合并文件编号46/VBHN-NHNN关于在国家银行办理有价证券存管和使用的规定

国家银行 越南 --------	中华人民共和国 独立 自由 幸福 ---------------
编号：46/VBHN-NHNN	北京，二〇一九年十二月九日

通知

关于在国家银行保管和使用有价证券的规定

根据国家银行行长于二〇一六年四月十五日发布的第04/2016/TT-NHNN号通知《关于在国家银行保管和使用有价证券的规定》，自二〇一六年六月一日生效，现对该通知进行修改和补充：

国家银行行长于二〇一九年十一月二十二日发布的第23/2019/TT-NHNN号通知对 国家银行行长于二〇一四年十二月十一日发布的第39/2014/TT-NHNN号通知《关于支付中介服务的指引》进行修改和补充，该通知自二〇二〇年一月七日起生效。.

根据2010年6月16日第46/2010/QH12号《越南国家银行法》；

根据2010年6月16日第47/2010/QH12号《组织法》；

依据2006年国会第70/2006/QH11号证券法；

依据2010年国会第62/2010/QH12号关于修改、补充若干证券法条款的法律；

鉴于政府于二〇一一年一月五日发布的第01/2011/NĐ-CP号议定《关于发行政府债券、政府担保债券和地方债券业务的规定》；

根据2013年11月11日第156/2013/NĐ-CP号政府法令关于国家银行职能、任务、权限和组织结构的规定；

遵照管理局局长的建议；

国家银行行长发布本通知，规定在国家银行保管和使用有价证券[1].

第一章

总则

第一条 调整范围

本通知规定在国家银行保管和使用有价证券（以下简称“国家银行”）。

第二条 适用对象

1. 国家银行所属单位。

2. 各商业银行、外国银行分行和其他经国家银行行长决定的组织（以下简称“成员”）。

条3. 术语解释

1. 有价证券是发行人与持有人之间确认一定期限内偿还债务、支付利息及其他条件的凭证。

2. 在国家银行保管有价证券是指接受委托、保管、转让并执行与有价证券所有权相关的权利的行为。该行为由成员直接在国家银行或在国家银行在越南证券交易结算中心（以下简称“VSD”）开设的客户账户中进行，以确保持有人与有价证券相关的权利和利益，并在国家银行执行某些业务。

3. 在使用有价证券交易过程中，有价证券的转让是指记账类有价证券的转账，或证书类有价证券的交接、清点和记录到会计系统中。有价证券的转让可能包括或不包括有价证券的所有权转让。

4. 自营账户是由VSD为VSD存管成员或在VSD开设账户的组织设立的账户，用于管理属于存管成员或在VSD开设账户的组织自身的有价证券。

5. 经纪账户是由VSD为VSD存管成员或在VSD开设账户的组织设立的账户，用于管理属于存管成员或在VSD开设账户的组织客户的有价证券。

6. 国家银行的有价证券账户包括国家银行正在管理的有价证券账户和国家银行在VSD存管的有价证券账户。

国家银行正在管理的有价证券账户是国家银行内部账户，用于保管属于国家银行所有的有价证券。

国家银行在VSD存管的有价证券账户是VSD根据国家银行的要求设立的自营账户，用于保管属于国家银行所有的有价证券。

7. 国家银行在VSD的客户账户是VSD根据国家银行的要求设立的经纪账户，用于冻结和保管成员所有的有价证券，以便在国家银行执行某些业务。

8. 客户存管有价证券账户是国家银行开设的账户，用于跟踪成员存管的有价证券。客户存管有价证券账户包括在国家银行存管的客户存管有价证券账户和在国家银行在VSD的客户账户中存管的客户存管有价证券账户。

