898/2006/QĐ-BTC號決定發布2006-2010年越南證券市場發展計劃

결정

주식시장 발전 계획 2006-2010을 제정함

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정부가 2002년 11월 5일 제정한 86/2002/NĐ-CP에 의거하여 부처 및 부처와 동등한 기관의 기능, 임무, 권한 및 조직 구성을 규정함

정부가 2003년 7월 1일 제정한 77/2003/NĐ-CP에 의거하여 재정부의 기능, 임무, 권한 및 조직 구성을 규정함

총리가 2003년 8월 5일 승인한 163/2003/QĐ-TTg에 의거하여 2010년까지 주식시장 발전 전략을 승인함

주권투자위원회 위원장의 제안을 검토함

결정

조 1. 주식시장 발전 계획 2006-2010을 다음과 같은 주요 내용으로 제정함

I. 목표

1. 조직된 주식시장을 확대하고 비조직된 시장을 축소하며, 2010년까지 조직된 주식시장의 총 가치평가액을 국내총생산(GDP)의 10-15%로 증가시키는 것을 목표로 함

2. 주식시장 활동의 투명성을 높이고, 공개회사와 증권업 경영기관에 대한 최선의 기업관리 규범을 적용함

3. 증권업 경영기관과 증권 서비스 기관의 규모와 능력을 향상시켜 주식시장 발전 요구를 충족시키는 것을 목표로 함

4. 주식시장에서 거래되는 대기업의 주식을 중앙증권등록기관에서 집중 등록 및 보관하도록 실시함

5. 증권 서비스 시장 개방을 통합 일정에 따라 진행하며, 국제증권위원회 연합회가 제안하는 증권시장 관리 원칙을 각 단계별로 적용함

II. 계획 내용

1. 주식시장 상품 개발

a) 공중에게 증권을 발행하고 공개회사를 관리하는 국가 통제를 위한 법적 체계와 정책을 완성하며, 공개회사에 대한 기업관리 규범을 적용함

b) 2006-2010 국유기업 개혁 프로그램에 근거하여, 국유기업의 주식화와 증권시장 상장, 외국 자본이 투자한 기업의 주식회사 전환 및 증권시장 상장, 정부가 지정한 분야와 산업에서 국유기업의 일부 주식을 매각하는 계획을 수립하고 실행함

c) 정부채권 발행 방식을 개선하여 경매 비율을 높이고 다양한 기간에 걸친 발행 보증을 적용함. 법적 체계를 완성하고 지방정부와 대기업이 채권을 발행하여 자금을 조달할 수 있도록 지침을 제공함

d) 주식시장에서 거래되는 다른 상품을 개발하며, 이는 주식 투자펀드 증서와 파생 증권을 포함함

2. 주식시장 거래 발전

a) 호치민 증권거래센터를 대기업의 주식 상장 및 거래를 담당하는 증권거래소로 전환함

b) 하노이 증권거래센터의 조직과 활동을 비중앙화된 시장 모델에 맞추어 완성함

c) 상장되지 않은 증권의 거래 활동을 증권사에서 수행하도록 지도하고 감독함

d) 채권 거래 시장, 특히 정부채권 거래 시장을 구축하고 완성함

3. 증권업 경영기관 및 서비스 기관 발전

a) 증권사가 규모를 확대하고 인력을 개발하며 서비스 제공 범위와 네트워크를 확장하고 증권 서비스 제공에서 정보기술을 강화하기 위한 법적 근거를 마련함

b) 시장 창출 기관 시스템과 전문 채권 거래 기관 시스템을 구축하고 발전시킴

c) 펀드 관리 회사의 업무 범위와 규모를 확대하며, 펀드 관리 회사가 포트폴리오 관리와 펀드 관리를 수행하도록 함. 상업 은행과 대형 보험 회사가 펀드 관리 회사를 설립하도록 장려하며, 투자 집단 형태 다양화를 추진함

d) 증권업 경영기관 및 서비스 기관에 대해 최선의 기업관리 규범을 적용하며, 내부 감사, 위험 관리 및 작업 절차를 표준화하고 증권 거래 직업 윤리 규칙을 준수함

4. 지원 기관 발전

a) 중앙증권등록기관에 대해

- 중앙증권등록기관이 2006년부터 증권 등록, 보관, 결제, 정산 업무를 수행할 수 있는 조건을 준비함

- 공개회사의 증권을 중앙증권등록기관에서 집중적으로 등록하고 보관하기 위한 법적 체계와 업무 절차를 완성하여 2007년부터 시행함

- 중앙증권등록기관을 회사 형태로 전환하고, 정부 소유 자본을 포함하며, 업무 다양화를 연구함

b) 보관원에 대해

증권 보관 서비스를 제공하고 투자자의 재산 안전을 보장하며, 투자자의 권리 행사에 필요한 증권 보관 서비스를 제공하는 증권사와 은행 보관원 네트워크를 발전시킴

