시행령 제 29/2012/TT-NHNN 은 부적합 유통 금융폐기물, 유효기간 만료 금융폐기물 및 인쇄 또는 제조 과정에서 발생한 불량 금융폐기물, 인쇄용 종이 불량, 주조 금속 불량을 폐기하는 감독에 관한 규정을 정한다.

시행규칙

통화가 유통기준 미달 및 중단된 통화와 인쇄, 주조 결함 및 인쇄용 종이, 주조용 금속 결함 통화 소각에 대한 감독 규정

||| 인쇄 결함, 주조 결함, 인쇄용 종이 결함, 주조용 금속 결함 통화 소각에 대한 규정

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은행_of_국가법 제46호 2010년 제12차 국회 법률 제46호 2010년 6월 16일

정부가 2008년 8월 26일 제정한 "중앙은행 기능, 임무, 권한 및 조직 구조에 관한" 96/2008/NĐ-CP 호를 근거로 함

||| 정부가 2012년 5월 2일 제정한 제40호 정부령(통화 발행 업무, 금융기관 시스템 국유은행, 금융기관 및 외국 은행 지점 내 귀중품 보관 및 운송, 유가증권 보관 및 운송에 관한 규정)을 근거로 함

내부감사과 과장의 제안에 따라;

||| 국무총리가 발행하는 통화가 유통기준 미달 및 중단된 통화와 인쇄, 주조 결함 및 인쇄용 종이, 주조용 금속 결함 통화 소각에 대한 감독 규정을 통지함

장 1

총칙

조 1. 적용범위

||| 이 통지는 국립은행 베트남 내 통화가 유통기준 미달 및 중단된 통화 소각 감독과 인쇄, 주조 결함 및 인쇄용 종이, 주조용 금속 결함 통화 소각에 대한 규정을 명시하며, 이를 간략히 ‘통화 소각 감독’이라 함

조 2. 적용대상

은행공사 소속 단위(은행공사로 약칭), 인쇄 또는 제작 기관 및 통화 파기 관련 조직, 개인은 통화 파기 감독에 참여한다.

1. 법률 및 은행국가은행의 규정에 따라 통용불능 화폐 파기 작업을 수행하도록 보장한다.

1. ||| 통화 소각 업무를 법적 규정에 따라 적절하게 수행하도록 보장한다.

2. ||| 통화 소각 과정에서 재산 비밀 유지와 안전을 보장한다.

3. ||| 통화가 유통기준 미달 및 중단된 통화와 인쇄, 주조 결함 및 인쇄용 종이, 주조용 금속 결함 통화 소각에 대한 규정을 통화 소각 요구사항에 맞게 완성한다.

조 4. 통화 파기 감독 내용

1. ||| 통화가 유통기준 미달 및 중단된 통화 소각 감독은 검수 및 샘플 선택 단계부터 통화가 유통기준 미달 및 중단된 통화로 판명되어 폐기물로 절단될 때까지 이루어진다.

2. ||| 인쇄, 주조 결함 및 인쇄용 종이, 주조용 금속 결함 통화 소각 감독은 각 기관의 창고에서 통화를 수령하고, 소각위원회 창고로 전달하여 통화가 폐기물로 절단될 때까지 이루어진다.

장 II

통제기구, 임무, 권한

조 5. 통화 파기 감독위원회

1. ||| 통화가 유통기준 미달 및 중단된 통화와 인쇄, 주조 결함 및 인쇄용 종이, 주조용 금속 결함 통화 소각 감독위원회는 국립은행 베트남 총재가 결정하여 설립한다.

2. ||| 감독위원회는 민주적 집중 원칙에 따라 다수결로 운영되며, 위원회 의장은 통화 소각 관련 모든 활동에 대해 최종 책임을 진다.

3. 통화 파기 감독위원회는 회의를 정기적으로 또는 급히 소집하며, 통화 파기 감독위원회 운영규정에 따라 한다.