在国家银行存管的客户存管有价证券账户是国家银行根据成员要求开设的账户，用于直接在国家银行存管有价证券。

在国家银行在VSD的客户账户中存管的客户存管有价证券账户是VSD根据国家银行要求开设的账户，用于在VSD存管成员的有价证券。

9. 抵押有价证券账户是国家银行为成员设立的内部账户，用于记录根据成员提出的抵押或保证金要求而进行的有价证券核算，当成员参与某些货币市场业务时。

10. 联行信贷目的存管有价证券账户是国家银行为成员设立的内部账户，用于在联行间贷款业务中冻结作为抵押品的有价证券。

条 4. 存管在国家银行的有价证券的条件、面值和代码

1. 有价证券种类包括：

a) 国家银行票据；

b) 政府债券；

c) 政府担保全额偿还本金和利息的债券；

d) 国家银行行长决定的其他类型的有价证券。

2. 有价证券的条件

a) 属于成员合法所有；

b) 属于本条第1款规定的有价证券类型；

c) 到期前未结算本金和利息的权利；

d) 存管在国家银行的存证类有价证券必须完整无损，无撕裂、损坏、变色、图案、文字或数字模糊不清，无皱折、破损、污渍或涂改。

3. 有价证券的面值

存管在国家银行的有价证券面值为100,000越南盾（一百万越南盾）或其倍数。

对于国家银行直接管理的特殊有价证券和外币有价证券，其面值按照相关法律规定执行。

4. 有价证券代码

存管在国家银行的有价证券统一按照发行时已分配的国际证券识别编码系统（ISIN）进行管理。

条 5. 使用存管在国家银行的有价证券

1. 在货币市场业务中使用的有价证券包括：

a) 开放市场操作；

b) 再贴现操作：

- 向信贷组织和外国银行分行提供以国家银行有价证券作抵押的贷款；

- 对信贷组织和外国银行分行进行国家银行有价证券的贴现；

- 其他再贴现形式由国家银行行长决定。

c) 用有价证券作为抵押设立透支额度和隔夜贷款，在电子联行支付中使用；

d)^2[2]用有价证券作为保证金设立净额债务限额，在电子联行支付中参与实时全额支付系统。

2. 成员之间交易存管在国家银行的有价证券包括：

a) 成员之间以有价证券作抵押的贷款；

b) 成员之间的有价证券交易。

第二章

具体规定

节 1. 有价证券存管

条 6. 开立有价证券存管账户

1. 开户文件

为了将有价证券存管在国家银行，根据本通知第2条第2款规定成立的组织（以下简称“组织”）应向国家银行提交一份完整的申请材料，包括：

a) 根据本通知附件1a/LK的有价证券存管账户开设申请表；

b) 根据本通知附件1b/LK的印章和签名样本登记表；

c) 证明该组织合法成立并运营的文件，如：成立决定书、经营许可证、企业注册证书或其他法律规定文件；

d) 证明账户持有人代表合法身份的文件及其身份证 或公民身份证 或有效护照；

e) 如果组织开立的存管账户必须根据法律规定由会计主管或会计负责人在与银行的交易凭证上签字，则除上述第1款a、b、c、d点所述文件外，开户申请还须附有会计主管（或会计负责人）的任命决定及其身份证 或公民身份证 或有效护照。

第1款a、b点所述文件为原件，第1款c、d、e点所述文件为从原件复制或经公证的副本或附带出示原件核对的复印件。

国家银行（交易部）自收到符合本条第1、2款规定的完整合格材料之日起五个工作日内为成员开设有价证券存管账户。

第七条 存管有价证券

一、对于直接存管于中国人民银行的有价证券

（一）对于会员单位存管属于中国人民银行管理范围内的有价证券目录中的有价证券：

会员单位向中国人民银行（营业管理部）提交附录2/LK所附的通知书，并附相关凭证。自收到会员单位提交的有价证券存管通知书之日起一个工作日内，中国人民银行（营业管理部）将有价证券转入会员单位在人民银行开立的有价证券客户存管账户；

（二）对于会员单位在由中国人民银行组织的交易中中标购买有价证券，中国人民银行（营业管理部）将会员单位的中标有价证券转入会员单位在人民银行开立的有价证券客户存管账户。

二、对于在中央结算公司记账存管的有价证券

（一）当会员单位需要将有价证券存管于中国人民银行时，会员单位应将其在中央结算公司开立的存管账户中的有价证券转移至其在中国人民银行开立的客户账户。当收到中央结算公司关于会员单位有价证券存管转移的通知后，中国人民银行将更新客户账户中的有价证券信息；

（二）对于会员单位在由中国人民银行代理发行或中国人民银行出售的交易中中标购买有价证券，中国人民银行将投标信息发送给中央结算公司，以便中央结算公司进行有价证券存管登记。

