第180/2015/TT-BTC号通知已被第13/2019/TT-BTC号通知修改和补充，规定了未上市证券在交易系统中登记交易的相关事项。该文明确了公司可以登记交易证券的条件、流程和手续以及相关方的责任。
Đối tượng áp dụng
欲在未上市证券交易系统中登记交易的公司；胡志明市证券交易所和越南证券交易结算中心。
Các điểm cốt lõi
- 公司登记交易证券的条件
- 登记交易证券的程序和手续
- 在登记交易证券过程中各方的责任
- 引用以应用于本通知的规范性法律文件的有效期限。
- 本通知的实施条款及责任
🌐 Tác động xã hội từ văn bản này
- 加强证券市场监管，保护投资者权益
- 鼓励企业上市以提高透明度并吸引投资资金
❓ Câu hỏi thường gặp
一家公司要登记交易证券需要满足哪些必要条件？
为了登记交易证券，公司必须满足至少经营一年、注册资本符合规定、最近六个月经审计的财务报表以及没有违反证券法等条件。
登记交易证券的流程是什么？
公司需向胡志明市证券交易所提交登记申请，随后越南证券交易结算中心将执行必要的手续以使股票进入交易。
本通知的有效期是何时？
第180/2015/TT-BTC号通知自2016年1月1日起生效，并被第13/2019/TT-BTC号通知于2019年5月1日起进行了修改和补充。
Toàn văn
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财政部 |
中华人民共和国 |
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编号：28/VBHN-BTC |
北京，二〇一九年五月九日 |
通知[1]
关于在未上市证券系统中进行证券交易登记的指引
条 2 ||| 180/2015/TT-BTC二〇一五年十一月十三日 财政部部长发布 关于在未上市证券系统中进行证券交易登记的指引自二〇一六年一月一日生效，并经以下文件修改和补充：
财政部二〇一九年三月十五日发布的第13/2019/TT-BTC号通知对 财政部二〇一五年十一月十三日发布的第180/2015/TT-BTC号通知关于在未上市证券系统中进行证券交易登记的指引 自二〇一九年五月一日生效。
根据2006年6月29日《证券法》；
根据2010年11月24日《修改、补充若干条证券法》；
根据2014年11月26日《企业法》；
根据二〇一二年七月二十日国务院令第58/2012/NĐ-CP号《关于详细规定并指导实施〈证券法〉和〈修改、补充〈证券法〉若干条款〉的若干条款》；
根据二〇一五年六月二十六日国务院令第60/2015/NĐ-CP号《关于修改、补充国务院令第58/2012/NĐ-CP号〈关于详细规定并指导实施〈证券法〉和〈修改、补充〈证券法〉若干条款〉的若干条款〉》；
根据2013年第215号国务院令《关于财政部职能配置、内设机构和人员编制的规定》；
根据证券交易委员会主席的建议；
财政部部长发布关于 在未上市证券系统中进行证券交易登记的指引.[2]
第一章
总则
第一条 调整范围和适用对象
[3]1. 本指引规定了在未上市证券系统中进行证券交易登记的对象、文件、程序、变更登记和注销登记事项。
本通知适用于以下对象：
a) 公众公司；
b) 按照股份制改革法律规定进行股份制改革的企业；
c) 证券交易所、越南证券存管中心；
d) 其他相关机构或个人.
