통합문서 번호 19/VBHN-BTC 주식시장, 채권시장, 파생증권시장 및 기타 유가증권 시장의 재편 절차에 관한 규정

시행규칙1

시장 주식 거래 시장, 채권 거래 시장, 파생 금융 상품 거래 시장 및 기타 유형의 증권 거래 시장의 재구성 일정을 규정함

재무부는 2021년 7월 12일 제57/2021/TT-BTC 호 통지에 따라 주식 거래 시장, 채권 거래 시장, 파생 금융 상품 거래 시장 및 기타 유형의 증권 거래 시장의 재구성 일정을 규정하며, 이는 2021년 7월 20일부터 효력 발생되며 다음과 같이 개정됨

재무부는 2023년 11월 15일 제69/2023/TT-BTC 호 통지에 따라 2021년 7월 12일 제57/2021/TT-BTC 호 재무부 통지의 일부 조항을 개정하며, 주식 거래 시장, 채권 거래 시장, 파생 금융 상품 거래 시장 및 기타 유형의 증권 거래 시장의 재구성 일정을 규정하며, 이는 2023년 12월 30일부터 효력 발생

증권법(2019년 11월 26일 제정)에 근거함

정부령 제155/2020/NĐ-CP 호 2020년 12월 31일에 따른 증권법 시행 세부 규정에 근거함

2017년 7월 26일 총리령 제87/2017/NĐ-CP는 재무부의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조를 규정한다.

총리 결정 제37/2020/QĐ-TTg 호 2020년 12월 23일에 따른 베트남 증권거래소 설립, 조직 및 운영에 관한 총리 결정에 근거함

증권관리위원회 위원장의 제안에 따라

재무부 장관은 주식 거래 시장, 채권 거래 시장, 파생 금융 상품 거래 시장 및 기타 유형의 증권 거래 시장의 재구성 일정을 규정하는 통지를 발부함2

장 1. 총칙

조 1. 적용범위

본 통지는 베트남 증권거래소 설립, 조직 및 운영에 관한 총리 결정 제37/2020/QĐ-TTg 호 2020년 12월 23일에 따른 제2조 제3항 a 점, 제4항 a 점, 제6조 제1항 g 점에 따른 주식 거래 시장, 채권 거래 시장, 파생 금융 상품 거래 시장 및 기타 유형의 증권 거래 시장의 재구성 일정을 규정함

조 2. 적용대상

1. 베트남 증권거래소, 하노이 증권거래소 및 호치민 증권거래소

2. 대중주회사, 상장 기관, 거래 등록 기관

조 3. 근로자 채용

제3조. 증권 거래 시장 재구성 원칙

1. 증권 거래 시장의 재구성은 증권법과 그 세부 시행 규정을 준수해야 하며, 베트남 증권거래소, 하노이 증권거래소, 호치민 증권거래소의 기능과 임무를 베트남 증권거래소 설립, 조직 및 운영에 관한 총리 결정 제37/2020/QĐ-TTg 호 2020년 12월 23일에 따른 규정에 맞추어야 함

2. 증권 거래 시장 재구성 일정의 수행은 하노이 증권거래소와 호치민 증권거래소의 조직 체계, 인력, 업무 활동 조건에 적합해야 하며, 새로운 증권 시장 정보기술 시스템의 운용과 연계되어야 하며, 상장 기관 및 거래 등록 기관에게 추가 비용을 발생시키지 않아야 하며, 투자자의 증권 거래 활동에 영향을 미치지 않아야 하며, 새로운 제품 개발 일정에 영향을 미치지 않아야 함

3. 증권 거래 시장 재구성 일정의 수행은 객관적이고 공개적이며 공평하고 효과적이어야 함

장 2. 주식 거래 시장, 채권 거래 시장, 파생 금융 상품 거래 시장 및 기타 유형의 증권 거래 시장의 재구성 일정

조 4. 주식, 펀드 증서 및 보증권 시장 재조직

1.3 2025년 6월 30일까지 최종적으로 호치민 증권거래소는 주식, 펀드 증서 및 보증권 상장 시장과 조직이 등록 거래를 신청한 주식 시장을 증권법 및 시행규칙에 따라 통합하여 운영한다.

