통합문서 제 46/VBHN-NHNN는 국가은행에서 유가증권을 위탁보관하고 사용하는 것에 관한 규정을 정함

국무총리 대한민국 --------	사회주의 공화국 베트남 독립 - 자유 - 행복 ---------------
번호: 46/VBHN-NHNN	하노이, 2019년 12월 9일

시행규칙

유가증권의 예탁 및 사용에 관한 규정

은행법 시행규칙 제4호 2016년 4월 15일 은행중앙은행 총재가 발행한 유가증권의 예탁 및 사용에 관한 규정은 2016년 6월 1일부터 효력이 발생하였으며, 다음과 같이 개정 및 보완되었다.

은행법 시행규칙 제23호 2019년 11월 22일 은행중앙은행 총재가 발행한 유가증권의 예탁 및 사용에 관한 규정 일부 개정 및 보완 은행법 시행규칙 제39호 2014년 12월 11일 은행중앙은행 총재가 발행한 결제 중개 서비스에 대한 지침은 2020년 1월 7일부터 효력이 발생함.

은행_of_국가법 제46호 2010년 제12차 국회 법률 제46호 2010년 6월 16일

금융기관법 제47호 2010년 제12차 국회 법률 제47호 2010년 6월 16일

법률 제70호 2006년 제11차 국회법률 2006년 6월 29일

법률 일부 개정 및 보완 법률 제62호 2010년 제12차 국회법률 2010년 11월 24일

정부가 2011년 1월 5일 제1호 정부령을 통해 발행된 정부채권, 정부보증 채권 및 지방정부 채권에 대한 발행 업무에 관한 규정을 근거로 함

2013년 제156호 국무총리령 2013년 11월 11일 정부가 은행_of_국가의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조를 규정함

경영국장의 제안에 따라

은행중앙은행 총재는 유가증권의 예탁 및 사용에 관한 은행법 시행규칙을 발행함[1].

장 1

총칙

조 1. 적용범위

본 규칙은 은행중앙은행에서 유가증권을 예탁하고 사용하는 것에 관한 사항을 규정하며, 이하 "은행중앙은행"이라 칭함

조 2. 적용대상

1. 은행중앙은행 소속 단위들

2. 금융기관, 외국 은행 지점 및 은행중앙은행 총재의 결정에 따라 예탁 회원으로 지정된 기타 조직(이하 "회원"이라 칭함)

조 3. 용어 해석

1. 유가증권은 발행자가 유가증권을 소유한 자에게 일정 기간 내에서 이자 지급 조건 및 기타 조건에 따라 부채를 확인하는 증거임

2. 은행중앙은행에서 유가증권을 예탁하는 것은 회원이 직접 은행중앙은행 또는 은행중앙은행의 고객 계좌를 중앙증권예탁소(VSD)에 예탁하여 유가증권을 관리하고, 이를 통해 유가증권 소유자의 권리와 이익을 보장하며 은행중앙은행에서 특정 업무를 수행하는 활동임

3. 유가증권 거래에서 유가증권의 이전은 등록 유가증권의 경우 계좌 이체 또는 증명 유가증권의 경우 검수 및 계정 시스템에 기록하는 것을 포함하며, 유가증권 소유권의 이전을 포함하거나 포함하지 않을 수 있음

4. 자기계좌는 VSD가 VSD의 예탁 회원 또는 VSD에 계좌를 개설할 수 있는 조직을 위해 개설하여 해당 회원 또는 조직이 소유한 유가증권을 관리하기 위한 계좌임

5. 중개계좌는 VSD가 VSD의 예탁 회원 또는 VSD에 계좌를 개설할 수 있는 조직을 위해 개설하여 해당 회원 또는 조직의 고객이 소유한 유가증권을 관리하기 위한 계좌임

6. 은행중앙은행의 유가증권 계좌는 은행중앙은행이 관리하는 유가증권 계좌와 은행중앙은행이 VSD에 예탁하는 유가증권 계좌를 포함함

은행중앙은행이 관리하는 유가증권 계좌는 은행중앙은행이 자체 소유 유가증권을 관리하기 위한 내부 계좌임

은행중앙은행이 VSD에 예탁하는 유가증권 계좌는 VSD가 은행중앙은행의 요청에 따라 개설한 자기계좌로서 은행중앙은행이 소유한 유가증권을 관리하기 위한 계좌임

7. 은행중앙은행의 고객 계좌는 VSD에 개설된 중개계좌로서 은행중앙은행의 요청에 따라 개설되어 회원의 소유 유가증권을 봉인하고 예탁하여 은행중앙은행에서 특정 업무를 수행하기 위한 계좌임

8. 고객이 은행중앙은행에 예탁한 유가증권 계좌는 은행중앙은행이 회원의 요청에 따라 개설하여 은행중앙은행에서 직접 유가증권을 예탁하기 위한 계좌와 VSD에 개설된 은행중앙은행의 고객 계좌에 예탁된 유가증권을 관리하기 위한 계좌를 포함함

은행중앙은행에서 직접 예탁한 고객이 예탁한 유가증권 계좌는 은행중앙은행이 회원의 요청에 따라 개설하여 은행중앙은행에서 직접 유가증권을 예탁하기 위한 계좌임

VSD에 개설된 고객이 예탁한 유가증권 계좌는 VSD가 은행중앙은행의 요청에 따라 개설하여 VSD에서 회원의 유가증권을 예탁하기 위한 계좌임

9. 담보 유가증권 계좌는 은행중앙은행이 회원의 요청에 따라 특정 금융시장 참여를 위해 유가증권을 담보로 제공하거나 신용을 확보하기 위해 개설한 내부 계좌임

10. 상호은행 시장에서 신용을 제공하기 위한 유가증권 예탁 계좌는 은행중앙은행이 회원의 요청에 따라 상호은행 시장에서 유가증권을 담보로 제공하는 거래에서 유가증권을 봉인하기 위해 개설한 내부 계좌임

조 4. 예탁 가능한 금융상품의 조건, 금액 및 코드

1. 금융상품 종류는 다음과 같습니다:

가) 중앙은행 신용증권

나) 정부 채권

씨) 정부가 원금과 이자를 100% 보장하는 국채;

디) 은행총재가 각 시기별로 결정한 다른 종류의 금융상품;

2. 금융상품의 조건

가) 회원이 합법적으로 소유하고 있는 것;

나) 본 조항 제1항에서 규정된 금융상품 종류에 해당하는 것;

다) 만기에 원금과 이자를 청구하지 않은 것;

라) 중앙은행에 예탁되는 증권예탁증서는 파손되지 않아야 하며, 색상 변화나 문양, 글자, 숫자의 흐림, 주름, 손상, 오염, 지우기 등의 변형이 없어야 합니다.

