에 따른 양식), 유효한 복사본 주민등록증 또는 여권(감사위원회 위원).

일) 최근 재무제표의 복사본. 재무제표의 최근 결산일부터 신청서가 완전하고 적법하게 제출된 날까지의 기간이 90일을 초과하는 경우, 해당 조직은 최근 분기 또는 월까지의 보완 재무제표를 제출해야 한다. 주주 또는 출자자가 모회사 또는 그룹사인 경우, 최근 연도의 통합 재무제표를 제출해야 한다. 모든 재무제표는 독립 감사인이 확인해야 한다. 감사 의견은 재무제표에 대한 전체적인 승인을 받아야 하며, 예외는 없다.

잡) 잡목을 폐지한다.

8. 제6조 제1항 앞에 제1항아를 추가하여 다음과 같이 한다:

"1a. 증권위원회가 서면으로 요청한 날로부터 30일 이내에 회사 관리 기업 설립 및 운영 허가를 받기 위한 신청서류를 완성하고 보완해야 한다. 이 기간 이후에도 주주 또는 출자자가 신청서류를 완성하지 못하거나 보완하지 못하면, 새로운 신청서를 제출해야 한다. 새로운 신청서는 규정된 절차와 절차에 따라 제출되어야 한다."

9. 제6조 제2항에 대한 변경 및 보충은 다음과 같다:

"2. 원칙 승인일로부터 6개월 이내에 주주 또는 출자자는 회사 관리 기업 설립 및 운영 허가를 받기 위해 물리적 기반 시설 투자, 자금 봉인, 조직 인력 구성을 완료하고 남은 절차를 완료해야 한다. 주주 또는 출자자는 회사의 업무 활동을 지원하기 위한 물리적 기반 시설 투자를 출자금에서 할당할 수 있다. 나머지 출자금은 증권위원회가 지정한 은행의 봉인 계좌에 입금되어 은행의 확인을 받아야 한다. 이 금액은 회사가 증권위원회로부터 설립 및 운영 허가를 받은 후에만 봉인 해제되고 회사 계좌로 이전될 수 있다. 주주 또는 출자자가 원칙 승인일로부터 6개월 이내에 허가를 받기 위한 절차를 완료하지 못하면, 원칙 승인은 취소된다."

10. 제6조 제4항에 대한 변경 및 보충은 다음과 같다:

"4. 원칙 승인 후 설립 및 운영 허가를 받기 전까지 설립 허가 신청서류에 기재된 인력, 본사, 주주 구조, 출자금 등에 대한 변경이 있을 경우, 원칙 승인은 취소된다."

11. 제8조 제1항 다음에 제1항아를 추가하여 다음과 같이 한다:

"1a. 회사 관리 기업에서 근무하는 개인은 다른 경제 조직에서 겸직하거나 근무할 수 없다."

12. 제18조 제14항 다음에 제14항아를 추가하여 다음과 같이 한다:

"14a. 펀드 관리 회사는 회원 펀드의 예탁은행에 위임하여 수탁 투자자의 포트폴리오를 통해 회원 펀드의 순자산가치와 수탁 투자자의 포트폴리오 가치를 결정하게 한다. 예탁은행의 가치평가 서비스 부서는 감사 또는 회계 자격증을 보유한 직원을 보장해야 하며, 펀드 관리 회사는 순자산가치의 평가가 현행 법률 규정 및 펀드 규약, 투자 위탁 계약에 따라 이루어지도록 감독하고 보장해야 한다."

13. 제18조의 15항 다음에 다음과 같이 15a항을 추가한다.

"15a. 펀드 관리 회사는 예탁은행에 위임하여 투자자 등록부를 작성, 보관 및 업데이트하도록 한다. 투자자 등록부의 내용은 금융위원회가 설정한 증권 투자펀드 설립 및 관리 규정에 따라야 한다. 펀드 관리 회사는 예탁은행이 투자자 등록부를 작성, 보관 및 업데이트하는 것이 법규에 따라 이루어지도록 감독하고 보장해야 한다."

14. 제19조의 5항을 다음과 같이 수정 및 보완한다.

"5. 펀드 관리 회사, 펀드 관리 회사와 관련된 개인, 펀드 관리자들은 수탁 투자자의 포트폴리오 내의 투자 자산, 펀드 관리 회사가 관리하는 펀드 내의 투자 자산을 매수하거나 매도하는 파트너로서 참여할 수 없으며, 다음의 경우를 제외하고는:

가) 거래는 증권거래소나 중앙결제기관의 중앙매매시스템을 통해 호가매칭 방식으로 이루어진다;

나) 거래는 수탁 투자자의 포트폴리오 내의 펀드 회원 자산에 대해 협상 방식으로 이루어진다. 이 경우 거래 전 투자자 대회 또는 수탁 투자자의 서면 승인을 받아야 하며, 승인은 거래 자산 종류, 거래 가격, 거래 수수료 및 양도, 거래 파트너, 거래 시점, 기타 조건(있을 경우) 등을 포함하며, 거래가 기업법 제120조 및 관련 규정을 준수하도록 보장해야 한다."

15. 제19조의 9항을 다음과 같이 수정 및 보완한다.

"9. 펀드 관리 회사는 회사의 금융투자 활동을 위한 운영자금을 사용하여 회원 펀드, 개별 발행 증권투자회사에 투자할 수 있으며, 이는 펀드 규약, 회사 규약에서 허용하는 경우에 한한다. 펀드 관리 회사는 다른 펀드 또는 증권투자회사에 대한 투자를 위해 펀드 자금이나 증권투자회사 자금을 사용해서는 안 된다."

16. 제24조의 1항을 다음과 같이 수정 및 보완한다.

