시행령 제 44/2014/TT-NHNN는 금융 및 은행 분야에서 법의학 감정에 관한 몇 가지 내용을 지시한다.

시행규칙

사법감정에 관한 일부 내용에 대한 지침

외환법령일치 2005년 12월 13일; 외환법령일치 2013년 3월 18일에 대한 외환법령 일부 조항을 수정 보완한 법령;

________________

은행_of_국가법 제46호 2010년 제12차 국회 법률 제46호 2010년 6월 16일

금융기관법 제47호 2010년 제12차 국회 법률 제47호 2010년 6월 16일

사법감정 법률 제13/2012/QH13호 2012년 6월 20일

2013년 7월 29일 정부가 제정한 「사법감정법 시행령」에 대한 세부사항 및 시행방법을 규정하기 위한 정부령 제85/2013/NĐ-CP를 근거로 함;

"정부가 2013년 11월 11일에 제정한 시행령 제 156/2013/NĐ-CP에 근거합니다. 이는 국가은행의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조를 규정하는 내용입니다;"

금융감독검사처장의 제안에 따라

국무총리가 금융과 은행 분야에서 사법감정에 관한 일부 내용을 지시하기 위한 시행규칙을 발령함

장 1

총칙

조 1. 적용범위

본 시행규칙은 금융과 은행 분야에서 사법감정원 감정원의 물질적 조건, 금융과 은행 분야에서 사법감정원을 임명한 은행 중앙은행이 감정원 명단을 작성하고 공표하며, 사건별 사법감정원 명단을 작성하고 사건별 사법감정기관을 조직하며, 금융과 은행 분야에서 사법감정 활동에 적용되는 전문 기준을 지시하는 것과 금융과 은행 분야에서 사법감정에 관련된 다른 일부 내용을 규정함

조 2. 적용대상

1. 중앙은행 직원 및 공무원

2. 금융과 은행 분야에서 사법감정 활동과 관련된 단체 및 개인

조 3. 금융과 은행 분야의 사법감정 영역

1. 중앙은행이 발행한 지폐와 금속 화폐에 대한 감정

2. 외환, 외환활동 및 금융거래에 대한 감정

3. 은행업무에 대한 감정으로 신용공여, 예금수령 및 계좌를 통한 결제서비스 제공 등 업무를 포함함

4. 예금보험에 대한 감정

5. 법률이 정하는 바에 따라 금융과 은행 분야와 관련된 다른 활동에 대한 감정

장 II

구체적인 규정

조 4. 금융과 은행 분야의 사법감정원 임명 기준

1. 금융과 은행 분야의 사법감정원 임명 일반 기준

a) 법률 제7조 제1항에 규정된 기준이며, 제7조 제2항에 규정된 경우는 제외됨

b) 법률 제7조 제1항 제2호에 규정된 "실무 경험 5년 이상" 기준은 해당 분야에서 교육을 받은 후 5년 이상 직접 실무를 수행한 것으로, 공무원 또는 비정규직 직원으로 임용된 날로부터 계산됨

c) 법률 제7조 제1항 제2호에 규정된 "대학 이상 학력" 기준은 대학 졸업 이상 학위 소지자로, 해외 교육 기관에서 발급된 학위는 법률상 교육 및 교육법과 베트남 사회주의 공화국이 가입한 국제 조약에 따라 인정받아야 함

2. 은행 분야의 사법감정원 임명 기준

a) 본 조 제1항에 규정된 기준

b) 은행, 재정, 회계, 경제, 법학 중 하나의 분야에서 대학 이상 학위 소지자

3. 지폐와 금속 화폐 감정 분야의 사법감정원 임명 기준

a) 본 조 제1항에 규정된 기준

b) 정보기술, 미술 및 인쇄 공학 중 하나의 분야에서 대학 이상 학위 소지자

4. 본 조 제2항과 제3항에 규정되지 않은 금융과 은행 분야의 사법감정원 임명 기준

a) 본 조 제1항에 규정된 기준

b) 경제, 재정, 법학 중 하나의 분야 또는 그 분야에서 사법감정원으로 임명된 분야에서 대학 이상 학위 소지자

조 5. 금융감독원에 대한 사법감정인 임명을 위한 제출 서류

1. 금융감독원 소속 기관 또는 단위의 장, 금융감독원 지방본부 총괄 책임자(이하 "금융감독원 소속 기관 또는 단위의 장"이라 한다)가 제출하는 사법감정인 임명 요청 공문.

2. 해당 조 제2항에 따른 대학 이상 졸업증명서 사본.

3. 이력서와 법적 이력 증명서.

4. 사법감정인 임명을 요청한 사람의 실질적인 전문직 업무 수행 기간을 확인하는 문서; 사법감정인 임명을 요청한 사람의 실질적인 전문직 업무 수행 기간을 증명하는 기관 또는 단위의 문서 사본.

조 6. 금융감독원에 대한 사법감정인 임명 절차

1. 금융감독원 소속 기관 또는 단위의 장은 이 통지 제4조에서 정한 요건을 충족하는 사람을 선정하여 사법감정인 임명을 요청하는 서류를 인사총괄부로 제출한다.

2. 인사총괄부 부장은 관련 부서와 협력하여 서류를 검토하고 사법감정인 임명 후보자를 선정하여 금융감독원 총재에게 보고하여 사법감정인 임명 결정을 청구한다.

조 7. 금융감독원에 대한 사법감정인 해임 절차

1. 해임 사유 및 사법감정인 해임을 요청하는 서류는 법률 제10조 제1항과 제2항의 규정에 따라 처리된다.

