시행규칙 제 74/2011/TT-BTC 주식 거래에 관한 지침

시행규칙

주식 거래 지침

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주식법 제 70/2006/QH11호는 2006년 6월 29일 국회의 통과를 근거로 함;

정부가 2008년 11월 27일 제정한 「재무부의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조에 관한 규정」(제118/2008/NĐ-CP 호)에 근거함

재무부는 주식 시장에서의 거래에 대한 지침을 다음과 같이 시행함;

장 1

총칙

조 1. 적용범위

본 고시는 상장회사, 거래등록회사 및 공중투자신탁기금의 증권시장 거래 활동을 지도함.

조 2. 용어 해석

본 통지에서 사용되는 용어는 다음과 같이 해석된다.

1. 거래 회원은 증권거래소의 승인을 받은 증권회사로서 거래 회원이 됨.

2. 거래 시스템은 증권거래소 내에서 증권 거래 활동을 위한 컴퓨터 시스템임.

3. 주문 전송 시스템은 투자자의 주문 정보를 거래 회원에서 증권거래소로 전송하는 시스템임.

4. 가격 변동 폭은 거래일 동안 증권 가격의 변동 범위로 기준가격 대비 백분율(%)로 계산됨.

5. 기준가는 증권거래소가 거래일 동안 증권 가격 변동 범위를 계산하기 위한 기준 가격임.

6. 매매 일치 방식은 거래 시스템이 매수 주문과 매도 주문을 일치시키는 거래 방식으로, 정기적 매매 일치와 연속적 매매 일치를 포함함.

7. 합의 거래 방식은 거래 회원 간에 거래 조건을 협상하고, 그 결과를 시스템에 입력하여 거래 결과를 기록하는 거래 방식임.

8. 증권 담보 매수 거래(Margin)는 고객이 증권회사로부터 차입한 자금과 증권계좌 내의 다른 증권을 담보로 사용하여 증권을 구매하는 거래임.

9. 내부 정보는 공중회사 또는 공중투자신탁기금에 관련된 미공개 정보로, 공개될 경우 해당 증권의 가격에 중대한 영향을 미칠 수 있음.

10. 내부 거래는 내부 정보를 이용하여 거래를 통해 이익을 얻거나 손실을 피하거나 줄이는 것을 목적으로 하는 거래임.

11. 증권시장 조작 거래는 개인이나 단체가 직접 또는 간접적으로 주문을 내거나 거래를 하거나 정보를 공개하거나 확산하여 특정 증권의 가격, 공급, 수요, 유동성을 조작하려는 행위임.

장 II

구체적인 규정

조 3. 증권 거래 조직

1. 증권거래소는 매매 일치 방식과 합의 거래 방식을 통해 증권 거래를 조직함. 매매 일치 방식은 가격 우선 및 시간 우선 원칙에 따라 거래 시스템에서 이루어짐.

2. 증권거래소는 증권거래소 내에서 상장증권 및 등록증권 거래를 조직하며, 다음 사항을 제외함:

a) 재무부 장관이 2010년 3월 25일에 발행한 고시 제 43/2010/TT-BTC호에 명시된 사항.

b) 상장회사 또는 공중회사의 국가 소유 지분 매각 경매;

c) 중앙증권예탁원을 통한 기타 양도 거래로서 증권위원회의 승인이 필요한 경우;

3. 증권거래소는 증권거래 지침을 발행하며, 증권위원회의 승인을 받아야 함. 증권거래 지침은 거래 시간, 거래 방식, 기준가격 결정 방법, 증권 가격 변동 폭, 거래 주문 종류, 주문 수정 및 취소, 기타 관련 내용을 구체적으로 규정함.

4. 호치민 증권거래소는 상장증권 및 상장되지 않은 공중회사의 증권 거래를 조직하며, 본 조 제2항 각목 a, b, c에 규정된 사항을 제외함.

5. 중앙증권예탁원은 증권거래소에서 거래되는 증권에 대해 코드를 부여함.

조 4. 일시적인 주식거래 중단

1. 증권거래소는 다음 사항이 발생할 경우 전체 시스템 거래를 일시 중단함:

a) 거래 시스템 또는 주문 전송 시스템의 장애;

b) 홍수, 지진 등 불가항력적인 사건으로 인해 시장 거래 활동에 영향을 미칠 경우;

c) 증권위원회가 시장을 안정화하기 위해 거래를 중단하도록 요구한 경우;

d) 증권거래소가 투자자 이익 보호를 위해 필요하다고 판단되며 증권위원회의 승인이 필요한 경우.

2. 특정 종목의 거래 중단은 증권거래소의 거래 규칙에 따라 이루어짐.