3. 금융상품의 금액

중앙은행에 예탁되는 금융상품의 금액은 100,000 VND(일백만동) 또는 그 배수입니다.

중앙은행이 직접 관리하는 특별 금융상품이나 외화 금융상품의 경우, 각 금융상품에 대한 법률 규정에 따라 금액이 적용됩니다.

4. 금융상품의 코드

중앙은행에 예탁되는 금융상품은 발행 시 부여된 국제 증권 식별번호(ISIN) 시스템을 통해 일관되게 관리됩니다.

조 5. 중앙은행에 예탁된 금융상품의 사용

1. 금융상품은 다음 금융시장 거래에서 사용될 수 있습니다:

가) 개방시장 거래;

나) 재인출 거래:

- 중앙은행의 금융상품을 담보로 하는 금융기관 및 외국 은행 지점에 대한 대출;

- 중앙은행의 금융상품을 담보로 하는 금융기관 및 외국 은행 지점에 대한 할인;

- 은행총재가 결정한 기타 재인출 방법;

다) 중앙은행의 금융상품을 담보로 한 전자금융 거래에서의 통화대출 한도 설정 및 당일 대출;

다)^2[2]금융기관 간 전자금융 거래에서의 순채무 한도 설정 및 결제시스템 참여를 위한 중앙은행의 금융상품 예치;

2. 중앙은행에 예탁된 금융상품을 이용한 회원 간 거래에는 다음과 같은 것이 포함됩니다:

가) 회원 간 금융상품 담보 대출;

나) 회원 간 금융상품 매매.

장 II

구체적인 규정

절 1. 금융상품 예탁

조 6. 금융상품 예탁 계좌 개설

1. 계좌 개설 서류

중앙은행에 금융상품을 예탁하기 위해서는, 본 통고 제2조 제2항에서 규정된 조직(이하 "조직"이라 함)은 다음 서류를 중앙은행에 제출해야 합니다:

가) 부록 1a/LK에 첨부된 금융상품 예탁 계좌 개설 신청서 1부;

나) 부록 1b/LK에 첨부된 인장 등록 및 서명 표본 등록서 1부;

다) 조직이 합법적으로 설립되고 운영되고 있다는 것을 증명하는 서류로서, 설립 결정서, 영업 허가증, 기업 등록증 또는 법률에 따른 기타 서류;

라) 주 계좌 소유자의 대표자가 합법적으로 대표할 수 있음을 증명하는 서류와 그 사람의 주민등록증 또는 공민증명카드 또는 여권(유효기간 내);

마) 조직이 법률에 따라 은행 거래 증빙서류에 회계책임자 또는 회계 담당자의 서명이 필수적으로 필요하다면, 제1항 제1조에서 언급된 서류 외에도 금융상품 예탁 계좌 개설 신청서에는 해당 조직의 회계책임자(또는 회계 담당자)의 임명 결정서와 그 사람의 주민등록증 또는 공민증명카드 또는 유효기간 내의 여권이 추가되어야 합니다.

2. 제1항 제가, 나항에서 규정된 서류는 원본이며, 제다, 라, 마항에서 규정된 서류는 원본에서 발급된 사본 또는 공증된 사본 또는 원본을 제시하여 확인한 사본으로 제출되어야 합니다.

3. 제1항, 제2항에서 규정된 적격 서류를 모두 제출받은 날로부터 5(오)일 이내에 중앙은행(거래소)은 회원에게 금융상품 예탁 계좌를 개설합니다.

조 7. 유가증권의 수탁

1. 중앙은행에 직접 수탁된 유가증권에 관하여

가) 유가증권 수탁 대상 목록에 포함된 유가증권을 중앙은행에서 관리하고 있는 경우:

회원은 중앙은행(거래소)에 부록 2/LK에 첨부된 이 통고에 따른 유가증권 수탁 신청서와 관련 증빙 서류를 제출하며, 중앙은행(거래소)는 회원이 제출한 유가증권 수탁 신청서를 받은 날로부터 1(일) 영업일 이내에 회원의 유가증권을 중앙은행의 회원 유가증권 수탁 계좌로 이동시켜야 함;

나) 회원이 중앙은행이 주관하는 거래 세션에서 유가증권을 낙찰받은 경우, 중앙은행(거래소)은 회원의 낙찰 유가증권을 중앙은행의 회원 유가증권 수탁 계좌로 이동시켜야 함;

2. VSD에 등록된 유가증권에 관하여

가) 중앙은행에 유가증권을 수탁하기 원할 경우, 회원은 VSD의 회원 유가증권 계좌에서 중앙은행의 고객 계좌로 유가증권을 이동시키며, VSD가 회원의 유가증권 수탁 이동을 통보하면 중앙은행은 고객 유가증권 수탁 계좌에 변경사항을 반영해야 함;

나) 회원이 중앙은행이 발행 대리인으로 참여하는 거래 세션에서 유가증권을 낙찰받거나 중앙은행이 유가증권을 판매한 경우, 중앙은행은 VSD에 낙찰 정보를 제공하여 VSD가 유가증권 수탁을 처리하게 함;