三、对于证书类有价证券

会员单位向中国人民银行（营业管理部或受委托的中国人民银行分支机构）提交附录2/LK所附的通知书和所有证书类有价证券。中国人民银行（营业管理部或受委托的中国人民银行分支机构）接收、清点并检查证书类有价证券。自完成有价证券检查之日起一个工作日内，中国人民银行（营业管理部）办理将有价证券转入会员单位在人民银行开立的有价证券客户存管账户的手续。

第八条 有价证券所有权转移原则

一、对于直接存管于中国人民银行的有价证券，中国人民银行（营业管理部）根据以下原则在交易发生当日执行有价证券所有权转移：

（一）当中国人民银行作为买方或处理担保资产时接收有价证券，有价证券从会员单位在人民银行开立的有价证券客户存管账户或会员单位的质押有价证券账户转移到中国人民银行的有价证券账户；

（二）当中国人民银行作为卖方时，有价证券从中国人民银行的有价证券账户转移到会员单位在人民银行开立的有价证券客户存管账户；

（三）在同业市场中，当会员单位之间以有价证券质押为担保的贷款交易中处理质押资产时，有价证券从质押方的同业市场信贷目的有价证券账户转移到接受质押方在人民银行开立的有价证券客户存管账户。

二、对于存管在中央结算公司中会员单位客户账户的有价证券，有价证券的所有权转移由中央结算公司根据中国人民银行与中央结算公司的协议按照以下原则执行：

（一）当中国人民银行作为买方或处理担保资产时接收有价证券，有价证券从会员单位在中央结算公司开立的有价证券客户存管账户转移到中国人民银行在中央结算公司开立的有价证券账户；

（二）当中国人民银行作为卖方时，有价证券从中国人民银行在中央结算公司开立的有价证券账户转移到会员单位在中央结算公司开立的有价证券客户存管账户；

（三）在同业市场中，当会员单位之间以有价证券质押为担保的贷款交易中处理质押资产时，有价证券在会员单位在中央结算公司开立的客户账户中从质押方转移到接受质押方。

三、中国人民银行根据会员单位的授权，在货币市场业务中的买卖合同或拍卖结果通知下执行有价证券所有权转移。对于贴现、质押、保证金有价证券、基于特殊债券和按市场价格购买的不良资产公司（VAMC）债券的再融资以及会员单位之间的有价证券买卖业务，有价证券所有权转移按照本通知第十三条、十四条、十五条、十六条、十七条的规定执行。

四、中国人民银行（营业管理部）根据持有有价证券所有权的会员单位的要求，依据附录5/LK所附的通知书及相关文件，在分立、合并、撤销金融机构许可证的情况下执行有价证券所有权转移。

条9. 清偿有价证券本金和利息

一、对于直接存管于中国人民银行的有价证券

a) 记账式有价证券

当有价证券到期时，中国人民银行（交易商）检查成员对中国人民银行在相关使用有价证券业务中的义务履行情况。如果成员已经履行了义务，则办理清偿本金和利息的手续给成员；如果尚未履行义务，则按照本条第4款的规定执行；

b) 认证式有价证券

当认证式有价证券到期日到来时，成员根据本通知第10条的规定提出提取有价证券的要求，中国人民银行（交易商）检查成员在相关使用有价证券业务中对中国人民银行的义务履行情况。如果成员已经履行了义务，则退还有价证券给成员，以便成员在发行机构或其代理处办理清偿手续；如果尚未履行义务，则按照本条第4款的规定执行。

2. 对于存放在中国人民银行客户账户中的有价证券

a) 当定期支付有价证券利息到期时，中国人民银行（交易商）检查成员在相关使用有价证券业务中对中国人民银行的义务履行情况。如果成员已经履行了义务，中国人民银行（交易商）将确认成员持有的有价证券名单发送给VSD，以便VSD为成员办理利息支付手续；如果尚未履行义务，则按照本条第4款的规定执行；

b) 当有价证券到期日到来时, 中国人民银行（交易商）检查成员在相关使用有价证券业务中对中国人民银行的义务履行情况。如果成员已经履行了义务，中国人民银行（交易商）将确认成员持有的有价证券在VSD的中国人民银行客户账户中满足清偿本金和利息条件的通知发送给VSD，以便VSD为成员办理清偿手续；如果尚未履行义务，则按照本条第4款的规定执行；