4. 통화 부적합 통용폐기 통화, 중단된 통용 통화의 파기 감독위원회 구성

a) 통합 감독위원회

내부감사부 장관: 위원회 의장;

내부감사부 차장: 부의장;

호치민 시 국립은행 대표 사무소의 지도자: 부의장

내부 감사 부서의 실 또는 과 지도자: 위원 겸 회의 서기

b) 북부 소각 단위 감독: 하노이 중앙 금고

내부감사부 차장: 북부 파기 그룹 감독 부의장;

재무회계부(또는 실) 차장 1명: 위원;

법제 과 또는 실의 지도자 1명: 위원

내부 감사 부서의 실 지도자 1명: 위원 겸 회의 서기

감독위원회, 북부 소각 단위 감독 서기 겸 회의 서기

c) 남부 소각 단위 감독: 호치민 시 중앙 금고

호치민 시 국립은행 대표 사무소의 지도자: 부의장, 남부 소각 단위 감독 담당

호치민 시 국립은행 지점의 지도자 1명: 위원

호치민 시 국립은행 대표 사무소의 실 지도자 1명: 위원 겸 남부 소각 단위 감독 서기

5. 인쇄 또는 제작 불량 통화, 인쇄용 종이 불량, 금속 제작 불량에 대한 통화 파기 감독위원회 구성

내부감사부 차장: 위원회 의장;

법제 과 또는 실의 지도자 1명: 위원

재무회계부(또는 실) 차장 1명: 위원;

내부감사부 실장 1명: 위원 겸 위원회 비서.

조 6. 감독위원회의 직무 및 권한

1. ||| 내부 감사 부서와 협력하여 국립은행 베트남 총재에게 각 기관의 직원들을 소집하여 감독위원회 지원 조직에 참여하도록 승인받는 방안을 제출한다.

2. ||| 통화가 유통기준 미달 및 중단된 통화와 인쇄, 주조 결함 및 인쇄용 종이, 주조용 금속 결함 통화 소각에 대한 모든 단계를 감독한다.

3. ||| 통화 소각 과정에서 발생한 문제를 발견하고 즉시 수정할 수 있는 조치를 제안하며, 통화 소각위원회가 법규를 위반하거나 재산 안전을 보장하지 못할 경우 그 행위를 중단시키거나 총재에게 소각 중지를 요청한다.

4. ||| 법규를 위반한 개인들에 대해 적절한 징계를 제안하거나 처벌을 요청한다.

5. 통화 파기 감독의 종합 평가 및 포상 제도를 제안한다.

6. 파기 작업이 끝난 날로부터 15일 이내에 총재에게 통화 파기 감독 결과를 보고한다.

7. 통화 파기 감독 관련 문서 및 자료를 보관한다.

조 7. 감독위원회 위원장의 직무 및 권한

1. 통화 파기 감독위원회 운영규정을 제정한다.

2. 이 지침 조 6에 따라 통화 파기 감독위원회의 임무와 권한을 지시하며, 통화 파기 감독에 대한 총재와 법령에 대한 책임을 진다.

3. 부의장, 위원 및 통화 파기 감독위원회 지원팀의 구체적인 임무를 분담한다.

4. 통감 총재에게 권면하여 성과를 보인 개인 및 단체에 대한 포상 제안한다.

5. 통화 소각 규정을 위반한 경우, 통화 소각 및 통화 소각 감독에 대한 위반 사항에 대해 통감 총재에게 징계 방식을 제안한다.

조 8. 부총재, 위원회의 위원 및 감독위원회 비서의 임무와 권한

1. 감독위원회 부위원장

가. 위원회 총재의 분담 및 지시를 준수한다.

나. 위임받은 경우, 부총재는 총재를 대신하여 감독위원회 통화 소각 업무 전반을 책임지고 지휘한다.

2. 감독위원회 위원

가. 총재로부터 부여받은 임무를 수행하며, 배정된 업무에 대해 총재에게 책임을 진다.

나. 조직 구성원들이 규정을 준수하도록 감독하고 독려한다.

