시설 제38/2014/TT-BKHCN 과학기술 조직의 평가에 관한 규정

3.  평가 조직: 평가 업무를 수행하도록 권한 기관으로부터 위임받거나 제안받은 조직

4.  ISI 카탈로그에 등재된 국제 저널: 미국 과학 정보 연구소(ISI)의 카탈로그에 등재된 저널

5.  ISI 카탈로그에 등재된 국제 학회 논문집: 미국 과학 정보 연구소(ISI)의 카탈로그에 등재된 학회 논문집

조 3. 평가 결과 보고평가 결과

1.  평가 결과 보고는 공개되며, 과학기술 관리를 위한 저장, 활용, 사용이 법률에 따라 이루어짐

2.  평가 결과 보고는 과학기술 조직 활동 조정을 추적하는 근거가 되며, 다음 평가를 위한 정보원이 됨

3.  평가 결과 보고는 다음과 같은 목적으로 사용됨: 과학기술 조직 시스템 계획; 과학기술 관리 및 발전 정책 수립; 국가 관리 기관의 과학기술 분야 연구과제 주관 조직 선발, 대출, 지원, 차관 보증 등의 과정에서 정보 제공

조 4. 평가 형태 및 주기

1.  자체 평가: 과학기술 조직은 연간 자체 평가를 실시하며, 그 결과 보고서는 모형 1에 따라 작성되어 과학기술 조직 내에 보관되며, 과학기술 관리를 위한 국가 관리에 활용됨

2.  외부 평가: 과학기술 조직은 5년마다 국가 과학기술 관리 기관 또는 독립적인 평가 조직을 통해 외부 평가를 받음. 특정 상황에서는 국가 관리 기관의 요청에 따라 외부 평가가 이루어질 수 있음

조 5. 평가 실시 경비

1.  평가 경비는 과학기술 연구사업 예산과 다른 합법적인 경비원에서 출연한다.

2.  경비의 결산은 현행 규정에 따라 이루어진다.

장 II

평가 기준 - 과학기술 조직

조 6. 평가 기준

평가는 제7조부터 제16조까지 규정된 평가 기준(기준 그룹)에 근거하여 수행되며, 세부사항은 본 통지에 첨부된 부록 I에 명시된다.

조 7. 기준 그룹 1 - 평가 발전 방향 및 활동 계획

1.  조직의 과학기술 위치, 기능 및 임무와 일치하는 발전 방향 및 활동 계획의 적합성 수준.

2.  과학기술 활동 계획의 실행 가능성 수준.

3.  조직의 모든 직원에게 과학기술 활동 계획을 공유한 정도.

조 8. 기준 그룹 2 - 인력 평가인력 평가

1.   인력 구조와 연령에 대한 적합성 수준.

2.   조직 구조에 따른 인력 배분의 적합성 수준.

3.   조직이 설정한 활동 계획과 방향을 충족하는 직원의 능력 수준.

4.   관리, 연구, 행정, 기술 등 부서 간 업무 협업의 합리성 수준.

5.   조직의 정책이 고급 전문 지식과 능력을 갖춘 인력을 장기적으로 유치하고 발전시키는 데 얼마나 합리적인지를 나타내는 수준.

조 9. 기준 그룹 3 - 재정 평가평가1.  조직의 재정원의 다양성(국가 예산, 국내외 지원금).

2.  조직의 재정원 증가율(국가 예산, 국내외 지원금).

3.  과학기술 연구 결과 활용 및 과학기술 서비스 제공을 통해 재정원을 확보한 정도.

4.  재정원의 배분 및 사용의 합리성 수준.

조 10. 기준 그룹 4 - 시설 및 물적 기반 평가

1.  연구 및 실험 장비의 양과 질에 대한 충족 수준.

2.  국내외 연구개발 기관들과의 협력으로 연구 및 실험 장비를 공유하는 정도.

3.  연구 및 실험 장비의 사용의 합리성 수준.

4.  실험실 공간, 사무실, 사무용 기기, 보안, 안전, 위생 등 활동 조건 충족 수준.