c) 存放在VSD的中国人民银行客户账户中的有价证券的清偿本金和利息事宜，按照中国人民银行与VSD之间的协议进行。

3. 在货币市场期限业务中从卖方转移所有权到买方期间产生的有价证券利息和其他收入（如有），按照中国人民银行的规定处理。

4. 如果成员未完成对中国人民银行的义务，中国人民银行（交易商）暂时冻结或扣留用于这些义务的有价证券本金和利息。对于未履行义务的成员的处理，按照中国人民银行在每项业务中的规定进行。

条 10. 提取有价证券

1. 直接存管于国家银行的有价证券

当会员需要提取直接存管于国家银行的有价证券（存证）时，应向国家银行（交易部）提交附录3/LK所附的通知书。

国家银行（交易部）应在收到会员申请之日起一个工作日内，检查会员在相关使用有价证券业务中对国家银行的义务是否履行完毕。如会员已履行义务，则从会员存管于国家银行的有价证券账户中核销有价证券，并将有价证券（存证）退还给会员。如未履行义务，则按本条第3款规定处理。

2. 存管于国家银行客户账户中的有价证券

当会员需要从国家银行客户账户中的有价证券存管账户转移到会员在VSD的存管账户时，应向国家银行（交易部）提出转移有价证券的请求。

国家银行（交易部）应在收到会员申请之日起一个工作日内，检查会员在相关使用有价证券业务中对国家银行的义务是否履行完毕。如会员已履行义务，国家银行（交易部）要求VSD将会员的有价证券从国家银行客户账户中的有价证券存管账户转移到会员在VSD的存管账户。如未履行义务，则按本条第3款规定处理。

3. 如会员未能完成对国家银行的义务，国家银行（交易部）将暂时冻结用于这些义务的有价证券。对于未履行义务的会员，处理方式按照国家银行在每项业务中的规定执行。

条 11. 关闭有价证券存管账户

1. 当不再需要在国家银行存管有价证券或因分立、合并、解散和收回许可证，会员 向国家银行（交易部）提交附录4/LK所附的通知书，以关闭有价证券存管账户。

2. 国家银行（交易部）应在收到会员申请之日起五个工作日内，关闭会员的有价证券存管账户，要求VSD关闭相应账户，并通知会员。

3. 如会员因 分立、合并、解散和收回许可证 未办理有价证券存管账户关闭手续， 或者 (交易部）应在收到国家银行行长关于分立、合并、解散和收回许可证 的决定之日起十五个工作日内关闭账户（如账户无余额）或冻结账户（如有余额），并通知会员。处理 存管账户上的有价证券，依照 法律 关于清算金融机构资产的规定和其他相关法律规定 处理。.

节 2. 使用有价证券的市场业务

第12条 开放市场业务

1. 国家银行购买或期购买有价证券

根据有价证券交易合同，对于国家银行期购买交易或根据国家银行全额购买交易的招标结果通知，国家银行（交易部）支付购买有价证券款项，并办理将有价证券所有权从客户存管账户转移到国家银行有价证券账户的手续。

对于国家银行期购买有价证券的交易，在合同到期日，成员必须支付回购有价证券的款项。根据有效凭证，国家银行（交易部）办理将有价证券所有权从国家银行有价证券账户转移到成员客户存管账户的手续。

2. 国家银行全额出售或期出售有价证券

根据有价证券交易合同，对于国家银行期出售交易或根据国家银行全额出售交易的招标结果通知，成员必须支付购买有价证券的款项，国家银行（交易部）办理将有价证券所有权从国家银行有价证券账户转移到成员客户存管账户的手续。

对于国家银行期出售有价证券的交易，在合同到期日，成员必须按合同向国家银行出售有价证券。根据有效凭证，国家银行（交易部）办理向成员支付款项并将有价证券所有权从成员客户存管账户转移到国家银行有价证券账户的手续。

