시행령 제 95/2020/TT-BTC 주식 거래 감독에 관한 지침

 

시행규칙

증권 거래 감독에 관한 지침

근거 증권법 2019년 11월 26일;

직원에 관한 87/2017/NĐ-CP 2017년 7월 26일 정부가 발부한 재무부의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조에 관한 규정;

증권관리위원회 위원장의 제안에 따라

재무부 장관은 증권 거래 감독을 위한 지침을 발령함으로써 증권 거래 감독을 지시한다.

장 1

총칙

조 1. 적용범위

본 통지는 상장 및 등록 거래 증권 시장에서의 증권 거래 감독 활동을 지시한다.

조 2. 적용대상

본 통지는 다음 주체와 대상 감독에 적용된다.

1. 감독 주체:

가) 국가 증권위원회;

나) 베트남 증권거래소;

다) 베트남 증권거래소의 자회사로, 하노이 증권거래소, 호치민 증권거래소를 포함하며(이하 증권거래소라고 함);

마) 일반 거래 회원(파생 상품 시장 및 정부 채권 시장의 특별 거래 회원을 제외한 거래 회원);

2. 감독 대상은 증권 시장에서의 거래 과정과 관련된 서비스 제공에 참여하는 조직 및 개인으로, 다음을 포함한다.

가) 상장 조직, 등록 거래 조직;

나) 거래 회원, 특별 거래 회원;

다) 베트남 증권예탁결제원의 회원으로, 예탁 회원 및 결제 회원을 포함;

라) 증권 투자 운용사, 증권 투자 기금, 증권 투자 회사;

바) 증권 거래에 참여하는 투자자;

사) 증권 투자 계좌 개설 서비스를 제공하는 감독 은행, 상업 은행;

아) 기타 관련 주체.

본 통지에서 다음 용어들은 다음과 같이 해석됩니다:

1. 증권 거래는 증권거래소의 증권 거래 시스템을 통해 이루어진 증권 매수, 매도 행위이다.

2. 비정상 거래는 증권거래소가 발행한 감독 기준 체계를 충족하는 거래이다.

3. 의심 거래는 증권거래소가 분석하고 특정화하여 일정 기간 동안 하나 이상의 증권의 가격 및 거래량에 영향을 미칠 가능성이 있으며 증권 거래 법률 규정을 위반할 가능성이 있는 거래로 간주되는 비정상 거래이다.

4. 위반 거래는 국가 증권위원회가 증권 거래 법률 규정을 위반한 것으로 확인된 거래이다.

5.거래 감독 보고 지표는 거래 회원에게 적용된다.이는 증권거래소가 거래 회원이 증권 거래 감독 활동을 수행하도록 지시하고 구축한 내용이다.

6. 소문 는 조직 상장, 등록 거래, 증권 또는 증권 시장에서 발생한 증권 거래와 관련된 정보로서 사실 여부를 확인할 수 없는 정보이다.

장 II

증권 거래 감독 조직 운영

파견, 조정, 임기 연장, 철수 절차

국가 증권위원회의 증권 거래 감독

1. 증권시장에서의 증권 거래 활동을 감독하여 내부 정보를 이용한 증권 매매, 증권시장 조작 및 증권거래에 관한 법률 위반 행위를 발견하고 예방하며 처리한다.

2. 감독 대상에게 증권 거래와 관련된 보고, 해명, 정보 및 자료 제공을 요구한다.

3. 증권거래에 관한 법률 규정 준수 여부를 투자자에게 감독한다.

4. 법률 위반 징후가 있는 거래 및 행위에 대해 경고를 발하여 감독 대상의 증권거래 법률 위반 행위를 예방한다.

5. 베트남 증권거래소가 작성한 거래 감독 기준 및 거래 감독 보고 지표를 승인하며, 베트남 증권예탁결제원이 작성한 파생시장 적용 제한 위치, 담보금 요구 수준 계산 방법, 담보금 사용 비율 감독 임계치 또는 담보금 요구 납부 주기 감독 임계치를 승인한다.

6. 증권감독위원회, 베트남 증권거래소, 베트남 증권예탁결제원 및 그 자회사, 거래 회원 간의 거래 감독 협력 규칙을 제정한다.

7. 관련 단체와 협력하여 증권거래 활동 및 관련 서비스 제공에 대한 감사 및 검사를 주도한다.