조 11. 기준 그룹 5 - 정보 자원 평가

1.  조직의 연구를 지원하기 위한 정보 및 참고자료 시스템의 질적 충족 수준.

2.  조직이 연구원들이 외부 정보 및 참고자료에 접근할 수 있도록 지원하는 정도.

3.  조직의 연구 결과를 국내외 사용자에게 소개 및 홍보하는 노력의 수준.

조 12. 기준 그룹 6 - 과학적 성과(출판물) 평가

1.  ISI 목록에 포함된 국제 저널에 게재된 과학 논문의 수와 품질.

2.  국내 저널에 게재된 과학 논문의 수와 품질.

3.  ISI 목록에 포함된 국제 학회 논문집에 게재된 과학 보고서의 수와 품질.

4.  국내 학회 논문집에 게재된 과학 보고서의 수와 품질.

5.  조직이 출판하거나 공동 출판한 책과 책의 장의 수.

5.  기관이 출판하거나 공동으로 출판한 책과 장의 수.

조 13. 그룹 기준 7 - 기술 결과 평가

1.  기술 결과의 수와 품질(발명, 유용신안, 반도체 집적회로 배열 설계, 새로운 작물 품종 및 기타 기술 결과).

2.  상업화된 기술, 이전 또는 실용화된 기술의 수.

조 14. 그룹 기준 8 - 교육 및 훈련 결과 평가

1.  조직 내에서 박사 및 석사 학위 취득 결과.

2.  다른 조직을 위한 전문 기술 및 업무 능력 향상 훈련 결과.

조 15. 그룹 기준 9 - 연구 결과를 경제 및 사회 발전에 활용한 평가

1.  조직의 연구 결과를 지역, 국가 및 국제적인 경제 및 사회 발전 요구에 적용한 정도.

2.  개인 및 조직에게 과학 및 기술 서비스를 제공한 정도.

조 제16조. 그룹 기준 10 - 평가협력 개발 역량 1.  국내 조직과 협력 관계 구축 및 유지 정도.

2.  해외 조직과 협력 관계 구축 및 유지 정도.

3.  국내외 다른 조직에서 고급 과학 및 기술 활동 인력을 조직으로 끌어들인 정도.

방법론 평가

장 III

조 17. 평가 방법

과학기술 조직의 평가는 정성적 평가와 정량적 평가를 결합하여 수행되며, 각각은 본 통지 제18조 및 제19조에 규정되어 있다.

조 18. 정성적 평가

1.  정성적 평가는 대상의 특징을 묘사하고 분석하며, 강점과 약점을 분석하고 조직의 과학기술 활동 개선을 위한 제안을 하는 접근 방법이다.

2.  평가 전문가는 각 기준별로 정성적 평가 의견을 제시하여 정량적 평가를 지원한다.

조 19. 정량적 평가

1.  정량적 평가는 기준별로 가중치를 설정하고 평가 수준을 결정하며, 각 기준 및 그룹별로 점수를 합산하는 점수 부여 방법이다.

2.  각 기준 그룹 및 그룹 내 각 기준에 대한 적절한 가중치는 평가되는 과학기술 조직의 주요 활동 특성을 고려하여 결정해야 한다. 이러한 특성에는 연구 형태(기초 연구, 응용 연구 및 기술 개발), 연구 분야(자연과학, 사회과학 및 인문학, 공학 및 기술, 의학, 농학) 등이 포함된다.

3.  모든 기준 그룹의 총 가중치는 100%이며, 각 그룹의 가중치(T)는 다음 규정을 준수하도록 설정되어야 한다:

a)  조직의 방향성 및 활동 계획에 관한 기준 그룹 1(본 통지 제7조)의 가중치는 10%;_nb)  조직의 활동 자원에 관한 기준 그룹 2부터 기준 그룹 5(본 통지 제8조부터 제11조)의 총 가중치는 30%;

c)  조직의 활동 결과에 관한 기준 그룹 6부터 기준 그룹 10(본 통지 제12조부터 제16조)의 총 가중치는 60%.