2. 본 조 제1항에서 정한 기간 내에 호치민 증권거래소는 다음과 같이 주식, 펀드 증서 및 보증권 상장 시장과 조직이 등록 거래를 신청한 주식 시장을 조직하고 운영한다.

가) 호치민 증권거래소가 이 지침 효력 발생 전에 이미 상장된 주식, 펀드 증서 및 보증권에 대한 시장 거래를 계속 조직한다.

나) 새로운 상장 신청을 한 펀드 증서 및 보증권에 대한 거래를 조직한다.

c)4 2025년 7월 1일 이전: 호치민 증권거래소는 2020년 12월 31일 제정된 155/2020/NĐ-CP 호치민 증권거래소 상장 조건을 충족하는 조직의 신규 상장 신청서를 접수하고 검토하며, 그 조직의 자본금이 상장 신청 시점에서 120억 동 이상인 경우 신규 주식 거래를 조직한다.

다)5 2025년 7월 1일부터: 호치민 증권거래소는 155/2020/NĐ-CP 호치민 증권거래소 상장 조건을 충족하는 조직의 신규 상장 신청서를 접수하고 검토하며, 신규 주식 거래를 조직한다.

e)6 2025년 12월 31일까지 최종적으로 호치민 증권거래소는 하노이 증권거래소로부터 상장된 조직의 주식을 수령한다.

이)7 2026년 12월 31일까지 최종적으로 호치민 증권거래소는 하노이 증권거래소로부터 등록 거래를 신청한 조직의 주식을 수령한다.

가) 하노이 증권거래소로부터 등록 거래를 신청한 조직의 주식을 수령한 후, 본 조 제2항 제5호에서 정한 바에 따라 조직의 신규 등록 거래 신청서를 접수하고 검토한다.

3. 본 조 제1항에서 정한 기간 내에 하노이 증권거래소는 다음과 같이 주식 시장을 조직하고 운영한다.

가) 이 지침 효력 발생 전에 하노이 증권거래소에서 상장 또는 등록 거래를 신청한 주식에 대한 시장 거래를 계속 조직하며, 주식의 상장 및 등록 거래를 호치민 증권거래소로 이전하는 작업이 완료될 때까지 계속한다(본 조 제2항 제4호 및 제5호 참조).

b)8 2025년 7월 1일 이전: 하노이 증권거래소는 155/2020/NĐ-CP 호치민 증권거래소 상장 조건을 충족하는 조직의 신규 상장 신청서를 접수하고 검토하며, 그 조직의 자본금이 상장 신청 시점에서 30억 동 이상인 경우 신규 주식 거래를 조직한다.

c)9 2025년 7월 1일부터: 하노이 증권거래소는 조직의 신규 상장 신청서를 더 이상 접수하지 않는다.

다)10 2025년 12월 31일까지 최종적으로 하노이 증권거래소는 상장된 조직의 주식을 호치민 증권거래소로 이전한다.

나) 조직이 등록 거래를 신청한 주식 시장을 계속 조직하고, 본 조 제2항 제5호에서 정한 바에 따라 조직의 신규 등록 거래 신청서를 접수하고 검토하며, 조직의 등록 거래 주식을 호치민 증권거래소로 이전하는 작업이 완료될 때까지 계속한다.

이)11 2026년 12월 31일까지 최종적으로 하노이 증권거래소는 등록 거래를 신청한 조직의 주식을 호치민 증권거래소로 이전한다. 조직의 등록 거래 주식 이전 작업이 완료되면 하노이 증권거래소는 조직의 신규 등록 거래 신청서를 더 이상 접수하지 않는다.

4. 베트남 증권거래소는 본 조 제2항 제5호, 제3항 제4호 및 제5호에서 정한 바에 따라 조직의 상장 및 등록 거래 주식을 하노이 증권거래소에서 호치민 증권거래소로 이전하는 계획을 작성하고, 이를 실시하기 전에 증권관리위원회에 보고한다.