8. 재무부의 요청에 따라 증권감독위원회는 증권거래 감독 업무 수행 결과를 재무부에 보고한다.

증권감독위원회의 감독 내용은 다음과 같다.

1. 거래 회원, 베트남 증권거래소 및 베트남 증권예탁결제원 및 그 자회사가 제출한 보고서, 증권감독위원회의 감독 결과 및 기타 정보원을 바탕으로 증권 및 증권시장에 관한 법률 규정 위반 징후가 있는 의심 거래에 대해 분석하여 명확히 하여 법률 규정에 따른 방지 및 처리 조치를 취한다.

2. 베트남 증권거래소 및 그 자회사가 관리 운영하는 각 시장 구역에서의 증권 거래 조직 및 감독 활동을 감독한다. 이 장의 목 2에 규정된 바에 따르면.

3. 베트남 증권예탁결제원이 파생시장에서 적용되는 제한 위치 관리, 담보금 사용 비율 또는 담보금 요구 납부 사항 감독을 위한 파생증권시장에 관한 법률 규정에 따라 감독한다.

4. 베트남 증권거래소, 거래 회원, 베트남 증권예탁결제원과 협력하여 시장에 영향을 미칠 가능성이 있는 거래를 분석하여 명확히 하여 투자자의 합법적인 권리와 이익을 보장하고 시장 안정성을 유지한다.

5. 이 통지 제2조 제2항 점 b, c, d, đ, g, h에 규정된 대상이 제공하는 증권 거래 관련 서비스를 감독한다.

조 6. 증권거래 감독 방법에 관한 증권위원회의 방식

1. 증권거래 정보는 다음의 출처에서 얻을 수 있다.

나) 상장 기관과 등록 거래 기관의 보고서;

다) 증권시장에서 거래에 참여하는 기관 및 개인의 보고서 및 정보;

라) 증권거래 관련 소문 및 대중 매체를 통한 정보;

đ) 기타 정보원

절 2

베트남 증권거래소와 그 자회사의 증권거래 감독

1. 베트남 증권거래소의 권리와 의무

가) 증권거래 감독 업무를 수행하기 위한 업무 규정을 제정하고, 증권위원회의 승인을 받은 후 시행하며, 효과적인 감독을 보장하기 위해 감독 프로세스를 구축한다;

나) 증권시장에서의 증권거래 활동에 대한 전반적인 감독 책임을 진다;

다) 자회사에서 적용되는 감독 기준을 제정하고, 거래 회원에게 적용되는 감독 보고 지표를 제정한다;

라) 증권거래 감독 업무의 수행 결과를 증권위원회에 보고한다.

2. 베트남 증권거래소의 자회사로서의 권리와 의무

가) 각각 관리 및 운영하는 시장 영역에서 직접 증권거래 활동을 감독한다;

나) 이 통지의 조 11에 규정된 증권거래 감독 업무를 수행하기 위한 데이터베이스 시스템을 구축한다;

다) 일일, 다수일, 정기적인 거래 동향을 감독하고, 분석하고 평가하며, 증권거래법을 위반할 가능성이 있는 의심스러운 거래를 확인하고 책임을 진다;

라) 비정상적인 거래와 관련된 대중 매체 및 소문을 검토한다;

마) 거래 회원, 상장 기관, 등록 거래 기관, 증권투자신탁회사, 증권투자신탁, 증권투자회사, 투자자의 공시 및 보고 제도를 감독한다;

바) 거래 회원이 증권거래 규정을 위반한 경우 베트남 증권거래소에 처리하도록 보고하고, 증권거래법을 위반한 행위에 대해 증권위원회에 처벌을 요청한다.

3. 위와 같은 권리와 의무 외에도 베트남 증권거래소와 그 자회사는 다음과 같은 권리와 의무를 가지며,

가) 거래 회원의 감독 활동을 감독한다;

나) 증권거래와 관련된 기관 및 개인에게 정보 및 문서를 제공하도록 요구하여 증권거래 감독 업무를 지원한다;

다) 이 통지의 조 13, 조 14 및 조 15에 규정된 증권거래 감독 업무와 관련된 정기적인 감독 보고서, 비정상적인 감독 보고서, 요구에 따른 보고서를 작성하여 증권위원회에 제출한다;

라) 증권법 및 증권시장법을 위반할 가능성이 있는 거래 활동에 대한 비정상적인 감독을 증권위원회와 협력하여 수행한다;

마) 베트남 증권예탁결제공사와 협력하여 증권거래, 예탁결제 및 결제 활동을 안전하고 효율적으로 유지한다.

