시행령 제 197/2015/TT-BTC 증권업 수행에 관한 규정

시행규칙
증권업무에 관한 규정

                                 

증권법(2006년 6월 29일)에 의거,

증권법 일부 조항을 수정 보완한 법률(2010년 11월 24일)에 의거,

2014년 11월 26일 기업법에 근거함;

정부가 2012년 7월 20일 제정한 "증권법 및 증권법 일부 개정 법률 시행에 관한 세부 규정과 지침"에 따른 58/2012/NĐ-CP 호를 근거로 함

정부가 2015년 6월 26일 제정한 "58/2012/NĐ-CP 호를 수정·보완하는 몇몇 조항에 대한 정부의 수정·보완"에 따른 60/2015/NĐ-CP 호를 근거로 함

정부가 2015년 5월 5일 제정된 파생금융상품 및 파생금융시장에 관한 2015년 제42호 정부령(2015. 5. 5. 제정)을 근거로 함

정부가 2013년 12월 23일 발행한 2013년 시행령 215/2013/NĐ-CP는 재무부의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조를 규정하는 것을 근거로 합니다.

증권관리위원회 위원장의 제안에 따라

재무부 장관은 증권업무에 관한 규정을 정하는 통지(시행규칙)를 발행한다.

파견, 조정, 임기 연장, 철수 절차

총칙

조 1. 적용 범위와 적용 대상

1. 적용범위:

본 통지는 다음과 같은 사항을 규정한다.

a) 증권업 종사자 자격증 발급, 회수 및 재발급

b) 증권 전문 자격증 교육 및 증권업 종사자 자격증 시험 실시

c) 증권업 종사자를 사용하는 조직 내에서 증권업 종사자의 관리 감독

2. 적용대상:

a) 증권업 종사자 자격증을 발급받기 위해 신청하고, 증권 전문 자격증 교육 과정에 참여하며, 증권업 종사자 자격증 시험에 참가하는 개인

b) 증권업무 종사자와 증권업무 종사자를 사용하는 조직;

c) 주택증권위원회

d) 증권 연구개발 및 교육센터와 그 센터와 연계된 대학의 교육 기관

đ) 관련 조직 및 개인

조 2. 용어 해석

1. 증권업 종사자 주택증권위원회로부터 증권업 종사자 자격증을 발급받고, 합법적으로 운영되는 증권회사, 투자신탁회사, 증권투자회사에서 근무하는 사람을 말함

2. 증권업무 자격증 합법적으로 운영되는 베트남 사회주의 공화국 영토 내의 증권회사, 투자신탁회사, 증권투자회사에서 근무하기 위한 전문 자격을 갖춘 사람을 확인하는 증명서를 의미함

3. 증권 관련 전문 자격증 주택증권위원회 소속 증권 연구개발 및 교육센터가 발급하는 증명서로서, 증권업 종사자 자격증에 명시된 사람의 증권 및 증권시장 전문 지식 검사 요구 사항 충족 여부를 확인하는 증명서를 의미함

4. 사본 원본에서 발급된 사본, 공증된 사본, 공증되지 않은 사본을 포함함. 공증되지 않은 사본인 경우, 제출자는 원본을 함께 제시하여 대조해야 함

5. 유효한 서류 이 통지의 규정에 따라 내용이 정확하고 완전하게 기재된 서류를 의미함

6. 증권업무 종사자를 사용하는 조직 증권회사, 투자신탁회사 및 증권투자회사를 포함함

7. 금융, 은행 분야 경력 금융, 회계, 투자 부서에서 금융, 은행, 보험, 증권, 감사 분야를 제외한 기업, 단체, 조직에서 근무한 기간 또는 금융, 은행, 보험, 증권, 감사 분야에서 활동하는 기업, 단체, 조직의 업무 부서에서 근무한 기간을 의미함

절 2

증권업 종사자 자격증의 발급, 회수 및 재발급

조 3. 증권업 종사자 자격증의 종류

1. 증권업 종사자 자격증은 다음과 같은 종류를 포함함:

a) 증권 중개 자격증

b) 금융분석 자격증

c) 펀드관리 자격증

2. 증권업 종사자 자격증은 해당 자격증을 받은 사람이 증권회사, 투자신탁회사, 증권투자회사에서 근무하고, 해당 회사가 주택증권위원회에 통보한 경우에만 사용 가능함. 증권업 종사자 자격증은 무기한으로 발급되며, 제6조 항 1의 규정에 따라 회수될 경우를 제외함

