통지 제 86/2015/TT-BGTVT 사유투자 및 민간공동투자형식 프로젝트 타당성조사 보고서 내용에 대한 세부 지침

시행규칙

투자 분야와 실현가능성 연구 보고서의 세부 지침

교통운송 분야에서 공사공동투자형식의 투자 프로젝트에 대한 실현가능성 연구 보고서의 내용

________________________

건설법 제50호 2014년 제13차 국회법안 2014년 6월 18일

투자법 제67/2014/QH13호 2014년 11월 26일

정부가 2015년 2월 14일 제정한 제15/2015/NĐ-CP 호에 따른 공사공동투자형식의 투자에 관한 법률에 근거함

정부가 2012년 12월 20일 제정한 제107/2012/NĐ-CP 호에 따른 교통운송부의 기능, 임무, 권한 및 조직구조에 관한 법률에 근거함

투자관리공사 대표이사 겸 공사공동투자 프로젝트 관리처장의 제안에 따라

교통운송부 장관은 이 지침을 발령하여 교통운송 분야에서 공사공동투자형식의 투자와 관련된 투자 분야와 실현가능성 연구 보고서의 세부 내용을 지시한다.

장 1

총칙

조 1. 적용범위

본 통지는 교통운송 분야에서 공사공동투자형식의 투자(이하 "PPP"로 약칭)와 관련된 투자 분야와 실현가능성 연구 보고서의 세부 내용을 지시한다.

조 2. 적용대상

본 통지는 교통운송 분야에서 공사공동투자형식의 투자를 수행하는 모든 기관, 단체, 개인에게 적용된다.

조 3. 실현가능성 연구 보고서에 대한 일반 규정

1.   실현가능성 연구 보고서(이하 "NCKT"로 약칭)는 공사공동투자형식의 투자 프로젝트에 대한 주요 내용으로, 정부가 2015년 2월 14일 제정한 제15/2015/NĐ-CP 호에 따른 공사공동투자형식의 투자에 관한 법률 제25조 제1항과 본 통지에 규정된 내용을 포함한다.

2.   건설 부분이 있는 프로젝트의 경우, 실현가능성 연구 보고서는 건설법 제50/2014/QH13 호 제54조 제1항에 규정된 기본 설계 내용을 포함해야 한다.

3.   각 프로젝트의 목표, 성격 및 구체적인 조건에 따라, 관련 당사자는 법률에 위반하지 않는 한 본 통지, 제15/2015/NĐ-CP 호 및 관련 법률 규정과 일치하는 조건 하에서 다른 내용을 합의할 수 있다.

4.   공사공동투자형식의 투자 프로젝트에 대한 실현가능성 연구 보고서의 다른 프로젝트 내용과 재정 방안은 건설-이전 계약을 시행하기 위해 정부가 2015년 2월 14일 제정한 제15/2015/NĐ-CP 호와 관련 법률 규정에 따라 처리된다.

장 II

투자 분야

조 4. 교통운송 인프라 구축 투자

교통운송 인프라 구축 프로젝트의 건설 및 개선에는 다음이 포함된다:

1.   도로 분야

a)   도로 공사: 도로, 다리, 터널, 페리 부두;

b)   버스 정류장, 주차장, 휴게소.

2.   철도 분야

a)   철도, 철도 다리, 철도 터널, 철도역;

b)   철도 신호 시스템.

3.   내수 운송 분야: 항로; 선착장; 내수 항만, 부두.

4.   해운 분야: 항만, 창고, 부두, 항만 항로.

5.   항공 분야

a)   항공 항만, 공항;

b)   여객터미널; 화물 창고; 주차장, 주차 공간.

6.   교통운송 인프라 구축 프로젝트의 건설 및 개선은 교통운송부 장관의 결정에 따라 제15/2015/NĐ-CP 호 제4조 제1항에 규정된 내용을 준수한다.

조 5. 교통인프라 운영 및 개발

1.   교통인프라 운영, 사업 및 관리운영 프로젝트.

2.   교통분야 공공서비스 제공 장비 및 서비스 공급 프로젝트.

장 III

||| 타당성 조사 보고서의 내용

조 6. 타당성조사 보고서 작성 근거

1.   타당성조사 보고서 작성 법적 근거 문서.