第13条 国家银行对成员的有价证券贴现业务

1. 在收到成员的有价证券贴现申请后，如果接受成员的申请，国家银行（交易部）办理将被接受贴现的有价证券所有权从成员客户存管账户转移到国家银行有价证券账户的手续。

2. 如果国家银行接受期贴现，有价证券剩余期限必须大于贴现期限。

在成员按照承诺回购已被国家银行贴现的有价证券后，国家银行（交易部）办理将有价证券所有权从国家银行有价证券账户转移到成员客户存管账户的手续。

第14条 以有价证券质押为担保的贷款业务、基于特别债券和按市场价格购买的不良资产公司（VAMC）债券的再贴现业务

1. 在成员向国家银行提交以有价证券质押或基于特别债券、按市场价格购买的不良资产公司（VAMC）债券的贷款申请并被国家银行接受后，成员将作为质押物的有价证券或特别债券、按市场价格购买的不良资产公司（VAMC）债券转移给国家银行。国家银行（交易部）办理冻结并转移有价证券从成员客户存管账户到国家银行成员质押账户的手续，同时将贷款金额转入成员在国家银行的存款账户。

2. 如果成员需要更换有价证券（在以有价证券质押为担保的贷款业务中），或者在成员偿还全部本金和利息后，根据成员的还款或更换有价证券申请和付款凭证，国家银行（交易部）办理解冻并转移有价证券从国家银行成员质押账户到成员客户存管账户的手续。

条 15. 质押、存入有价证券以设立透支额度和隔夜贷款额度、电子联行清算净额结算额度

1. 在收到成员关于质押、存入有价证券以设立透支额度、电子联行清算净额结算额度的请求后，国家银行（交易部）将实施冻结，并将成员存管账户中的有价证券转移至国家银行的有价证券质押账户。

2. 国家银行在成员质押的有价证券到期或成员用其他有价证券替换或不再需要维持透支额度、电子联行清算净额结算额度时，解除成员质押的有价证券。根据成员的要求，国家银行可以部分或全部解除质押的有价证券，并将其从国家银行的有价证券质押账户转移到成员的存管账户。

3. 成员向国家银行（交易部）提出要求解除质押的有价证券的申请。国家银行（交易部）通过电子联行清算系统检查成员对国家银行的义务履行情况。如果成员已经履行了义务，国家银行（交易部）将按照程序退还有价证券给成员。

4. 如果成员未履行对国家银行的义务，国家银行（交易部）将暂时冻结用于履行这些义务的有价证券。对于未履行义务的成员，处理方式将按照国家银行关于质押、存入有价证券以设立透支额度和隔夜贷款额度、电子联行清算净额结算额度的具体规定执行。

节 3. 成员之间的有价证券交易

条 16. 成员之间以有价证券质押为担保的贷款

1. 在成员之间进行以有价证券质押为担保的贷款交易中使用的有价证券必须是尚未用于担保业务活动义务的有价证券 保障业务活动义务的 或者.

2. 当成员（出质人）需要向另一成员（质权人）质押有价证券以获取贷款时，应向国家银行（交易部）提交一份包括以下内容的文件：

a) 根据本通知附件6/LK的冻结有价证券确认申请表；

b) 出质人与质权人之间的有价证券质押合同原件。

3. 国家银行（交易部）接收文件，办理冻结有价证券手续，并将有价证券从成员的存管账户转移至用于联行市场信贷目的的有价证券存管账户。

4. 在质押期间，经质权人同意，出质人可向国家银行（交易部）申请延长质押期限和/或将国家银行已冻结的有价证券更换为存管于国家银行的其他有价证券。国家银行将在收到质权人的确认后考虑出质人的申请。

5. 国家银行在收到出质人提出的解除有价证券冻结申请并附有质权人同意解除冻结的确认后，将有价证券从用于联行市场信贷目的的有价证券存管账户转移回成员的存管账户。

6. 如果出质人无法按期全额或部分偿还贷款本金和利息给质权人，国家银行将根据质权人书面要求并经出质人（有价证券所有权人）确认及双方处理债务的记录，办理有价证券所有权从出质人转移给质权人的手续。 （有价证券所有权人） 若出质人不履行义务且未确认使用担保物代替还款，则担保物的处理将依照法律规定进行。

