시행령 제 57/2021/TT-BTC 주식 시장, 채권 시장, 파생 금융 상품 시장 및 기타 유가 증권 시장의 재편 정책에 대한 일정을 규정함

시행규칙
주식시장, 채권시장, 파생금융상품시장 및 기타 유가증권시장의 재구성 일정을 규정함
주식시장, 채권시장, 파생금융상품시장 및 기타 유가증권시장의 재구성 일정을 규정함

증권법(2019년 11월 26일 제정)에 근거함

증권법 일부 조항의 세부적인 시행을 규정하기 위한 정부령 제 155/2020/NĐ-CP 2020년 12월 31일;

2017년 7월 26일 총리령 제87/2017/NĐ-CP는 재무부의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조를 규정한다.

총리 결정 제37/2020/QĐ-TTg 호 2020년 12월 23일에 따른 베트남 증권거래소 설립, 조직 및 운영에 관한 총리 결정에 근거함

2. 공개 발행, 증권 발행, 공개 매수 제안 통지 문건 모범 양식;

재무부 장관은 주식시장, 채권시장, 파생금융상품시장 및 기타 유가증권시장의 재구성 일정을 규정하기 위하여 시행규칙을 제정함

장 1

총칙

조 1. 적용범위

본 시행규칙은 제3항 제1호, 제4항 제1호 다목, 제2조 제3항 제1호 다목, 제6조 제1항 제7호 다목 제37/2020/QĐ-TTg 호 2020년 12월 23일 총리 결정 "베트남 증권거래소 설립, 조직 및 운영에 관한 사항"에 따라 주식시장, 채권시장, 파생금융상품시장 및 기타 유가증권시장의 재구성 일정을 규정함

조 2. 적용대상

1. 베트남 증권거래소, 하노이 증권거래소 및 호치민 증권거래소

2. 대중주회사, 상장 기관, 거래 등록 기관

조 3. 근로자 채용

제3조. 증권 거래 시장 재구성 원칙

1. 유가증권시장의 재구성은 증권법 및 그 세부 시행규정을 준수하고, 베트남 증권거래소, 하노이 증권거래소 및 호치민 증권거래소의 기능과 임무를 보장하도록 해야 함. 이는 2020년 12월 23일 총리 결정 제37/2020/QĐ-TTg 호 "베트남 증권거래소 설립, 조직 및 운영에 관한 사항"에 따른다.

2. 유가증권시장의 재구성 일정을 수행할 때는 조직 체계, 인력, 업무 운영 상황 등 실질적인 조건을 고려해야 하며, 새로운 증권 시장 정보기술 시스템 구축과 연계되어야 하며, 상장 기업 및 거래 등록 기업에게 추가 비용을 발생시키지 않아야 하며, 투자자의 거래 활동에 영향을 미치지 않아야 하며, 새로운 금융 상품 개발 일정에도 영향을 미치지 않아야 한다.

3. 증권 거래 시장 재구성 일정의 수행은 객관적이고 공개적이며 공평하고 효과적이어야 함

장 II

주식시장, 채권시장, 파생금융상품시장 및 기타 유가증권시장의 재구성 일정

2. 본 조항 제1항에서 정한 기간 내에 호치민 증권거래소는 다음과 같이 주식, 펀드 증권 및 보증된 옵션 증권의 상장 거래 시장을 조직하며, 기업의 주식 거래 등록 시장도 조직한다.

가) 본 시행규칙 효력 발생 전까지 호치민 증권거래소에 상장된 주식, 펀드 증권 및 보증된 옵션 증권에 대한 시장 거래를 계속 조직한다.

나) 새로운 상장 신청을 한 펀드 증서 및 보증권에 대한 거래를 조직한다.

나) 호치민 증권거래소에서 주식 거래 등록을 완료한 기업의 새로운 주식 거래 등록 신청을 접수하고 검토한다.

3. 본 조 제1항에서 정한 기간 내에 하노이 증권거래소는 다음과 같이 주식 시장을 조직하고 운영한다.

가) 본 시행규칙 효력 발생 전까지 호치민 증권거래소에 상장 또는 거래 등록된 주식에 대한 시장 거래를 계속 조직하며, 호치민 증권거래소에서 호치민 증권거래소로 주식을 이전하는 작업이 완료될 때까지 계속한다.

나) 호치민 증권거래소에서 거래 등록된 기업의 주식 거래를 계속 조직하며, 호치민 증권거래소에서 거래 등록된 기업의 새로운 주식 거래 등록 신청을 접수하고 검토한다.

4. 베트남 증권거래소는 호치민 증권거래소로 주식을 이전하는 계획을 수립하고, 이를 증권위원회에 보고해야 한다.

조 5. 채권 거래 시장 재배치

1. 2022년 12월 31일까지 최종적으로 하노이 증권거래소는 증권법 및 관련 시행규칙에 따라 채권 거래 시장을 조직한다.