2.   해당 프로젝트와 관련된 지역 경제사회 발전계획, 산업발전계획, 지역발전계획 승인 결정 및 기타 관련 법적 문서; 프로젝트 제안서 작성, 검토, 승인 과정에서의 관련 결정 및 문서.

3.   타당성조사 연구 과정에서 참고하는 자료.

조 7. 투자 필요성 및 목표

1.   국가 및 해당 프로젝트 위치 지방의 경제사회 상황 일반적 배경; 프로젝트 관련 교통운수 발전 상황 평가; 프로젝트 수행에 미치는 영향.

2.   프로젝트 투자 필요성 분석, 사회 요구사항, 프로젝트 공사가 이동수요에 대한 대응력 분석, 구체적으로:

a)   프로젝트 투자 전후 공사의 수요 대응도; 프로젝트의 잠재력과 이익을 기반으로 투자 필요성, 시기 및 규모 결정;

b)   프로젝트 사용 수요 예측에서 각 운송수단에 대한 수요를 과학적으로 분석하고 예측하며, 예측 결과는 모든 운송망에 대한 수요 분배를 기반으로 함; 예측 수요 계산 자료, 계산 근거 및 결과를 다양한 시나리오별로 상세히 제시(예측 수요 계산 자료는 타당성조사 보고서 첨부);

c)   프로젝트 현황 및 해결될 문제 상세; 관련 프로젝트; 다른 프로젝트가 프로젝트 수행에 미치는 영향 및 프로젝트 수행이 다른 프로젝트, 공사에 미치는 영향 분석.

3.   프로젝트 투자 목표, 포함:

a)   종합목표: 프로젝트가 국가 및 지방 경제사회에 제공하는 이익; 프로젝트가 교통운수 산업 종합목표 및 국가 전체 목표에 기여하는 부분;

b)   구체적 목표: 구체적이고 측정 가능한 지표(수량, 품질 및 시간); 프로젝트가 해결한 문제, 서비스 이용 수요를 충족시키는 대상 수 등 구체적 목표 설명.

조 8. PPP 방식 프로젝트 투자의 이점

1.   PPP 방식 프로젝트 투자 이점을 설명(공공투자 프로젝트의 투자 방식 변경 연구 포함), 그 중 자금원, 회수능력, 경제효과 및 관련 당사자 간 위험 전환 가능성 분석.

2.   PPP 방식 프로젝트 투자가 다른 투자 방식보다 가지는 한계점 상세히 제시, 포함: 관련 당사자의 프로젝트 수행 관리 능력; 프로젝트 계약 조건 작성 및 수행 복잡성.

3.   투자자가 제안한 프로젝트의 경우, 타당성조사 보고서는 투자자의 자금원, 자금 조절 능력; 투자자의 관리 능력 및 경험; 회수능력, 투자 효과 및 위험 수용 능력을 명확히 분석해야 한다.

조 9. 사업의 계획 및 발전계획과의 일치성

1.   교통운수 각 지방, 지역, 국가의 계획 및 해당 지방의 경제사회 발전계획과 사업의 일치성을 설명하며, 분기 투자 또는 기술기준 제한이 있는 경우 승인된 계획에 대한 준수 정도를 명시한다.

2.   제4조와 제5조 통지에 따른 투자분야와의 일치성을 설명하며, 해당 사업이 규정된 투자분야에 속하지 않는 경우 관련 정부기관의 승인 결정을 첨부해야 한다.

3.   제15조 제1항 각 호에 규정된 조건과의 일치성을 설명한다.

4.   사업의 복잡도를 줄이고 실현가능성과 매력성을 높이기 위해 기술기준 제한 또는 분기투자를 필요로 하는 경우, 사업 규모와 전체 계획을 근거로 사업 수행 과정에서의 어려움을 분석하여 상세히 설명해야 한다.

조 10. 사업 규모, 위치 및 자원 사용 요구사항

1.   투자 규모와 공사 등급을 확정하기 위한 기초과학적 증명서를 작성하며, 사업의 필요성과 관련 기준 및 표준을 고려하고, 분기 투자 계획과 기술기준 제한 사항(있을 경우)을 명시한다.

2.   사업 위치: 사업의 위치, 범위(시작점, 종료점, 제어점) 및 주요 지명을 확인한다.

