시행령 제 73/2020/TT-BTC는 재무부 장관이 발행한 2017년 12월 19일 시행령 제 134/2017/TT-BTC에 대한 전자 상장 증권 거래 지침을 수정하고 보완한다. 이 문서는 주문 장치 식별 정보, 거래 시 투자자의 인증 방법 및 전화 거래 시 통화 기록 보관 요구 사항에 대해 더 구체적으로 규정한다.
Đối tượng áp dụng
증권위원회, 증권거래소, 베트남 증권예탁기관 및 전자 증권 거래에 참여하는 모든 조직과 개인
Các điểm cốt lõi
- 투자자는 증권 온라인 거래를 할 때 주문 장치 식별 정보를 제공해야 한다(조 3).
- 증권 온라인 거래 시스템은 공용 디지털 서명 인증 서비스를 제공하는 조직의 디지털 인증서와 디지털 서명을 사용하도록 설계되어야 한다(조 6 항 1 점 드).
- 투자자가 전화로 주문을 할 때 등록된 전화번호와 거래 시스템 내에 저장된 정보가 일치하는 인증 정보를 사용해야 한다(조 8 항 2 점).
- 투자자는 각 증권 온라인 거래 시마다 본 조항의 규정에 따라 인증을 해야 한다(조 8 항 4 점).
- 전자 주문표는 투자자의 인증 정보와 연결되거나 전자 거래에 대한 규정을 충족하는 디지털 서명으로 서명되어야 한다(조 9 점 3).
🌐 Tác động xã hội từ văn bản này
- 증권 온라인 거래에서 보안 강화를 통해 투자자의 위험을 최소화한다.
- 전화 주문 통화 기록 보관 요구 사항은 서비스 제공 조직에게 새로운 비용을 초래할 수 있다.
- 관리 기관이 증권 온라인 거래를 쉽게 검사하고 감독할 수 있도록 돕는다.
❓ Câu hỏi thường gặp
투자자는 전화로 주문을 할 때 어떤 정보를 인증해야 하는가?
투자자는 전화로 주문을 할 때 등록된 전화번호와 거래 시스템 내에 저장된 정보가 일치하는 인증 정보를 제공해야 한다(조 8 점 2).
주문 장치 식별 정보란 무엇인가?
주문 장치 식별 정보는 온라인 증권 거래를 할 때 각 장치를 식별하기 위한 정보이다(조 3 점 7).
전화 거래 서비스를 제공하는 콜 센터 또는 장치에는 어떤 요구사항이 있는가?
콜 센터 또는 장치는 통화 녹음, 관리 및 조회 기능을 가져야 하며 모든 투자자의 주문 통화는 완전히 녹음되고 보관되어야 한다(조 6 항 1 점 이).
전자 주문표는 어떤 정보를 포함해야 하는가?
전자 주문표는 최소한 다음 정보를 포함해야 한다: 주문 번호, 주문 유형, 주문 계좌 번호, 거래 방식, 증권 코드 또는 이름, 거래량 및 가격, 거래 시간(년, 월, 일, 시, 분), 주문 장치 식별 정보(조 9 점 1).
투자자는 언제 온라인 증권 거래 시 인증을 해야 하는가?
투자자는 각 증권 온라인 거래 시마다 본 조항의 규정에 따라 인증을 해야 한다(조 8 점 4).
Toàn văn
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재무부 |
사회주의 공화국 베트남 |
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번호: 73/2020/TT-BTC |
하노이, 2020년 8월 7일 |
시행규칙
전자상장증권시장 거래에 관한 재무부령 제134/2017/TT-BTC 일부 개정 및 보충 안내에 대한 증권거래법 2006년 6월 29일;
근거 증권거래법 일부 개정 및 보충에 관한 법률 2010년 11월 24일; 전자거래법 2005년 11월 29일;
근거 165/2018/NĐ-CP 2018년 12월 24일 정부가 금융활동에서의 전자거래에 관한 규정을 명시한 것;
근거 총리는 2020년 7월 22일에 발표된 정부령 제20/2020/QĐ-TTg에 따른 정부기관 및 단체의 전자식별번호에 대한 정부령을 수정 및 보완함
근거 2015년 11월 19일 정보통신망안전법
직원에 관한 134/2017/TT-BTC 2017년 12월 19일 재무부장관이 전자상장증권시장 거래에 대한 안내를 명시한 것.
직원에 관한 87/2017/NĐ-CP 2017년 7월 26일 정부가 재무부의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조를 규정하기 위해 제정한 시행령;
증권관리위원회 위원장의 제안에 따라
재무부장관은 통고 제 199/2016/TT-BTC 134/2017/TT-BTC 2017년 12월 19일 재무부장관이 전자상장증권시장 거래에 대한 안내를 명시한 것을 일부 개정 및 보충한다.
조 1. 134/2017/TT-BTC 2017년 12월 19일 재무부장관이 전자상장증권시장 거래에 대한 안내를 명시한 것을 다음과 같이 일부 개정 및 보충한다.
1. 조항 3항 제7호와 제14호를 다음과 같이 개정 및 보충한다.
“7. 주문기기 식별정보 각 주문기기에 부착되어 주문기기를 인식하기 위한 정보로서, 온라인 주식거래 시 사용된다.
14. 거래 실행 횟수 투자가 온라인 주식거래 시스템에 로그인하여 주식거래 주문을 실행하는 경우를 의미한다.”
2. 조항 6항 제1조 제1항 제d호와 제e호를 다음과 같이 개정한다.
“d) 온라인 주식거래 시스템은 공용전자서명서비스 제공기관의 전자서명 또는 디지털서명을 사용하도록 설계해야 한다. 또한, 이 통지의 조항 8항 제1조 제a호와 제c호에 따라 추가적인 솔루션을 도입할 수 있다. 투자의 전자서명 또는 디지털서명 사용은 증권위원회의 지침에 따라 이루어진다;
e) 전화로 거래를 진행하려면 기록 및 관리, 검색 가능한 통화를 지원하는 콜센터 또는 장비를 갖추어야 한다. 모든 투자의 주문 전화는 기록되고 보관되며, 정보 보안과 데이터 보호를 확보해야 한다;”
3. 조항 8항 제2조와 제4조를 다음과 같이 개정한다.
“2. 전화로 주문을 할 때, 투자는 주문 전화번호를 사용하고 해당 조항 제1조 제a호에 따른 확인 정보를 제공해야 한다. 투자의 제공 정보가 투자가 등록하고 저장된 온라인 주식거래 시스템의 정보와 일치해야 거래가 이루어진다.
4. 온라인 주식거래를 수행할 때마다, 투자는 본 조항에 따른 확인 절차를 수행해야 한다.”
4. 조항 9항 제1조와 제3조를 다음과 같이 개정한다.
“1. 전자주문표는 최소한 다음 정보를 포함해야 한다: 주문번호, 주문유형, 주문계좌번호, 거래방식, 증권코드 또는 증권명, 거래량 및 가격, 거래시간(년, 월, 일, 시, 분), 주문기기 식별정보.
3. 전자주문표는 본 통지의 조항 8항에 따른 투자자의 확인 정보와 논리적으로 결합되거나 연결되어야 하며, 전자거래 관련 법규에 따른 요구사항을 충족해야 한다.”
조 2. 시행 조항
본 통지는 2020년 10월 1일부터 효력을 발생한다.
증권위원회, 증권거래소, 증권예탁원 및 전자상장증권시장 거래에 참여하는 모든 단체와 개인은 본 통지를 준수해야 한다./.
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수신처: |
국무총리 인준 |
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