83/2004/QĐ-BTC號決定關於制定外國證券經紀組織代表處的成立和運營規定

결정
법인증권외국투자기업의 베트남 내 대표사무소 설립 및 운영에 관한 규정을 제정함에 있어
 베트남 내 법인증권외국투자기업의 베트남 내 대표사무소 설립 및 운영에 관한 규정을 제정함에 있어

재무부 장관

정부가 2003년 7월 1일 제정한 제77/2003/NĐ-CP 호에 근거하여 재무부의 기능, 임무, 권한 및 조직구조를 규정함

정부가 2003년 11월 28일 제정한 제144/2003/NĐ-CP 호에 근거하여 증권과 증권시장을 규정함

증권관리국장의 건의에 따라,

결정함에 있어서:

조 1. 본 결정에 따라 법인증권외국투자기업의 베트남 내 대표사무소 설립 및 운영에 관한 규정을 제정함

조 2. 본 결정은 공보에 게재된 날로부터 15일 후 효력 발생함.

조 3. 주식회사 국가증권위원회, 베트남 내 법인증권외국투자기업의 대표사무소장 및 관련 당사자는 본 결정의 집행에 대한 책임을 지게 됨

 

 

제 정 규 정

법인증권외국투자기업의 베트남 내 대표사무소 설립 및 운영

 베트남 내 법인증권외국투자기업의 베트남 내 대표사무소 설립 및 운영
(제83/2004/QĐ-BTC 호, 2004년 11월 11일 재무부장관이 제정함)

장 1

총칙

조 1. 적용범위

본 규정은 법인증권외국투자기업의 베트남 내 대표사무소 설립 및 운영에 관한 사항을 규정함

조 2. 용어 해석

본 규정에서 "법인증권외국투자기업"은 외국 법률에 따라 설립되고 운영되는 증권회사와 투자펀드 관리 회사를 의미함

조 3. 법인증권외국투자기업과 대표사무소의 책임

1. 베트남 내 법인증권외국투자기업의 대표사무소는 이하 "대표사무소"라 칭하며, 베트남 법률에 따라 설립되고 운영되며, 베트남 내 증권 및 증권시장 분야에서 베트남 경제 조직들과 협력 기회를 찾고 촉진하는 것을 목적으로 하되, 영업 활동은 금지됨

2. 법인증권외국투자기업은 베트남 중앙정부 직할 성, 시에 최대 03개의 대표사무소를 설립할 수 있으며, 각 성, 시에서는 최대 01개의 대표사무소만 설립 가능함

3. 베트남 내에 대표사무소를 설립한 법인증권외국투자기업은 대표사무소의 모든 활동에 대해 베트남 법률 앞에서 책임을 지게 됨

4. 대표사무소는 베트남 법률을 준수하고 직접 베트남 법률에 따른 권리와 의무를 수행하며, 베트남 정부로부터 합법적인 권리와 이익을 보호받지만, 외국 대사관, 외국 총영사관, 국제 정부간 기구의 베트남 대표기구에 대한 특혜 면제 제도는 적용되지 않음

조 4. 대표사무소의 허가 발급, 연장, 변경 및 취소에 관한 권한

국가증권위원회는 대표사무소의 허가 발급, 연장, 변경 및 취소에 관한 권한을 가진 기관으로, 이하 "허가"라 칭함

장 II

대표사무소의 허가 발급, 연장, 변경 및 취소

조 5. 허가 발급 조건

베트남 내 대표사무소 설립을 원하는 법인증권외국투자기업은 다음 조건을 충족해야 함

1. 베트남 내 증권 및 증권시장 분야에서 협력의 필요성이 있음

2. 외국 정부 기관의 허가를 받아 베트남 내 대표사무소를 설립하였으며, 원래 국가가 이러한 규정이 없다면, 법인증권외국투자기업은 이를 증명하는 문서를 제공해야 함

3. 검토된 재무보고서에 따르면 최소 03년 이상의 운영 기간을 가지고 정상적으로 운영 중임

조 6. 허가 신청 서류

1. 허가 신청 서류는 다음 각 호를 포함한다.

