시행규칙 제 13/2019/TT-BTC는 2015년 11월 13일에 발행된 시행규칙 제 180/2015/TT-BTC를 수정 보완하여 미상장 주식의 거래 시스템에서 주식 거래 등록에 대한 지침을 제공함

재무부 -------	사회주의 공화국 베트남 독립 - 자유 - 행복 ---------------
번호: 28/VBHN-BTC	하노이, 2019년 5월 9일

시행규칙[1]

주식 미상장 시스템 거래 등록에 관한 지침

교통부령 제 180/2015/TT-BTC, 2015년 11월 13일 재무부 장관 주식 미상장 시스템 거래 등록에 관한 지침이 지침은 2016년 1월 1일부터 효력이 발생하며, 다음과 같이 개정 및 보완되었습니다:

재무부 장관이 2019년 3월 15일에 제정한 13/2019/TT-BTC는 180/2015/TT-BTC 지침 일부 조항을 개정 및 보완함으로써 제정되었습니다. 2015년 11월 13일에 제정된 180/2015/TT-BTC 지침은 주식 미상장 시스템 거래 등록에 관한 지침입니다. 이 지침은 2019년 5월 1일부터 효력이 발생합니다.

증권법(2006년 6월 29일)에 의거,

증권법 일부 조항을 수정 보완한 법률(2010년 11월 24일)에 의거,

2014년 11월 26일 기업법에 근거함;

정부가 2012년 7월 20일에 제정한 58/2012/NĐ-CP 지침은 증권법과 증권법 일부 조항을 수정 보완하는 법률 시행 세부 규정을 규정하고 있습니다.

정부가 2015년 6월 26일에 제정한 60/2015/NĐ-CP 지침은 정부가 2012년 7월 20일에 제정한 58/2012/NĐ-CP 지침 일부 조항을 수정 보완함으로써 제정되었습니다.

정부가 2013년 12월 23일 발행한 2013년 시행령 215/2013/NĐ-CP는 재무부의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조를 규정하는 것을 근거로 합니다.

증권관리위원회 위원장의 제안에 따라

재무부 장관은 다음 지침을 제정합니다. 주식 미상장 시스템 거래 등록에 관한.[2]

장 1

총칙

조 1. 적용 범위와 적용 대상

[3]

1. 본 지침은 주식 미상장 시스템 거래 등록 대상, 등록 서류, 등록 절차, 등록 변경 및 등록 취소에 대한 내용을 안내합니다.

2. 본 통지는 다음 대상에게 적용된다.

a) 대중주식 회사;

b) 주식화 관련 법률 규정에 따라 주식화되는 기업;

c) 증권거래소, 베트남 증권예탁기관;

d) 기타 관련 기관, 단체, 개인.

조 2. 용어 해석

[4]

정부가 2012년 7월 20일에 제정한 58/2012/NĐ-CP 지침(증권법과 증권법 일부 조항을 수정 보완하는 법률 시행 세부 규정을 규정함)과 정부가 2015년 6월 26일에 제정한 60/2015/NĐ-CP 지침(정부가 2012년 7월 20일에 제정한 58/2012/NĐ-CP 지침 일부 조항을 수정 보완함) 및 정부가 2017년 11월 16일에 제정한 126/2017/NĐ-CP 지침(국유기업 및 국유기업이 100% 출자한 한인有限责任公司转变为股份有限公司的规定)에서 이미 설명된 용어 외에도, 본 지침에서는 다음과 같은 용어를 다음과 같이 이해합니다:

1. 미상장 주식 거래 시스템(이하 "Upcom 시스템"이라 함)은 하노이 증권거래소가 조직하는 미상장 주식 거래 시스템입니다.

2. 거래 등록 주식은 대중주식 회사와 주식화 관련 법률 규정에 따라 주식화되는 기업의 주식 중 거래 등록이 승인된 주식입니다.

3. 거래 등록은 대중주식 회사와 주식화 관련 법률 규정에 따라 주식화되는 기업의 주식을 Upcom 시스템 거래에 등록하는 것입니다.