贷款金额
[4]除国务院令第58/2012/NĐ-CP号《关于详细规定并指导实施〈证券法〉和〈修改、补充〈证券法〉若干条款〉的若干条款》（以下简称国务院令第58/2012/NĐ-CP号）、国务院令第60/2015/NĐ-CP号《关于修改、补充国务院令第58/2012/NĐ-CP号〈关于详细规定并指导实施〈证券法〉和〈修改、补充〈证券法〉若干条款〉的若干条款〉》以及国务院令第126/2017/NĐ-CP号《关于将国有企业和由国有企业全资投资的一人有限责任公司转变为股份有限公司》（以下简称国务院令第126/2017/NĐ-CP号）中已解释的术语外，在本通知中，下列术语具有如下含义：
1. 未上市证券交易系统（以下简称Upcom系统）是指由胡志明市证券交易所组织的未上市证券交易系统。
2. 登记交易证券是指公众公司和按照股份制改革法律规定进行股份制改革企业的证券，这些证券被批准在Upcom系统上进行交易。
3. 登记交易是指将公众公司和按照股份制改革法律规定进行股份制改革企业的证券纳入Upcom系统进行交易的行为。
4. 登记交易主体是指其证券已在Upcom系统上进行登记交易的公众公司和按照股份制改革法律规定进行股份制改革的企业。
本通知中的“公司”、“企业”和“组织”这几个词具有相同的含义。
条 3. 对象和登记期限
1. 登记对象
a) 不符合上市条件的公众公司必须在Upcom交易系统上进行交易登记；
b) 符合上市条件但尚未在证券交易所上市的公众公司必须在Upcom交易系统上进行交易登记；
c) 被取消上市资格但仍满足公众公司条件的公司（包括因合并、收购或股票交换后未能满足上市条件而被取消上市资格的情况）必须在Upcom交易系统上进行交易登记；
d)[5] 根据法律规定进行股份制改革但尚未在证券交易所上市的企业，必须在Upcom交易系统上进行交易登记。
2. 登记期限
a) 自国家证券委员会确认完成公众公司登记之日起三十（30）日内，公众公司有责任完成在越南证券存管中心的证券登记，并在Upcom交易系统上进行交易登记；该确认依据为《关于公众公司登记的规定》第34条第58/2012/NĐ-CP号法令；
b)[6] 自证券公开销售期结束之日起三十（30）日内，未上市的公众公司必须完成在越南证券存管中心的证券登记，并在Upcom交易系统上进行交易登记；
c) 自取消上市资格生效之日起十（10）个工作日内，证券交易所应与越南证券存管中心合作，对被取消上市资格的公众公司的股票进行交易登记。此规定适用于所有被取消上市资格的证券，包括强制取消上市、自愿取消上市以及因合并或发行股票交换后未能满足上市条件而被取消上市资格的证券；
d) 自获得企业法人营业执照之日起六（06）个月内，由上市公司合并而成且合并后不符合上市条件的企业，必须完成交易登记手续；
d)[7] 根据股份制改革法律规定尚未在证券交易所上市的企业，应在本通知第四条第五款规定的期限内完成证券登记、托管和交易登记。
条 4. 登记程序和文件
1. 对于已在越南证券存管中心登记证券的公众公司：
1.1. 交易登记文件包括：
a) 按照本通知附件1规定的格式提交的交易登记申请表；
b) 按照第58/2012/NĐ-CP号法令附件8规定的格式提供的公司简要信息；
c)[8] 提交交易登记申请前一年度经审计的财务报告，但以下情况除外：
- 如果公司在提交交易登记申请的前一年或当年变更了企业类型，则使用提交交易登记申请前一年度经审计的完整12个月的财务报告（变更前阶段或变更前后两个阶段，均作为股份有限公司）；
- 如果公司因合并而被取消上市资格，且合并后仍符合公众公司条件，并且合并完成于提交交易登记申请的前一年，则使用合并前一年度经审计的财务报告（报告期不足12个月）；如果合并完成于提交交易登记申请的当年，则使用被合并公司前一年度经审计的财务报告；
- 如果国有企业在提交交易登记申请的当年完成了股份制改革，则使用国有企业在股份制改革前一年度经审计的财务报告；
- 如果国有企业在提交交易登记申请的前一年完成了股份制改革，则使用从公司正式成为股份有限公司到当年年底期间经审计的财务报告；
- 其他情况由胡志明市证券交易所根据国家证券委员会的意见以书面形式指导；
如果企业在交易登记年度内实际注册资本发生变化，则除上述财务报告外，还需提交经审计的资本报告；
d) 越南证券存管中心的证券登记证书副本及向越南证券存管中心通报股东名单截止日期以进行交易登记的通知副本；
1.2. 根据本条第一款第1.1项规定的交易登记文件应制作一份（01）份原件并附带一份（01）份电子数据（如有），直接或通过邮政方式提交给胡志明市证券交易所；
1.3.[9] 自收到文件之日起五个（05）工作日内，胡志明市证券交易所负责要求交易登记机构修改和补充文件（如需）；
自收到完整有效的文件之日起五个（05）工作日内，胡志明市证券交易所应颁发同意交易登记的决定，并同时公布市场信息。拒绝时，胡志明市证券交易所应以书面形式回复并说明理由；.
