시행규칙 제 135/2025/TT-BTC 증권업 수행에 관한 규정

시행규칙

증권업무에 관한 규정

근거 증권법 제54/2019/QH14가 법률 제56/2024/QH15로 개정·보완됨에 따라; 56/2024/QH15;

직원에 관한 정부가 2020년 12월 31일에 제정한 시행령 제155/2020/NĐ-CP는 증권법을 개정·보완함에 따른 세부사항을 규정함; 주식법은 2025년 2월 24일 정부가公布的第2025号第29/2025/NĐ-CP号政府决议对财政部的职能、任务、权限和组织结构进行修改补充而被修改、补充。 정부가 2025년 12월 24일에 제정한 시행령 제29/2025/NĐ-CP는 재무부의 기능, 임무, 권한 및 조직구조를 규정하며, 이는 시행령 제245/2025/NĐ-CP로 개정·보완됨;

직원에 관한 주식법은 2025년 2월 24일 정부가公布的第2025号第29/2025/NĐ-CP号政府决议对财政部的职能、任务、权限和组织结构进行修改补充而被修改、补充。 166/2025/NĐ-CP;

증권관리위원회 위원장의 제안에 따라

재무부 장관은 증권업무에 관한 규정을 정하는 통지(시행규칙)를 발행한다.

장 1
총칙

조 1. 적용 범위와 적용 대상

1. 적용범위:

본 통지는 다음과 같은 사항을 규정함:

a) 증권 관련 전문 자격증과 동등한 자격증;

b) 증권업무 전자 자격증;

c) 증권업무 종사자를 위한 교육훈련.

2. 적용대상:

a) 증권 관련 전문 자격증 과정에 참여하는 개인;

b) 증권업무 종사자와 증권업무 종사자를 사용하는 조직;

c) 기타 관련된 조직 및 개인.

조 2. 용어 해석

1. 증권업무 자격증 증권관리국이 증권업무 자격증에 명기된 이름을 가진 사람에게 증권회사, 증권투자신탁회사, 외국 증권회사의 베트남 지점, 외국 투자신탁회사의 베트남 지점, 베트남에서 합법적으로 운영되는 증권투자회사에서 근무하기 위해 발급하는 문서(종이 또는 전자문서)를 말한다.

2. 증권 관련 전문 자격증 증권관리국의 증권연구개발센터가 증권 관련 전문 지식 및 증권시장 지식에 대한 검정에서 요구사항을 충족한 사람에게 증권 관련 전문 지식 및 증권시장 지식을 확인하기 위해 발급하는 문서(종이 또는 전자문서)를 말한다.

3. 증권업무 종사자를 사용하는 조직 증권회사, 증권투자신탁회사, 외국 증권회사의 베트남 지점, 외국 투자신탁회사의 베트남 지점, 베트남에서 합법적으로 운영되는 증권투자회사를 포함한다.

장 II
증권 관련 전문 자격증 및 동등한 자격증

조 3. 증권 관련 전문 자격증

1. 증권 관련 전문 자격증을 발급하는 과정은 다음과 같습니다:

a) 증권 및 증권시장의 기본 문제 과정;

b) 증권 및 증권시장 법규 과정;

c) 증권 분석 및 투자 과정;

d) 증권 중개 및 투자 자문 과정;

đ) 금융 자문 및 증권 발행 보증 과정;

e) 기업 재무 보고 분석 과정;

g) 펀드 및 자산 관리 과정;

h) 파생 증권 및 파생 증권 시장 과정.

2. 조 1항에서 규정된 과정은 증권관리국의 증권연구개발센터 또는 증권연구개발센터와 연계 교육을 실시하는 대학의 교육기관이 주최한다.

3. 증권연구개발센터는 교육기관에서 주최하는 과정을 수료하고 전문 지식 검정에서 요구사항을 충족한 학습자에게 15일 이내에 증권 관련 전문 자격증을 발급한다(대학의 교육기관에서 주최하는 과정을 수료한 학습자도 포함).