3. 증권거래소는 본 조 제1항 각목 a, b 및 제2항에 따른 거래 중단 결정을 즉시 증권위원회에 보고해야 함.

조 5. 가격 변동폭

1. 증권거래소는 증권위원회의 승인을 받아 가격 변동 폭을 설정함;

2. 시장 안정을 위해 필요하다고 판단될 경우 증권위원회는 가격 변동 폭 조정을 결정함.

조 6. 거래 후 수정, 거래 설정 및 거래 취소

1. TTLKCK는 증권거래소에서 상장 또는 거래등록된 증권에 대한 거래 후 수정을 위한 지침을 발행하며, 금융감독원의 승인을 받아야 함.

2. 증권거래소는 거래 설정 및 거래 취소에 관한 규정을 발행하며, 금융감독원의 승인을 받아야 함.

조 7. 투자자의 증권 거래

투자자는 증권 거래를 수행하기 위해 증권회사에서 증권 거래 계좌를 개설하고, 계좌 개설 시 필요한 모든 정보를 정확하게 제공해야 함.

투자자는 각 증권회사에서 하나의 거래 계좌만 개설할 수 있으며, 다음 사항을 제외하고는:

가) 투자자의 담보 거래 계좌;

나) 펀드 관리 회사는 각 증권회사에서 자체 회사와 각 펀드 관리 회사가 관리하는 투자 증권 펀드를 위한 별도의 거래 계좌를 개설해야 하며, 계좌 개설 계약서에 명시해야 함. 포트폴리오 관리를 수행하는 경우, 펀드 관리 회사는 국내 투자자 위탁 대상 증권회사와 해외 투자자 위탁 대상 증권회사를 대표하여 각각 하나의 거래 계좌를 개설해야 함.

다) 외국 투자자가 외국 법률에 따라 설립된 외국 증권회사는 자기 소유 증권(자영업)과 고객용 계좌(중개업)를 관리하기 위해 별도의 거래 계좌를 개설해야 함.

라) 외국 자본 100%로 운영되는 국내 보험 회사는 증권 거래에 참여할 때 자기 자본으로부터의 투자를 위한 거래 계좌와 보험료 수익으로부터의 투자를 위한 거래 계좌를 각각 개설해야 함.

3. 증권업 종사자의 증권 거래 계좌 개설은 증권법 제81조 제2항의 규정에 따라 이루어짐.

4. 투자자가 다른 증권회사들에서 거래 계좌를 개설한 경우, 새로운 증권회사에서 계좌 개설 신청서에는 이전 증권회사에서 개설한 계좌의 수와 계좌 번호를 명시해야 함.

5. 외국 투자자는 거래 코드 증권 계좌를 얻기 위해 TTLKCK에 등록하고 허가를 받아야 거래 계좌를 개설할 수 있음.

6. 금융감독원은 투자자에게 거래 계좌 코드 발급 원칙을 지시하며, 증권회사는 투자자가 계좌를 개설한 후 최소 10년간 계좌 주인 정보, 증권 거래 정보 및 관련 서류를 보관해야 함.

7. 투자자는 거래에서 현금 또는 증권을 담보로 제공해야 함. 금융감독원은 재무부의 승인을 받은 후 현금 또는 증권 담보 비율을 지시함.

8. 상장 또는 거래등록된 증권의 양도는 반드시 증권거래소를 통해 이루어져야 하며, 본 통고 제3조 제2항에 명시된 양도 사항은 TTLKCK를 통해 이루어지고 증권거래소에 공시되어야 함.

9. 증권회사는 투자자의 잔여 주식 또는 펀드 증서를 협상 가격으로 매수하거나, 금융감독원의 지침에 따라 고객을 위한 잔여 주식 거래를 조직해야 함.

조 8. 당일 주식 거래:

1. 투자자는 다음 조건을 충족하는 경우 당일 동일 종목에 대해 반대 방향(매수, 매도) 거래를 할 수 있다:

가) 동일 증권사의 하나의 계좌를 사용하여 매수 및 매도 주문을 모두 처리한다;

나) 동일 종목의 이전 매도(또는 매수) 주문이 실행된 후에만 해당 종목을 매수(또는 매도)할 수 있으며, 거래 주문은 제7조 제7항에서 정한 담보비율 요구사항을 충족해야 한다.

다) 증권사는 예탁원은 투자자의 매수/매도 주문의 유효성을 확인하는 책임이 있다.

2. 투자자는 다음과 같은 행위를 할 수 없다:

가) 주식 소유권 변경 없이 거래를 수행하는 것;

나) 동일 종목에 대해 동시에 매수 및 매도 주문을 하나의 계좌 또는 투자자가 소유한 다른 계좌에서 이루어진 매치 주문 시점에서 실행하는 것.