3. 증명서 유형의 유가증권에 관하여

회원은 중앙은행(거래소 또는 위임받은 중앙은행 지점)에 부록 2/LK에 첨부된 이 통고에 따른 유가증권 수탁 신청서와 모든 증명서 유형 유가증권을 제출하며, 중앙은행(거래소 또는 위임받은 중앙은행 지점)은 이를 수령, 검수 및 검사하며, 검사 완료 후 1(일) 영업일 이내에 중앙은행(거래소)은 회원의 유가증권 수탁 계좌로 유가증권을 이동시키는 절차를 진행해야 함;

조 8. 유가증권 소유권 이전 원칙

1. 중앙은행에 직접 수탁된 유가증권에 관하여, 중앙은행(거래소)은 거래 발생 당일 유가증권 소유권을 이전하며, 다음 원칙에 따라 수행함:

가) 중앙은행이 구매자 또는 담보 처리 시 유가증권 수령자인 경우, 유가증권은 회원의 중앙은행 유가증권 수탁 계좌 또는 회원의 담보 유가증권 계좌에서 중앙은행의 유가증권 계좌로 이동됨;

나) 중앙은행이 판매자인 경우, 유가증권은 중앙은행의 유가증권 계좌에서 회원의 중앙은행 유가증권 수탁 계좌로 이동됨;

다) 연간 금융시장 내 회원 간 유가증권 담보 대출 거래에서 유가증권 담보 처리 시, 유가증권은 담보 제공자의 연간 금융시장 유가증권 대출 목적 계좌에서 수탁 받는 회원의 중앙은행 유가증권 수탁 계좌로 이동됨;

2. 중앙은행 고객 계좌에 수탁된 유가증권에 관하여, VSD는 중앙은행과 VSD 사이의 합의에 따라 유가증권 소유권 이전을 수행하며, 다음 원칙에 따라 수행함:

가) 중앙은행이 구매자 또는 담보 처리 시 유가증권 수령자인 경우, 유가증권은 VSD의 중앙은행 고객 계좌에 수탁된 회원 유가증권 계좌에서 중앙은행의 VSD에 수탁된 유가증권 계좌로 이동됨;

나) 중앙은행이 판매자인 경우, 유가증권은 VSD의 중앙은행 유가증권 계좌에서 VSD의 중앙은행 고객 계좌에 수탁된 회원 유가증권 계좌로 이동됨;

다) 연간 금융시장 내 회원 간 유가증권 담보 대출 거래에서 유가증권 담보 처리 시, 유가증권은 VSD의 중앙은행 고객 계좌에서 담보 제공자에서 담보 수령자로 이동됨;

3. 중앙은행은 회원의 위임을 받아 화폐 시장 업무에서 유가증권 매매 계약 또는 낙찰 결과 통보에 따라 유가증권 소유권 이전을 수행하며, 할인, 담보, 유가증권 예치, 특별 채권 및 시장 가치 기준의 채권 구매에 기반한 재융자와 같은 업무에서는 이 통고의 조 13, 14, 15, 16, 17에 따라 유가증권 소유권 이전을 수행함;

4. 중앙은행(거래소)은 회원이 유가증권 소유자로서 요청한 경우, 금융기관의 허가 분할, 분리, 합병, 취소에 따라 유가증권 소유권 이전을 수행하며, 이 통고 부록 5/LK에 첨부된 유가증권 소유권 이전 신청서와 관련 서류를 기반으로 함.

조 9. 유가증권 원금 및 이자 결제

1. 중앙은행에 직접 수탁된 유가증권에 관하여

가. 등기 유가증권

유가증권 만기가 도래할 때, 중앙은행(거래소)은 해당 회원이 중앙은행과 관련된 유가증권을 이용한 업무에서 부담해야 할 의무를 완수하였는지를 확인한다. 회원이 의무를 완수하였다면 원금 및 이자를 회원에게 결제하는 절차를 진행한다. 아직 의무를 완수하지 않았다면 본 조 제4항에 따른 규정을 준수한다;

나. 증서 유가증권

증서 유가증권 만기가 도래할 때, 회원이 본 통지의 제10조에 따라 유가증권을 인출하기를 요청하면 중앙은행(거래소)은 해당 회원이 중앙은행과 관련된 유가증권을 이용한 업무에서 부담해야 할 의무를 완수하였는지를 확인한다. 회원이 의무를 완수하였다면 유가증권을 반환하여 회원이 발행기관 또는 발행기관의 대리인에게 결제 절차를 진행하도록 한다. 아직 의무를 완수하지 않았다면 본 조 제4항에 따른 규정을 준수한다.

2. 중앙은행 고객계좌에 예탁된 유가증권에 대한 것

가. 유가증권 이자 정기결제 만기가 도래할 때, 중앙은행(거래소)은 해당 회원이 중앙은행과 관련된 유가증권을 이용한 업무에서 부담해야 할 의무를 완수하였는지를 확인한다. 회원이 의무를 완수하였다면 중앙은행(거래소)은 중앙은행 고객계좌에 보유된 유가증권 소유 회원 명단을 중앙증권예탁원(VSD)에 통보하여 VSD가 회원에게 이자를 결제하도록 한다. 아직 의무를 완수하지 않았다면 본 조 제4항에 따른 규정을 준수한다;

나. 유가증권 만기가 도래할 때, 중앙은행(거래소)은 해당 회원이 중앙은행과 관련된 유가증권을 이용한 업무에서 부담해야 할 의무를 완수하였는지를 확인한다. 회원이 의무를 완수하였다면 중앙은행(거래소)은 중앙증권예탁원(VSD)에 중앙은행 고객계좌에 보유된 유가증권 소유 회원의 유가증권이 원금 및 이자를 결제할 수 있는 조건을 충족하였음을 통보하여 VSD가 회원에게 결제를 진행하도록 한다. 아직 의무를 완수하지 않았다면 본 조 제4항에 따른 규정을 준수한다;

다. 중앙은행 고객계좌에 예탁된 유가증권의 원금 및 이자 결제는 중앙은행과 중앙증권예탁원(VSD) 간의 합의에 따라 이루어진다.