조 8. 주식거래 감독의 내용

a) 내부 정보를 이용한 주식 매매 행위;

b) 증권시장 조작 행위;

c) 주식거래에 관한 법률 및 증권시장에 관한 법률에서 규정된 다른 위반 행위.

2. 상장기관, 거래등록기관, 거래원, 증권투자신탁회사, 증권투자신탁, 증권투자회사, 대량주주, 주식표결권 5% 이상 소유한 그룹, 공개회사의 주식표결권 5% 이상 소유한 증권투자공사, 폐쇄형 투자신탁의 증권 5% 이상 소유한 투자자 또는 그룹, 발행기관의 주식표결권 5% 이상 또는 폐쇄형 투자신탁의 증권 5% 이상 소유한 외국인 투자자 그룹, 내부인과 내부인과 관련된 사람, 상장기관, 거래등록기관, 폐쇄형 공개투자신탁의 내부인, 내부인과 관련된 사람, 정보공개책임자 및 투자자의 거래 활동, 정보공개 및 보고와 관련된 업무를 감독한다. 현재 적용되는 규정에 따라.

3. 상장기관, 거래등록기관이 주식을 자기 자신에게 매입하는 거래, 공개매수 제안 거래 및 기타 거래를 주식거래에 관한 법률 및 증권시장에 관한 법률에서 규정된 내용에 따라 감독한다.

1. 베트남 증권거래소는 베트남 증권거래소의 자회사에서 상장 또는 거래등록된 증권에 대한 거래 감독 기준 시스템을 작성하고 발행하며, 시장 간 거래 감독 기준(기초 증권시장과 파생 증권시장 사이의 상호 영향; 기초 증권 거래 활동과 보증 증권 거래 활동 사이의 상호 영향)을 발행하여 일일 및 다일 거래 감독을 실시할 수 있는 기반을 제공하며, 거래원을 위한 거래 감독 보고 지표를 발행한다.

2. 감독 기준 시스템은 내용과 구체적인 매개변수를 포함하며, 거래원을 위한 거래 감독 보고 지표는 정기적으로 검토 및 평가되어야 한다.

조 10. 주식거래 감독 방법

1. 베트남 증권거래소는 증권거래소 보고서를 통해 감독 작업을 수행한다.

2. 베트남 증권거래소는 증권거래소의 감독 시스템을 통해 상장 증권, 거래등록 증권의 일일 거래를 실시간으로 감독하여 의심스러운 거래를 발견한다.

3. 베트남 증권거래소는 다음 중 하나 이상의 출처를 기반으로 다일 주식거래를 감독한다:

a) 증권거래 데이터베이스;

b) 거래원, 상장기관, 거래등록기관, 증권 및 증권시장에 관한 법률에서 규정된 정보공개를 통해 공표된 투자자의 보고서 및 정보 제공;

d) 대중 매체, 증권 및 증권시장과 관련된 소문 등 다양한 정보 출처;

đ) 기타 정보원

조 11. 주식 거래 감독을 위한 데이터베이스 시스템

증권거래소는 주식 거래 감독을 위한 데이터베이스 시스템을 구축하는 책임이 있다. 최소한의 데이터베이스 시스템은 다음 내용을 포함해야 한다.

1. 증권거래소에서 이루어진 주식 거래 결과에 관한 데이터.

2. 증권거래소의 감독 범위 내에서 증권 법률 및 증권시장 법률, 증권거래소 규칙을 위반한 대상자 명단 및 정보.

3. 증권거래소 정보공개시스템을 통해 공표된 주식 거래 관련 보고서 및 정보; 증권위원회와 한국증권거래소에 보고된 보고서 및 정보.

4. 투자자의 주식 거래 계좌와 관련된 데이터.

5. 주식 거래 활동과 관련된 다른 데이터.

조 12. 거래 회원에 대한 감독

1. 거래 회원에게 그들이 관리하고 운영하는 시장 지역에서의 주식 거래 감독 활동과 관련된 보고, 설명, 정보 제공을 요구한다.