4. 증권관리국은 조 1항에서 규정된 과정의 교육 프로그램을 승인한다.

전문 과정을 면제받지만 전문 자격증을 발급받기 위해 전문 지식 검정에 참가해야 하는 경우:

a) 경제학, 경영학, 금융-은행-보험학, 회계-감사학 등 전공으로 학사 이상 학위를 소유한 개인은 증권 및 증권시장의 기본 문제 과정을 면제받을 수 있다;

b) 경제법 전공으로 학사 이상 학위를 소유한 개인은 증권 및 증권시장 법규 과정을 면제받을 수 있다.

조 4. 증권 전문 자격증과 상응하는 자격증

1. 국제 CIIA (Certified International Investment Analyst) 자격증 또는 국제 CFA (Chartered Financial Analyst level II) 이상 시험에 합격한 증명서는 증권 및 증권시장 기본 문제, 증권 분석 및 투자, 기업 재무제표 분석, 펀드 및 자산 관리, 파생 증권 및 파생 증권시장 자격증과 상응함.

2. 국제 ACCA (Association of Chartered Certified Accountants), CPA (Certified Public Accountants) 자격증 또는 재무부가 발급한 감사 자격증, 회계 자격증, 국제 CFA (Chartered Financial Analyst level I) 또는 국제 CIIA (Certified International Investment Analyst level I) 시험에 합격한 증명서는 증권 및 증권시장 기본 문제, 기업 재무제표 분석 자격증과 상응함.

3. 외국에서 합법적으로 증권업을 수행할 수 있는 자격증 또는 외국에서 합법적으로 증권업을 수행하고 있다는 것을 증명하는 문서는 모든 증권 전문 자격증과 상응함.

장 III
전자 증권업 자격증

조 5. 종이 증권업 자격증에서 전자 증권업 자격증으로 변경

1. 증권위원회는 증권업자를 관리하는 정보기술 시스템이 정식으로 운영되기 시작하면 전자 증권업 자격증을 발급하기 시작한다. 이 시점부터 증권위원회는 종이 증권업 자격증을 발급하지 않음.

2. 증권위원회가 전자 증권업 자격증을 발급하기 시작하면, 증권업 자격증을 받은 개인과 증권업자를 사용하는 조직은 증권위원회가 변경 지침을 발표한 날로부터 1년 이내에 이미 발급받은 종이 증권업 자격증을 전자 증권업 자격증으로 변경해야 함.

종이 증권업 자격증은 전환된 날부터 효력이 없어진다. 증권업 자격증을 받은 개인은 효력이 없는 종이 증권업 자격증을 증권위원회에 반환해야 함.

3. 제2항에서 정한 기간을 초과하여 증권업 자격증을 받은 개인이 변경을 하지 않은 경우, 증권위원회의 정보기술 시스템에서는 "증권업자" 상태를 인정하지 않음.

4. 전자 증권업 자격증, 증권위원회의 정보기술 시스템에 저장된 증권업 수행 정보는 제216조 시행령 제155/2020/NĐ-CP호 2020년 12월 31일에 따른 증권위원회가 증권업 자격증을 받은 개인을 관리 감독하는 근거가 됨.

증권업 자격증을 받은 개인은 정보기술 시스템이 "증권업자" 상태를 확인한 후에만 증권업을 수행할 수 있음.

조 6. 증권업 실무 자격증을 발급받은 자와 증권업 실무자 사용 기관의 증권업 실무 자격증 전자화 운영 시 책임

1. 증권업 실무 자격증을 발급받은 자와 증권업 실무자 사용 기관은 증권감독위원회가 정한 증권업 실무 자격증 전자화 관리 및 사용에 관한 규정과 지침을 준수해야 한다.