4.  점수 부여:

a)  평가 전문가는 각 기준별로 5단계 평가 수준(미흡, 보통, 양호, 우수, 매우 우수)에 따라 점수를 부여하며, 각 단계에 대한 설명은 본 통지 부록 I에 명시되어 있다.

b)  평가 점수(D)는 평가 수준(M)에 해당하는 점수를 곱하여 결정된다.

5.  총 점수는 다음과 같이 계산된다:_ia)  각 기준 그룹의 점수(D)는 그룹 내 각 기준의 점수를 합산한 값이다.

b)  조직 전체의 최종 점수(D)는 모든 10개 기준 그룹의 점수를 합산한 값이다._i6.  조직의 등급은 최종 점수에 따라 다음과 같이 결정된다:_i)과 그에 상응하는 가중치(T_i):

항_i = M_i: 전체 경제 수명 동안 평균 용량 감소율은 제작업체의 기술 자료를 기반으로 결정되며, 유사한 기술 및 용량을 가진 다른 발전소의 평균 데이터를 사용할 수 있다 (%)._i

a)  D가 1부터 1.5 사이일 경우: 미흡;

b)  D가 1.5 초과에서 2.5 사이일 경우: 보통;_nc)  D가 2.5 초과에서 3.5 사이일 경우: 양호;_i):

항_n =

d)  D가 3.5 초과에서 4.5 사이일 경우: 우수;

e)  D가 4.5 초과에서 5 사이일 경우: 매우 우수._t7.  평가 전문가 그룹이 특정 기준에 대해 평가 수준을 1단계 이상 차이를 보이는 경우, 그룹은 해당 기준 또는 그룹을 재평가해야 한다._n):

항_t =

평가 절차

a)  1부터 1.5 사이의 점수: 미흡;_t b)  1.5초과에서 2.5까지의 점수: 보통;

c)   2.5초과에서 3.5까지의 점수: 양호;_t d)  3.5초과에서 4.5까지의 점수: 우수;

đ) 4.5초과에서 5까지의 점수: 매우 우수._t 7.  전문가 평가 그룹 내에서 한 기준에 대한 평가 등급 차이가 1등급 이상인 경우, 전문가 그룹은 해당 기준 또는 기준 그룹을 재평가해야 한다.

평가 과정_t 3.5 이상 4.5 사이에 도달한 경우: 우수;

득) 디_t 4.5 이상 5 미만 사이에 도달한 경우: 최우수;

7.  전문가 평가 그룹 내에서 전문가가 특정 기준에 대한 평가 등급이 1개 등급 이상 차이가 나는 경우 해당 평가 그룹은 그 기준 또는 그룹을 재평가해야 한다.

장 IV

평가 절차

조 20. 자가평가 절차

과학기술 조직은 다음과 같은 단계를 거쳐 자가평가를 실시한다.

1.  평가 계획 및 예산 편성 승인

2.  평가 전문가 그룹 구성

과학기술 조직의 책임자는 평가 대상 조직과 관련된 평가 전문가 그룹을 구성하며, 이 그룹은 5명에서 7명 사이의 전문가로 이루어져야 하며, 그 중 최소한 40%는 평가 대상 조직에서 정기적으로 근무하지 않는 전문가여야 한다. 평가 전문가는 평가 대상 조직의 전문 분야에 적합한 학력과 해당 조직의 활동에 대한 깊이 있는 이해와 경험이 있어야 한다.

3.  평가 가중치 결정

과학기술 조직의 책임자와 평가 전문가 그룹은 각 기준 및 기준 집단에 대한 가중치를 결정하고, 이를 통합문서 제3부록의 모델 1, 모델 2에 따라 평가표와 평가점수 종합표에 기입한다.