2. 위반 징후를 발견한 경우, 증권거래소는 한국증권거래소에 처리하도록 보고하거나 증권위원회에 권고하여 그들의 권한에 따라 처리하고 동시에 한국증권거래소에 보고한다.

3. 한국증권거래소가 위반 징후를 발견한 경우, 그들의 권한에 따라 처리하고 증권위원회에 처리 결과를 보고한다.

4. 한국증권거래소는 거래 회원에 대한 위반 행위가 그들의 권한을 초과하는 경우, 증권위원회에 처리를 권고한다.

1. 다음 주 첫 번째 근무일부터 2일 이내에, 증권거래소는 주식 거래 주간 감독 보고서를 증권위원회에 제출해야 한다. 해당 보고서는 다음과 같은 내용을 포함한다.

a) 주식 거래 데이터에는 주문록, 매칭 주문록, 기초 주식, 파생 주식 및 기타 거래 중인 주식의 협상 거래록이 포함되며, 증권거래소의 거래 시스템 현황에 따라 주식 거래 전체 시장 정보를 제공한다. 증권시장 정보공개 법률 규정에 따라 공표되는 정보를 제외하고, 각 파생 주식 종류의 개별 오픈 이니셔티브(OI) 양에 관한 정보를 제외한다.

b) 주식 거래 주간 감독 활동 결과, 시장 상황을 반영하는 지수 구성 주식 비율 정보를 포함하며, 이는 시장 동향 분석 및 평가를 위해 모델 01에 따라 작성된다.

2. 다음 달 첫 번째 근무일부터 10일 이내에, 자회사의 보고서를 바탕으로 한국증권거래소는 주식 거래 월간 감독 보고서를 증권위원회에 제출해야 한다. 이 보고서는 다음과 같은 주요 내용을 포함한다.

- 주식 거래 감독 활동 조직 및 업무 수행 결과.

- 한국증권거래소와 자회사의 주식 거래 감독 결과 및 이상 거래 처리 상황.

- 거래 회원에 대한 주식 거래 감독 결과 및 회원의 위반 처리 상황.

- 이상 거래 감독 보고서 및 요청 보고서의 수행 결과.

- 권고 사항(있을 경우).

3. 다음 연도 첫 번째 근무일부터 20일 이내에, 자회사의 보고서를 바탕으로 한국증권거래소는 주식 거래 연간 감독 보고서를 증권위원회에 제출해야 한다. 이 보고서는 다음과 같은 주요 내용을 포함한다.

- 주식 거래 감독 활동 조직 및 업무 수행 결과.

- 한국증권거래소와 자회사의 주식 거래 감독 결과 및 이상 거래 처리 상황.

- 거래 회원에 대한 주식 거래 감독 결과 및 회원의 위반 처리 상황.

- 이상 거래 감독 보고서 및 요청 보고서의 수행 결과.

4. 본 조항의 각 항에서 규정된 보고서는 문서 형태와 전자 데이터 파일 형태로 작성되어야 한다. 특히, 본 조항의 제1항 a호에서 규정된 보고서는 전자 데이터 파일 형태만 제출하면 된다. 증권위원회, 한국증권거래소 및 자회사 모두 전자 서명 프로그램을 사용하는 경우, 모든 보고서는 전자 데이터 파일 형태로 제출된다. 한국증권거래소와 자회사는 법령에 따라 보고된 정보를 보관할 책임이 있다.

1. 증권거래소는 증권거래소가 거래 이상 분석 결과를 얻은 후 24시간 이내에 의심되는 거래를 발견한 경우 증권거래 이상 감시 보고서를 증권위원회에 제출해야 하며, 동시에 베트남 증권거래소에 보고해야 한다.

2. 본 조 제1항에서 언급된 거래 이상 감시 보고서에 대해 증권거래소는 각 사건별로 별도의 분석 보고서를 작성하여 의심되는 징후, 관련 정보, 평가 의견 및 처리 방안을 제시하거나 권한을 초과하는 경우에는 처리를 건의해야 한다.

3. 본 조 제1항에서 언급된 거래 이상 감시 보고서의 전송 및 수령 방법은 본 통지 제13조 제4항의 규정에 따라 이루어진다.