条17. 成员之间的有价证券买卖

一、对于直接存管于中国人民银行的有价证券

a) 成员可以买卖直接存放在国家银行的有价证券。出售方需向国家银行（交易部）提交附录5/LK所附的通知书，以及双方的有价证券交易合同。国家银行（交易部）将从卖方的客户有价证券账户转移到买方的有价证券所有权。除非买方另有要求，否则有价证券将继续存放在国家银行；

b) 对于有期限的有价证券交易，出售方需向国家银行（交易部）提交附录5/LK所附的通知书，以及双方的有价证券交易合同。国家银行将有价证券的所有权从期限出售方转移给期限购买方。

合同到期日，根据有效的支付凭证和有价证券所有者（期限购买方）提交的附录5/LK所附的通知书，国家银行（交易部）将有价证券的所有权从期限购买方转移给期限出售方。其他情况，国家银行将根据各方合法协议或法律规定转移有价证券的所有权。

2. 对于存放在VSD的有价证券，成员必须在进行买卖前办理从国家银行在VSD的客户账户中提取有价证券的手续。存放在VSD的有价证券交易应按照有关证券法律的规定执行。

第三章

实施条款

³[3]

条18. 国家银行所属单位的责任

1. 交易部

a) 根据规定，在国家银行进行有价证券的托管、结算、收取利息、收取托管费、记账、质押、冻结和转移有价证券所有权；

监督、审查并为参与国家银行托管业务和使用有价证券的成员人员分配交易权限；

通过网络向成员提供查询托管余额和其在国家银行使用有价证券情况的服务，并提供客户有价证券账户的对账单；

负责协调与相关单位合作处理在国家银行进行有价证券托管和使用过程中的困难和问题；

交易部总经理与VSD签订关于使用VSD服务和在国家银行有价证券托管业务中电子数据传输连接的协议；

2. 财务会计司

按照本通知的规定，指导有价证券托管和使用业务的会计核算；

3. 计算机科技局

a) 负责与交易部及相关单位合作，建立、安装、维护和保障国家银行有价证券托管和使用业务相关的软件程序和交易及通信基础设施；

b) 为国家银行有价证券托管和使用业务提供数字签名、访问码和批准码；

4. 银行监管机构

负责协调与相关单位合作处理成员违反本通知规定的违法行为；

5. 中央直属省、市分行所在地的中国人民银行分支机构

a) 审查有价证券的有效性和合法性，并为辖区内设有总部的成员保管有价证券证书；

b) 根据交易部的通知，实施有价证券证书的管理、跟踪和交付。

条19. 责任的成员

1. 按照本通知的规定，及时、完整地提供文件和资料，并对所提供数据和资料的准确性及合法性承担法律责任。

2. 履行承诺并按合同约定的时间和金额向国家银行和其他成员全额支付。

3. 授权国家银行在货币市场业务中执行有价证券所有权转让。

4. 严格遵守国家银行关于货币市场业务的通知要求。

5. 成员应承担因有价证券所有权转让而产生的服务费用，按照财政部的规定（如有）。

条 20. 过渡规定

1. 根据国家银行行长于2004年8月17日发布的第1022/2004/QĐ-NHNN号决定《关于在国家银行办理有价证券托管的规定》成立的信贷组织、外国银行分行以及被认定为成员的其他机构，继续作为托管业务成员，并根据本通知使用有价证券。

2. 在本通知生效前已进行的交易将继续按照相关各方签署的协议执行。

条 21. 生效执行

1. 本通知自2016年6月1日起生效。

b) 中国人民银行于2013年3月8日发布的第05/2013/TT-NHNN号通知《关于修改和补充银行业贵金属、宝石分类、检验、包装、交接制度的部分条款》（根据中国人民银行2000年3月6日发布的第78/2000/QĐ-NHNN6号决定）。

a) 国家银行行长于2004年8月17日发布的第1022/2004/QĐ-NHNN号决定《关于在国家银行办理有价证券托管的规定》；

b) 国家银行行长于2006年8月28日发布的第42/2006/QĐ-NHNN号决定《关于修改和补充国家银行有价证券托管规定中的若干条款》，该规定附属于2004年8月17日国家银行行长发布的第1022/2004/QĐ-NHNN号决定。