가. 외국 증권업자로부터 발급받은 허가 신청서(본 규정 부록 01에 따른 양식)

나. 외국 증권업자의 증권업 활동을 허용하는 외국 정부 기관이 발급한 유효한 사본

다. 외국 증권업자의 정관

라. 본 규정 제5조 제2항에 따라 외국 증권업자가 베트남 내 지사 설립을 허용받기 위해 외국 정부 기관으로부터 승인을 받은 증거 자료

마. 외국 증권업자의 최근 2년간의 감사보고서와 사업 현황 보고서의 유효한 사본

바. 베트남 내 지사의 대표로 임명될 예정인 사람의 이력서(외국인이면 외국 정부 기관의 확인, 베트남인이면 베트남 정부 기관의 확인)

사. 베트남 내 지사의 첫 해 운영 계획

2. 본 조 제1항에 따른 서류는 증권관리위원회에 2부 제출되며, 원문 언어로 작성된 서류는 외국 정부 기관이 발급하거나 해당 국가의 규정에 따라 인증받은 원본 또는 유효한 사본이며, 베트남 공증기관이 확인한 베트남어 번역본을 함께 제출해야 한다.

조 7. 허가 발급 절차

1. 본 규정 제6조 제1항에 따른 서류가 적법하지 않은 경우, 서류 접수 후 5일 이내에 증권관리위원회는 외국 증권업자에게 서면으로 보완 및 완성할 것을 통보한다.

2. 유효한 서류 접수 후 30일 이내에 증권관리위원회는 허가를 발급하거나 거부하며(본 규정 부록 02에 따른 양식), 허가 거부 시 증권관리위원회는 거부 사유를 명시한 서면 통지를 발송한다. 접수된 정당한 서류를 받은 날부터 증권위원회가 허가증을 발급하거나 이를 거부하며(본 규제의 부록 02에 따른 허가증 양식 참조). 허가를 거부하는 경우, 증권위원회는 거부 사유를 명시한 서면 통지를 발송한다.

3. 허가 발급 후 15일 이내에 증권관리위원회는 해당 허가를 베트남 내 지사가 위치한 성 또는 도 인민위원회에 송부한다.

조 8. 등록 및 활동 통보

허가 발급 후 60일 이내에 외국 증권업자는 베트남 내 지사가 위치한 성 또는 도 인민위원회에 등록하고, 증권관리위원회에 법인의 정식 개시 날짜, 사무소 위치, 연락처, 베트남인 및 외국인 직원 수를 포함한 서면 통지를 발송해야 한다.

조 9. 활동 기간

1. 베트남 내 지사의 최대 활동 기간은 허가 발급일로부터 5년이다.

2. 허가는 갱신될 수 있으며, 각각의 갱신 기간은 5년을 초과하지 않는다.

조 10. 허가 갱신

1. 허가 기간 만료 30일 전까지 허가 갱신을 원하는 외국 증권업자는 증권관리위원회에 허가 갱신 신청서류를 제출해야 한다. 허가 갱신 신청서류는 다음과 같이 구성된다.

가. 외국 증권업자로부터 발급받은 허가 갱신 신청서(본 규정 부록 03에 따른 양식)

나. 허가 기간 동안 베트남 내 지사의 활동 요약 보고서(지사 대표의 서명)

다. 외국 증권업자의 최근 연간 보고서의 유효한 사본

2. 본 조 제1항에 따른 서류는 증권관리위원회에 2부 제출된다.

3. 유효한 서류 접수 후 15일 이내에 증권관리위원회는 허가 갱신 결정을 내리며, 갱신 거부 시 증권관리위원회는 거부 사유를 명시한 서면 통지를 발송한다.

4. 허가 갱신 결정 후 15일 이내에 증권관리위원회는 해당 결정을 베트남 내 지사가 위치한 성 또는 도 인민위원회에 송부한다.

조 11. 대표사무소의 명칭 변경

1. 대표사무소의 명칭 변경이 필요할 경우 외국 증권업 조직은 이 규정에 첨부된 부록 04를 참조하여 대표사무소 명칭 변경 신청서를 증권위원회에 제출한다.

2. 증권위원회는 명칭 변경 신청서를 접수한 날로부터 15일 이내에 대표사무소 명칭 변경 승인 결정을 내린다. 명칭 변경을 승인하지 않을 경우에는 증권위원회는 서면으로 그 이유를 명시하여 통보한다.