3. 유가증권 소유권이 매도인에서 매수인으로 이전되는 시장 금융업무 기간 동안 발생한 이자 및 기타 수익(있을 경우)은 중앙은행의 규정에 따라 처리된다.

4. 회원이 중앙은행에 대한 의무를 완수하지 못한 경우, 중앙은행(거래소)은 해당 회원이 사용하고 있는 유가증권 원금 및 이자를 일시적으로 차단하거나 보관한다. 의무를 완수하지 않은 회원에 대한 처리는 중앙은행의 각 업무별 규정에 따라 이루어진다.

조 10. 유가증권 인출

1. 중앙은행에 직접 보관된 유가증권

유가증권 종류로서 중앙은행에 직접 보관된 증권인 보관증을 인출하고자 하는 경우, 회원은 본 고시 부록 3/LK에 첨부된 유가증권 인출 신청서를 중앙은행(거래소)에 제출한다.

중앙은행(거래소)은 회원이 제출한 신청서를 받은 날로부터 1일 이내에 회원이 중앙은행과 관련된 유가증권 거래에서 부담해야 할 의무를 이행하였는지를 검토한다. 회원이 의무를 이행하였다면, 중앙은행(거래소)은 회원의 유가증권 계좌에서 유가증권을 출고하고, 회원에게 직접 보관증을 반환한다. 회원이 의무를 이행하지 않았다면, 본 조 제3항의 규정에 따라 처리한다.

2. 중앙은행 고객계좌에 보관된 유가증권

중앙은행 고객계좌에 보관된 유가증권을 인출하고자 하는 경우, 회원은 중앙은행(거래소)에 본 고시 부록 3/LK에 첨부된 유가증권 인출 신청서를 제출하여, 중앙은행 고객계좌에 보관된 유가증권을 중앙은행의 고객계좌에서 회원의 VSD 보관계좌로 이동하도록 요청한다.

중앙은행(거래소)은 회원이 제출한 신청서를 받은 날로부터 1일 이내에 회원이 중앙은행과 관련된 유가증권 거래에서 부담해야 할 의무를 이행하였는지를 검토한다. 회원이 의무를 이행하였다면, 중앙은행(거래소)은 VSD에 회원의 유가증권을 중앙은행의 고객계좌에서 회원의 VSD 보관계좌로 이동하도록 요청한다. 회원이 의무를 이행하지 않았다면, 본 조 제3항의 규정에 따라 처리한다.

3. 회원이 중앙은행에 대한 의무를 이행하지 않은 경우, 중앙은행(거래소)은 해당 유가증권을 임시로 동결한다. 회원이 의무를 이행하지 않은 경우의 처리는 중앙은행이 각각의 거래에 대해 정한 규정에 따른다.

조 11. 유가증권 보관계좌 폐쇄

1. 중앙은행에서 유가증권을 보관하지 않으려거나 분할, 합병, 편입 및 영업허가 회수로 인해회원은 본 고시 부록 4/LK에 첨부된 유가증권 보관계좌 폐쇄 신청서를 중앙은행(거래소)에 제출한다.

2. 중앙은행(거래소)은 회원이 제출한 신청서를 받은 날로부터 5일 이내에 회원의 유가증권 보관계좌를 폐쇄하고, VSD에 회원의 유가증권 보관계좌와 대응하는 중앙은행 고객계좌의 유가증권 보관계좌를 폐쇄하도록 요청하며, 회원에게 통보한다.

3. 회원이 분할, 합병, 편입 및 영업허가 회수로 인해 유가증권 보관계좌 폐쇄 절차를 이행하지 않은 경우 중앙은행(거래소)은 중앙은행 총재의 분할, 합병, 편입 및 영업허가 회수 결정을 받은 날로부터 15일 이내에 회원의 유가증권 보관계좌를 폐쇄하거나 잔액이 있는 경우 계좌를 동결하고, 회원에게 통보한다. 계좌상의 유가증권 처리는 은행 당국 또는 (금융기관 해산 법률 규정 및 관련 법률 규정에 따른다 (계좌 잔액이 없는 경우 계좌를 정지하거나 잔액이 있는 경우 계좌를 동결하고 회원에게 통보함) 이를 예치된 유가증권에 대한 처리는 법률 금융기관의 부동산 처분에 관한 법률 및 관련 법령에 따라 이루어진다.

절 2. 유가증권 거래 시장운영

조 12. 개방시장 운영

1. 중앙은행은 유가증권을 즉시 매입하거나 기한부로 매입할 수 있다.

유가증권 매매계약에 따른 중앙은행의 기한부 매입거래 또는 중앙은행의 즉시 매입거래에 대한 입찰결과 통보에 따라 중앙은행(거래소)는 유가증권 매입대금을 지급하고, 입찰에 성공한 유가증권의 소유권을 중앙은행의 회원이 예탁한 고객 유가증권 계좌에서 중앙은행 유가증권 계좌로 이전한다.

중앙은행의 기한부 유가증권 매입거래에서는 계약 만기일에 회원은 유가증권을 다시 매입해야 한다. 유효한 증빙자료를 근거로 중앙은행(거래소)은 유가증권의 소유권을 중앙은행 유가증권 계좌에서 회원의 고객 유가증권 예탁 계좌로 이전한다.

2. 중앙은행은 유가증권을 즉시 매도하거나 기한부로 매도할 수 있다.

유가증권 매매계약에 따른 중앙은행의 기한부 매도거래 또는 중앙은행의 즉시 매도거래에 대한 입찰결과 통보에 따라 회원은 유가증권 매입대금을 지급하고, 중앙은행(거래소)은 유가증권의 소유권을 중앙은행 유가증권 계좌에서 회원의 고객 유가증권 예탁 계좌로 이전한다.