2. 对于尚未在越南证券存管中心登记证券的公众公司：
2.1. 交易登记文件包括：
a) 根据证券法关于证券登记、托管、清算和结算的规定，在越南证券存管中心提交的证券登记文件；
b) 第一条第一款第1.1项规定的a、b、c点所列文件。
2.2. 条款2.1(a)项规定的文件应制作一份（01）原件，并附带一份（01）电子数据（如有），直接或通过邮政提交给越南证券登记中心。条款2.1(b)项规定的文件应制作一份（01）原件，并附带一份（01）电子数据，直接或通过邮政提交给河内证券交易所。
2.3.[10] 自收到文件之日起五个（05）工作日内，越南证券登记中心有责任要求组织交易登记机构修改和补充文件（如需）。
自收到完整且有效的文件之日起五个（05）工作日内，越南证券登记中心向发行组织颁发股票登记证书，并同时将股票登记证书发送给河内证券交易所。自收到股票登记证书及本条第2.1款（b）项规定的完整且有效的文件之日起五个（05）工作日内，河内证券交易所颁发同意交易登记的决定，并同时在市场公布信息。拒绝时，河内证券交易所必须书面答复并说明理由。
3. 自发布同意交易登记决定之日起十（10）日内，公众公司有责任将其股票在Upcom交易系统上市交易。
4. 根据本通知第3条（c）款的规定进行交易登记的情况下，股票交易登记由各证券交易所与越南证券登记中心合作自行实施。
5. [11] 对于根据本通知第3条（d）款规定进行股份制改革的企业：
a) 如果企业在股份制改革过程中涉及登记、托管和交易登记，按照《关于首次出售股份和管理、使用国有企业和国有独资有限责任公司转换为股份有限公司的股份出售所得资金的通知》（第126/2017号法令）的规定执行，遵循财政部2018年5月4日发布的第40/2018号通知（关于首次出售股份和管理、使用国有企业和国有独资有限责任公司转换为股份有限公司的股份出售所得资金的通知）第七条第八款的规定；
b) 如果企业已完成股份制改革并转换为股份有限公司，但尚未进行交易登记或不属于本款（a）项规定的情况，则应按照本条第二款的规定办理登记、托管和交易登记手续； 证券 按照本条第二款的规定；
c) 股份制改革后的企业，在获得营业执照并以股份有限公司形式运营后，应根据《股票代码发放规则》重新向越南证券登记中心登记信息，包括股份有限公司的拍卖中标的股票的登记托管，同时提交《关于公司的简要信息》表格（附件中的第08号表格），以及根据本通知第五条规定提交给河内证券交易所的变更交易登记的文件（如有）； 根据《关于公司的简要信息》表格（附件中的第08号表格），并根据第58/2012号法令的规定，以及根据本通知第五条的规定提交给河内证券交易所的变更交易登记的文件（如有）；
d) 股份制改革后的公司在Upcom交易系统上市交易后，必须像公众公司一样披露信息；
河内证券交易所应在获得中国证监会批准后，在《组织和管理证券交易规则》中指导股份制改革企业的交易机制和方式。
条 5. 变更交易登记
[12]1. 交易登记机构在变更证券数量并将其纳入胡志明市证券交易所交易登记时，应进行交易登记变更。
2. 变更交易登记的文件和程序
a) 变更交易登记的文件包括：
- 按照本通知附件2规定的格式提交的变更交易登记申请表；
- 经越南证券交易结算中心调整后的证券登记证书副本（不包括因减少资本而变更交易登记的情况）；
- 与变更交易登记的证券数量有关的其他相关文件。
b) 交易登记机构应按照本款a项的规定将变更交易登记的文件提交给胡志明市证券交易所。