4. 거래 등록 기관은 Upcom 시스템 거래 등록 주식을 보유한 대중주식 회사와 주식화 관련 법률 규정에 따라 주식화되는 기업입니다.

"회사", "기업", "기관"이라는 용어는 본 지침에서 동일한 의미로 사용됩니다.

조 3. 등록 대상 및 등록 기간

1. 등록 대상

가) 상장 조건 미달 공개회사는 Upcom 거래 시스템에 거래 등록을 해야 함

나) 상장 조건 충족하나 상장되지 않은 공개회사는 Upcom 거래 시스템에 거래 등록을 해야 함

다) 상장 폐지된 회사가 여전히 공개회사 조건을 충족하는 경우(합병, 흡수, 주식교환으로 인한 상장 조건 미달로 상장 폐지된 경우 포함) Upcom 거래 시스템에 거래 등록을 해야 함

다)[5] 법령에 따른 주식화 절차를 거친 회사가 상장되지 않은 경우 Upcom 거래 시스템에 거래 등록을 해야 함

2. 등록 기간

가) 증권위원회가 공개회사 등록을 확인하는 공문을 발송한 날로부터 30일 이내에 공개회사는 증권예탁원에 증권 등록을 완료하고 Upcom 거래 시스템에 거래 등록을 해야 함

b)[6] 증권법령에 따라 공중에 증권을 공모한 날로부터 30일 이내에 상장되지 않은 공개회사는 증권예탁원에 증권 등록을 완료하고 Upcom 거래 시스템에 거래 등록을 해야 함

나) 상장 폐지 효력 발생일로부터 10일 이내에 증권시장은 증권예탁원과 협력하여 공개회사의 주식에 대한 거래 등록을 해야 함. 이 규정은 강제 상장 폐지, 자발적 상장 폐지, 합병 후 상장 조건 미달, 주식교환 후 상장 조건 미달 등 상장 폐지된 증권에도 적용됨

다) 합병 후 상장 조건 미달 회사가 합병 후 6개월 이내에 거래 등록 절차를 완료해야 함

e)[7] 주식화 절차를 거친 회사가 상장되지 않은 경우 이 통지의 제4조 제5항에 따른 기간 내에 증권 등록, 예탁 및 거래 등록을 해야 함

조 4. 등록 절차 및 서류

1. 증권예탁원에 이미 증권 등록을 한 공개회사에 대해

1.1. 거래 등록 서류는 다음과 같음

가) 이 통지 부록 1에 따른 거래 등록 신청서

나) 증권거래소 지정 양식에 따른 회사 요약 정보

c)[8] 회사가 거래 등록 신청서를 제출한 연도 직전 연도의 감사보고서

- 공개회사가 거래 등록 신청서를 제출한 연도 직전 연도 또는 그 연도에 법인 형태를 변경한 경우, 거래 등록 신청서를 제출한 연도 직전 연도의 감사보고서를 사용함(기업공개 전 단계 또는 기업공개 전후 단계 모두 포함)

- 합병으로 인해 상장이 폐지되었으나 합병 후 공개회사 조건을 충족하며, 합병이 거래 등록 신청서 제출 연도 직전 연도에 완료된 경우, 합병된 회사의 거래 등록 신청 연도 직전 연도의 감사보고서를 사용함(감사보고서 기간이 12개월 미만인 경우). 합병이 거래 등록 신청서 제출 연도에 완료된 경우, 합병된 회사들의 거래 등록 신청 연도 직전 연도의 감사보고서를 사용함

- 국가기업이 거래 등록 신청서 제출 연도에 주식화를 완료한 경우, 주식화 전 국가기업 단계의 거래 등록 신청 연도 직전 연도의 감사보고서를 사용함

- 국가기업이 거래 등록 신청서 제출 연도 직전 연도에 주식화를 완료한 경우, 주식화 후 회사가 되어 거래 등록 신청 연도까지의 감사보고서를 사용함