3.   토지 사용 요구사항: 사업의 면적(경계선)을 확인하고, 사업의 임시 및 영구 점유 토지 면적을 측정하며, 현재 용도별 토지 사용을 기반으로 보상 비용을 산출하고 토지 보상 작업 방향을 설정한다.

4.   자원 사용 요구사항: 사업 지역의 자원 수량 및 품질을 수집하고 평가하며, 건설 자재로서 활용 가능성 및 채굴의 실현 가능성을 검토한다.

조 11. 건설 지역의 자연 조건 및 현 상태의 시설

1.   자연 조건: 조사 자료를 바탕으로 건설 지역의 자연 조건을 상세히 설명하고, 건설 및 사업 추진에 대한 자연 조건 평가를 실시한다.

2.   투자 사업에 따른 시설의 현 상태를 기술기준에 따라 평가하며, 시설의 운영 요구사항 충족 상태 및 현재 시설의 활용 가능성(전체 또는 일부)을 평가한다.

3.   경영관리 계약(O&M) 사업에 대해 현재 적용되는 규정에 따라 교통시설물의 현 상태 및 잔여 재산 가치를 평가한다.

조 12. 기술 및 주요 해결책 설명

1.   사업에 적용되는 주요 기술기준 및 표준, 주요 기술 데이터를 명확하게 설명한다.

2.   공사 위치, 공사 방향, 공사 목록 및 규모, 공사 유형 및 등급을 사업 투자 규모와 공사 등급에 맞게 설명하며, 기술적 요소 제한의 필요성(있을 경우)을 분석하고, 분기 투자 방안의 기술적 분석을 실시한다.

3.   각 공사 항목별 투자 내용, 주요 기술 해결책, 선택된 공법 및 설비, 구조물의 건축, 평면, 단면, 정면 설계, 주요 구조 크기를 상세히 설명하며, 특히 새로운 과학기술 및 현대화된 공정을 적용하는 경우, 새로운 기술, 공법, 재료의 적용 가능성에 대해 명확히 설명하고, 관련 국가 기술기준 및 법규를 충족할 수 있는지 확인한다.

4.   주요 구조물에 대한 구조 계산표를 포함하며, 기술적, 경제적 분석을 통해 최적의 설계 방안을 선택하도록 한다.

5.   관련 기술 인프라 설비, 내외부 인프라 연결 방안, 화재 및 폭발 예방, 안전 교통, 환경 위생 및 작업 안전 보장 방안을 설명한다.

조 13. 프로젝트 진행 일정 및 프로젝트 계약 수행 기간

1.   프로젝트 전체 수행 계획(프로젝트 진척표 작성)을 제시하며, 주요 프로젝트 업무의 시작 및 종료 시점을 명확히 하여 사업성과 검토 보고서 작성, 프로젝트 투자 승인, 투자자 선정 입찰, 프로젝트 계약 체결, 건설 단계, 운영 단계, 이관 기한 등에 대한 시기를 포함하고 있어야 한다. 계획은 실제 상황에 맞게 작성되어 프로젝트 수행 일정을 보장해야 한다.

2.   건설 구성 요소가 있는 프로젝트의 경우: 건설량과 지형, 지질, 지역 기후 특성을 고려하여 총 공사 일정을 작성하여 프로젝트 단계별 수행 기간과 비용 계산, 투자 자금 배분을 결정한다.

3.   프로젝트 운영 및 개발 기간: 프로젝트 시설이 사용 또는 운영을 시작하거나 관리 기관으로부터 인수받는 시점(운영 및 유지 계약(O&M) 프로젝트의 경우)부터 재정 방안에서 정한 운영 기간까지이며, 이 기간은 일 단위로 계산되어야 한다.