조 4. 증권업 실무 자격증 발급 요건

1. 증권 중개 실무 자격증은 다음 요건을 충족하는 개인에게 발급된다:

가) 법적 능력과 민사 행위 능력이 완전하며, 현재 형벌 집행 중이거나 사업 경영 금지 판결을 받은 경우가 아닌 자;

4. 제1항부터 제3항까지의 규정에 따른 전문 자격증 면제 사항:

나) 해당 증권업 실무 자격증 발급을 위한 실무 시험에서 요구 사항을 충족한 자;

다) 증권 관련 전문 자격증을 소유하고 있어야 하며, 이는 증권과 증권시장에 대한 기본 문제, 증권 법률 및 증권시장 법률, 증권 분석 및 투자, 증권 중개 및 투자 자문에 관한 자격증을 포함한다.

2. 금융 분석 실무 자격증은 다음 요건을 충족하는 개인에게 발급된다:

a) 본 조항 제1항에서 규정된 조건;

나) 금융 자문 및 증권 발행 보증, 기업 재무 보고서 분석에 관한 전문 자격증을 소유하고 있는 자;

3. 펀드 관리 실무 자격증은 다음 요건을 충족하는 개인에게 발급된다:

가) 본 조항 제2항에 따른 요건을 충족하는 자;

나) 펀드 및 자산 관리에 관한 전문 자격증을 소유하고 있는 자;

다) 금융 또는 은행 분야에서 최소 세(03)년 이상 근무한 경험이 있거나 국제 자격증 CFA(Chartered Financial Analyst), CIIA(Certified International Investment Analyst), ACCA(Association of Chartered Certified Accountants), CPA(Certified Public Accountants) 중 하나를 소유하고 있는 자.

조 5. 증권업 실무 자격증 발급 신청 서류 및 절차

1. 증권업 실무 자격증 발급을 위한 신청 서류는 다음과 같다:

가) 증권업 실무 자격증 발급 신청서(본 통지 부록 I에 따른 양식);

나) 증권업 실무자로 활동하려는 개인의 정보가 증권업 사용 조직에 의해 확인되거나 공인된 기관에 의해 서명이 인증된 문서(본 통지 부록 II에 따른 양식)로서, 증권위원회가 서류를 접수한 날로부터 여섯(06)개월 이내에 작성된 것;

다) 법원에 의한 여섯(06)개월 이내에 발급된 범죄기록증명서와 함께 유효한 주민등록증 또는 여권 사본;

라) 대학 졸업증서 또는 석사, 박사 학위증 사본;

마) 해외에서 발급받은 합법적인 증권업 실무 자격증 또는 해외에서 합법적으로 증권업 실무를 수행할 수 있는 권한을 증명하는 동등한 문서(있을 경우);

바) 본 통지 제4조 제4항에 따라 전문 자격증 또는 전문 자격증 면제를 인정받은 자격증 사본;

사) 해당 증권업 실무 자격증 발급을 위한 실무 시험 결과 통보서;

아) 증권위원회가 서류를 접수한 날로부터 여섯(06)개월 이내에 촬영된 4cm x 6cm 크기 사진 두 장;

자) 펀드 관리 실무 자격증 발급을 신청하는 경우, 추가로 다음 서류를 제출해야 한다:

- 증권업 실무 자격증을 신청한 개인의 근무 연수 및 직위를 증명하는 문서는 해당 개인이 근무하거나 근무했던 조직에서 제공해야 하거나;

- 국제 자격증 CFA, CIIA, ACCA, CPA 사본.

2. 증권업 실무 자격증 발급을 위한 신청 서류는 증권위원회에 직접 제출하거나 우편으로 보내야 한다. 우편으로 보내는 경우, 사본 문서는 공인된 기관에 의해 인증된 사본 또는 원본에서 발급된 사본이어야 한다. 증권업 실무 자격증 발급을 위한 신청 서류는 반환되지 않으며, 발급되지 않은 경우에도 마찬가지이다.

외국어로 작성된 서류는 베트남 법률에 따라 공인된 기관에 의해 베트남어로 번역되어야 한다. 외국인 개인이 증권업 실무 자격증을 신청하는 경우, 외국 정부 기관에 의해 발급되거나 확인된 서류는 증권위원회가 서류를 접수한 날로부터 여섯(06)개월 이내에 공증되어야 한다.

3. 증권위원회는 적격 서류를 접수한 날로부터 일주일 이내에 증권업 실무 자격증 발급 결정을 내리고, 신청자에게 비용 납부를 통보한다. 거절되는 경우, 증권위원회는 거절 사유를 명시한 서면 답변을 제공해야 한다.

|- 국제 CFA, CIIA, ACCA, CPA 자격증 사본.