중앙은행의 기한부 유가증권 매도거래에서는 계약 만기일에 회원은 계약에 따른 유가증권을 다시 중앙은행에 판매해야 한다. 유효한 증빙자료를 근거로 중앙은행(거래소)은 회원에게 금전을 지급하고, 유가증권의 소유권을 회원의 고객 유가증권 예탁 계좌에서 중앙은행 유가증권 계좌로 이전한다.

조 13. 중앙은행의 회원에 대한 유가증권 할인업무

1. 회원으로부터 유가증권 할인 요청을 받은 후, 중앙은행(거래소)은 회원의 요청을 승인하면, 할인된 유가증권의 소유권을 회원의 고객 유가증권 예탁 계좌에서 중앙은행 유가증권 계좌로 이전한다.

2. 중앙은행이 기한부 할인을 승인하는 경우, 유가증권의 잔여기간은 할인 기간보다 길어야 한다.

회원이 유가증권 재매입 약정에 따라 중앙은행이 할인한 유가증권을 다시 매입한 후, 중앙은행(거래소)은 유가증권의 소유권을 중앙은행 유가증권 계좌에서 회원의 고객 유가증권 예탁 계좌로 이전한다.

조 14. 유가증권 담보 대출 및 특별채권 및 평가가격에 따른 채무매입채권을 기반으로 한 재융자

1. 회원이 중앙은행에 유가증권 담보 대출 또는 특별채권 및 평가가격에 따른 채무매입채권을 기반으로 한 재융자 요청을 제출하고 중앙은행이 이를 승인한 후, 회원은 유가증권 담보물 또는 특별채권 및 평가가격에 따른 채무매입채권을 중앙은행에 이관한다. 중앙은행(거래소)은 회원의 고객 유가증권 예탁 계좌에서 중앙은행 유가증권 담보 계좌로 유가증권을 이전하고, 동시에 회원의 중앙은행 예금 계좌에 대출금을 이체한다.

2. 회원이 유가증권 교환을 원하거나 회원이 원금 및 이자를 모두 상환한 후, 회원의 유가증권 반환 또는 교환 요청과 결제 증빙자료를 근거로 중앙은행(거래소)은 유가증권의 소유권을 중앙은행 유가증권 담보 계좌에서 회원의 고객 유가증권 예탁 계좌로 이전한다.

조 15. 유가증권 담보 및 예치를 통해 통화공여 한도와 당일 대출 한도, 전자금융간 금융거래 순채권 한도 설정

1. 회원이 통화공여 한도 및 전자금융간 금융거래 순채권 한도 설정을 위해 유가증권 담보 및 예치를 요청한 경우, 중앙은행(거래소)은 회원의 유가증권예탁계좌에서 유가증권을 중앙은행 유가증권담보계좌로 이동시키고 차입금 결제를 위해 유가증권을 동결한다.

2. 중앙은행은 회원의 유가증권 담보가 만료되거나 다른 유가증권으로 대체되거나 회원이 더 이상 통화공여 한도 및 전자금융간 금융거래 순채권 한도를 유지하지 않으려는 경우, 회원의 요청에 따라 유가증권 담보를 부분 또는 전체 해제하고, 유가증권을 중앙은행 유가증권담보계좌에서 회원 유가증권예탁계좌로 이동시킨다.

3. 유가증권 담보 해제를 위해 회원은 중앙은행(거래소)에 유가증권 담보 반환 요청을 제출해야 한다. 중앙은행(거래소)은 전자금융간 금융거래 시스템을 통해 회원의 중앙은행에 대한 의무 이행 여부를 확인한다. 회원이 의무를 이행하였다면, 중앙은행(거래소)은 회원에게 유가증권을 반환하는 절차를 진행한다.

4. 회원이 전자금융간 금융거래 시스템을 통해 중앙은행에 대한 의무를 이행하지 않은 경우, 중앙은행(거래소)은 해당 유가증권을 현재 사용 중인 의무를 위해 동결한다. 미이행 회원에 대한 처리는 중앙은행이 정한 유가증권 담보 및 예치를 통한 통화공여 한도 및 당일 대출 한도, 전자금융간 금융거래 순채권 한도 설정 관련 규정에 따르게 된다.

절 3. 회원 간 유가증권 거래

조 16. 회원 간 유가증권 담보 대출

1. 회원 간 유가증권 담보 대출 거래에 사용되는 유가증권은 해당 회원이 다른 업무에서 담보로 사용되지 않은 유가증권이어야 한다. 담보 의무 이행을 위한 은행 당국 또는.

2. 회원이 다른 회원(담보 수령자)로부터 대출을 받기 위해 유가증권 담보를 원할 경우(담보 제공자), 담보 제공자는 중앙은행(거래소)에 다음의 서류 1부를 제출해야 한다:

가) 부록 6/LK에 첨부된 유가증권 동결 확인 요청서

나) 담보 제공자와 담보 수령자 사이의 유가증권 담보 계약서 원본

3. 중앙은행(거래소)은 제출된 서류를 접수하고 유가증권을 동결하며, 회원의 유가증권예탁계좌에서 유가증권을 중앙은행 유가증권담보계좌로 이동시켜 담보 제공자의 연간 금융시장 대출 목적으로 사용하도록 한다.

4. 담보 기간 동안, 담보 수령자의 동의를 얻어 담보 제공자가 중앙은행(거래소)에 담보 기간 연장 및/또는 중앙은행이 동결한 유가증권을 다른 유가증권으로 교환할 수 있다. 중앙은행은 담보 수령자의 확인 후 담보 제공자의 요청을 검토하여 처리한다.