3. 감독위원회 비서

a) 통화 소각 감독 과정을 추적하고, 통지에 따른 부록 10, 11에 명시된 모델에 따라 데이터를 수집하고 보고서를 작성한다.

나. 총재가 관련 기관들과 협력하여 발생한 문제를 처리하는 데 자문한다.

조 9. 감독위원회 지원조직

1. ||| 감독위원회 지원 조직(지원 조직)은 감독위원회 의장의 결정에 따라 국립은행 베트남 직원들이 구성된다. 지원 조직에는 조직장, 부조직장 및 기타 구성원이 포함된다.

2. ||| 지원 조직에 참여하는 직원들은 직원 명부에 등록되어 있으며, 통화 소각 업무와 감독에 필요한 능력과 지식을 갖추고 있다.

3. ||| 매년, 실제 상황과 요구 사항을 고려하여 총재는 감독위원회 의장의 제안에 따라 국립은행 베트남 본사, 호치민 시 국립은행 대표 사무소 및 지방 국립은행 지점에서 직원들을 소집하여 지원 조직에 참여하도록 결정한다. 직원들이 소집되는 기관의 책임자는 통지 부록 1에 명시된 양식에 따라 소집된 직원들의 명단과 간단한 이력서를 감독위원회 의장에게 제출해야 한다.

4. 지원조직의 임무와 권한

가. 배정된 업무에 대해 지시를 받고, 위원회 감독에 대해 책임을 진다.

b) 통화 소각 업무 조직을 직접 감독하고, 통화 소각 감독 상황을 추적하고 파악한다. 통지 부록 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9에 명시된 양식에 따라 주간 정기적으로 통화 소각 업무 결과를 감독위원회 의장에게 보고한다.

c) 금융폐기 작업 중 위반행위를 발견하면 감독위원회에 보고하여 즉시 처리하도록 한다. 중대한 위반으로 재산 손실 또는 안전 위험이 발생할 가능성이 있는 경우에는 국가 재산 손실을 최소화하기 위해 다음과 같은 조치를 취해야 한다: 위반물품에 대한 임시 보관 기록을 작성하고, 폐기위원회와 협력하여 즉시 제재 및 방지 조치를 취하고, 감독위원회 의장에게 즉시 보고한다.

d) 금융폐기 과정에서 감시 중 발견된 부정행위에 대해 현장에서 기록을 작성하고 이를 즉시 감독위원회에 보고한다.

조 10. 통화 소각 감독 참여자의 권리와 이익

감독위원회와 지원팀의 구성원들은 국가가 정한 규정에 따라 월급과 수당을 받는 외에도, 금융폐기 작업에 참여하는 공무원에게 적용되는 수당 규정에 따라 수당을 받는다.

장 III

불충분한 통용 기준 또는 중지된 통용 기준의 금융폐기 감독

조 제11조. 부적합 통화 및 유통 중단 통화의 검사 및 샘플 세부 점검 감독

감독위원회는 소각 단체의 창고에 보관된 부적합 통화 및 유통 중단 통화를 소각 단계 첫날에 감독하기 위해 샘플 세부 점검을 실시한다.

선택 샘플 금액이 가치나 통용 가능한 지폐 수량에서 0.01%를 초과하지 않는 경우, 감독위원회는 금융폐기 작업을 진행하도록 허용한다.

검사 샘플에서 0.01%를 초과하는 차이가 발견되면, 감독위원회는 기록을 작성하고 폐기위원회에 추가 검사 샘플을 선택하도록 요청한다. 추가 검사 샘플 수는 두 위원회가 합의하여 결정한다. 만약 추가 샘플에서도 규정된 비율을 초과한다면, 감독위원회는 일시적으로 금융폐기 작업을 중단하고, 총리의 지시를 요청하며 보고한다.

조 제12조. 통화 세부 점검 감독

1. 매일 소각 단체 창고에서 검사팀으로 통화를 교부받거나 반환하는 과정을 감독한다.