2. 본 조항에서 정한 기간 내에 하노이 증권거래소와 호치민 증권거래소는 다음과 같이 채권 거래 시장을 조직한다.

a) 하노이 증권거래소는 정부채권, 정부 보증 채권, 지방정부 채권, 상장 기업 채권, 단독 기업 채권 거래 시장을 조직하며, 호치민 증권거래소로부터 상장 기업 채권을 수령하고 새로운 상장 기업 채권 신청서를 수락한다.

b) 호치민 증권거래소는 본 통고가 효력 발생하기 전에 상장된 지방정부 채권 거래 시장을 계속 운영하며 만기일까지 유지되며, 호치민 증권거래소에서 하노이 증권거래소로 상장 기업 채권을 이동시키고 새로운 상장 기업 채권 신청서를 수락하지 않는다.

c) 2021년 12월 31일까지 최종적으로 호치민 증권거래소는 호치민 증권거래소에서 하노이 증권거래소로 상장 기업 채권을 이동시키도록 한다.

3. 하노이 증권거래소는 본 조항 제2항 제c호에서 정한 규정에 따라 호치민 증권거래소에서 하노이 증권거래소로 상장 기업 채권을 이동시키는 계획을 작성하고 증권관리위원회에 보고해야 한다.

2021년 9월 30일까지 증권거래소가 아직 운영되지 않는 경우, 호치민 증권거래소는 호치민 증권거래소에서 하노이 증권거래소로 상장 기업 채권을 이동시키는 계획을 작성해야 하며, 하노이 증권거래소와 협력하여 작성하고 증권관리위원회에 보고해야 한다.

22 ||| 조 6. 파생 증권 거래 시장 재배치

하노이 증권거래소는 증권법 및 관련 시행규칙에 따라 파생금융상품 거래 시장을 조직한다.

24 ||| 조 7. 주식 상장 등록 및 거래 신청 처리

1. 하노이 증권거래소에서 주식 상장, 등록 거래 승인을 받았으나, 주식 상장, 등록 거래가 하노이 증권거래소에서 호치민 증권거래소로 이동 완료되기 전에 거래되지 않은 조직은 다시 승인 절차를 진행할 필요가 없다.

3. 하노이 증권거래소에서 주식 등록 거래 신청서를 제출하였으나, 본 통고 제4조 제2항 제e호, 제3항 제e호에서 정한 규정에 따라 하노이 증권거래소에서 호치민 증권거래소로 주식 등록 거래 이동이 완료되기 전에 승인이 되지 않은 조직은 하노이 증권거래소가 조직의 주식 등록 거래 신청서를 호치민 증권거래소로 이관하도록 하며, 호치민 증권거래소는 법령에 따라 조직의 주식 등록 거래 신청서를 처리한다.

주식 등록 거래 신청서 이관 기한은 주식 등록 거래가 하노이 증권거래소에서 호치민 증권거래소로 이동 완료된 날로부터 1일 이내이다.

4. 본 통고가 효력 발생하기 전에 호치민 증권거래소에 채권 상장 신청서를 제출하였으나 승인이 되지 않은 조직은 호치민 증권거래소가 본 통고가 효력 발생한 날로부터 3일 이내에 조직의 채권 상장 신청서를 하노이 증권거래소로 이관하도록 하며, 하노이 증권거래소는 법령에 따라 조직의 채권 상장 신청서를 처리한다.

5. 하노이 증권거래소와 호치민 증권거래소는 본 조항 제2항, 제3항, 제4항에서 정한 규정에 따라 조직의 상장, 등록 거래 신청서 이관 사실을 조직에게 1일 이내에 통보해야 한다.

장 III

시행규정

조 8. 효력 발생

53 ||| 1. 본 통지는 2021년 7월 20일부터 효력이 발생한다.

54 ||| 2. 본 통지는 다음 규범법령을 모두 폐지한다.

a) 재무부 장관이 2015년 11월 13일에 발행한 2015년 제180/2015/TT-BTC 호 통고는 미상장 증권을 위한 거래 시스템에서 증권 거래 등록에 대한 지침을 제공한다.

b) 재무부 장관이 2019년 3월 15일에 발행한 2019년 제13/2019/TT-BTC 호 통고는 2015년 11월 13일에 발행된 2015년 제180/2015/TT-BTC 호 통고의 일부 조항을 수정하고 보완하며 미상장 증권을 위한 거래 시스템에서 증권 거래 등록에 대한 지침을 제공한다.

c) 시행규칙 제 202/2015/TT-BTC 발행일 2015년 12월 18일 재무부 장관이 주식 상장에 관한 지침을 제공하기 위한 시행규칙.

d) 시행규칙 제 29/2017/TT-BTC 발행일 2017년 4월 12일 재무부 장관이 시행규칙 제 202/2015/TT-BTC 발행일 2015년 12월 18일에 따른 주식 상장 지침을 수정 보완하기 위한 시행규칙.

조 9. 조직 실행

1. 주권투자위원회는 베트남 증권거래소, 하노이 증권거래소, 호치민 증권거래소에 이 시행규칙에 따라 증권 거래 시장의 재구성을 실시하도록 지시할 책임이 있다. 새로운 증권 시장 정보기술 시스템이 계획된 일정에 맞추어 구현되지 않을 경우, 주권투자위원회는 재무부 장관에게 증권 거래 시장 재구성 일정 조정을 위한 시행규칙을 발행하도록 보고해야 한다.

2. 베트남 증권거래소, 하노이 증권거래소, 호치민 증권거래소, 상장 기관, 등록 거래 기관, 대중주회사 및 관련 기관과 개인은 이 시행규칙을 준수하는 책임이 있다./