5. 중앙은행은 담보 제공자가 담보 해제 요청서를 제출하고 담보 수령자의 동의 확인서를 첨부한 경우, 중앙은행 유가증권담보계좌에서 회원 유가증권예탁계좌로 유가증권을 이동시킨다.

6. 담보 제공자가 대출 원금 및 이자를 담보 수령자에게 정해진 기간 내에 완전히 또는 일부 반환하지 못한 경우, 중앙은행은 담보 수령자의 서면 요청에 따라 담보 제공자로부터 담보 수령자에게 유가증권 소유권을 이전하는 절차를 진행한다. 이 요청은 담보 제공자의 확인과 양 당사자 간 채무 처리 기록에 의해 이루어진다. (유가증권 소유자) 담보 제공자가 채무 이행을 하지 않고 보증 자산을 채무 이행 대체로 사용하지 않는 경우, 보증 자산의 처리는 법률 규정에 따라 이루어진다.

조 17. 회원 간 유가증권의 매매

1. 중앙은행에 직접 수탁된 유가증권에 관하여

a) 회원은 금융기관에 예탁된 유가증권을 직접 매매할 수 있다. 매도인은 금융기관에 유가증권을 예탁한 경우, 본 통고부록 5/LK에 첨부된 유가증권 소유권 이전 신청서와 양 당사자 간의 유가증권 매매 계약을 금융기관(거래소)에 제출한다. 금융기관(거래소)는 매수인의 유가증권 예탁계좌로 매도인의 유가증권 예탁계좌에서 유가증권 소유권을 이전한다. 유가증권은 금융기관에 계속 예탁되지만, 매수인이 다른 요구사항을 제기하지 않는 한 그러하다.

b) 유가증권의 만기 매매의 경우, 매도인은 금융기관(거래소)에 본 통고부록 5/LK에 첨부된 유가증권 소유권 이전 신청서와 양 당사자 간의 유가증권 매매 계약을 제출한다. 금융기관은 매도인에서 매수인으로 유가증권 소유권을 이전한다.

계약 만기일에는, 정당한 결제 증빙과 유가증권 소유자(만기 매수인)의 본 통고부록 5/LK에 첨부된 유가증권 소유권 이전 신청서를 근거로 금융기관(거래소)은 만기 매수인에서 만기 매도인으로 유가증권 소유권을 이전한다. 그 외의 경우, 금융기관은 각 당사자 간의 합법적인 협약 또는 법률 규정에 따라 유가증권 소유권을 이전한다.

2. VSD에 예탁된 유가증권의 경우, 회원은 VSD의 금융기관 고객계좌에서 유가증권을 인출한 후 매매를 진행해야 한다. VSD에 예탁된 유가증권의 매매는 증권법률에 따른다.

장 III

시행규정

³[3]

조 18. 중앙은행 소속 단위의 책임

1. 거래소

a) 금융기관에서 유가증권의 예탁, 결제, 이자 수취, 예탁 수수료 징수, 회계 처리, 담보 제공, 차단 및 유가증권 소유권 이전 등에 대한 규정을 준수하여 수행한다;

b) 회원이 금융기관에서 유가증권 예탁 및 사용 업무에 참여하는 직원들의 거래 권한을 모니터링하고 분배하며 승인한다;

c) 회원에게 금융기관에서의 유가증권 예탁 잔액 조회, 유가증권 사용 상황 확인을 위한 온라인 접근 권한과 고객 유가증권 예탁계좌의 명세서 제공을 제공한다;

d) 금융기관에서의 유가증권 예탁 및 사용 업무 수행 과정에서 발생하는 문제 해결을 위해 관련 단위들과 협력한다;

đ) 거래소 지부장은 VSD와 금융기관에서의 유가증권 예탁 및 사용 업무와 관련된 서비스 이용 및 전자 데이터 교환을 위한 협약을 체결한다.

2. 재무회계과

본 통고에서 정한 금융기관에서의 유가증권 예탁 및 사용 업무에 대한 회계 처리 방법을 지시한다.

3. 정보기술국

a) 거래소와 관련 단위들과 협력하여 금융기관에서의 유가증권 예탁 및 사용 업무와 관련된 프로그램 설치, 유지 보수를 담당하며, 해당 업무를 위한 네트워크 및 통신 인프라를 보장한다;

b) 금융기관에서의 유가증권 예탁 및 사용 업무에 필요한 디지털 서명, 액세스 코드, 승인 코드를 발급한다.

4. 은행감독기관

관련 단위들과 협력하여 본 통고에서 정한 규정 위반에 대한 처리를 담당한다.

5. 중앙은행 지방본부(중앙정부 직속 도시 포함)

a) 회원의 본사가 해당 지역에 있는 경우, 유가증권의 적법성 및 유효성을 검토하고 증서 유형의 유가증권을 보관한다.

b) 거래소의 통보에 따라 증서 유형의 유가증권 관리, 모니터링 및 반환을 수행한다.

조 19. 회원의 책임

1. 이 통지에서 규정된 바에 따라 필요한 서류와 자료를 충분히 및 적기에 제공하고, 제공한 수치와 자료의 정확성과 합법성을 법적 책임을 지어야 한다.

2. 은행법원과 다른 회원에게 계약에 따라 완전하고 정확하게 지급하는 의무를 이행한다.

3. 은행법원이 금융시장 거래에서 유가증권 소유권 이전을 수행하는 데 대한 위임을 받는다.

4. 은행법원이 금융시장 거래와 관련하여 통보한 요구사항을 엄격히 준수한다.

5. 유가증권 소유권 이전으로 발생한 서비스 요금은 재무부 규정(있을 경우)에 따라 부담한다.

조 Article 20. 전환 규정

1. 은행법원의 유가증권 대리 규정 제1022/2004/QĐ-NHNN 2004년 8월 17일 통치자 결정에 따라 신용기관, 외국 은행 지점 및 기타 인정된 회원은 계속해서 이 규정에 따른 유가증권 대리 업무 회원으로 유지되며, 유가증권 사용에 관한 규정을 준수한다.