2. 금융폐기 작업 중 통용 기준 미달 지폐와 통용 중지 지폐의 검사 및 분류 준수 상황을 감독한다. 모든 검사 과정에서 발견된 오류, 부족, 혼합, 가짜 지폐, 통용 가능한 지폐는 기록을 작성하고 은행공사의 규정에 따라 처리한다.

하루 종일 검사팀이 세부 점검을 완료하지 못하거나 이미 세부 점검을 완료했지만 아직 자르기 단체에 반환되지 않은 통화는 봉인되어야 하며, 규정에 따른 모든 서명이 있어야 하고 소각 단체 창고로 반환되어야 한다.

매일 종료 시점에서 감독 공무원은 폐기위원회가 작성한 실제 검사 결과를 확인하고 기록에 서명한다.

감독 과정 중 필요하다면, 감독 공무원은 당일 검사된 지폐를 재검사할 권리를 요구할 수 있다. 100% 검사를 하지 않은 종류의 지폐에서 검사 과정에서 규정된 비율을 초과하는 오류, 혼합, 통용 가능한 지폐가 발견되면, 감독 공무원은 감독위원회에 보고하고, 폐기위원회에 오류가 많은 종류의 지폐에 대한 검사 비율을 증가시키도록 요구한다.

조 제13조. 통화 자르기 감독

1. 검사팀, 소각 단체 및 자르기 단체 간 통화 교부 및 반환 과정을 감독한다.

2. 금융폐기 작업 중 사용되는 절단기의 운영을 감독하여 폐기된 잔해가 어떠한 형태로든 다시 사용될 수 없도록 한다. 매일 종료 시점에서 감독 공무원은 폐기위원회가 작성한 실제 절단 지폐 수를 확인하고 기록에 서명한다.

절단되지 않은 지폐를 봉인하여 폐기위원회의 창고로 반환하며, 이는 규정에 따른 서명이 포함되어야 하며, 해당 지폐는 당일 절단되지 않았음을 나타낸다.

조 제14조. 금융폐기 작업 중 내부 규정 및 업무 규칙 준수 감독

1. 통화 소각 작업에서 업무 내규, 규정, 업무 절차 준수를 감독한다.

2. 금융폐기 작업에 참여하는 개인들은 진입 및 출구 시 폐기위원회에서 제공하는 신분증을 착용하고, 주머니가 없는 작업복과 보호 장비를 착용하며, 개인 소유 물품을 작업장에 가져오지 않아야 한다. 금융폐기 작업에 참여하지 않는 개인은 진입 및 출구 시 관련 권한을 가진 기관의 서면 승인을 받아야 한다.

3. 통화 소각 작업에서 회계 장부 작성 및 감사를 감독한다. 통화 소각 작업 기간 동안 매월 소각 단체 창고의 재고 감사를 감독한다.

4. 통화 보관 중인 세부 점검실 및 자르기실은 휴식 시간 동안 봉인해야 한다.

조 15. 회계폐기금 관리 및 감사

폐기금위원회의 폐기금 관리, 기록, 통계 작성 상황을 감독하고, 장부와 회계보고서에 기재된 금액과 실제 폐기된 금액이 일치하는지 검사한다.

장 IV

인쇄 또는 제작 중인 지폐, 인쇄용지, 금속의 금융폐기 작업 감독

금속 제작 중인 지폐의 금융폐기 작업 감독

조 16. 불량 금화, 동전, 불량 인쇄지, 불량 금속 재료의 수령 및 배송 감독

각 인쇄 및 제작 기관 창고에서 폐기위원회 창고로 인쇄 중단 지폐, 제작 중단 지폐, 인쇄용지 중단 지폐, 금속 제작 중단 지폐를 전달하는 과정을 감독하며, 폐기위원회 창고에 입고된 실제 수량과 구조가 총리의 결정에 따른 수량과 일치하는지 확인한다.

조 17. 불량 금화, 동전, 불량 인쇄지, 불량 금속 재료의 세부 검사 감독

1. 폐기금위원회 창고와 검사팀 간의 불량 금화, 동전, 불량 인쇄지, 불량 금속 재료의 수령 및 배송 과정을 감독한다.