3. 증권위원회는 대표사무소 명칭 변경 승인 결정을 내린 날로부터 15일 이내에 해당 결정서를 대표사무소가 소재지를 두고 있는 지방자치단체의 인민위원회에 송부한다.

조 12. 대표사무소의 소재지 이전

1. 대표사무소가 같은 지역 내에서 소재지를 이전하는 경우, 대표사무소 소장은 대표사무소의 소재지를 이전한 날로부터 15일 이내에 새로운 주소와 전화번호, 팩스 번호 등 관련 정보를 증권위원회와 대표사무소가 소재지를 두고 있는 지방자치단체의 인민위원회에 서면으로 통보한다.

2. 대표사무소가 다른 지방자치단체로 소재지를 이전하는 경우:

a. 다른 지방자치단체로 소재지를 이전하려는 경우, 대표사무소는 이 규정에 첨부된 부록 05를 참조하여 대표사무소 소재지 이전 신청서를 증권위원회에 제출한다;

b. 증권위원회는 소재지 이전 신청서를 접수한 날로부터 15일 이내에 대표사무소 소재지 이전 승인 결정을 내린다. 소재지를 이전하지 못하게 할 경우에는 증권위원회는 서면으로 그 이유를 명시하여 통보한다.

c. 증권위원회는 다른 지방자치단체로 소재지를 이전한 날로부터 15일 이내에 이전 승인 결정서를 이전 전 소재지를 두고 있던 지방자치단체의 인민위원회와 이전 예정 지방자치단체의 인민위원회에 송부한다.

조 13. 대표사무소 소장의 변경

대표사무소 소장의 변경 예정일로부터 5일 이전까지 외국 증권업 조직은 이 규정 제6조 제1항 제f호에 따른 증권업 조직의 임명 문서와 새로운 대표사무소 소장의 경력사항을 증권위원회에 통보해야 한다.

조 14. 활동 종료

1. 대표사무소는 다음 각 호의 사유로 활동을 종료한다:

a. 허가증 기간 만료 후 외국 증권업 조직이 허가증 연장 신청을 하지 않거나 연장 신청이 거절된 경우.

b. 외국 증권업 조직의 요청에 따라.

c. 대표사무소가 허가증을 회수당한 경우.

d. 외국 증권업 조직이 외국 법률에 따라 활동을 종료한 경우.

2. 이 조 제1항 제b호에 따라 활동을 종료하는 경우, 대표사무소의 예정 종료일로부터 최소 60일 전까지 외국 증권업 조직은 대표사무소의 베트남 내 활동 종료 신청서(이 규정에 첨부된 부록 06를 참조)를 증권위원회에 제출한다.

3. 이 조 제1항 제d호에 따라 활동을 종료하는 경우, 대표사무소의 예정 종료일로부터 최소 30일 전까지 외국 증권업 조직은 대표사무소의 베트남 내 활동 종료 사실을 증권위원회에 통보하는 문서를 제출한다.

4. 대표사무소가 정식으로 활동을 종료하기 전 15일 이내에 대표사무소는 자신이 활동을 종료함을 알리는 내용을 중앙 또는 지방 신문 3회 연속 게재하여 관련 조직 및 개인에게 권리를 처리하도록 통보한다.

5. 활동 종료 당일까지 대표사무소는 증권위원회에 허가증을 반환하고 임대한 사무실, 교통수단 등을 반환하며 국가, 조직, 개인과의 채무 및 의무(있을 경우)를 결산한다.

6. 대표사무소가 활동을 종료한 날로부터 7일 이내에 증권위원회는 대표사무소가 소재지를 두고 있는 지방자치단체의 인민위원회에 서면으로 통보한다.

조 15. 면허 회수

대표 사무소는 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 면허를 회수한다.

1. 면허 발급 신청 시 또는 면허 연장 신청 시 제출한 서류가 사실과 다르게 작성된 경우

2. 제8조의 규정에 따라 증권위원회에 통보한 기간 내에 등록하지 아니하거나 공식적으로 영업을 개시하지 아니한 경우

3. 법률에서 정한 목적 및 내용에 위반하여 활동한 경우

4. 증권위원회의 경고 문서를 받은 후에도 활동 보고서를 제출하지 아니한 경우

5. 현행 베트남 법률을 위반한 경우

조 16. 면허 발급 및 연장 수수료

외국 증권 거래 기관은 현행 법률에 따라 면허 발급 및 연장 수수료를 납부해야 한다.