조 9. 위임 거래 계좌

1. 투자자가 주식 거래 계좌를 개설할 때 다음 사항에 따라 거래를 위임받을 수 있다:

가) 증권사 또는 주식예탁원에게 서면 위임을 통해 대신 거래를 수행하도록 하는 경우, 위임을 받은 증권사/주식예탁원은 투자자를 대표하여 거래를 수행하며, 주식 거래, 결제, 정보공개 의무를 준수하고 위임 내용에 대한 투자자에게 책임을 진다;

나) 다른 개인에게 서면 위임을 통해 대신 거래를 수행하도록 하는 경우, 다음 사항을 보장해야 한다:

- 지방 정부 또는 법령에 따른 공증인의 위임 확인서가 있어야 함;

- 위임 계약은 위임 범위를 명확히 해야 함;

- 위임받은 자는 자신이나 자신이 위임받은 제3자와 거래를 수행해서는 안 됨.

2. 증권사 직원은 투자자의 위임을 받을 수 없다.

3. 투자자가 여러 주식 거래 계좌를 개설한 경우, 각 계좌의 총 주식 수에 대한 대주주의 의무를 보고하고 법령에 따른 정보를 공개해야 한다.

조 10. 자기주식 거래

1. 상장 기관, 등록 거래 기관은 자기주식을 매입하거나 매도하는 거래를 법령에 따라 실시한다. 상장 거래소는 금융감독원의 승인을 받아 자기주식 거래에 대한 구체적인 지침을 발행한다.

2. 자기주식을 매도하는 경우, 공중회사는 거래를 수행하기 전 최소 일주일(7일) 전에 금융감독원에 보고해야 한다.

3. 상장 기관, 등록 거래 기관은 투자자의 단위 미만 주식을 매수하여 자기주식으로 만들 수 있다. 상장 기관, 등록 거래 기관은 자기주식을 매수할 때 법령에 따른 자금 원천을 확보해야 하며, 매수한 단위 미만 주식을 판매하는 시간 제한이 없음.

조 11. 담보 거래 주식

1. 증권사는 주식 담보 거래를 실시하기 전 금융감독원에 보고해야 한다.

2. 담보 거래를 수행하려는 투자자는 주식 거래 계좌를 개설한 증권사에서 주식 담보 거래 계좌를 개설해야 한다. 투자자가 개설한 각 증권사에서는 하나의 주식 담보 거래 계좌만 개설할 수 있다. 증권사는 투자자의 주식 담보 거래 계좌를 다른 거래 계좌와 분리 관리해야 한다.

3. 주식 담보 거래가 가능한 주식은 금융감독원이 정한 주식 담보 거래 가능 주식 요건을 충족하는 상장 주식과 펀드 증권이다. 증권사는 주식 담보 거래를 수행하는 주식 목록을 공개해야 한다.

4. 증권사는 주식 담보 거래 활동에 대한 정기보고 및 요청보고를 금융감독원, 상장 거래소, 예탁결제원에 제출해야 한다.

5. 필요하다고 판단될 경우, 주식 시장 활동의 안전을 보장하기 위해 금융감독원은 증권사들에게 주식 담보 거래를 일시 중단하도록 요구할 수 있다.

6. 금융감독원은 증권사들에게 주식 담보 거래 업무에 대한 구체적인 지침을 제공한다.

조항 12. 증권이 관리되는 경우들

SGDCG는 UBCKNN의 승인을 받은 후 경고, 감독, 일시 중단 및 거래 중지를 적용하는 조건, 방법, 기간에 대해 구체적으로 규정한다.

조항 13. 금지된 거래

1. 금지된 거래에는 내부 거래, 시장 조작 거래 및 법률에서 정한 다른 금지된 거래가 포함된다.

2. 증권 거래에 대한 위반 행위는 법률에 따라 처리된다.

조항 14. 보고 및 감독 체제

1. SGDCG와 TTLKCG는 증권 거래 상황에 대한 UBCKNN에 보고 체제를 시행한다.

2. SGDCG와 TTLKCG는 증권 거래에 대한 UBCKNN의 감독 대상이다.

장 III

조직 및 실행

조항 15. 시행 조항

1. UBCKNN은 구체적인 지침 규정을 발행하는 책임이 있다. 각 SGDCG와 TTLKCG는 UBCKNN의 승인을 받은 후 지침 규칙, 업무 절차 및 회원의 거래 활동 준수 감독을 위한 규칙을 발행하는 책임이 있다.

본 통칙은 2011년 8월 1일부터 효력이 발생한다.

3. 본 고시의 수정 및 보완은 재무부 장관이 결정한다./.