- 기타 사항은 호치민 증권시장이 증권위원회의 서면 의견을 받은 후 지시함

거래 등록 신청 연도에 자본금 변동이 있는 경우, 이 조항에서 정한 감사보고서 외에 자본금 검토 보고서를 제출해야 함

다) 증권예탁원의 증권 등록 확인서 사본 및 거래 등록을 위한 주주명부 정지일 통보 공문 사본

1.2. 제1항 제1조에서 정한 거래 등록 서류는 원본 1부와 전자 데이터 1부(있을 경우)를 직접 제출하거나 우편으로 호치민 증권시장에 제출해야 함

1.3.[9] 호치민 증권시장은 서류 접수 후 5일 이내에 등록 회사에게 서류 수정 및 보완을 요구할 수 있음

호치민 증권시장은 서류가 완전하고 적법하다면 접수 후 5일 이내에 거래 등록 승인 결정을 내리고 이를 공시해야 함. 거절할 경우 서면으로 답변하고 이유를 명시해야 함.

2. 증권예탁원에 아직 증권 등록을 하지 않은 공개회사에 대해

2.1. 거래 등록 서류는 다음과 같음

가) 증권법령에 따른 증권예탁원 증권 등록, 예탁, 결제 및 결산 관련 서류

나) 제1항 제1조 제1호에서 정한 서류

2.2. 절 a 호 2.1 항 2 조 본 조에 따른 문서는 원본 한 (01)부와 전자 데이터 한 (01)부(있을 경우)를 작성하여 직접 제출하거나 우편으로 베트남 증권등록센터에 제출한다. 절 b 호 2.1 항 2 조 본 조에 따른 문서는 원본 한 (01)부와 전자 데이터 한 (01)부를 작성하여 직접 제출하거나 우편으로 하노이 증권거래소에 제출한다.

2.3.[10] 문서를 접수한 날로부터 다섯 (05)일 이내에 베트남 증권등록센터는 조직 등록 거래가 수정 또는 보완할 필요가 있는 경우 이를 요청해야 한다.

완전하고 적법한 문서를 접수한 날로부터 다섯 (05)일 이내에 베트남 증권등록센터는 발행 조직에게 증권 등록 인증서를 발급하며 동시에 하노이 증권거래소에 증권 등록 인증서를 송부한다. 본 조 제2항 제2호 절 b에 따른 완전하고 적법한 문서와 증권 등록 인증서를 받은 날로부터 다섯 (05)일 이내에 하노이 증권거래소는 거래 등록 승인 결정을 발급하며 동시에 시장에 정보를 공표한다. 거부하는 경우에는 하노이 증권거래소는 서면으로 답변하고 그 이유를 명시해야 한다.

본 조 제2항 제3호에 따라 거래 등록 승인 결정을 발행한 날로부터 열흘 (10) 이내에 공개회사는 주식을 Upcom 거래 시스템에 상장해야 한다는 책임을 진다.

본 통고 제3조 제2항 제c호에 따른 거래 등록의 경우, 주식 거래 등록은 각 증권거래소와 베트남 증권등록센터가 협력하여 자체적으로 수행한다.

5. [11] 본 통고 제3조 제1항 제d호에 따른 기업 민영화에 대한 경우:

a) 기업 민영화가 등록, 증권등록 및 거래 등록과 관련되어 있으며, 이는 민영화에 관한 법률 제126/2017/NĐ-CP호에 따른 규정을 준수하고, 재무부 장관이 2018년 5월 4일에 발행한 통고 제40/2018/TT-BTC호에 따른 민영화 첫 번째 주식 판매 및 민영화에서 얻은 수입금 관리 및 사용에 관한 지침을 따르며, 국가 기업 소유의 회사 또는 국가 기업이 100% 자본 출자를 통해 한 개의 회원으로 구성된 주식회사로 전환한 회사의 민영화에 대한 주식 경매에서 당첨된 주식에 대한 증권 코드 부여 규칙, 증권 등록 규칙, 관련 법령에 따른 절차를 준수한다;