조 5. 채권 거래 시장 재배치

1. 2022년 12월 31일까지 최종적으로 호치민 증권거래소와 함께 채권 거래 시장을 증권법 및 시행규칙에 따라 조직하도록 하여야 한다.

2. 본 조 제1항에서 정한 기간 내에, 호치민 증권거래소는 다음과 같이 채권 거래 시장을 조직한다.4 ||| 호치민 증권거래소5 ||| 채권 거래 시장을 다음과 같이 조직한다.

가) 호치민 증권거래소는 정부 채권, 정부 보증 채권, 지방 정부 채권, 상장 기업 채권 거래 시장을 조직하며, 단독 기업 채권 거래 시장을 조직하고, 호치민 증권거래소로부터 상장 기업 채권을 수령하며, 새로운 상장 채권 등록 신청서를 접수한다.7 |||8 ||| 호치민 증권거래소로부터 상장 기업 채권을 수령하고,9 |||10 ||| 새로운 상장 채권 등록 신청서를 접수한다.

나) 호치민 증권거래소는12 ||| 호치민 증권거래소13 ||| 이 통지가 효력 발생하기 전에 상장된 지방 정부 채권 거래 시장을 계속 조직하며,14 |||15 ||| 만기일까지16 ||| , 상장 기업 채권을 호치민 증권거래소에서 호치민 증권거래소로 이전하고, 새로운 상장 채권 등록 신청서를 접수하지 않는다.4 ||| 호치민 증권거래소17 |||

18 ||| 2021년 12월 31일까지 최종적으로 호치민 증권거래소에서 호치민 증권거래소로 상장 기업 채권을 이전해야 한다.4 ||| 호치민 증권거래소19 |||

20 ||| 호치민 증권거래소는 호치민 증권거래소에서 호치민 증권거래소로 상장 기업 채권을 이전하는 계획을 작성하고, 증권관리위원회에 보고해야 한다.

21 ||| 2021년 9월 30일까지 증권거래소가 운영되지 않는 경우, 호치민 증권거래소는 호치민 증권거래소에서 호치민 증권거래소로 상장 기업 채권을 이전하는 계획을 작성하고, 호치민 증권거래소와 협력하여 증권관리위원회에 보고해야 한다.

22 ||| 조 6. 파생 증권 거래 시장 재배치

23 ||| 호치민 증권거래소는 증권법 및 시행규칙에 따라 파생 증권 거래 시장을 조직한다.

24 ||| 조 7. 주식 상장 등록 및 거래 신청 처리

25 ||| 1. 기관이26 ||| 호치민 증권거래소에27 ||| 상장 및 거래 신청을 승인받았지만28 |||29 ||| 상장 및 거래 신청을 승인받았지만30 |||31 ||| 상장 주식 이전이 완료되기 전까지32 ||| 호치민 증권거래소에서33 ||| 호치민 증권거래소로34 ||| 이전되었지만4 ||| 호치민 증권거래소35 ||| 거래를 시작하지 않은 경우36 ||| 2020년 155/2020/NĐ-CP 호치민 증권거래소 통지일까지는 다시 상장 및 거래 신청 절차를 진행할 필요가 없다.

2.12 37 ||| 기관이 2025년 7월 1일 이전에 호치민 증권거래소에 상장 신청서를 제출했지만 승인받지 못한 경우, 호치민 증권거래소는 2025년 7월 8일까지 호치민 증권거래소에 상장 신청서를 제출하여 호치민 증권거래소가 법령에 따라 상장 신청서를 처리하도록 해야 한다.

3. 38 |||39 ||| 기관이40 |||41 ||| 거래 신청서를27 ||| 상장 및 거래 신청을 승인받았지만42 ||| 이전에43 |||44 ||| 호치민 증권거래소에서33 ||| 호치민 증권거래소로34 ||| 이전되었지만4 ||| 호치민 증권거래소45 ||| 이전된 경우46 ||| 호치민 증권거래소는 호치민 증권거래소에 상장 신청서를 제출하여 호치민 증권거래소가 법령에 따라 상장 신청서를 처리하도록 해야 한다.