2. 증권업 실무자 자격증 발급을 위한 신청서는 하나(01)부를 직접 증권위원회에 제출하거나 우편으로 보내야 한다. 우편으로 보내는 경우, 사본 문서들은 공증된 사본 또는 원본에서 발급된 사본이어야 한다. 증권업 실무자 자격증 발급 신청서는 반환되지 않으며, 자격증이 발급되지 않는 경우에도 마찬가지이다.

외국어로 작성된 문서의 경우, 해당 문서들은 베트남 법률에 따라 권한 있는 조직에 의해 베트남어로 공증 번역되어야 한다. 외국인 개인이 증권업 실무자 자격증 발급을 신청하는 경우, 외국 정부 기관에 의해 발급되거나 확인된 문서들은 베트남 증권위원회가 접수한 날로부터 여섯(06)개월 이내에 공증 인증되어야 한다.

3. 유효한 서류를 접수한 날로부터 일주일(07) 이내에 증권위원회는 증권업 실무자 자격증 발급 결정을 내리고, 신청인에게 수수료 납부를 통보한다. 거절할 경우, 증권위원회는 서면으로 답변하며 거절 이유를 명시해야 한다.

4. 증권업 면허를 발급하기 위해 제출된 서류가 적법하지 않은 경우, 증권위원회는 해당 서류를 접수한 날로부터 5일 이내에 신청인에게 서류 수정 및 보완을 통보하여야 한다. 증권업 면허를 발급받기 원하는 자는 증권위원회의 서류 수정 및 보완 통보를 받은 날로부터 60일 이내에 서류를 완성해야 하며, 그 기간이 경과하면 증권위원회에 이전에 제출된 면허 발급 신청서는 효력을 상실한다.

5. 증권위원회가 증권업 면허 발급 수수료 납부를 통보한 날로부터 3년 이내에 증권업 면허를 발급받은 자가 면허를 수령하지 않는 경우, 증권위원회는 이미 발급된 증권업 면허를 취소하는 결정을 내린다.

조 6. 증권업 면허 회수

1. 증권업 면허는 주식법 제80조 제1항에서 정한 사유에 따라 회수된다.

2. 증권위원회로부터 증권업 면허 회수 결정을 받은 날로부터 5일 이내에 증권업 면허를 발급받은 자는 증권위원회에 증권업 면허를 반환해야 한다.

조 7. 증권업 면허 재발급

1. 증권업 면허 재발급 대상 사유:

가) 주식법 제80조 제1항 각 호에서 정한 사유에 따라 회수된 증권업 면허 또는 면허가 파손되거나 분실되었을 때;

나) 증권업 면허에 기재된 증권업 종사자의 신원 확인 정보(주민등록번호, 여권번호, 국적, 성명, 생년월일 등)가 변경된 경우.

2. 증권업 면허 재발급 신청 서류:

가) 주식법 제80조 제1항 각 호에서 정한 사유에 따라 회수된 증권업 면허에 대한 재발급 신청서는 본 통고 제5조 제1항에서 정한 서류를 포함하며, 증권업 면허 신청서는 재발급 신청서로 대체되어야 한다(본 통고 부록 제III 참조).

나) 증권업 면허가 분실되거나 파손되었거나, 또는 증권업 면허에 기재된 증권업 종사자의 신원 확인 정보가 변경된 경우, 증권업 면허 재발급 신청서는 다음과 같이 구성되어야 한다:

- 재발급 신청서(본 통고 부록 제III 참조);

- 유효한 주민등록증 또는 여권 사본;

- 증권위원회가 서류를 접수한 날로부터 6개월 이내에 촬영한 4cm x 6cm 크기의 사진 2매;

- 증권위원회가 발급한 증권업 면허(분실된 면허에 대한 재발급 신청은 제외).

3. 증권업 면허 재발급 절차 및 방법:

증권업 면허 재발급 절차 및 방법은 본 통고 제5조 제2항부터 제5항까지의 규정에 따른다.

조 8. 증권업 면허 발급 및 재발급 수수료

증권업 면허 발급 및 재발급 신청자는 법령에서 정한 비용 및 수수료 규정에 따라 증권업 면허 발급 및 재발급 수수료를 납부해야 한다.

