연합 고시 제 46/2009/TTLT-BTC-BCA 호 증권 및 증권시장 분야에서 법률 위반 처리에 대한 협력 지침

통지연합

증권 및 증권시장에서 법률 위반 처리에 대한 협력 지침

증권법 제70/2006/QH11호 2006년 6월 29일
공안인민법 제54/2005/QH11호 2005년 11월 29일
정부가 제정한 부처와 부처급 기관의 직능, 임무, 권한 및 조직 구조에 관한 규정 제178/2007/NĐ-CP호 2007년 12월 3일
증권 및 증권시장에서 행정처벌에 관한 규정 제36/2007/NĐ-CP호 2007년 3월 8일

재무부와 경찰청은 증권 및 증권시장에서 법률 위반 처리에 대한 협력을 다음과 같이 통일적으로 지시한다.

본 기술 규범은 담배 제조, 판매, 수입에 대한 기술 요구사항, 시험 방법, 샘플링 방법, 관리 요구사항 및 담배 제조, 판매, 수입 주체의 책임을 규정한다.

이 시행규칙은 수산업법 제 18/2017/QH14 호를 수정 보완한 법률 제 146/2025/QH15 호 제 14 조 제 21 항 제 c 호에 따른 제 38 조 제 4 호를 구체화한다.

이 고시는 재무부와 경찰청 간의 증권 및 증권시장에서 법률 위반을 발견하고 처리하는 협력을 지시한다.

2. 용어 해설

본 통지에서 사용되는 용어는 다음과 같이 해석됨.

2.1 중대한 손해를 입히다 재산상 큰 손실과 비물질적 결과(당사의 루트라인에 악영향을 미치거나 국가정책에 악영향을 미치며 증권시장의 공정성, 투명성, 명확성 및 안전성을 해치는 것)를 의미하며 증권 및 증권시장 관련 규범법률 또는 다른 규범법률에서 중대한 결과를 규정하거나 지시하는 내용으로 정의된다.

2.2 피해를 자발적으로 복구하다: 증권법 위반으로 재산, 경제, 사회 질서 및 안정에 손해를 입힌 사람의 경우 법적 책임을 인정하고 손해를 보상하고 피해를 복구하며 이를 피해 당사자가 수용하고 법이 허용하는 경우를 말한다.

증권 및 증권시장에서 법률 위반 처리에 대한 협력 원칙

각 부처의 직능, 임무 및 권한에 따라 법률 규정에 따른 범위 내에서 재무부와 경찰청은 증권 및 증권시장에서 법률 위반을 예방하고 발견하고 명확히 하고 처리하는 작업에서 서로 긴밀하게 협력할 책임이 있다.

증권 및 증권시장에서 법률 위반 사건을 검토할 때, 권한 있는 기관은 민사, 경제, 행정 또는 형사 사건의 성격을 명확히 파악하여 적절한 권한을 확보하고 법률 규정을 적절히 적용하여 증권시장에 참여하는 조직 및 개인에게 불편함이나 손해를 초래하지 않아야 한다.

범죄 행위가 발각되기 전에 범죄자가 증권 및 증권시장에서 법률 위반으로 인한 손해를 보상하고 피해를 복구하며 사건을 신속하게 보고하고 조사 및 수사를 효과적으로 지원하여 범죄 행위의 결과를 최소화하려는 경우에도 형사책임 면제가 가능하다.

증권 및 증권시장에서 법률 위반 행위의 원인, 성격, 정도 및 결과에 대해 객관적이고 포괄적이며 완전한 평가를 수행해야 하며 필요하다면 전문 기관에 감정을 요청해야 한다.

II. 구체적인 지침

협력 실시 주체

재무부는 증권관리위원회에, 경찰청은 경제범죄수사국(Cục Cảnh sát điều tra tội phạm về trật tự quản lý kinh tế và chức vụ)에 이 고시를 실시하도록 지시한다.

증권 및 증권시장에서 법률 위반 처리에 대한 협력 내용

2.1 협력 내용:

a) 증권 및 증권시장에서 행정처벌 및 범죄와 관련된 법률 규범 문서를 즉시 상호 제공하고, 위반 사항 및 범죄 상황을 공유한다.

b) 중대한 결과를 초래하거나 범죄 징후가 있는 위반 행위 처리에서 협력한다.

2.2 구체적인 협력 활동:

a) 범죄 징후가 있는 위반 사건을 형사책임 추궁을 위해 기록을 이관한다:

- 감사 업무를 수행하거나 법률 위반 처리 과정에서 범죄 징후가 있는 조직 또는 개인을 발견한 경우, 발견 후 5일 이내에 증권관리위원회는 해당 위반 사건 기록을 형사책임 추궁 권한이 있는 기관에 이관하여 기소를 요청해야 한다. 이는 형사소송법 규정과 2006년 5월 23일 연계기관인 최고검찰청, 중앙감사원, 경찰청, 국방부가 공동으로 제정한 제03/2006/TTLT-VKSNDTC-TTrCP-BCA-BQP 호 고시에 명시되어 있다.

- 행정처벌 결정을 내린 후 범죄 징후가 있는 위반 행위를 발견한 경우, 형사책임 추궁 기간이 만료되지 않은 경우, 행정처벌 결정을 내린 사람은 그 결정을 철회하고 3일 이내에 형사책임 추궁 권한이 있는 기관에 위반 처리 기록을 이관하여 기소를 요청해야 한다.