c) 自收到完整且有效的文件之日起五个工作日内，胡志明市证券交易所应作出批准变更交易登记的决定，并同时向市场公布相关信息。如拒绝，则胡志明市证券交易所应以书面形式回复交易登记机构并说明理由。
d) 若交易登记的证券数量增加，在胡志明市证券交易所作出批准变更交易登记的决定之日起 五个工作日内，交易登记机构必须为新证券数量登记交易日（交易日必须在自胡志明市证券交易所收到交易登记机构的书面请求之日起至少六个工作日后，但不超过自获得批准变更交易登记的决定之日起三十个工作日） 并完成将新证券纳入交易的所有手续。 收到组织提交的交易登记申请文本，但最迟不得超过自收到之日起三十（30）日。 条 6. 注销交易登记1. 出现以下情况时，证券将被注销交易登记：
a) 交易登记机构不再符合上市公司条件，根据国家证券委员会发布的取消上市公司登记的通知；
b) 交易登记机构因合并、兼并、分立、解散或破产而终止存在；
c) 交易登记机构被吊销营业执照或行业经营许可证；
d) 交易登记机构获准在证券交易所上市。
根据法律规定进行股份制改革的企业，在Upcom交易系统上进行交易登记，并获得营业执照后，
如果不符合第二十五条关于股本或股东的规定，
d)[13] 或者同时不符合上述两个条件，则从不满足条件之日起一年内被注销交易登记。 股份制改革企业进行交易登记不满足股本条件的日期是该企业在营业执照中注册为股份公司且注册资本低于10亿越南盾的日期，或者最近一年经审计的财务报表显示已缴纳的注册资本不足10亿越南盾的日期。股份制改革企业进行交易登记不满足股东条件的日期是该企业确认的股东人数少于100人的日期。 在本通知生效前已在Upcom交易系统上进行交易登记并获得营业执照的企业，如果不符合第六条第一款d项规定的要求，
则从本通知生效之日起一年内被注销交易登记。.
e)[14] 2. 胡志明市证券交易所作出注销交易登记的决定并向市场公布信息。 1. 本通知自2016年1月1日起生效，取代财政部2015年1月5日发布的第01/2015/TT-BTC号通知，该通知指导未上市公众公司的证券交易登记。 2. 自本通知生效之日起一年内，已经作为公众公司以及在此之前已摘牌的公众公司必须完成在Upcom交易系统上的交易登记手续。 3. 根据本通知的规定，胡志明市证券交易所应在获得国家证券委员会批准后发布业务规则。
各证券交易所、越南证券交易结算中心及相关机关、组织和个人有责任执行本通知。 交/ 社股权交易中心北京作出决定注销交易登记并公布信息至市场。
条7. 实施条款
[15]附：交易登记申请表 （由财政部2015年11月13日发布的第180/2015/TT-BTC号通知附带发布，指导未上市证券在交易系统中的交易登记）
中华人民共和国
交易登记申请表
4. 证券名称：……（证券名称）
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合并文件验证 部长签署 |
附件一
敬启者：胡志明市证券交易所
I. 关于申请交易登记的公众公司介绍：1. 申请交易登记的组织全称： 2. 英文名称（如有）：
3. 缩写名称（如有）：A 中华人民共和国
独立 自由 幸福
----------------
4. 注册资本：
5. 实缴资本：
6. 主要办公地址：
7. 电话：
8. 开户银行：.............................................