2. 본 시행규칙이 효력 발생하기 전에 이루어진 거래는 관련 당사자 사이에 이미 체결된 합의에 따라 계속 진행된다.

조 21. 효력 발생

1. 본 시행규칙은 2016년 6월 1일부터 효력을 갖는다.

2. 본 통지가 효력을 발생한 날부터 다음 문서들은 효력을 상실합니다.

a) 통치자 은행법원의 2004년 8월 17일 제1022/2004/QĐ-NHNN 결정에 따른 유가증권 대리 규정;

b) 통치자 은행법원의 2006년 8월 28일 제42/2006/QĐ-NHNN 결정에 따른 유가증권 대리 규정 일부 개정 및 보완;

3. 은행법원 사무실장, 은행법원 거래소 소장, 은행법원 소속 관련 단위 책임자, 중앙 직할 성 시 은행법원 지점 소장, 신용기관 및 외국 은행 지점 이사회 의장, 이사회 회원, 총감독관(소장)은 본 시행규칙의 조직적 실행에 대한 책임을 진다./.

부록 1a/LK

(유가증권 대리 회원) ……………… --------	사회주의 공화국 베트남 독립 - 자유 - 행복 ---------------
번호:…	..., 날짜..... 월..... 년.......

유가증권 대리 계좌 개설 요청서

존경하는: 은행국 사무소

기관명: (유가증권 대리 회원)...번호:...

계좌 주인의 대표자 이름:...

신분증 번호/공민증/여권 번호:...

주소: …

전화번호:... 팩스:...

은행법원 거래소에서 유가증권 대리 계좌를 개설하려고 합니다.

..., 날짜..... 월.... 년..... 베트남 중앙은행1 (서명, 인장)

------------------------------------------------------------------------------------

은행법원 거래소를 위한 부분

유가증권 대리 계좌:

계좌명:...

계좌번호:...

효력 일자:...

필요한 서류를 검토하였습니다:

- 설립 및 운영 허가 번호:...날짜...

- 계좌 주인 임명 결정 번호...날짜... 및 관련 서류.

회계과 과장

하노이, 날짜... 월... 년...... 부장

____________________

¹ 법정 대표 또는 법정 대표의 위임 대표입니다. 위임 대표인 경우에는 위임장을 첨부해야 합니다.

부록 1b/LK

유가증권 대리 계좌 사용 서명 및 도장 모양 등록 양식

은행법원에서 유가증권 대리 계좌

(유가증권 대리 계좌 개설 요청서 번호...날짜... 첨부)

이름 단위: (계좌 주인)...

거래 주소:...거래 전화:...

유가증권 대리 계좌명:...

유가증권 대리 계좌번호:...

유가증권 대리 계좌 개설 장소:...

사용할 서명 및 도장 모양을 등록합니다. 사용에 관한 규정을 제정함에 있어 은행법원과의 거래 증빙서류에 다음과 같이 사용될 것입니다:

1. 서명 모양

수수료를 납부해야 함서명 등록	서명 샘플 1	서명 샘플 2
계좌 주인의 대표자와 위임받은 사람 이름: ………………………………………………… 신분증/공민증/여권 번호: ... 발급 날짜: … 3. 임신 대리 기술 수행 요청 사유 요약
계좌 주인의 대표자가 위임한 사람의 이름 (첫 번째 사람) 신분증/공민증/여권 번호: ... 발급 날짜: … 3. 임신 대리 기술 수행 요청 사유 요약 위임장 번호 ... 날짜 ... 위임 기간: ... 위임 범위: ...
계좌 주인의 대표자가 위임한 사람의 이름 (두 번째 사람): 신분증/공민증/여권 번호: ... 발급 날짜: … 3. 임신 대리 기술 수행 요청 사유 요약 위임장 번호 ... 날짜 ... 위임 기간: ... 위임 범위: ...
회계 회계장 또는 (또는 거래 증빙서류 관리자, 은행법원과의 거래 증빙서류 검토자)와 위임받은 사람

H회계장 또는 (또는 거래 증빙서류 관리자, 은행법원과의 거래 증빙서류 검토자)의 이름 WITH 은행법원: 신분증/공민증/여권 번호: ... 발급 날짜: … 3. 임신 대리 기술 수행 요청 사유 요약
회계장이 위임한 사람의 이름 (첫 번째 사람): 신분증/공민증/여권 번호: ... 발급 날짜: … 3. 임신 대리 기술 수행 요청 사유 요약 위임장 번호 ... 날짜 ... 위임 기간: ... 위임 범위: ...
위임받은 사람의 이름 회계 회계장이 위임한 사람의 이름 (두 번째 사람): 신분증/공민증/여권 번호: ... 발급 날짜: … 3. 임신 대리 기술 수행 요청 사유 요약 위임장 번호 ... 날짜 ... 위임 기간: ... 위임 범위: ...
2. 도장 모양	첫 번째 도장 모양

두 번째 도장 모양 월... 날짜 .... 베트남 중앙은행1 (서명, 이름 기재, 도장 찍기)

---------------------------------------------------------------------------------------------

... 년 ....

은행법원 거래소 확인

부장

_____________________

[1] 법정 대표 또는 법정 대표의 위임 대표입니다. 위임 대표인 경우에는 위임장을 첨부해야 합니다.

하노이, 날짜...... 월...... 년......

(유가증권 대리 회원) ………………	사회주의 공화국 베트남 독립 - 자유 - 행복 ---------------
번호: …	..., 날짜..... 월..... 년.......

부록 2/LK

존경하는: 유가증권 대리 요청서

은행법원 거래소

이름:...직위:...

주소: …

은행...의 대표

은행 코드:...전화:...팩스...

유가증권 대리 계좌:

단위:...VND

순서	유가증권 명칭	유가증권 형태	코드	표면 가치	발행 날짜	발행 이자율	만기 날짜	주석
	총계

다금액(문자):...