2. 검사 규정 준수 상황을 감독한다. 당일 검사되지 않은 또는 이미 검사되었으나 절단팀에 아직 전달되지 않은 인쇄 중단 지폐, 제작 중단 지폐, 인쇄용지 중단 지폐, 금속 제작 중단 지폐는 봉인하여 폐기위원회 창고로 반환해야 한다.

감독 과정 중 필요하다면, 감독 공무원은 재검사를 요구할 수 있다. 검사 과정에서 발견된 모든 오류, 부족, 혼합 사례는 은행공사의 규정에 따라 기록을 작성하고 처리한다. 매일 종료 시점에서 감독 공무원은 폐기위원회가 작성한 실제 검사 결과를 확인하고 기록에 서명한다.

조 제18항. 인쇄 또는 주조 과정에서 불량이 발생한 지폐, 동전, 지폐용 종이, 주화용 금속의 파기 감독

1. 폐기금위원회 창고와 검사팀에서 파기팀으로 불량 금화, 동전, 불량 인쇄지, 불량 금속 재료를 수령 및 배송하는 과정을 감독한다.

2. 인쇄 또는 주조 과정에서 불량이 발생한 지폐, 동전, 지폐용 종이, 주화용 금속의 파기 작업을 규정에 따라 적절히 수행하는 것을 감독하며, 파기된 폐기물이 어떠한 방법으로도 원래 상태로 복구되지 않도록 보장한다.

3. 파기 작업을 수행하는 개인이 파기 구역에 진입 및 퇴출하는 것을 감독한다.

4. 인쇄 또는 주조 과정에서 불량이 발생한 지폐, 동전, 지폐용 종이, 주화용 금속 중 파기팀에 넘겨졌으나 당일에 파기하지 못한 물품은 봉인하고 규정에 따른 모든 서명을 첨부하여 파기위원회의 창고로 반환한다.

파기 작업이 종료되면 감독 공무원은 파기위원회가 작성한 파기 실적 확인서에 실제 파기된 금액을 확인한다.

조 19. 불량 금화, 동전, 불량 인쇄지, 불량 금속 재료의 파기 작업 내규 준수 감독

1. 불량 금화, 동전, 불량 인쇄지, 불량 금속 재료의 파기 작업 내규, 업무 절차 준수를 감독한다.

2. 파기 작업을 수행하는 개인들이 파기 구역에 진입하거나 출구할 때는 파기위원회에서 제공한 신분증을 착용하고 지갑이 없는 작업복과 안전 장비를 착용해야 하며, 개인 소유 재산을 작업장에 가져오지 못한다. 파기 작업과 관련이 없는 경우, 진입 또는 출구하려면 해당 권한을 가진 상급자의 서면 허가를 받아야 한다.

3. 파기 작업의 각 단계를 기록하는 장부를 열람하여 감독한다.

4. 파기금위원회 창고, 검사실, 파기실은 작업 중인 경우 휴식 시간에도 봉인되어야 한다.

조 20. 인쇄 불량 지폐, 주조 불량 지폐, 인쇄 불량 인쇄용지, 주조 불량 금속의 파기 작업에 대한 회계 업무 감독

파기 작업의 기록, 파기 수량의 집계 및 인쇄 또는 주조 과정에서 불량이 발생한 지폐, 동전, 지폐용 종이, 주화용 금속의 파기 수량을 파기위원회에서 관리하도록 감독하며, 장부와 회계보고서에 기재된 파기 수량과 실제 파기 수량이 일치하는지 확인한다.

장 V

관련 단위의 책임

조 21. 내부 감사 부서

1. 매년 통감에게 인쇄 불량 지폐 파기 감독 계획을 작성하여 제출한다.

2. 관련 부서와 협력하여 이 시행규칙에서 정한 바에 따라 인쇄 불량 지폐 파기 감독을 수행한다.

3. 인쇄 불량 지폐 파기 감독 결과를 통감에게 보고한다.