조 15. 요구에 따른 거래 감시 보고서

2. 본 조 제1항에서 언급된 증권위원회에 제출되는 보고서는 증권위원회가 요구한 내용과 기간에 따라 문서 형태와 전자 데이터 파일 형태로 작성되어야 한다.

베트남 증권예탁결제원의 감독

1. 증권거래에 대한 결제 보증, 포지션 한도, 담보 규정 준수 여부를 감독한다.

6. 권한 내에서 위반 사례를 처리하고, 권한을 초과하는 경우에는 법령에 따라 증권위원회에 처리를 보고한다.

7. 본 통지 제20조, 제21조 및 제22조의 규정에 따라 증권위원회에 정기 감시 보고서, 비정상 감시 보고서, 요구에 따른 감시 보고서를 작성하고 제출한다.

1. 베트남 증권예탁 및 결제공사의 회원이 증권예탁 및 결제 관련 업무를 수행함에 있어 증권법과 증권시장법에 따른 결제 및 결제업무를 감독한다.

3. 파생증권 거래에 참여하는 투자자의 포지션 한도를 감독한다.

1. 베트남 증권예탁 및 결제공사는 포지션 한도 규정을 제정하고, 각 투자자 계좌별로 포지션 한도를 감독하며, 파생증권 거래에 참여하는 투자자 계좌별로 담보금 사용 비율 또는 예치 요구금액의 시간, 방법을 규정하고 감독한다. 또한 기초증권 시장에서는 결제원에 대한 예치 요구금액의 시간, 방법을 규정하고 감독한다. 이러한 규정은 증권거래 활동 규정에 따라 공사의 업무 규정에 포함되며, 증권위원회의 승인을 받은 후 시행된다.

2. 감독 내용과 감독 임계값은 시장 상황에 맞게 각 시기에 조정되어 공사의 감독 업무가 효과적으로 이루어질 수 있도록 한다.

3. 결제, 거래결제 규정 위반, 파생증권 시장에서의 포지션 한도 규정 위반, 투자자의 담보금 사용 비율 또는 예치 요구금액 규정 위반 사항을 감독하며, 이는 다음의 정보 자료를 바탕으로 한다:

가) 결제원, 투자자의 포지션, 결제 담보금 데이터

나) 베트남 증권예탁 및 결제공사의 회원으로부터 정기 보고서와 정보를 수집하며, 파생증권 시장에 참여하는 다른 주체로부터 정보를 수집한다.

다) 대중 매체를 통한 정보

라) 기타 정보원

4. 베트남 증권예탁 및 결제공사의 감독 대상 회원에게 추가적인 이상 징후 확인을 위한 정보 제공과 해명을 요청한다. 이는 본 통지 제16조 제2항에 따른다.

5. 베트남 증권예탁 및 결제공사의 감독 대상 회원에 대해 증권위원회와 정기적 또는 비정기적으로 검사를 실시한다.

베트남 증권예탁결제공사 는 다음 정보를 완전히 보관할 책임이 있다:

1. 증권시장의 증권 결제, 결제 데이터

4. 시스템 외 거래 데이터

5. 결제, 결제 활동, 포지션 한도, 결제 담보금에 대한 회원 결제원의 위반 및 처리 데이터

1. 거래일 오후 4시 30분까지 최종로 열거된 각 파생 증권 종류의 개시 잔액에 대한 정보를 주식회사 베트남 증권등록 및 결제공사가 주택국 증권위원회에 제출해야 하며, 이는 본 통지부록 II에서 규정된 양식 01에 따라 제출해야 한다.

2. 다음 주 첫 번째 근무일로부터 2일 이내에 주식회사 베트남 증권등록 및 결제공사는 주택국 증권위원회에 본 통지부록 II에서 규정된 양식 02에 따른 주간 거래 감독 보고서를 제출해야 하며, 다음 내용을 포함해야 한다.