b) 기업 민영화가 민영화 법률에 따라 주식회사로 전환하였으나 거래 등록을 완료하지 않았거나 본 호 a항에 해당하지 않는 경우, 본 조 제2항에 따른 절차와 문서를 거쳐 등록, 증권 등록, 거래 등록을 진행한다. (ii) 예상 손실 금액 산출 방법: 본 조 제2항에 따른 규정에 따라;

c) 기업 민영화는 법인 등록 인증서를 발급받은 후 주식회사 형태로 운영되며, 베트남 증권등록센터에 주식 경매에서 당첨된 주식에 대한 증권 코드 부여 규칙, 증권 등록 규칙에 따라 정보를 다시 등록하고, 베트남 정부가 제58/2012/NĐ-CP호로 발행한 통고에 따른 모형 08에 따른 회사 요약 정보를 제출하며, 본 통고 제5조에 따른 거래 등록 변경 문서(있을 경우)를 하노이 증권거래소에 제출한다; 베트남 정부가 제58/2012/NĐ-CP호로 발행한 통고에 따른 모형 08에 따른 회사 요약 정보를 제출하며, 본 통고 제5조에 따른 거래 등록 변경 문서(있을 경우)를 하노이 증권거래소에 제출한다;

d) 기업 민영화는 거래 등록을 Upcom 거래 시스템에 완료한 후 공개회사처럼 정보를 공표해야 한다;

하노이 증권거래소는 기업 민영화가 거래 등록을 수행하기 위해 베트남 증권등록센터가 하노이 증권거래소에서 거래 조직 및 관리 규칙에 따른 거래 메커니즘과 방법을 지시하며, 이는 증권 거래 등록 조직의 조직 및 관리 규칙이며, 증권거래소 국가위원회의 승인을 받은 후 적용된다.

조 5. 거래 등록 변경

[12]

1. 거래 등록 기관은 주식 수량을 증권거래소 호치민에 상장된 주식 수량을 변경할 때 거래 등록 변경을 실시한다.

2. 거래 등록 변경의 서류 및 절차

a) 거래 등록 변경의 서류는 다음과 같다:

- 이 통고 부록 02에 따라 규정된 거래 등록 변경 신청서 양식

- 증권예탁결제원이 발급한 거래 등록 변경된 증권 등록 확인서 사본 (주식 수량 변경 거래 등록 변경 사유가 자본 축소인 경우 제외)

- 거래 등록 변경과 관련된 기타 문서

b) 거래 등록 기관은 이 조 항 a에 규정된 바에 따라 거래 등록 변경 신청서를 증권거래소 호치민에 제출해야 한다.

c) 거래 등록 신청서를 완전하고 적법하게 접수한 날로부터 5일 이내에 증권거래소 호치민은 거래 등록 변경 승인 결정을 발행하며 동시에 시장에 공표한다. 거부하는 경우에는 증권거래소 호치민은 거래 등록 기관에게 서면으로 답변하고 그 이유를 명시해야 한다.

다) 주식 수량 거래 등록 변경이 증가하는 경우, 증권거래소 호치민이 거래 등록 변경 승인 결정을 발행한 날로부터 호치민 증권거래소는 거래 등록 변경 승인 결정을 발행한다., 거래 등록 조직은 새로운 주식 수에 대한 거래일을 등록해야 한다(거래일은 최소 여섯(06) 개의 근무일 이후부터 시작되어야 함으로써 호치민 증권거래소 이 지정한 날짜로부터) 증권거래소 호치민이 거래 등록 기관의 변경 요청 문서를 받은 날로부터 최소 6일 이상 경과한 날부터 최대 30일 이내에 거래 등록 변경 승인 결정을 발급받은 날로부터새로운 주식 수량의 거래 일자를 등록하고 새로운 주식을 거래에 편입하기 위한 절차를 완료해야 한다.