3. 文书处主任、交易部总经理、国家银行有关单位负责人、各省市国家银行分行总经理；信贷组织、外国银行分行董事会主席、董事会成员、总经理（或经理）负责组织实施本通知。

附件1a/LK

（托管成员） ……………… --------	中华人民共和国 独立 自由 幸福 ---------------
关于请求给予外国人的永久居留权	…，日期……月……年……

托管账户申请书

敬启者: 的国家银行交易所以及

单位名称：（托管成员）……代码：……

主账户代表姓名：……

身份证号码/居民身份证号码/护照号码：……

电话：______传真：______

电话号码：……传真：……

申请在国家银行交易部开设有价证券托管账户。

…，日期……月……年…… 法定代表人1 （签字并盖章）

------------------------------------------------------------------------------------

国家银行交易部部分

托管账户：

账户名称：……

账户号码：……

生效日期：……

已审核所需文件：

- 成立和运营许可证编号：……日期……

- 主账户任命决定编号……日期……及相关文件。

记账室主任

河内市，日期……月……年…… 监督主任

____________________

¹ 是法定代表人或法定代表人的授权代表。如果是授权代表，则必须附上授权书。

附件1b/LK

印章及签名样本登记表

国家银行有价证券托管账户

（附随……于……日提交的开户申请书……号）

名称 单位：（主账户持有人）……

交易地址：……交易电话：……

托管账户名称：……

托管账户号码：……

开设账户地点：……

登记用于与国家银行交易的签名和印章如下： 使用 1. 签名样本

注册签名样本

有工作主账户代表及其授权人	签名样本一	签名样本二
身份证号码/居民身份证号码/护照号码：…… 姓名： ………………………………………………… 主账户代表授权的人的姓名 发证日期：…… 3. 请求实施代孕技术的原因摘要
（第一人） 授权书编号……日期…… 主账户代表授权的人的姓名 发证日期：…… 3. 请求实施代孕技术的原因摘要 授权期限：…… 授权范围：…… （第二人）
（第一人） 记账室主任（或会计主管、交易凭证监督人员）及其授权人: 主账户代表授权的人的姓名 发证日期：…… 3. 请求实施代孕技术的原因摘要 授权期限：…… 授权范围：…… （第二人）
会计 记账室主任（或会计主管、交易凭证监督人员）姓名

HNHNN）： 在 记账室主任授权的人的姓名 主账户代表授权的人的姓名 发证日期：…… 3. 请求实施代孕技术的原因摘要
记账室主任授权的人的姓名 授权书编号……日期……: 主账户代表授权的人的姓名 发证日期：…… 3. 请求实施代孕技术的原因摘要 授权期限：…… 授权范围：…… （第二人）
（第二人）： 会计 2. 印章样本 第一印章 主账户代表授权的人的姓名 发证日期：…… 3. 请求实施代孕技术的原因摘要 授权期限：…… 授权范围：…… （第二人）
第二印章	…日……

…年…… 月国家银行交易部确认 法定代表人1 （签字、注明姓名、盖章）

---------------------------------------------------------------------------------------------

河内市，日期……月……年……

附件2/LK

监督主任

_____________________

[1] 是法定代表人或法定代表人的授权代表。如果是授权代表，则必须附上授权书。

托管有价证券申请书

（托管成员） ………………	中华人民共和国 独立 自由 幸福 ---------------
编号：……	…，日期……月……年……

国家银行交易部

敬启者: 我的名字是：……职务：……

代表……银行

银行代码：……电话：……传真：……

电话：______传真：______

托管账户有价证券：……

申请托管以下类型的有价证券：

单位：……元

有价证券名称

信息类别	有价证券形式	发行日期	代码	面值	发行利率	到期日期	面值（中文）：……	附随保险代理证书考试登记表附录六a。
	总计

||| d.1. 应税收入总额：法定代表人[4]

附件3/LK
（签字并盖章）

提取有价证券申请书

（托管成员） ………………	中华人民共和国 独立 自由 幸福 ---------------
编号：……	…，日期……月……年……

国家银行交易部

敬启者: 银行代码：……电话：……传真：……

代表……银行

银行代码：……电话：……传真：……

电话：______传真：______

申请提取以下类型的有价证券：

申请托管以下类型的有价证券：

单位：……元

有价证券名称

信息类别	有价证券形式第三条 实施制度和政策的原则	发行日期	代码	面值	发行利率	面值（中文）：……	到期日期	附随保险代理证书考试登记表附录六a。
	总计

||| d.1. 应税收入总额：法定代表人[4]