4.  정보 및 데이터 수집 및 평가 문서 작성

평가 전문가 그룹에게 평가 회의 5일 전까지 평가 문서를 제공해야 한다. 평가 문서는 다음과 같이 구성된다.

a)  통합문서 제2부록에 따른 과학기술 조직의 활동에 관한 정보 표

b)  가중치가 적절하게 기재된 평가표와 평가점수 종합표(통합문서 제3부록 모델 1, 모델 2 참조)

5.  평가 수행 및 결과 보고

a) 평가 전문가 그룹은 통합문서 제2장 및 제3장에 규정된 기준과 방법론에 따라 평가를 수행한다.

b) 평가 전문가 그룹의 그룹장은 통합문서 제3부록 모델 3에 따른 평가 결과 보고서를 작성하여 과학기술 조직의 책임자가 검토하고 승인하도록 한다.

조 21. 외부 평가 절차

과학기술 조직에 대한 외부 평가는 다음과 같은 단계를 거친다.

1.  평가 조직은 평가 계획을 작성하고 관련 권한을 가진 기관의 승인을 받는다.

2.  평가 계획이 승인된 후, 평가 조직은 평가 일정 60일 전에 과학기술 조직에게 평가 절차와 일정을 통보한다.

3.  과학기술 조직은 평가 일정 15일 전까지 평가 문서를 평가 조직에 제출한다. 평가 문서는 다음과 같이 구성된다.

a)  통합문서 제2부록에 따른 과학기술 조직의 활동에 관한 정보 표와 관련 서류

b)  통합문서 조 20항 5호 b목에 따른 과학기술 조직의 자가평가 보고서

4.  평가 전문가 그룹 구성

평가 조직은 평가 문서를 바탕으로 적절한 평가 전문가를 선정하고 평가 전문가 그룹을 구성한다.

5.  평가 가중치 결정

평가 임무를 지정하거나 요청한 기관, 평가 조직 및 평가 전문가 그룹은 각 기준 및 기준 집단에 대한 가중치를 결정하고, 이를 통합문서 제3부록 모델 1, 모델 2에 따라 평가표와 평가점수 종합표에 기입한다.

6.  평가 수행

평가 전문가 그룹은 통합문서 제2장 및 제3장에 규정된 기준과 방법론에 따라 평가를 수행한다. 평가는 다음과 같이 진행된다.

a)  과학기술 조직이 제공한 문서를 바탕으로 평가

b)  현장 평가: 문서 평가 결과를 바탕으로, 평가 전문가들은 과학기술 조직의 리더들과 주요 직원들과 평가 내용에 대해 논의하고 시설을 방문하여 결론을 완성한다.

7.  평가 결과 보고서 작성

평가 결과 보고서는 평가 전문가 그룹, 평가 조직 및 평가 대상 과학기술 조직이 협의하여 작성한다. 보고서 작성은 다음과 같이 진행된다.

a) 현장 평가가 끝난 후, 평가 전문가들은 평가 점수를 매기고 이를 평가표와 평가점수 종합표에 기록한다.

b) 평가 전문가 그룹은 통합문서 제3부록 모델 3에 따른 평가 결과 보고서 초안을 작성하고 평가 조직의 책임자에게 제출한다.

c) 평가 조직은 평가 결과 보고서 초안을 평가 대상 과학기술 조직에 보내 의견을 청취한다.

d) 과학기술 조직의 의견을 바탕으로, 평가 전문가 그룹은 보고서를 완성하고 평가 조직의 책임자에게 제출한다.

e) 평가 조직은 보고서를 관련 권한을 가진 기관에 제출하여 승인을 받는다.

8.  평가 결과 보고서 승인

장 V

시행규정

조 22. 효력 발효

평가 결과 보고서를 받은 날로부터 30일 이내에 관련 권한을 가진 기관은 보고서를 검토하고 승인해야 한다.

조 통합문서는 2015년 2월 15일부터 효력을 발생한다.

23.  시행 책임

1.  과학기술부 산하 과학평가 및 기술가치평가 연구소는 통합문서의 시행을 지도하고 조직한다.

2.  과학평가 및 기술가치평가 연구소 소장, 과학기술부 소속 기관 및 관련 기관의 책임자는 통합문서를 준수해야 한다.