조 6. 거래 등록 취소

1. 다음 각 호의 사유로 거래 등록이 취소된다:

a) 거래 등록 기관이 주식공개회사로서의 자격을 더 이상 갖추지 못하여 금융위원회가 발표한 주식공개회사 등록 해지 공고에 따른 경우

b) 거래 등록 기관이 합병, 분할, 해산 또는 파산으로 인해 존속하지 않는 경우

c) 거래 등록 기관이 사업자등록증 또는 해당 전문분야 영업허가증을 회수받은 경우

d) 거래 등록 기관이 증권거래소에서 상장 승인을 받은 경우

e)[13] 법률에 따른 주식회사화 과정에서 주식공개거래를 Upcom 시스템에서 등록하고 사업자등록증을 발급받은 기업 그리고 기업 등록 인증서를 발급받아야 한다 주식공개회사의 자본 또는 주주 조건을 만족하지 못한 날로부터 1년 후 거래 등록이 취소된다. 이는 주식공개법 제25조 제1항 제c호 또는 두 조건 모두를 말한다.

주식공개회사가 자본 조건을 만족하지 못한 날은 주식공개회사가 주식회사 형태로 사업을 등록하고 사업자등록증에 기재된 자본금이 10억 원 미만인 날 또는 최근 검토된 재무제표에 기재된 기여자본금이 10억 원 미만인 날이다. 주식공개회사가 주주 조건을 만족하지 못한 날은 주식공개회사가 주주 수가 100명 미만인 날로 중앙예탁결제원이 확인한 날이다..

이)[14] Upcom 시스템에서 주식공개거래를 등록하고 사업자등록증을 발급받은 주식회사화 기업 그리고 이 통고가 효력이 발생하기 전에 기업 등록 인증서를 발급받아야 한다, 만약 조건을 충족하지 못하는 경우 이 통고가 효력 발생하기 전에 이 통고 제6조 제1항 제d호에 따른 자본 또는 주주 조건을 만족하지 못한 경우 이 통고가 효력 발생한 날로부터 1년 이내에 거래 등록이 취소된다.

2. 증권거래소 호치민은 거래 등록 취소 결정을 발행하고 시장에 공표한다. 통번역 공화국호치민 증권거래소는 거래 등록 취소 결정을 발행하고 시장에 정보를 공표한다.

조항 7. 시행 규정

[15]

1. 이 통고는 2016년 1월 1일부터 효력을 가진다. 재무부 장관이 발행한 2015년 1월 5일자 제01/2015/TT-BTC 호 통고를 대체한다. 이 통고는 주식공개회사가 상장되지 않은 상태에서 주식거래 등록을 지시하는 내용을 포함한다.

2. 이 통고가 효력 발생한 날로부터 1년 이내에 이 통고가 효력 발생하기 전에 이미 주식공개회사였거나 상장이 해지된 회사는 Upcom 시스템에서 거래 등록 절차를 완료해야 한다.

3. 이 통고에 근거하여 증권거래소 호치민은 금융위원회의 승인을 받아 업무 규칙을 발행한다.

4. 증권거래소, 중앙예탁결제원 및 관련 기관, 단체, 개인은 이 통고를 준수해야 한다./.

통합 법률 확인 국무총리 인준 부총리 Huỳnh Quang Hải

부록 01

거래 등록 신청서 양식

(2015년 11월 13일 재무부 장관이 발행한 제180/2015/TT-BTC 호 통고 부록으로 첨부됨. 주식공개되지 않은 증권의 거래 등록에 대한 지침)공화 사회주의 베트남

거래 등록 신청서발전소 출력단에서 생산된 전력량(에너지 저장 시스템을 제외)(kWh)은 다음과 같이 결정됩니다. 증권: …(증권 이름)
독립 - 자유 - 행복
----------------

귀하: 증권거래소 호치민

I. 주식공개회사 거래 등록 신청 기업 소개:

1. 거래 등록 신청 기업 이름 (전체 이름):

2. 영어 이름 (있을 경우):

3. 약칭 (있을 경우):.............................................

4. 등록 자본금:...................................................................................

5. 실제 기여 자본금:.........................................................................................

6. 본사 주소:.........................................................................................

7. 전화번호:........................................................................................

8. 계좌 개설처:..........................................................................................

계좌 번호:................................................... 传真:..............................................

9. 사업 운영 법적 근거:.................................. 사업자등록증 번호:.............................