조 14. 부지 해제 및 이주

1.   부지 해제 및 이주 방안은 이 통지 제10조 제3항에서 규정된 토지 이용 필요성에 적합하고, 국가의 토지 수용, 보상, 이주 지원 규정 및 관련 현행 규정을 준수해야 하며, 다음 사항을 포함한다:

가)   다양한 경우의 부지 해제 범위;

나)   부지 해제, 보상 및 이주 지원 작업 계획(분산 이주와 집중 이주를 구분); 집중 이주인 경우, 이주 지역 위치 및 규모를 확인하고 이주 지원 차액 경비(있을 경우)를 결정해야 한다;

다)   비용 실현; 실행 계획에 따른 예산 지출 계획을 예측하여 자금 계획을 세우고 대출 이자를 결정한다;

라)   부지 해제 및 이주에 대한 영향 평가 및 최소화 방법 제시; 필요한 경우 공동체 조사 및 의견 수렴을 통해 합리적인 실행 방안을 마련해야 한다.

2.   부지 해제 및 이주 전반 방안은 해당 프로젝트를 통과하는 지방 행정 권한 기관(시, 도 인민위원회 또는 위임 받은 기관)의 서면 동의를 받아야 한다.

3.   부지 해제 및 이주 방안은 정부가 2014년 5월 15일에 제정한 제47/2014/NĐ-CP 호 정부에 관한 통지 및 관련 규정에 따라 이루어져야 한다.

조 15. 총 투자 규모, 총 투자 자금 및 재정 방안

1.   총 투자 규모는 건설 비용 관리 법률 규정 및 제15/2015/NĐ-CP 호 정부에 관한 통지에 따라 정확하게 결정되어야 하며, 다음 사항을 계산하고 명확히 해야 한다:

가)   자기 자본 최소 금액, 차입 자금 및 국가 투자 참여 금액(있을 경우)을 분류한다;

나)   건설 기간 중 예상되는 예비 비용 및 이자 비용은 프로젝트 수행 일정에 맞는 자금 배정 계획을 기초로 결정되며(프로젝트 수행 과정에서 현금 흐름을 작성할 수 있어야 함);

2.   총 투자 자금은 제15/2015/NĐ-CP 호 정부에 관한 통지 및 관련 규정에 따라 정확하게 결정되어야 하며, 다음 사항을 계산하고 명확히 해야 한다:

가)   자기 자본 최소 금액 및 차입 자금을 분류한다;

나)   초기 운용 자본 비용 계산의 근거와 필요성을 설명한다;

3.   재정 방안은 최소한 다음 내용을 포함해야 한다:

가)   프로젝트 재정 모델의 파라미터를 결정하기 위한 충분한 근거를 논증하고, 이를 바탕으로 프로젝트의 재정적 타당성 및 대출 가능성을 평가하며, 자금 회수 기간 및 이익을 결정한다;

나)   재정 모델 내 각 항목에 대한 상세 설명: 프로젝트 총 투자 자금 및 프로젝트 재정 계획(프로젝트 자금 조달 계획 포함), 예상 이자율, 대출 조건 및 기타 비용;

다)   프로젝트 수익: 프로젝트 계약 유형, 일반 수준 및 현행 법률 규정에 따른 예상 수익률을 상세하게 명시하고, 이 통지 제7조 제2항 제2호에서 규정된 수요 분석 및 예측 결과를 기반으로 프로젝트의 다양한 수익 시나리오(기본 수준, 최소 수준 및 최대 수준)를 설명하고 계산한다;

라)   재정 모델의 입력 요소에 대한 민감도 분석을 수행하며, 최적 재정 모델 및 최저 재정 모델 모두를 포함한다;

마)   재정 모델의 출력 파라미터에 대한 상세 분석을 수행하여 프로젝트의 대출 가능성을 보장하며, 최소한 차입 자금 대 자기 자본 비율, 이자 상환 능력 지수(DSCR), 자기 자본 이익률, 내부 회수율(FIRR), 재정 순현재가치(FNPV) 및 회수 기간(T) 등을 포함한다;_hv).

4.   국가 투자가 프로젝트의 타당성을 높이기 위해 참여해야 하는 경우, 재정 모델 및 프로젝트 재정 모델 분석 결과를 기반으로 국가 투자 참여와 관련된 내용을 상세히 설명해야 하며, 다음 사항을 포함한다:

가)   프로젝트 수행을 위해 국가 투자가 필요한 이유;

나)   국가 투자의 최대 가치, 자금 조정 가능성, 투자자의 자금 배정 방식, 계획 및 진행 일정을 결정한다;

다)   국가 투자 참여에 대한 요구사항, 예를 들어: 다른 방안들과 선택된 방안, 가치, 제안된 도구, 자금 배정 방식, 결제 방식 등;

d)   공공-민간 협력형 프로젝트(PPP) 모델에 따른 건설-이전-서비스 임대, 건설-서비스 임대-이전 형태의 계약에서 국가가 서비스 제공업체에게 지급하는 투자 자금 및 연간 재원 조성 능력을 포함한다.