LEGAL REPRESENTATIVE[4]
은행 승인 문서 양식

부록 3/LK

(유가증권 대리 회원) ………………	사회주의 공화국 베트남 독립 - 자유 - 행복 ---------------
번호: …	..., 날짜..... 월..... 년.......

유가증권 인출 요청서

존경하는: 은행법원 거래소 베트남

은행법원 거래소

이름:...직위:...

주소: …

은행 코드:...전화:...팩스...

은행 코드:...전화:...팩스...

다음 유가증권 종류를 인출하려고 합니다:

단위:... VND

순서	유가증권 명칭아	유가증권 형태	코드	표면 가치	발행 날짜	만기 날짜	발행 이자율	주석
	총계

다금액(문자):...

LEGAL REPRESENTATIVE[5]
은행 승인 문서 양식

부록 4/LK

(유가증권 대리 회원) ………………	사회주의 공화국 베트남 독립 - 자유 - 행복 ---------------
번호: …	..., 날짜..... 월..... 년.......

유가증권 계좌 폐쇄 요청서

존경하는: 은행법원 거래소 베트남

회원 이름 (계좌 주인):...

계좌 주인의 대표자 이름:...

신분증 번호/공민증/여권 번호:...

발급 날짜:…발급 기관:…

주소: …

.........................................................................................................................................

연락처:...

팩스 번호:...

은행법원 거래소에서 개설된 유가증권 대리 계좌 번호...를 폐쇄하려고 합니다. 폐쇄일은...부터 시작됩니다.

잔액...VND (문자:...) 은행법원 거래소에서 처리해 달라고 요청합니다.

..., 날짜..... 월.... 년..... LEGAL REPRESENTATIVE[6] (서명, 인장)

---------------------------------------------------------------------------------------------

... 년 ....
은행법원 거래소 확인
부장

부록 5/LK

담보 고객 주소 전화번호 팩스 번호 /CQSH	사회주의 공화국 베트남 독립 - 자유 - 행복 ---------------
	..., 날짜...월...년...

유가증권 소유권 이전 요청서

敬启者: 은행법원 거래소

합의서 번호 / 결정 번호..., 날짜... 월... 년 (첨부)에 근거하여, 우리는... (판매자/소유권 이전자)가... (구매자/소유권 수령자)에게 다음 표에 나열된 유가증권을 판매/소유권을 이전하도록 동의합니다.

단위:... VND

순서	가치 증권 이름	발행 형태	코드	발행 날짜	표면 가치	만기 일자
	총계

총 금액(문자):...

우리는 은행법원 거래소에 다음 표에 나열된 유가증권의 소유권 이전을 확인하고 이전해 달라고 요청합니다.

판매자/소유권 이전자

- 번호...주소:...

- 전화...팩스:...

- 은행법원 거래소의 유가증권 대리 계좌 번호...

구매자/소유권 수령자

- 번호...주소:...

- 전화...팩스:...

- 은행법원 거래소의 유가증권 대리 계좌 번호...

감사합니다.

LEGAL REPRESENTATIVE[7]

첨부:

- 구매 계약서; 또는

- 은행법원 통치자의 결정 (서명, 도장)

... 년 ....

은행법원 거래소는 표에 나열된 유가증권이...시...분...일...월...년까지 은행법원 거래소에서 어떠한 거래나 의무에도 사용되지 않았으며, 이를...의 유가증권 대리 계좌에서...의 유가증권 대리 계좌로 이전하는 것을 동의합니다.

판매자/소유권 이전자

- 번호...주소:...

- 전화...팩스:...

- 은행법원 거래소의 유가증권 대리 계좌 번호...

구매자/소유권 수령자

- 번호...주소:...

- 전화...팩스:...

- 은행법원 거래소의 유가증권 대리 계좌 번호...

가치(숫자):...

숫자로 표기한 금액은 다음과 같습니다:…

하노이, …월 …일 …년;
부장

부록 6/LK

(유가증권 대리 회원) 번호:…

사회주의 공화국 베트남 독립 - 자유 - 행복 ---------------

…, …월 …일 …년…….

가치 증권 압류 확인 신청서

敬启者: 国家银行交易部

귀하와 저희 사이에 체결된 담보 계약(또는 합의) 번호:…, 날짜:…에 따라, 저희는 귀하에게 가치 증권을 압류하고 보관하도록 요청하며, 상세 내용은 아래와 같습니다:

순번	국가은행 거래부 내 증권 코드	VSD 내 증권 코드	발행 날짜	만기일	표면가치(VNĐ)	수량	가치(VNĐ)	주석
	총계

가치로 표기한 금액은 다음과 같습니다:…

위에서 언급한 가치 증권의 수량은 (담보 제공자) 소유이며, 현재 어떠한 재무 의무도 담보로 사용되지 않고 있습니다.

위에서 언급한 가치 증권은 …부터 …까지 압류될 것이며, (담보 수취인)의 확인이 있는 해제 요청서가 제출될 때까지 계속 압류됩니다.

압류 기간 동안, (담보 제공자)는 (담보 수취인)의 확인이 있는 합의에 따라만 가치 증권을 교체할 수 있습니다.

정당 대표자[8]
은행 승인 문서 양식

... 년 ....

국가은행 거래부는 위 목록에 나열된 가치 증권들이 현재 국가은행 거래부에 등록되어 있으며, …시 …분 …월 …일 …년 …까지 어떠한 업무나 의무에도 사용되지 않았음을 확인합니다.

국가은행 거래부는 (금융기관 이름)의 가치 증권을 압류함을 확인합니다.

가치(숫자):...

숫자로 표기한 금액은 다음과 같습니다:…

압류 기간: …년 …월 …일부터 …년 …월 …일까지

하노이, …월 …일 …년;
부장

통합 법률 확인 통감 부통감 도아 민투