银行账户号码：...................................................................................
9. 经营活动依据的法律依据：.........................................................................................
营业执照编号：.........................................................................................
发证日期........................................................................................
或经营许可证编号：..........................................................................................
- 主营业务：................................................... 传真：..............................................
行业代码：.................................. 主要产品/服务：.............................
II. 申请交易登记的证券：
- 1. 证券名称：.......................... 职................... 2. 证券类型：............................ 3. 证券代码：.......... 职................ 2. 证券类型：.............
4. 证券面值：................................ 5. 申请交易登记的证券数量：...........................
- 司法部法规备案检查局；根据金融部的建议；6. 预计交易时间：……...................................................................................
7. 已发行股份中申请交易登记的比例：……
III. 附随文件：.............................................................................................
1. 经越南证券交易结算中心颁发的证券登记证书副本。............................................................................................
2. 简要信息（按照政府2012年第58号法令附录中第08号表格的规定）。..............................................................................................
3. 其他相关文件（如有）。........................................................................... 标准电厂总装机容量
交易登记机构.................................. 证券
附：变更交易登记申请表
7. 已发行股份中登记交易的股份比例：…
第三节 随附文件：
1. 由越南证券登记结算中心颁发的股票登记证书副本。
2. 摘要信息（根据政府发布的第58/2012/NĐ-CP号法令附件中的第08号表格，该法令详细规定并指导实施《证券法》和《修改、补充证券法若干条款的法律》中的一些条款）。
3. 其他文件（如有）。
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..., 日期...月...年... |
铁路交通车辆驾驶员招聘体检信息
更改交易登记申请表样本
（随同发布的通知第180号-2015-TT-BTC，2015年11月13日财政部关于未上市证券在交易系统中登记交易的指南）
中华人民共和国
独立 自由 幸福
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更改交易登记申请书
证券：…（证券名称）
6. 主要办公地址：
第一部分：介绍交易登记机构
1. 交易登记机构名称 （全称）:..........................................................
2. 简称：…
3. 当前注册资本：…
4. 主要办公地址：…
5. 电话：…传真：…
6. 开户银行：…账号：…
7. 经营活动的法律依据
- 营业执照编号…日期…月…年…（修订第…次日期…）
- 主要经营范围：…代码：…
- 主要产品/服务：…
第二部分：更改交易登记的证券
1. 证券名称：…
2. 证券类型：…
3. 证券代码：…
4. 证券面值：…元
5. 更改交易登记的证券数量：…
6. 更改交易登记后的交易登记证券数量：…股。
7. 更改交易登记的原因：…
8. 预计交易登记时间：…
第三部分：相关方（如有）
1. 咨询机构：…
- 主要办公地址：……
- 电话：…传真：…
- 网站：…
2. 审计公司：…
- 主要办公地址：……
- 电话：…传真：…
- 网站：…
3. 其他相关方：
- 主要办公地址：……
- 电话：…传真：…
- 网站：…
第四部分：交易登记机构承诺
我们保证本申请书中提供的数据是完整和真实的，不是虚假或遗漏的数据，不会导致购买证券的人遭受损失。我们承诺严格遵守有关证券和证券市场的法律法规，并对违反上述承诺的行为承担一切后果。
第五部分：附带文件
1. 由越南证券登记结算中心颁发的调整后的证券登记证书副本；
2. 关于分立、合并交易登记机构的决定（如交易登记机构分立或接受合并）；
3. 合并交易登记机构的交易登记机构的营业执照副本（如接受合并），被分立的交易登记机构的营业执照副本（如分立交易登记机构）；
4. 与变更交易登记的证券数量相关的其他文件（如有）。
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..., 日期...月...年... |
[1] 本文件由以下两个文件合并而成：
- 通知第 180/2015/TT-BTC二〇一五年十一月十三日 财政部部长发布 指导 在未上市证券系统中进行证券交易登记的指引，自2016年1月1日起生效.