2. 금융감독원 소속 기관 또는 단위의 장은 사법감정인 해임을 요청하는 서류를 인사총괄부로 제출한다. 인사총괄부는 관련 부서와 협력하여 서류를 검토하고 금융감독원 총재에게 보고하여 사법감정인 해임 결정을 청구한다.

조 8. 사법감정인 명단 작성 및 게시; 사건별 사법감정인 및 사건별 사법감정 기관 명단 작성 및 공표

1. 금융감독원 총재가 임명한 사법감정인 명단 작성 및 게시

a) 금융감독원 총재의 사법감정인 임명 및 해임 결정에 근거하여 인사총괄부는 사법감정인 명단을 작성하고 금융감독원 사무실에 제출하여 금융감독원 웹사이트에 게시하며, 동시에 법무부에 제출하여 공동 명단을 작성하도록 함;

b) 금융감독원 사무실은 제출된 사법감정인 명단을 받은 날로부터 3일 이내에 금융감독원 웹사이트에 사법감정인 명단을 게시할 책임이 있다.

2. 사건별 사법감정인 및 사건별 사법감정기관 명부 작성:

a) 매년 10월 31일 이전에 금융감독원 소속 기관 또는 단위의 장은 법률 제18조 제1항과 제2항에서 정한 요건을 충족하는 사람과 법률 제19조 제1항에서 정한 요건을 충족하는 조직을 선정하여 인사총괄부에 명단을 제출한다;

b) 인사총괄부는 해당 항목 a)의 규정에 따라 사건별 사법감정인 및 사건별 사법감정 기관 명단을 검토하고 종합하여 금융감독원 총재에게 보고하여 매년 11월 30일 이전에 사건별 사법감정인 및 사건별 사법감정 기관 명단을 공표하도록 청구한다;

c) 금융감독원 총재의 사건별 사법감정인 및 사건별 사법감정 기관 명단 공표 결정에 근거하여 인사총괄부는 사건별 사법감정인 및 사건별 사법감정 기관 명단을 작성하여 금융감독원 사무실에 제출하여 금융감독원 웹사이트에 게시하도록 하며, 동시에 법무부에 제출하여 공동 명단을 작성하도록 함. 사건별 사법감정인 및 사건별 사법감정 기관 명단이 공표된 이후 변경된 정보가 있는 경우 인사총괄부는 명단을 수정하고 수정된 날로부터 7일 이내에 법무부에 통보해야 한다;

d) 금융감독원 사무실은 사건별 사법감정인 및 사건별 사법감정 기관 명단과 정보를 금융감독원 웹사이트에 게시하는 책임이 있으며, 명단을 받은 날로부터 3일 이내에 게시해야 한다.

조 9. 전문 기준의 사법감정 활동 적용

금융과 은행 분야 사법감정 활동에 적용되는 전문 기준은 화폐, 은행업, 외환활동 및 관련 법규를 포함한 법규입니다.

조 10. 은행 분야 사법감정 사무실의 물리적 조건

은행 분야 사법감정 사무실은 다음 조건을 충족해야 합니다.

1. 사무소 소유권 또는 사용권이 있는 독립적인 사무소를 보유하고 있어야 하며, 사법감정 사무소 설립 허가일로부터 최소 3년 이상 사용할 수 있어야 합니다.

2. 감정원 및 직원을 위한 작업실과 감정 문서를 보관하기 위한 서랍 또는 창고 또는 독립된 공간을 보유하고 있어야 합니다.

3. 사법감정 비용 공개 표시판을 설치해야 합니다.

조 11. 은행의 사법감정 요청 접수

1. 사법감정 요청자 또는 감정 요구자가 은행중앙은행, 은행감독기관에 감정 요청서 또는 감정 요구서를 제출하는 경우, 해당 은행감독기관은 은행중앙은행 내 관련 부서와 협력하여 사법감정 법률 제18조 제1항에 따라 감정원 또는 감정인을 선정합니다. 선정된 감정인에게 감정을 수행하도록 지시하기 위해 은행감독기관은 감정원 또는 감정인을 선정한 후 인사부로 감정 관련 서류를 이송하며, 인사부는 은행중앙은행 총재에게 감정인 지정을 위한 결정을 요청합니다.

감정 요청 내용이 은행중앙은행 관할 범위를 벗어난 경우, 은행감독기관은 수신일로부터 5일 이내에 감정 거부 통지를 작성하여 이유를 명시하고, 이를 사법감정 요청자 또는 감정 요구자에게 전달하여 은행중앙은행 총재에게 검토 및 결정을 요청합니다.

2. 사법감정 요청자가 직접 은행중앙은행 직원 또는 감정인을 지정하여 감정을 요청하는 경우, 해당 감정인은 직접 관리하는 부서의 책임자에게 보고하여 감정 수행을 위한 조치를 취하도록 합니다.

장 III

시행규정

조항 12. 효력 발생

1. 본 고시는 2015년 2월 12일부터 효력을 발생합니다.

2. 본 고시 시행 중 어려움이나 문제점이 발생한 경우, 개인 또는 단체는 은행중앙은행에 신고하여 개선 및 보완을 위한 연구를 진행하도록 요청합니다.

조 13. 실행 조직

1. 은행감독기관은 인사부와 협력하여 본 고시의 이행을 지도하고 점검합니다.

2. 매년 은행감독기관은 관련 부서와 협력하여 은행중앙은행 관할 범위 내의 화폐 및 은행 관련 사법감정 조직 및 활동에 대한 종합 평가를 실시하고, 이를 법무부에 보고하여 정부에 보고합니다.

3. 은행중앙은행 사무총장, 감독기관 총장, 인사부 장관, 은행중앙은행 내 각 부서의 책임자, 은행중앙은행 지방 지점의 지사장은 본 고시의 이행을 조직적으로 수행하는 책임이 있습니다./.