발급일자:

- 또는 영업 허가증 번호:.......................... 제: 201/2025/NĐ-CP................... - 주요 사업 분야:............................ 코드:.......... 제: 201/2025/NĐ-CP................ - 주요 사업 분야:.............

제품/서비스:................................ II. 거래 등록 증권:...........................

- 공보처, 정부인터넷신문;외1. 증권 이름:...................................................................................

2. 증권 종류:

3. 증권 코드:.............................................................................................

4. 증권 표면 가치:............................................................................................

5. 거래 등록 증권 수량:..............................................................................................

6. 예상 거래 기간:…........................................................................... SĐT|||

7. 등록 거래 주식 수량 비율:….................................. (ii) 예상 손실 금액 산출 방법:

III. 첨부 서류:

1. 증권예탁결제원이 발급한 증권 등록 확인서 사본.

2. 정보 요약 (정부령 제58/2012/NĐ-CP 호에 따른 부록 08 모델)

3. 기타 문서 (있을 경우).

거래 등록 기관

거래 등록 변경 신청서 양식

..., 날짜...월...년... 법률 대표인 거래 등록 조직 (서명, 성명 기재 및 인장 날인)

부록 02

거래 등록 변경 제안 양식

(통일 문건 번호 180/2015/TT-BTC일 2015년 11월 13일 재무부가 발행한 시행규칙에 첨부된 증권 거래 등록에 관한 지침을 위한 미상장 증권 거래 시스템에서의 증권 거래 등록에 관한 지침)

사회주의 공화국 베트남
독립 - 자유 - 행복
---------------

거래 등록 변경 신청서

증권:…(증권 이름)

1. 거래 등록 신청 기업 이름 (전체 이름):

I. 거래 등록 주체 소개

1. 거래 등록 주체 이름 (완전한 이름):..........................................................

2. 거래 이름:…

3. 현재 자본금:…

4. 본사 주소:…

5. 전화번호:… 팩스:…

6. 계좌 개설 장소:… 계좌 번호:…

7. 경영 활동 법적 근거

- 사업자등록증 번호…발행일자…월…일…(수정된 횟수…일자…)

- 주요 사업 분야:…코드:…

- 주요 제품/서비스:…

II. 거래 등록 변경 증권:

1. 증권 이름:…

2. 증권 종류:…

3. 증권 코드:…

4. 증권 표면 가치:…원

5. 거래 등록 변경 증권 수량:…

6. 거래 등록 변경 후 거래 등록 증권 수량: …개

7. 거래 등록 변경 사유:…

8. 거래 등록 예정 기간:…

III. 관련 당사자 (있을 경우):

1. 자문 기관:…

- 본사 주소:…

- 전화번호:… 팩스:…

- 웹사이트:…

2. 감사 회사:…

- 본사 주소:…

- 전화번호:… 팩스:…

- 웹사이트:…

3. 기타 관련 당사자:

- 본사 주소:…

- 전화번호:… 팩스:…

- 웹사이트:…

IV. 거래 등록 주체의 약속:

우리는 이 문서에 포함된 모든 정보가 완전하고 사실에 부합하며, 투자자에게 손해를 입히는 가짜 또는 누락된 정보가 없다는 것을 보증합니다. 우리는 증권 및 증권 시장에 관한 법률과 규정을 충실히 준수하고 위 약속을 위반할 경우 모든 형식의 처벌을 받을 준비가 되어 있습니다.

V. 첨부 서류:

1. 베트남 증권등록센터가 발급한 증권 등록 확인서 사본;

2. 거래 등록 주체의 분할 또는 합병 결정 (거래 등록 주체가 분할되거나 합병을 받는 경우);

3. 거래 등록 주체 합병 (합병을 받는 경우) 또는 분할 (분할되는 경우) 주체의 사업자등록증 사본;

4. 거래 등록 증권 수량 변경 관련 기타 서류 (있을 경우).

..., 날짜...월...년... 거래 등록 주체의 법정 대리인 (서명, 성명 기재 및 인장 날인)