장 III

업무 내용, 권한 및 의무

대표 사무소

조 17. 업무 내용

1. 연락처 및 시장 연구 기능 수행

2. 베트남 증권 시장 분야에서의 협력 프로젝트 구축을 촉진

3. 외국 증권 거래 기관과 베트남 경제 기관 사이에 체결된 계약 및 합의사항의 이행을 촉진하고 감독하며, 외국 증권 거래 기관이 지원하는 베트남 프로젝트의 이행을 베트남 법률에 따라 촉진하고 감독

조 18. 대표 사무소의 권리

1. 제17조의 규정에 따른 업무 내용 수행

2. 베트남 법률의 현행 규정에 따라 대표 사무소의 업무 및 생활을 위한 사무실 임대, 주택 임대, 장비 구입

3. 베트남에서 외환 거래를 허용받은 은행에서 베트남 원화와 외화 전용 계좌를 개설하여 대표 사무소의 업무를 지원하도록 법률이 정함

4. 베트남 법률의 규정에 따라 베트남 국민과 외국인을 대표 사무소 직원으로 고용

5. 대표 사무소의 업무 및 생활을 위해 필요한 물품을 베트남으로 수입하고 베트남 법률의 규정에 따라 세금을 납부하고 수입 절차를 진행

6. 범부공의 규정에 따라 독립 인감을 제작하고, 대표 사무소의 권한 및 기능 범위 내에서만 이를 사용

7. 대표 사무소장은 외국 증권 거래 기관으로부터 유효한 위임장을 받아 베트남 경제 기관과 증권 및 증권 시장 관련 협력 계약을 체결할 수 있으나, 베트남에서 사업 또는 수익 창출 서비스 제공 계약은 제외된다. 대표 사무소는 계약 체결 후 10일 이내에 위임장을 증권위원회에 제출해야 함

조 19. 대표 사무소의 의무

1. 베트남 법률의 규정에 따라 필수 보험을 구매

2. 베트남 법률의 규정에 따라 세금, 수수료 및 비용을 납부

3. 다음 해 첫 달 마지막 근무일까지 증권위원회에 매년 한 번 업무 보고서를 제출해야 함. 보고서 내용은 다음과 같음:

a. 조직 구조 및 관리

b. 직원의 수, 이름, 출생일, 출생지, 국적(베트남 국민과 외국인 모두 포함), 그리고 그 해 동안 인사 변경 사항(있을 경우)

c. 그 해에 수행한 업무

d. 다음 해에 예정된 업무

4. 필요하다면, 증권위원회 또는 베트남 법률에 따라 관할 권한을 가진 기관의 문서 요청에 따라 대표 사무소는 관련 활동에 대한 보고, 자료 제공 또는 설명의 의무를 부담

조 20. 대표사무소 및 대표사무소 근무 직원에 대한 제한 및 금지 사항

1. 대표사무소는 다음과 같은 행위를 할 수 없다:

a. 사무실 또는 주택을 임대한다.

b. 허가증을 다른 조직이나 개인에게 양도, 임대, 대여한다.

c. 국내외 다른 경제주체를 대리하여 베트남에서 활동한다.

d. 베트남에서 어떠한 형태로든 직접 이익을 얻는 사업 또는 서비스를 수행한다.

2. 대표사무소 근무 직원은 다음과 같은 행위를 할 수 없다:

a. 베트남 증권 시장과 관련된 증권 상장 기업 또는 경제 조직을 대리하는 역할을 수행한다.

b. 베트남 증권 시장과 관련된 증권 상장 기업 또는 경제 조직에서 근무한다.

장 IV

감사, 감독, 위반 처리

조 21. 감사 및 감독

대표사무소는 베트남 법률에 따라 증권관리위원회와 기타 정부 관리 기관의 감사 및 감독을 받는다.

조 22. 위반 처리

대표사무소가 본 규정을 위반하면, 위반의 성격과 정도에 따라 베트남 법률에 따라 행정처분 또는 형사책임을 물을 수 있다.

장 V

시행규정

조 23. 시행규정

본 규정의 개정 및 보완은 재무부 장관이 결정한다.