목 3

증권 전문 자격증 발급 및

증권업 면허 시험 시행 기구

조 9. 증권 전문 자격증 과정

1. 증권 관련 전문 자격증을 발급하는 과정은 다음과 같습니다:

a) 증권 및 증권시장의 기본 문제 과정;

b) 증권 및 증권시장 법규 과정;

c) 증권 분석 및 투자 과정;

d) 증권 중개 및 투자 자문 과정;

đ) 금융 자문 및 증권 발행 보증 과정;

e) 기업 재무 보고 분석 과정;

g) 펀드 및 자산 관리 과정;

h) 파생 증권 및 파생 증권 시장 과정.

2. 본 조 제1항에서 규정한 과정은 주식 시장 연구 과학 및 교육 센터(증권위원회 산하) 또는 대학 연계 교육 기관이 운영한다.

3. 주식 시장 연구 과학 및 교육 센터는 학생들이 전문 지식 검사에서 요구 사항을 충족한 후 15일 이내에 증권 전문 자격증을 발급한다(대학 연계 교육 기관에서 운영하는 과정을 완료한 수험생 포함).

4. 증권위원회는 본 조 제1항에서 규정한 과정의 교재와 교육 프로그램을 승인한다.

5. 전문 과정 참여 면제 대상이지만 자격증 취득을 위한 전문 지식 검사를 받아야 하는 경우:

가) 경제 관련 학부 이상 졸업자는 주식과 주식 시장에 대한 기본 문제 과정을 면제받는다.

나) 법학 학부 이상 졸업자는 주식과 주식 시장에 대한 법률 과정을 면제받는다.

조 10. 자격시험 실시

1. 증권위원회는 매년 최소 2회 증권 전문 자격증을 위한 자격시험을 실시한다.

2. 증권 전문 자격증 자격시험 내용은 두 부분으로 구성되며, 각각 베트남 증권 법률 부분과 전문 지식 부분이다. 한 부분이 미달한 경우, 응시자는 해당 부분을 재시험할 수 있으며, 증권위원회가 처음 시험 결과를 통보한 날로부터 1년 이내에 재시험을 받을 수 있다. 그 기간 이후에는 모든 부분을 다시 시험해야 한다.

3. 증권위원회는 본 통지의 규정에 따라 증권 전문 자격증 자격시험 및 재심사 규정을 제정한다.

조 11. 자격시험 참가 조건

1. 증권 전문 자격증 자격시험에 참가하려는 사람은 증권 전문 자격증 또는 해당 자격증을 취득하기 위해 참가한 과정 또는 해당 자격증을 취득할 수 있는 면제 자격증을 소유하고 있어야 한다(본 통지 제4조 참조).

2. 외국인은 외국에서 합법적으로 증권 전문 자격증을 소유하거나 외국에서 합법적으로 증권 전문 자격증을 소유하고 있다는 증빙 자료를 소유하거나 주식 시장에 대한 전문 자격증을 소유한 경우 베트남 증권 법률 부분만 시험하면 된다.

3. 자격시험 참가자는 본 통지 제12조에 따른 자격시험 참가 신청서를 제출하고 자격시험 참가 비용을 납부해야 한다.

조 12. 자격시험 참가 신청서

1. 증권 전문 자격증 자격시험 참가 신청서(본 통지 부록 4 참조).

2. 유효한 신분증 사본 또는 여권 사본.

3. 신청서 제출일로부터 6개월 이내에 찍은 4cm x 6cm 크기 사진 2매, 결과 통지를 받기 위한 편지봉투 2개(편지봉투에는 이름과 주소를 명확히 기재하며, 편지봉투에는 우표를 부착)(문서로 결과 통지를 받는 경우).

조 13. 시험 검사 결과

1. 시험 검사가 종료된 날로부터 십오(15)일 이내에 증권위원회는 시험 검사 결과를 승인하고, 증권위원회 소속 증권 연구 과학 교육 센터의 전자 정보 페이지에 공고한다.

2. 증권업 실무 자격증을 발급하는 시험 검사 결과는 증권위원회가 결과를 공고한 날로부터 일년(01)간 유효하다. 재시험을 받은 경우, 시험 검사 결과의 유효기간은 증권위원회가 마지막으로 재시험 결과를 공고한 날부터 계산된다.

절 4

증권업 종사자와 조직 사용

증권업 종사자

조 14. 증권업 실무 원칙

1. 증권 중개 실무 자격증을 보유한 사람은 증권 중개 및 증권 투자 자문 업무를 수행할 수 있다.

2. 금융 분석 실무 자격증을 보유한 사람은 증권 중개, 증권 투자 자문, 자기 거래, 증권 발행 보증 업무를 수행할 수 있다.