"1. 펀드 관리 회사는 회사의 금융투자 활동을 위한 운영자금을 회사의 출자자본, 출자자본 보충기금 및 미분배 이익으로만 충당해야 한다. 펀드 관리 회사는 다른 조직이나 개인으로부터 차입하거나 위탁받은 자금, 점용 자금을 사용하여 주식, 채권 구매 또는 회사의 기업 설립에 참여해서는 안 된다. 대주주, 대출자, 감사위원, 이사회 위원, 감사원, 대표이사, 부대표이사 또는 총괄대표이사, 부총괄대표이사 및 그들과 관련된 개인에게는 어떠한 형태로든 대출하거나 회사 자금을 관계자에게 관리하게 해서는 안 된다."

17. 제30조의 1항을 다음과 같이 수정 및 보완한다.

"1. 펀드 관리 회사는 수탁 투자자를 대신하여 예탁은행에 펀드 관리 회사 명의의 예탁 계좌를 개설해야 한다.

포트폴리오 관리는 다음 사항을 포함한다.

가) 수탁 투자자의 재무 능력, 리스크 수용 범위, 투자 제한 및 투자 활동 요구사항에 대한 정보 수집 및 업데이트. 투자 관리 계약을 체결하여 투자 목표, 투자 제한 및 투자자가 투자 목표 달성을 위해 수용할 수 있는 리스크를 명확히 규정한다;

나) 수탁 투자자가 제공한 정보를 바탕으로 투자 전략을 계획하고 수탁 투자자에게 투자 포트폴리오 구조 및 자금 배분을 조언하며, 수탁 투자자의 재무 능력, 리스크 수용 범위 및 투자 제한(있을 경우)과 시장 상황을 고려하여 적절한 투자 전략을 수립한다;

다) 수탁 투자자를 대상으로 투자를 실행하며, 주식 선택, 거래 가격 및 시점을 결정하고, 투자 전략과 위임 계약에서 두 당사자가 합의한 내용에 따라 투자를 수행한다;

라) 본 항의 가) 절에서 정한 개인 정보, 수탁 투자자의 투자 요구사항, 시장 상황에 대한 정보를 업데이트한다. 이러한 정보를 바탕으로 투자 포트폴리오 구조를 투자자의 요구사항과 시장 상황에 맞게 조정한다."

18. 제30조의 2항 다음에 다음과 같이 2a항을 추가한다.

"2a. 펀드관리회사는 위탁투자자와 체결한 계약에 따라 투자자 계좌에서 투자 포트폴리오 관리를 수행하고 투자를 실시한다. 계약은 관련 당사자의 권한과 의무, 투자 전략 및 투자 제한, 투자 활동, 결제, 포트폴리오 내 자산의 보관에 대한 책임과 보고 방식, 계약 유효 기간, 고객 계좌에서 자산을 관리하는 활동 중 발생할 수 있는 위험 등을 명확히 규정해야 한다. 투자자는 펀드관리회사의 거래 및 결제 활동 권한, 위탁 계약의 유효 기간 및 펀드관리회사가 수행하는 투자 및 자산 관리 활동에 대한 제한(있을 경우) 등에 대해 증권회사와 보관인에게 서면으로 통보해야 하며, 펀드관리회사의 확인이 필요하다."

펀드관리회사가 위탁 투자자의 계좌에서 포트폴리오를 관리하는 경우, 위탁 계약이 유효한 동안 증권회사와 보관인은 펀드관리회사로부터 합법적인 지시를 받은 거래 명령 및 투자 지시에 따라만 주식 및 기타 자산의 매매 거래를 처리하고 결제를 해야 한다. 펀드관리회사, 증권회사, 보관인은 투자자의 동의 없이는 서면으로 허가받지 않은 상태에서 투자자의 자금이나 재산을 이용하여 회사 또는 관련자의 이익을 얻지 못한다. 펀드관리회사는 고객과 자체 거래를 통해 시장 조작 거래가 아닌 거래를 보장해야 한다.

19. 펀드관리회사의 정보 공개 및 보고 제도에 관한 제33조 제5항에 다음과 같이 a항, b항을 추가한다.

"5. 펀드관리회사는 다음 사항에 대해 증권위원회에 보고해야 한다:

a) 이사회, 이사회의 구성원, 이사장, 대표이사, 부대표이사 또는 총괄대표이사, 부총괄대표이사 및 펀드 관리자에 대한 변경 또는 신임. 인사 변경에 대한 보고는 후임자의 개인 정보와 그 자격을 확인하는 관련 문서를 첨부해야 한다.

b) 회사 규약의 변경 또는 보완, 펀드 및 증권투자회사의 규약 및 공시 문서의 변경 또는 보완. 보고는 변경된 회사 규약, 펀드 및 증권투자회사의 규약 및 공시 문서를 첨부해야 한다."

20. 펀드관리회사의 정보 공개 및 보고 제도에 관한 제33조 제8항에 다음과 같이 8a항을 추가한다.

"8a. 예금은행이 펀드 운영 감독, 포트폴리오 관리 또는 펀드 회원의 순자산 가치 및 투자 포트폴리오의 순자산 가치 결정 서비스를 제공하지 않는 경우, 예금은행은 예금은행에서 보관하는 현금 및 증권 포트폴리오 구조만을 결정하는 책임을 진다."

21. 이 결정에 따른 부록 7, 부록 10, 부록 12, 부록 14 펀드관리회사 조직 및 운영 규정(부록은 본 결정 부록에 첨부됨)을 수정한다.

조 2. 본 결정은 공보에 게재된 날로부터 15일 후부터 효력이 발생한다.

조 3. 본 결정의 시행은 법무부 비서실장, 증권위원회 위원장, 펀드관리회사 및 관련 당사자가 책임진다./.