- 2019年3月15日财政部部长发布的第13号-2019-TT-BTC通知，修改和补充 2015年11月13日财政部发布的第180号-2015-TT-BTC通知中的若干条款，指导 本合并文件不替代上述两个文件。 在未上市证券系统中进行证券交易登记的指引, 自二〇一九年五月一日生效。
[2] 2019年3月15日财政部部长发布的第13号-2019-TT-BTC通知，修改和补充
2015年11月13日财政部发布的第180号-2015-TT-BTC通知中的若干条款，指导 未上市证券在交易系统中登记交易 在未上市证券系统中进行证券交易登记的指引, 根据以下依据颁布：
根据2006年6月29日《证券法》；
根据2010年11月24日《修改、补充若干条证券法》；
根据2014年11月26日《企业法》；
根据二〇一二年七月二十日国务院令第58/2012/NĐ-CP号《关于详细规定并指导实施〈证券法〉和〈修改、补充〈证券法〉若干条款〉的若干条款》；
根据二〇一五年六月二十六日国务院令第60/2015/NĐ-CP号《关于修改、补充国务院令第58/2012/NĐ-CP号〈关于详细规定并指导实施〈证券法〉和〈修改、补充〈证券法〉若干条款〉的若干条款〉》；
根据2017年11月16日政府第126号-2017-NĐ-CP法令，关于将国有企业和国有独资有限责任公司转变为股份有限公司；
根据政府2017年第87号法令（2017年7月26日）关于财政部职能、任务、权限和组织结构的规定；
根据证券交易委员会主席的建议；
财政部部长发布第180号-2015-TT-BTC通知，修改和补充若干条款，指导未上市证券在交易系统中登记交易.”
[3] 该条款根据第13号-2019-TT-BTC通知第1款的规定进行了修改和补充，自2019年5月1日起生效。
[4] 该条款根据第13号-2019-TT-BTC通知第1款第2项的规定进行了修改，自2019年5月1日起生效。
[5] 该条款根据第13号-2019-TT-BTC通知第1款第3项的规定进行了修改，自2019年5月1日起生效。
[6] 该条款根据第13号-2019-TT-BTC通知第1款第4项的规定进行了修改，自2019年5月1日起生效。
[7] 该条款根据第13号-2019-TT-BTC通知第1款第5项的规定进行了补充，自2019年5月1日起生效。
[8] 该节根据第13号-2019-TT-BTC通知第1款第6项的规定进行了修改和补充，自2019年5月1日起生效。
[9] 该条款根据第13号-2019-TT-BTC通知第1款第7项的规定进行了修改和补充，自2019年5月1日起生效。
[10] 该条款根据第13号-2019-TT-BTC通知第1款第8项的规定进行了修改和补充，自2019年5月1日起生效。
[11] 该款根据第13号-2019-TT-BTC通知第1款第9项的规定进行了修改和补充，自2019年5月1日起生效。
[12] 该条款根据第13号-2019-TT-BTC通知第1款第10项的规定进行了修改和补充，自2019年5月1日起生效。
[13] 该条款根据第13号-2019-TT-BTC通知第1款第11项的规定进行了补充，自2019年5月1日起生效。
[14] 该条款根据第13号-2019-TT-BTC通知第1款第11项的规定进行了补充，自2019年5月1日起生效。
[15] 2019年3月15日财政部部长发布的第13号-2019-TT-BTC通知，修改和补充
条 2. 执行条款
1. 本通知自2019年5月1日起生效。如果引用本通知适用的法规被修改、补充或被新法规取代，则按照修改、补充或新法规的规定执行。
2. 根据本通知的规定，胡志明市证券交易所、越南证券登记结算中心负责制定业务操作规则，并经国家证券委员会批准后实施。
3. 国家证券委员会、证券交易所、越南证券登记结算中心及相关机关、组织和个人有责任执行本通知。”
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