法定代表人[5]
（签字并盖章）

附件4/LK

（托管成员） ………………	中华人民共和国 独立 自由 幸福 ---------------
编号：……	…，日期……月……年……

关闭有价证券账户申请书

敬启者: 银行代码：……电话：……传真：……

成员（主账户持有人）：……

主账户代表姓名：……

身份证号码/居民身份证号码/护照号码：……

发证日期：…发证地点：…

电话：______传真：______

.........................................................................................................................................

是(4)...年级学生，学年：...

传真号码：……

请求关闭在国家银行交易部开设的有价证券托管账户号……，自……日起。

剩余余额……元（中文）：……请求国家银行交易部处理……

…，日期……月……年…… 法定代表人[6] （签字并盖章）

---------------------------------------------------------------------------------------------

河内市，日期……月……年……
附件2/LK
监督主任

附件5/LK

抵押客户 地址 电话 传真 编号/CQSH	中华人民共和国 独立 自由 幸福 ---------------
	..., 日期...月...年...

转让有价证券所有权申请书

敬启者： 国家银行交易部

根据买卖合同编号/决定编号……，日期……月……年（附随），我们是……（卖方/转让方）同意出售/转让给……（买方/接收方）以下表格中的有价证券数量：

有价证券名称

信息类别	有价证券名称	发行形式	代码	发行利率	面值	到期支付日期
	总计

总面值（中文）：……

我们请求国家银行交易部确认并转让上述表格中的有价证券给我们，详情如下：

卖方/转让方

- 代码……地址：……

- 电话……传真：……

- 在国家银行交易部的有价证券托管账户……。

买方/接收方

- 代码……地址：……

- 电话……传真：……

- 在国家银行交易部的有价证券托管账户……。

我们诚挚感谢。

法定代表人[7]

附件：

- 买卖合同；或者

- 国家银行行长决定（签字盖章）

河内市，日期……月……年……

国家银行交易部确认，截至……时……分……日……月……年……，上述表格中的有价证券尚未用于任何业务或受任何义务约束，并同意将有价证券所有权从……的有价证券托管账户转移到……的有价证券托管账户，详情如下：

卖方/转让方

- 代码……地址：……

- 电话……传真：……

- 在国家银行交易部的有价证券托管账户……。

买方/接收方

- 代码……地址：……

- 电话……传真：……

- 在国家银行交易部的有价证券托管账户……。

数值：…

大写数值：…

北京，日期……年……月……日
监督主任

附件6/LK

（托管成员） 关于请求给予外国人的永久居留权

中华人民共和国 独立 自由 幸福 ---------------

…，年…月…日。

请求确认冻结有价证券的申请书

敬启者：国家银行交易部

根据编号为…，日期为…，在…和…之间签订的质押有价证券合同（或协议），我们请求国家银行交易部确认并冻结在国家银行交易部托管的有价证券，详情如下：

序号	国家银行交易部有价证券代码	中证登有价证券代码	发行利率	到期日	面值（越南盾）	数量	价值（越南盾）	附随保险代理证书考试登记表附录六a。
	总计

价值大写：…上述有价证券属于…（出质人）所有，并且目前未用于担保该组织的任何财务义务。

上述有价证券将从…日起被冻结，直到收到…（质权人）确认的“解除冻结有价证券申请书”为止。

在冻结期间，…（出质人）仅能根据协议并经…（质权人）确认的情况下替换有价证券。

法定代表人[8]

国家银行交易部确认上述清单中列出的有价证券目前存放在国家银行交易部，并截至…时…分…日…月…年…尚未用于任何业务或受任何义务约束。
（签字并盖章）

河内市，日期……月……年……

国家银行交易部确认冻结（金融机构名称）的有价证券

冻结时间：自…年…月…日起

数值：…

大写数值：…

阮明秀

北京，日期……年……月……日
监督主任

合并文件验证 总督 副签发人： 副总督 通知第23/2019/TT-NHNN号关于修改、补充