3. 펀드 관리 실무 자격증을 보유한 사람은 증권 중개, 증권 투자 자문, 자기 거래, 증권 발행 보증, 증권 투자 포트폴리오 관리, 펀드 투자 관리 업무를 수행할 수 있다.

4. 본 통지 제3조에서 정한 세 가지(03) 종류의 증권업 실무 자격증 중 하나(01)를 보유하고 증권 파생 상품 및 파생 상품 시장 전문 자격증을 보유한 사람은 증권 회사에서 파생 상품 관련 업무를 수행할 수 있다.

5. 증권업 실무 자격증을 보유한 사람은 한 번에 한 개의 증권 업무 부서에서만 근무해야 한다.

조 15. 증권업 종사자의 책임

1. 증권 회사나 펀드 관리 회사의 지분 대표 또는 이사회, 경영진, 감사 위원회 회원으로 임명되거나 해당 조직이 증권 회사나 펀드 관리 회사로부터 투자를 받는 경우를 제외하고, 증권업 종사자는 다음 행위를 할 수 없다:

가) 자신이 근무하는 증권 회사나 펀드 관리 회사와 관련된 다른 조직에서 근무함

나) 다른 증권 회사나 펀드 관리 회사에서 근무함

다) 공중에게 증권을 발행하거나 상장된 조직의 대표(총대표)가 됨

2. 증권 회사에서 근무하는 증권업 종사자는 자신이 근무하는 증권 회사에서만 자신의 거래 계좌를 개설할 수 있으며, 해당 증권 회사가 주식 거래소의 회원이 아닌 경우를 제외하고는 그러하지 않음.

3. 증권업 종사자는 고객의 계좌에서 돈이나 증권을 사용할 수 없으며, 고객이 증권 회사에 서면 위임하여 증권 회사에 위탁한 경우를 제외하고는 그러함.

4. 증권업 종사자는 증권업 실무 윤리 규칙을 준수해야 함.

5. 증권업 종사자는 증권위원회나 주식 거래소가 주최하는 법률, 거래 시스템, 새로운 종류의 증권에 대한 교육 과정에 참여해야 함.

6. 증권업 종사자는 증권 실무 자격증이 분실되었거나 분실되었다는 사실을 발견하거나 증권 실무 자격증에 기재된 개인 확인 정보가 변경되었을 때 증권위원회에 통보해야 함(본 통지 부록 V에 따른 양식에 따라).

조항 16. 증권업 종사자 사용 조직 및 증권업 종사자 사용 조직의 법적 대표자의 책임

1. 해당 증권업 종사자가 취득한 증권업 실무 자격증의 종류에 따라 적절하게 증권업 종사자를 배치하고 사용한다.

2. 증권업 종사자가 증권 관련 법률 규정을 준수하도록 감독한다.

3. 증권업 실무 자격증 소지자와 근로계약을 체결하거나 해지하거나 증권업 종사자가 증권 관련 법률 규정을 위반하였다는 사실을 발견한 날로부터 두 (02) 영업일 이내 (본 통지의 부록 6에 따른 양식에 따라) 증권위원회에 보고하며, 근로계약서 사본, 채용 결정서 (채용 경우), 근로계약 해지 결정서 (퇴직 경우) 또는 증권업 종사자의 위반 발견 기록 (있을 경우)을 첨부한다.

4. 증권업 종사자 사용 조직의 법적 대표자는 증권업 종사자가 회사에 입사하거나 퇴사한 직후 증권업 실무 자격증 부록에 서명하고 본인의 성명을 명기하며 도장을 찍어야 한다.

5. 매년 1월 20일까지 증권업 종사자 사용 조직은 전년도에 회사에서 증권업 실무 자격증을 취득한 직원에 대한 보고서를 증권위원회에 제출해야 한다 (본 통지의 부록 7에 따른 양식에 따라).

조 17. 위반 처리

본 통지에 위반하여 증권업 종사자 및 증권업 종사자 사용 조직은 현행 법률에 따라 처벌받는다.

절 5

조직 및 실행

조항 18. 조직적 실행

1. 본 통지는 2016년 1월 25일부터 효력을 발생하며, 재무부 장관이 2008년 3월 27일에 발행한 제15/2008/QĐ-BTC 호 증권업 실무 규정 결정과 재무부 장관이 2012년 9월 10일에 발행한 제147/2012/TT-BTC 호 증권업 실무 규정 일부 조항 개정 및 보완에 관한 통지를 대체한다.

2. 시행 중 문제점이 발생할 경우 관련 조직 및 개인은 재무부에 신고하여 연구, 지도 및 해결을 요청한다.