47 ||| 거래 신청서 이전 기한은 최대 1일이다.33 ||| 호치민 증권거래소로34 ||| 이전되었지만48 ||| 호치민 증권거래소.

49 ||| 4. 기관이 통지가 효력 발생하기 전에 호치민 증권거래소에 상장 신청서를 제출했지만 승인받지 못한 경우, 호치민 증권거래소는 통지가 효력 발생한 날로부터 3일 이내에 호치민 증권거래소에 상장 신청서를 제출하여 호치민 증권거래소가 법령에 따라 상장 신청서를 처리하도록 해야 한다.

50 ||| 5. 호치민 증권거래소, 호치민 증권거래소는 기관에게 상장 및 거래 신청서 이전 사실을 통지해야 한다.33 ||| 호치민 증권거래소로51 ||| 호치민 증권거래소, 호치민 증권거래소는 상장 및 거래 신청서 이전 사실을 통지해야 한다.52 ||| 본 조 제2항, 제3항, 제4항에 따른 기관의 상장 및 거래 신청서 이전 사실을 통지해야 한다.

장 3. 시행규정13

조 8. 효력 발생

53 ||| 1. 본 통지는 2021년 7월 20일부터 효력이 발생한다.

54 ||| 2. 본 통지는 다음 규범법령을 모두 폐지한다.

55 ||| 가) 2015년 11월 13일 재무부 장관이 발행한 180/2015/TT-BTC 통지, 미상장 증권 거래 시스템에서의 증권 거래 신청에 대한 지침

56 ||| 나) 2019년 3월 15일 재무부 장관이 발행한 13/2019/TT-BTC 통지, 2015년 11월 13일 재무부 장관이 발행한 180/2015/TT-BTC 통지에 대한 일부 조항의 개정 및 보완, 미상장 증권 거래 시스템에서의 증권 거래 신청에 대한 지침

57 ||| 다) 2015년 12월 18일 재무부 장관이 발행한 202/2015/TT-BTC 통지, 증권 거래소에서의 증권 상장에 대한 지침

d) 시행규칙 제 29/2017/TT-BTC 2017년 4월 12일 재무부 장관이 발행한 증권 상장에 관한 시행규칙 제 202/2015/TT-BTC 2015년 12월 18일 재무부 장관이 발행한 일부 조항을 개정하고 보완한 것.

조 9. 조직 실행

1. 증권위원회는 베트남 증권거래소, 하노이 증권거래소, 호치민 증권거래소가 이 시행규칙에서 정한 일정에 따라 증권 거래 시장을 재구성하도록 지시할 책임이 있다. 새로운 시스템 정보기술 시설이 일정 기간 내에 구축되지 않을 경우, 증권위원회는 재무부 장관에게 증권 거래 시장을 재구성하는 일정을 조정하기 위한 시행규칙을 발행하도록 보고해야 한다.

2. 베트남 증권거래소, 하노이 증권거래소, 호치민 증권거래소, 상장기관, 등록기관, 대기업 및 관련된 다른 조직과 개인은 이 시행규칙을 집행하는 책임이 있다./.

1 이 통합 문서는 정부령 제78/2025/NĐ-CP호 2025년 4월 1일 '법규령 제정법'의 몇 가지 조항과 시행 방안에 대한 세부 규정을 정하는 것에 관한 규정을 근거로 함 두 개의 시행규칙으로부터 통합됨 고시 다음과 같은 장소들에서

- 2021년 7월 12일 재무부 장관이 발행한 시행규칙 제 57/2021/TT-BTC 주식 거래 시장, 채권 거래 시장, 파생 금융 상품 거래 시장 및 기타 종류의 증권 거래 시장의 재구성 일정에 대한 규정; 2021년 7월 20일부터 효력 발생;

- 2023년 11월 15일 재무부 장관이 발행한 시행규칙 제 69/2023/TT-BTC 2021년 7월 12일 재무부 장관이 발행한 시행규칙 제 57/2021/TT-BTC의 일부 조항을 개정하고 보완한 주식 거래 시장, 채권 거래 시장, 파생 금융 상품 거래 시장 및 기타 종류의 증권 거래 시장의 재구성 일정에 대한 규정; 2023년 12월 30일부터 효력 발생.