제16조 계약 유형 선정

1.   계약 유형 선정 시 프로젝트 제안서 승인 내용을 기준으로 해당 계약 유형의 적합성을 검토하거나 다른 계약 유형을 선택하기 위한 근거를 명시한다.

2.   선택된 계약 유형의 장단점을 분석하며, 위험 분담 관점과 프로젝트 실행 가능성 관련 요소를 고려한다.

3.   프로젝트 수행과 관련된 책임사항(설계, 건설, 운영, 자금 조달 등)을 정부 기관, 투자자, 프로젝트 기업 간에 명확히 한다.

제17조 투자 자금, 계획 및 자금 조달 가능성 평가

1.   프로젝트 투자 자금의 세부 내역을 명시하고 각 자금 출처별(자기자본, 차입자금, 정부 지원 자금) 투자 계획을 구체적으로 제시하며 프로젝트 진행 단계별로 일치시킨다.

2.   프로젝트 자금 조달 가능성 평가를 수행하며, 시장의 지불 능력과 투자자의 관심, 대출자의 프로젝트에 대한 관심도를 고려한다.

제18조 프로젝트 수행 관리, 시설 운영 및 유지보수 관리

1.   정부 기관의 프로젝트 수행 관리 역량과 조직 구조를 각 프로젝트 단계별로 구체화하며, 프로젝트 설립부터 타당성 조사 보고서 검토 단계까지 포함한다.

2.   프로젝트의 특성과 조건에 따라 교통 인프라 시설의 운용 과정 중 품질 평가 지표(KPI)를 설정하여 프로젝트 감독을 위한 기초로 삼는다. 프로젝트 특성에 따라 프로젝트 수행 과정 중 감독해야 할 사항과 그 요구사항을 명시하며, 이를 바탕으로 프로젝트와 관련된 KPI 지표를 결정한다. 각 지표에 대해 측정 근거, 정보 제공자, 감독 절차를 명시한다.

3.   프로젝트 시설의 운영 및 유지보수 관리를 정부령 제46/2015/NĐ-CP호 2015년 5월 12일 정부령 "공사품질 및 유지보수 관리에 관한 정부령", 정부령 제11/2010/NĐ-CP호 2010년 2월 24일 정부령 "도로 교통 인프라 보호 및 관리에 관한 정부령" 및 정부령 제100/2013/NĐ-CP호 2013년 9월 3일 정부령 "정부령 제11/2010/NĐ-CP호 2010년 2월 24일 일부 개정·보완에 관한 정부령" 등 관련 법령에 따라 수행한다.

제19조 프로젝트 위험 분석 및 투자 유인책, 보증 제안

1.   프로젝트 주요 위험을 파악하고 발생 시 프로젝트에 미치는 영향을 평가하여 정부 기관과 투자자 간 최적의 위험 분담 방안을 제안한다. 또한 위험 감소 방안과 각 당사자의 위험 관리 책임을 제안하며, 이 내용은 프로젝트 위험 요약표 형식으로 작성한다.

a)   법률 위험, 사회적 위험, 환경적 위험, 설계 및 건설 위험, 건설 비용 완료 위험, 재정 위험, 거시 경제 위험, 시장 수요 위험, 운영 위험, 계약 종료 위험 등 프로젝트 주요 위험을 체계적으로 파악한다.

b)   프로젝트 주요 위험을 설명하고 발생 가능성을 분석하며, 프로젝트에 미치는 영향(비용, 일정, 설계 변경, 재원 배치 등)을 평가한다. 위험이 발생할 경우 프로젝트의 재정적 영향을 평가하며, 필요하다면 재정 모델에서 다양한 시나리오를 시험하여 이러한 영향을 평가한다.

c)   프로젝트의 기술적, 경제적, 재정적 조건을 고려하고 재정 분석 결과를 바탕으로 프로젝트에 미치는 위험 영향 및 위험 감소 방안의 비용과 이익을 평가한다. 타당성 조사 보고서는 예상된 위험 분담 및 프로젝트 수행 과정 중 각 당사자의 위험 관리 책임을 상세히 기재하며, 정부 기관의 지원 수준과 정부 기관과 투자자 간 위험 공유 메커니즘을 제안한다.

