법률 제17/2000/시행령-CP规定了证券检查的组织和活动，旨在保护证券市场的安全、公平和透明。该规定适用于发行、交易和经营证券的机构以及从事证券业务的个人。此规定明确了证券检查的任务、权限和组织结构，以及证券检查与相关机构之间的关系。
적용 범위
证券检查属于国家证券委员会；发行、交易和经营证券的机构；从事证券业务的个人；以及与证券活动有关的个人。
핵심 사항
- 证券检查是专门负责证券和证券市场的国家检查，属于国家证券委员会的组织体系（조 1）。
- 证券检查的活动确保证券市场活动的安全、公平和透明（조 2）。
- 证券检查的任务是对遵守证券和证券市场法律的情况进行检查；与国家证券委员会下属单位合作监督证券发行、经营和交易活动（조 6）。
- 证券检查员有权要求被检查对象提供文件、证据并记录检查情况（조 7）。
- 证券检查主任在执行证券和证券市场检查任务时受国家证券委员会主席的指导（조 10）。
🌐 이 문서의 사회적 영향
- 积极影响：保护证券市场活动的安全、公平和透明，保护国家和投资者的利益。
- 消极影响：在进行检查时可能给机构和个人带来不便（조 8）。
❓ 자주 묻는 질문
证券检查员在执行任务过程中有哪些权利？
证券检查员有权要求被检查对象提供文件、证据并记录检查情况（조 7）。
证券检查主任受谁的指导？
证券检查主任在执行证券和证券市场检查任务时受国家证券委员会主席的指导（조 10）。
证券检查员发现违法行为迹象时有何责任？
当发现违法行为迹象时，证券检查员必须通知相关领域的检查组织采取适当的处理措施（조 17）。
证券检查员何时会受到纪律处分？
如果违反法律规定或在履行职责时缺乏责任感，证券检查员将受到纪律处分或追究刑事责任（조 21）。
本法令自哪日起生效？
本法令自签署之日起15日后生效（조 22）。
전문
처분령
증권감사의 조직 및 운영에 관한 사항
______________________
정부
1992년 9월 30일 정부조직법에 의거함
1990년 4월 1일 제정된 감사령;
주식회사 증권위원회 위원장, 정부조직-인사부장관 및 중앙감사원장의 제안에 따라
명 정
장 1
총칙
조 1. 증권감사는 증권 및 증권시장에 대한 전문 국가감사기관으로 주식회사 증권위원회의 조직 체계에 속하며 독립적인 공증을 보유한다.
조 2. 증권감사의 목표는 증권시장의 안전성, 공정성, 투명성, 효율성을 확보하고 국가 이익과 투자자의 합법적 권리와 이익을 보호하는 데 기여하는 것이다.
조 3. 증권감사의 대상은 다음과 같다.
1. 증권거래소에서 거래되는 증권 발행기관
2. 증권거래센터, 증권거래소
3. 증권회사; 발행보증기관, 투자펀드관리회사; 증권등록기관, 증권예탁기관, 증권결제기관; 감독은행
4. 증권업무를 수행하는 개인
5. 증권 및 증권시장과 관련된 개인 또는 단체
조 4. 증권감사의 활동 범위는 다음과 같다.
1. 증권발행
2. 증권거래
3. 증권업무, 증권등록, 증권결제, 증권예탁
4. 정보공개
조 5. 증권감사의 활동은 법령을 준수하며 정확성, 객관성, 투명성, 민주주의, 적시성을 보장해야 한다. 어떠한 기관, 단체 또는 개인도 법령 위반으로 증권감사의 활동을 간섭할 수 없다.
장 II
증권감사의 임무, 권한 및 조직
조 6. 증권감사는 다음과 같은 임무와 권한을 가진다.
1. 증권 및 증권시장에 대한 법률 준수 상황 감사; 증권발행 허가, 증권업무 허가, 증권업무 수행 허가 규정 준수 상황 감사
2. 주식회사 증권위원회 소속 단체들과 협력하여 증권발행, 증권업무, 증권거래 감독을 수행한다. 증권발행, 증권업무, 증권거래와 관련된 조직 및 개인에 대한 감사를 실시하여 위반사항을 발견하고 방지한다. 주식회사 증권위원회 위원장에게 증권 및 증권시장 법률 준수를 보장하기 위한 조치를 제안한다.
3. 위반 행정처분을 발부하고, 증권 및 증권시장 법률 위반을 처리하기 위해 관련 기관에 제안한다.
4. 증권 및 증권시장 관련 민원 및 고발 사건을 확인하고, 결론을 내리며, 관련 기관에 해결을 제안한다. 주식회사 증권위원회 위원장에게 증권업계 내 부정부패 예방 및 대응을 지원한다.
5. 주식회사 증권위원회 위원장에게 증권위원회 관리 하의 단체들에 대한 감사 업무 지시를 지원한다.
6. 1990년 4월 1일 증권감사령 제8조, 제9조에 따른 임무와 권한을 수행하며, 주식회사 증권위원회 위원장이 지시한 다른 임무를 수행한다.