- 이관되는 위반 사건 기록에는 다음이 포함된다: 경찰청에 처리를 위한 공문; 위반 행위에 대한 기록(복사본); 감정 및 확인 결과(있을 경우); 관련 문서(복사본). 기록 이관은 기록 이관 기록을 작성해야 한다.

- 증권관리위원회에서 경찰청에 이관한 범죄 징후가 있는 위반 사건 기록을 근거로 경찰청은 처리하고 증권관리위원회에 기소 결정 또는 기소하지 않는 결정을 서면으로 통보해야 한다. 증권관리위원회가 기소하지 않는 결정을 받은 경우 증권 및 증권시장에서 행정처벌을 내리는 권한이 있는 사람은 이 고시에 따라 법률 위반에 대한 처벌 결정을 내리고 경찰청에 행정처벌을 내렸음을 통보해야 한다.

- 범죄가 의심되지 않는다는 증권위원회의 결론이 있었으나 수사기관이 범죄 징후를 발견한 경우에는 수사기관이 형사 사건을 기소하기 전에 증권위원회와 협의해야 한다. 증권위원회는 수사기관이 범죄를 조사하고 명확히 하기 위해 증권위원회가 수집한 감사 자료 및 증권과 증권시장에 관한 법률에 따른 증권위원회의 결론을 제공할 책임이 있다.

b) 증권과 증권시장에 관한 법률에 따라 행정처분을 위한 사건을 이관한다.

- 사건이 수사기관으로 이관되었으나, 위반행위가 범죄 징후를 충족하지 않거나 중대한 결과를 초래하지 않은 것으로 판단되는 경우, 수사기관의 권한 있는 사람들은 증권위원회로 사건을 반환하여 증권과 증권시장에 관한 법률에 따라 행정처분을 받도록 결정해야 한다.

증권위원회는 사건 반환 결정을 받은 날로부터 10일 이내에 처분 결정을 내려야 한다. 추가적인 시간이 필요하다고 판단되는 경우, 사건을 처리하는 사람은 행정처분 결정 시한 연장을 정부가 발행한 「증권 및 증권시장 행정처분에 관한 처벌에 관한 시행령」 제36조 2007년 제36/2007/NĐ-CP호에 따라 요청할 수 있다.

- 수사기관이 증권 및 증권시장 분야에서 법 위반 행위를 발견하였으나, 그 과정에서 범죄 징후가 없다고 판단되는 경우, 행정처분을 위해 증권위원회로 사건을 이관해야 한다. 증권위원회는 그 결과를 문서로 수사기관에 통보해야 한다.

c) 증권 및 증권시장 분야에서 법 위반 상황에 대한 정보 공유를 협력한다.

수사기관이 범죄 징후가 있는 위반 행위를 발견한 경우에는 증권위원회와 정보를 제공하고 협의해야 한다.

2.3 본 통지에 따라 증권위원회와 수사기관 간의 협력 활동은 문서화되어야 한다.

3. 증권 및 증권시장 분야에서 법 위반을 처리하기 위한 협력

증권위원회와 수사기관은 증권 및 증권시장 분야에서의 법 위반을 공동으로 발견하고 처리하는 책임이 있으며, 구체적으로 다음과 같다.

3.1 허위 등록 서류를 작성하여 공중에게 증권을 판매하여 중대한 결과를 초래한 단체 또는 개인.

3.2 허위 등록 서류를 작성하여 증권을 시장에 상장하여 중대한 결과를 초래한 단체 또는 개인.

3.3 불법 증권시장을 조직하여 증권시장의 안정성을 해치고 중대한 결과를 초래한 단체 또는 개인.

3.4 직무를 이용하거나 위탁받지 않은 고객의 계좌에서 증권이나 금융자산을 사용하여 중대한 결과를 초래한 단체 또는 개인.

3.5 등록 또는 보고 없이 증권투자펀드를 설립하고 이를 사용하여 중대한 결과를 초래한 단체 또는 개인.

3.6 증권 거래 규정 위반으로 중대한 결과를 초래한 경우

a) 내부 정보를 제공하거나 유출하여 증권을 매수 또는 매도하거나 다른 사람에게 매수 또는 매도를 요구하여 중대한 결과를 초래한 단체 또는 개인;

b) 증권을 매수 또는 매도하기 위해 사기를 치거나 허위 자료를 제공하거나 거래 자료를 변조하거나 소각하여 고객을 속이고 매수 또는 매도하도록 유도하여 중대한 결과를 초래한 단체 또는 개인; 허위 증권을 제작하거나 허위 증권을 유통시키는 행위;

c) 가격 조작을 목적으로 금지된 행위를 통해 가짜 가격을 만들어 거래를 조작하여 중대한 결과를 초래한 단체 또는 개인;

3.7 증권시장에 영향을 미치고 거래 증권 시장의 독점을 초래하기 위해 잘못된 정보를 고의적으로 공개하거나 허위 사실을 유포하여 이익을 얻어 중대한 결과를 초래한 단체 또는 개인;

3.8 증권 및 증권시장 분야에서의 다른 법 위반으로 중대한 결과를 초래한 경우.

III. 실행

1. 본 고시는 발효일로부터 45일 후 효력 발생한다.

2. 본 통지의 수행 과정에서 발생하는 어려움이나 문제점은 즉시 재무부와 경찰청에 보고하여 연구하고 적절하게 보완해야 한다.