2. 증권업 실무 자격증을 발급받은 자는 증권감독위원회의 증권업 실무자 관리 정보 시스템에 증권업 실무 과정에서 변경된 정보를 업데이트해야 한다.

3. 증권업 실무자를 사용하는 기관은 증권업 실무자와 고용 계약을 체결하거나 해지할 때 증권감독위원회의 증권업 실무자 관리 정보 시스템에 변경된 정보를 업데이트해야 한다.

4. 제2항과 제3항에서 규정한 대상은 증권감독위원회의 증권업 실무자 관리 정보 시스템에 제공되는 정보의 정확성, 완전성, 진실성을 보장해야 한다.

조 7. 증권업 실무 자격증 전자화 사용 및 증권업 실무 상태 조회

1. 증권업 실무자는 증권감독위원회의 증권업 실무자 관리 정보 시스템을 통해 증권업 실무 자격증 전자화를 직접 제시할 수 있다.

2. 개인 또는 기관은 증권감독위원회의 증권업 실무자 관리 정보 시스템을 통해 증권업 실무자의 증권업 실무 상태를 조회할 수 있다.

장 IV
증권업 실무자 교육

조 8. 교육 내용

1. 증권업 실무자는 매년(연도별로 1월 1일부터 12월 31일까지) 교육을 받아야 한다.

2. 증권업 실무자는 증권업 실무 자격증을 발급받은 연도에는 교육을 받을 의무가 없다.

조 9. 교육 내용 및 교재

1. 교육 내용: 증권법 및 증권시장 관련 법률, 거래 시스템, 새로운 종류의 증권.

교육 내용을 바탕으로 증권감독위원회는 매년 12월 31일 이전에 교육 프로그램 틀을 발표하며, 필요에 따라 현실에 맞게 수정하거나 보완할 수 있다.

2. 교재

a) 교육을 주관하는 단체가 작성한 교재는 문서 형태 또는 전자 데이터 형태로 제공될 수 있다.

b) 교재는 제1항에서 규정한 교육 프로그램 틀에 부합해야 한다.

조 10. 교육 주관

1. 교육 주관 단체: 증권감독위원회 산하 증권 연구개발 센터가 주관하고, 베트남 증권거래소와 베트남 증권예탁결제회사 및 그 자회사와 협력한다.

2. 증권업 실무자는 직접 참석 또는 온라인 방식으로 교육을 신청할 수 있다.

3. 교육 시간은 교육 내용, 교재, 교육 참가자 등을 고려하여 최소 8시간 이상으로 구성되어야 한다.

4. 증권감독위원회는 증권업 실무 교육 주관 규칙을 제정한다.

조 11. 교육 이수 요구를 완료하지 못한 경우

매년 1월 31일까지 증권위원회는 전자 정보 공개 포털 및 증권위원회의 증권업 종사자 관리 정보 시스템을 통해 전년도 교육 이수 요구를 완료하지 못한 증권업 종사자의 명단을 공개한다.

장 V
효력 발생 및 집행

조 12. 효력 발생 및 집행

1. 본 고시는 2026년 2월 9일부터 효력을 발생하며, 금융부 장관이 2015년 12월 3일에 제정한 고시 제197호 2015년 12월 3일 금융부 장관 고시(증권업 수행에 관한 규정)를 폐지한다.

2. 증권위원회는 본 고시에서 정한 전자 증권업 수행 자격증 관리 및 사용, 증권업 수행 상태 조회 등에 대한 증권위원회의 증권업 종사자 관리 정보 시스템 관리 및 사용 규칙을 제정한다.

3. 본 고시 제4장에서 정한 증권업 종사자를 위한 교육 실시는 2027년 1월 1일부터 시작된다.

4. 본 고시에서 인용된 법규가 개정되거나 다른 법규로 대체되는 경우에는 해당 법규의 개정 또는 대체 규정을 적용한다.

5. 집행 과정에서 문제가 발생하면 즉시 재무부에 보고하여 연구 및 해결하도록 한다./.