이 통합 문서는 위의 두 개의 시행규칙을 대체하지 않는다.

2 시행규칙 제 69/2023/TT-BTC는 다음과 같은 근거로 발행되었다:

"증권법 2019년 11월 26일;

정부가 2020년 12월 31일 발행한 시행령 제 155/2020/NĐ-CP 증권법의 일부 조항에 대한 세부적인 실행 규정;

2023년 4월 20일 정부가 발행한 제14/2023/NĐ-CP 통지, 재정부의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조를 규정함

총리가 2020년 12월 23일 제정된 결정 제37/2020/QĐ-TTg가 베트남 증권거래소의 설립, 조직 및 운영을 규정함을 근거로 함

증권관리위원회 위원장의 제안에 따라

재무부 장관은 2021년 7월 12일 재무부 장관이 발행한 시행규칙 제 57/2021/TT-BTC의 일부 조항을 개정하고 보완한 주식 거래 시장, 채권 거래 시장, 파생 금융 상품 거래 시장 및 기타 종류의 증권 거래 시장의 재구성 일정에 대한 시행규칙을 발행한다."

3 이 항은 시행규칙 제 69/2023/TT-BTC의 조항 1에 의해 수정되었으며, 2023년 12월 30일부터 효력 발생.

4 이 점은 시행규칙 제 69/2023/TT-BTC의 조항 2에 의해 수정되었으며, 2023년 12월 30일부터 효력 발생.

5 이 점은 시행규칙 제 69/2023/TT-BTC의 조항 2에 의해 수정되었으며, 2023년 12월 30일부터 효력 발생.

6 이 점은 시행규칙 제 69/2023/TT-BTC의 조항 2에 의해 수정되었으며, 2023년 12월 30일부터 효력 발생.

7 이 점은 시행규칙 제 69/2023/TT-BTC의 조항 2에 의해 수정되었으며, 2023년 12월 30일부터 효력 발생.

8 이 점은 시행규칙 제 69/2023/TT-BTC의 조항 3에 의해 수정되었으며, 2023년 12월 30일부터 효력 발생.

9 이 점은 시행규칙 제 69/2023/TT-BTC의 조항 3에 의해 수정되었으며, 2023년 12월 30일부터 효력 발생.

10 이 점은 시행규칙 제 69/2023/TT-BTC의 조항 3에 의해 수정되었으며, 2023년 12월 30일부터 효력 발생.

11 이 점은 시행규칙 제 69/2023/TT-BTC의 조항 3에 의해 수정되었으며, 2023년 12월 30일부터 효력 발생.

12 이 항은 시행규칙 제 69/2023/TT-BTC의 조항 3에 의해 수정되었으며, 2023년 12월 30일부터 효력 발생.

13 조 2, 조 3 시행규칙 제 69/2023/TT-BTC는 2023년 12월 30일부터 효력이 발생하여 다음과 같이 규정한다:

“조 2. 이행 조항

주식 상장 등록 신청서를 호치민 증권거래소가 접수한 조직 중 상장 등록 시점에서 이미 출자된 자본금이 120억 동 미만이지만 본 시행규칙이 효력 발생할 때까지 상장 승인을 받지 못한 경우, 호치민 증권거래소는 해당 조직의 상장 등록 신청서를 하노이 증권거래소로 이관하여 법령에 따라 상장 등록 신청서 처리를 계속하도록 의무화한다.

상장 등록 신청서 이관 기한은 본 시행규칙이 효력 발생한 날로부터 5일 이내의 영업일 내로 최대한 짧아야 한다.

조 3. 시행규정

1. 본 명령은 2023년 12월 30일부터 효력이 발생한다.

2. 본 통고에서 인용된 법규가 개정, 보완 또는 대체되면 해당 개정, 보완 또는 대체된 법규에 따르게 된다.

3. 베트남 증권거래소, 하노이 증권거래소, 호치민 증권거래소, 상장 조직, 거래 등록 조직, 대중회사 및 관련 기타 조직과 개인은 본 시행규칙을 준수하고 집행하는 책임이 있다./”