조 22. 발행국 및 금고국

1. 매년 내부 감사 부서에 통화 표준 미달 지폐 및 중지된 통화의 파기 계획, 총재의 승인을 받은 문서 및 파기 작업 관련 자료를 제출한다.

2. 감독위원회와 파기위원회와 협력하여 지정된 규정에 따라 파기 작업을 수행한다.

3. 표준 미달 지폐, 운용 중단 지폐 파기 감독을 위한 자료와 작업 도구를 감독위원회에 제공한다.

4. 발행 및 금고국(또는 남부 지역의 경우 발행 및 금고국 지청)은 파기 작업을 지원하기 위한 수입 및 지출 처리 및 회계 처리를 담당한다.

조 23. 조직인사부

이 조항에서 정한 규정에 따라 감독위원회 참석을 위한 공무원 선발 절차를 수행하고, 총재에게 감독위원회 설립 결정을 발표하도록 요청한다.

조 24. 지폐 인쇄 및 주조 기관

1. 감독위원회와 파기위원회와 협력하여 지정된 규정에 따라 인쇄 불량 지폐, 주조 불량 지폐, 인쇄 불량 인쇄용지, 주조 불량 금속 파기 작업을 수행한다.

2 감독위원회의 요구에 따라 필요한 자료와 작업 도구를 제공하며, 파기 작업에서 규정 위반으로 인해 재산 손실이나 안전 문제를 초래할 수 있는 행위를 중단시키는 감독위원회의 결정을 준수한다.

3. 파기 후 폐기물 관리 및 처리 방법을 마련하고, 파기위원회로부터 배정받은 폐기물을 처리한다.

4. 파기 작업 중 양도 또는 수령 과정에서 인쇄 또는 주조 과정에서 불량이 발생한 지폐, 동전, 지폐용 종이, 주화용 금속의 잉여 또는 부족이 발생하면 각 인쇄 또는 주조 기관은 그 원인을 찾아내고 적절한 조치를 취하며, 감독위원회에 결과를 보고한다. 파기 작업의 회계 및 기록은 규정에 따라 완전하고 즉시 그리고 정확하게 이루어져야 한다.

조 25. 파기위원회

1. 파기위원회는 총재의 파기 결정, 파기위원회 설립 결정, 파기 작업에 참여하는 공무원 명단 및 파기 작업에 참여하는 각 구성원의 역할 분담을 감독위원회에 통보한다.

2. 은행의 규정에 따라 파기 작업을 수행하며, 이 시행규칙에서 정한 바에 따라 감독위원회의 감독을 받는다.

3. 파기 과정에서 표준 미달 지폐, 운용 중단 지폐 및 인쇄 불량 지폐, 주조 불량 지폐, 인쇄 불량 인쇄용지, 주조 불량 금속을 안전하게 보관하고 교부한다.

4. 파기 작업이 종료되면 파기 작업 결과 보고서를 감독위원장에게 제출한다.

조 제26항. 중앙은행 본부, 호치민 시 대표 사무소 및 중앙은행 지점

감독위원회 및 파기위원회 지원팀에 충분한 수의 공무원을 배치하는 책임이 있다.

장 6

시행규정

조 27. 효력 발생

1. 이 통지는 2012년 11월 30일부터 효력이 발생한다.

2. 2004년 3월 26일 금융부, 경찰청, 중앙은행 공동 통지 제25/2004/TTLT-BTC-BCA-NHNN호 및 2001년 6월 13일 금융부, 경찰청, 중앙은행 공동 통지 제43/2001/TTLT-BTC-BCA-NHNN호는 이 통지가 효력이 발생한 날부터 효력을 상실한다.

조 28. 시행

1. 내부 감사과는 관련 부서들과 협력하여 본 고시의 시행을 조직하고 촉진하며 점검하는 역할을 맡는다.

2. 중앙은행 사무총장, 호치민 시 대표 사무소장, 발행 및 금고국 국장, 발행 및 금고국 지청장, 중앙은행 소속 관련 단체의 책임자, 각 인쇄 및 주조 기관의 이사회 의장 및 대표는 이 통지를 시행하는 책임이 있다./.