5. 투자자 발전

a) 전문 주식 투자 기관을 발전시키고, 이러한 기관들이 펀드 관리 회사와 주식 투자 펀드를 설립하도록 장려하며, 2010년까지 전문 주식 투자 기관의 주식시장 투자 비율을 전체 상장 주식시장 가치의 20-25%로 증가시키는 것을 목표로 함

b) 주식과 주식시장에 대한 지식 교육을 대중에게 보급하고, 펀드 주식 투자의 역할, 이익, 위험에 대한 대중의 이해를 높임

6. 증권시장 정보통신 인프라 발전

a) 증권거래센터와 중앙증권등록기관을 위한 현대적인 증권 거래 시스템을 2008년부터 사용하도록 완성함

b) 정보기술 기준을 작성하고, 이를 금융상품 거래 및 증권 서비스를 제공하는 조직들에게 지침으로 시행하도록 하여 증권 시장의 서비스와 정보 제공이 투자자에게 공정하고 투명하게 이루어질 수 있도록 한다.

c) 중앙 데이터베이스 구축을 완료하여 시장 관리와 운영을 지원하고, 증권 시장 데이터의 교환과 업데이트를 전산화한다. 시장 관리, 운영 및 감독에서 정보기술의 활용을 강화한다.

7. 증권 시장의 국제 통합

a) 2006-2010년 동안 아세안 자본시장 통합 프로그램을 수행하며, 아시아 채권 펀드 창설 제안, 증권 발행, 상장, 정보공개 기준 조화, 아세안 증권거래소 간 거래 연결, 아세안 공동 채권 2차 시장 형성, 아세안 주요 상장기업 100대 기업 목록 참여 기업 확보 등 내용을 포함한다.

b) 양자 및 다자간 협정에서 약속한 증권 시장 서비스 개방 일정에 따라 이행한다.

c) IOSCO 회원 자격을 행사하고, 지역 증권위원회들과 양자 협력에 관한 합의서(MOU)를 체결하며, IOSCO 회원들과 다자간 합의서(MMOU)를 체결한다.

8. 증권 시장에 대한 국가 관리

a) 증권법과 관련 지침 문서를 작성하여 2006년까지 정부 권한 기관에 제출하고 공포하도록 한다.

b) 증권거래소, 증권예탁기관의 조직 및 활동을 증권법 규정에 따라 재구성한다.

c) 정보공개 규정, 대중회사의 기업관리 규정을 완비하고 준수함으로써 증권 시장 활동의 투명성, 공개성, 공정성을 높인다.

d) 증권 법률 및 증권 시장에 대한 법률 준수를 위한 정책 수립 능력을 강화하고, 감독, 검사 및 위반 처리의 효율성을 높이며, 증권회사, 투자신탁회사의 성과 평가 기준, 증권 시장에서 비정상적인 거래 경보 기준을 완비하고 적용한다.

đ) IOSCO의 증권 시장 관리 권고 사항에 따라 증권 발행 조직 관리, 집합투자기구, 시장 중개 조직, 2차 시장 분야의 시장 관리를 실시한다.

e) 증권 거래업 종사자 교육 향상 프로젝트와 2006-2010년 기간 동안 증권 시장에 대한 일반 투자자 교육 및 홍보 프로젝트를 수행한다. 이 프로젝트는 재무부의 승인을 받았다.

조 2. 조직 실행

1. 증권위원회는 관련 기관들과 협력하여 이 계획을 실행하고, 매년 재무부 장관에게 이 계획의 진행 상황을 보고하며, 필요할 경우 이 계획의 조정을 위한 해결책과 내용을 제안한다.

2. 기업재무국은 잠재적으로 증권 시장에 참여할 수 있는 국유 기업의 주식화 목록과 계획을 작성하며, 정부가 지정한 산업 및 분야별로 이미 상장된 또는 거래 등록된 기업에서 국유 지분을 매각하는 목록과 계획을 작성한다.

3. 중앙회는 정부 채권 발행 개선 프로젝트를 작성하고 실행한다.

4. 은행재무과는 증권 시장 발전 정책을 작성하고 실행하며, 지방정부 채권, 지원발전기금 채권, 상업은행 및 대형 총괄회사의 채권 발행 계획을 통합하고 지시한다.

5. 재무부 소속 및 직속 기관들은 부여된 임무에 따라 증권위원회, 기업재무국, 중앙회, 은행재무과와 협력하여 이 계획에서 명시된 임무를 완수한다.

조 3. 본 결정은 서명일로부터 효력을 발생한다. 증권위원회 위원장, 재무부 사무총장, 관련 조직 및 기관의 책임자가 본 결정을 집행한다./.