조 7. 감사를 진행할 때 다음 권한을 행사할 수 있다.
1. 감사 대상 및 관련 당사자에게 감사 내용과 관련된 자료, 증거 제공 및 질문 요구
2. 감사 결과를 기록하고 해결 방안을 제안
3. 법령에 따른 위반 행정처분을 발부
4. 법령에 따른 다른 감사 권한을 행사
조 8. 감사를 진행할 때 증권감사는 다음 책임을 진다.
1. 감사 결정서와 감사원증을 제시
2. 감사 절차와 절차를 준수하고, 증권발행, 증권업무, 증권거래를 방해하거나 합법적 이익을 침해하지 않도록 해야 한다.
3. 감사 결과와 해결 방안을 주식회사 증권위원회 위원장에게 보고
조 9. 증권감사는 주식회사 증권위원회만 설립될 수 있다. 증권감사의 운영규정은 주식회사 증권위원회 위원장이 중앙감사원장 및 정부조직-인사부장관과 협의 후 결정한다.
조항 10. 증권감사는 주식회사 증권위원회 위원장의 지휘 아래 증권 및 증권시장 활동 감사를 수행한다.
조 11. 조사 증권을 지휘하는 사람은 조사총장이며, 조사총장을 보좌하는 부조사총장이 있다.
조사총장의 임명 및 해임은 증권위원회 위원장이 제청하여 중앙조사관이 총리에게 보고하여 총리가 결정한다.
다른 직위와 증권조사원 직급의 임명 및 해임은 현행 조사 관련 법률 규정에 따라 이루어진다.
장 III
조사총장과 증권조사원의 업무와 권한
조 12. 증권조사총장은 다음의 업무와 권한을 가진다:
1. 이 시행령 제6조에서 정한 조사 증권의 업무와 권한을 지시하고 조직적으로 수행한다.
2. 증권 및 증권시장 분야에서 행정처벌을 하고, 행정처벌을 제안한다(법률 규정에 따름).
3. 법령 제15조에서 정한 다른 권한을 행사한다.
4. 증권위원회 위원장이 지시한 다른 업무를 수행한다.
조 13. 증권조사원은 국가조사원 직급의 기준과 등급을 충족해야 한다.
조 14. 증권조사원은 조사 과정에서 법령 및 다른 법률 문서에서 정한 증권조사원의 업무와 권한을 준수하여 수행해야 한다.
조 15. 증권조사원은 현행 법률 규정에 따라 제도적 혜택, 정책적 대우를 받고 업무에 필요한 기술 장비를 제공받는다.
장 IV
증권조사와 관련 기관 사이의 관계
조 제16조. 증권조사는 조직 및 업무에 대한 국가조사원의 지시와 지도를 받으며, 국가조사원과의 다른 관계는 법률상 조사 관련 규정에 따라 이루어진다.
조 17. 증권조사는 증권 발행, 거래, 유통 활동을 조사하는 과정에서 다른 영역의 법률 위반 징후를 발견하면 해당 영역의 조사기관에 통보하여 적절한 조치를 취하도록 책임을 진다.
각 부처, 정부 기관, 지방 국가조사기관이 자기 관할 영역의 활동을 조사, 감독하는 과정에서 증권 및 증권시장 관련 법률 위반 징후를 발견하면 해당 조사기관은 증권조사에 통보해야 한다.
조 18. 증권조사는 증권 및 증권시장 분야의 범죄 예방과 싸움에서 검찰청, 인민검찰청, 인민재판소와 협력해야 한다(법률 규정에 따름).
조사 과정에서 증권 및 증권시장 활동과 관련된 범죄 징후를 발견하면 증권조사는 해당 기관에 사건을 넘겨야 한다.
조사 기관은 필요하다면 증권조사와 협력하여 증권 및 증권시장 관련 문제를 조사해야 한다.
조 19. 증권조사는 현행 법률상 조사 관련 규정에 따라 조사 활동에서 협력자 사용이 허용된다.
장 V
포상 및 위반 처리
조 20. 증권조사 공무원, 협력자, 증권조사기관이 조사 활동에서 성과를 내면 법률 규정에 따라 포상받는다.
조 21. 증권조사원이 법률 규정을 위반하거나 업무 수행 시 책임감을 소홀히 하거나 증권 및 증권시장 관련 법률 규정과 이 시행령을 위반한 조직 또는 개인을 은폐하는 행동을 하는 경우, 위반 정도에 따라 징계를 받거나 형사책임을 물어 피해 발생 시 법률 규정에 따라 배상해야 한다.
장 6
시행규정
제22조. 본 시행령은 발효일로부터 15일 후부터 효력을 발생함.
조 23. 증권위원회 위원장은 이 시행령의 시행을 지시한다.
조 24. 각 장관, 중앙부처 수장, 중앙정부 소속 기관 수장, 지방자치단체장은 본 명령의 집행에 대한 책임을 진다.
관계도
문서를 클릭하면 열립니다. 빨간 테두리＝효력을 변경하는 관계.