2.   프로젝트 위험 평가와 국내외 금융 시장 현황을 고려하여 정부가 제9장 정부령 제15/2015/NĐ-CP호에서 규정한 투자 유인책, 보증 방안 등을 상세히 설명하며, 계약 수행 기간 동안 필요한 예비 의무사항도 함께 명시한다.

3.   실제 수익과 예상 수익 사이의 차이가 크다면, 이에 따른 부채 상환 기간 단축 방안을 상세히 설명한다.

조 20. 경제-사회적 효과 및 사업의 영향

1.   사업의 비용 요소와 이익 요소(정량화 가능한 요소와 정량화 불가능한 요소를 포함한다)를 종합적으로 결정한다. 그에 따라 사업의 경제-사회적 효과를 분석하며, 다음 사항을 포함한다: 정량화 불가능하거나 정량화 가능하나 화폐 단위로 표현할 수 없는 주요 영향에 대한 정성적 평가와 화폐 단위로 명확하게 정량화된 영향에 대한 정량적 평가; 사업이 있을 경우(요금 지불 포함)와 없을 경우 사용자에게 미치는 이익을 계산하고 양화하며 분석하며, 사업의 경제-사회적 효율성을 평가한다; 계산 결과는 최소한 다음 지표를 제시해야 한다:

a)   경제 순현재가치(ENPV);

b)   경제 내부수익률(EIRR);

c)   비용-效益比率(EBCR).

2.   사업의 환경 영향: 환경영향평가 보고서는 환경 관련 법률 규정에 따라 작성, 검토 및 승인된 환경영향평가 보고서를 포함한다.

3.   사업의 사회적 영향: 환경영향평가 보고서는 재정착 지원, 성평등, 노동 등 사회에 미치는 영향 요소를 설명해야 하며, 현행 규정을 준수해야 한다.

4.   다른 영향: 환경영향평가 보고서는 국방, 안보 및 사업이 수행되는 과정에서 발생하는 다른 영향(있을 경우)에 대한 요소를 설명해야 한다.

조 21. 결론 및 건의사항

1.   결론 부분에서는 사업 환경영향평가 보고서의 주요 내용을 요약하며, 최소한 다음 사항을 포함해야 한다:

a)   사업명; 관할 기관명; 사업 준비 단체 또는 투자 제안자의 명칭;

b)   사업 시행 장소 및 사용 면적(있을 경우);

c)   규모, 주요 기술 표준;

d)   총 투자 자금, 총 투자 규모(국가 지원 자금 출처를 구분하여 명시할 것, 있으면);

마) 사업 계약 유형 및 계약 기간(사업 진행 예상 일정, 운영 기간);

e)   사업의 재정 지표(입력 및 출력 지표);

g) 기타 내용.

2.   건의사항 부분에서는 건의 사항과 제안 사항(있을 경우)을 제시해야 한다.

조 22. 기타 내용

위 규정 외에도, 환경영향평가 보고서는 법령 및 관련 기술 규격, 기술 표준에 따른 내용을 포함해야 한다.

장 IV

조직 및 실행

1. 본 통지는 2025년 7월 1일부터 효력을 갖는다.

본 고시는 2016년 2월 15일부터 효력이 발생한다.

조항 24. 조직 실행

1.   교통부 사무실장, 교통부 감사실장, 각 부처장, 베트남 국도총국 총국장, 교통부 소속 각 국 국장, 교통부 소유 프로젝트관리위원회 총감독, 각 기관, 단체 및 관련 개인은 본 고시를 집행하는 책임을 진다.

2.   각 기관, 단체는 본 고시를 시행하고 해당 기관, 단체의 활동 상황에 맞는 공사-민간 파트너십 방식의 투자 프로젝트 유형을 제안해야 한다.

3.   본 고시를 집행하는 과정에서 문제가 발생하면, 각 기관, 단체, 개인은 교통부에 의견을 보내 적시에 지침을 받도록 한다./.