가) 오류 수정, 오류 처리, 결제 연기, 결제 제외에 관한 보고서;

나) 증권거래소의 거래 시스템을 통해 소유권 이전이 이루어지지 않은 증권 소유권 이전 거래 통계: 법률에 따라 공개 매수 제안의 내용; 대출 측에서 차입 측으로, 그 반대 방향으로의 소유권 이전(주식회사 베트남 증권등록 및 결제공사의 등록 회원이 오류 수정으로 인해 일시적으로 결제 증권 부족 상태가 되어 증권 결제 지원과 ETF 운용 회사가 충분한 증권을 출자하고 ETF와의 포트폴리오 교환 거래를 수행할 수 있도록 지원하는 경우를 제외함); 차입 증권 소유권이 차입 측에서 대출 측으로 이전되는 경우(차입 측이 차입금 상환 능력을 잃은 경우); 증권 담보물 처리로 인한 소유권 이전(담보, 저당, 담보 예치 및 기타 소유권 이전 사항은 증권위원회의 의견을 받은 후 진행됨);

다) 투자자가 증권거래회사에서 증권 거래 계좌를 개설, 폐쇄 또는 정보 변경한 경우의 정보 및 계좌 신원 보고서;

라) 주식회사 베트남 증권등록 및 결제공사에 등록된 회사들의 주요 주주 명단;

3. 다음 달 첫 번째 근무일부터 10일 이내에 주식회사 베트남 증권등록 및 결제공사는 본 통지부록 II에서 규정된 양식 03에 따른 월별 정기 보고서를 제출해야 하며, 다음 정보를 포함해야 한다.

가) 주식회사 베트남 증권등록 및 결제공사의 회원에 대한 위반 처리 활동 보고서;

나) 회원 결제 능력 상실 지원 보고서;

다) 증권 코드 발급 현황 보고서;

라) 전 시장의 일별 결제 보증 금액 및 결제 보증 재산 목록 보고서;

마) 파생 증권 시장의 회원에 대한 일별 담보 결제 비율 위반 또는 요구 결제 보증금 납부 현황 통계 보고서;

4. 본 조항 1항, 2항, 3항에서 규정된 정기 보고서는 문서 형태와 전자 데이터 파일 형태로 작성되며(전자 서명 프로그램 적용), 2항과 3항 d호, 마호에 규정된 보고서는 전자 데이터 전송 방식을 사용한다. 주식회사 베트남 증권등록 및 결제공사는 법령에 따라 제출된 정보를 보관해야 한다.

조 21. 비상 감독 보고

2. 베트남 증권예탁결제공사가 비상 사안을 발견한 때로부터 24시간 이내에 베트남 증권위원회에 비상 보고서를 문서와 전자 데이터 파일 형태로 제출해야 한다.

조 22. 요구에 따른 감독 보고

2. 본 조 제1항에서 언급된 증권위원회에 제출되는 보고서는 증권위원회가 요구한 내용과 기간에 따라 문서 형태와 전자 데이터 파일 형태로 작성되어야 한다.

절 4

거래 회원의 감독

조 23. 거래 회원의 의무와 책임

2. 거래 회원이 제공하는 서비스에서 계좌 개설 또는 거래를 수행하는 투자자의 일일 및 다수 날짜 거래 동향을 감독한다.

3. 법인 또는 개인이 거래 회원이 제공하는 서비스에서 계좌를 개설하거나 거래를 수행하는 경우 증권 거래 법률 준수 여부를 감독한다.

4. 투자자와 거래 회원의 거래를 세세하게 정확하게 반영하는 증빙 서류를 포함하여 투자자 정보 파일을 업데이트하고 보관한다.

5. 감독 작업 수행을 위한 협력:

b) 베트남 증권위원회와 협력하여 베트남 증권위원회의 감사 및 검사팀이 비상 거래, 법률 위반 징후가 있는 거래와 관련하여 투자자를 만나도록 초청한다;

조 24. 거래 감독 데이터 보관

거래 회원은 최소한 다음 정보를 포함하여 증권 거래 감독 데이터를 보관할 책임이 있다.

1. 거래 회원이 제공하는 서비스 장소에서 수행된 증권 거래 활동에 관한 모든 데이터.

2. 거래 회원이 제공하는 서비스 장소에서 계좌 개설 또는 거래를 하는 투자자의 정보.

3. 거래 회원이 제공하는 서비스 장소에서 실행되는 담보 거래 및 기타 금융 서비스와 관련된 데이터.

4. 거래 회원이 제공하는 서비스 장소에서 수행된 증권 거래 활동과 관련된 다른 데이터.

조 25. 거래 회원의 거래 감독 보고

2. 거래 회원은 비상 거래 감독 보고서 및 요청에 따른 거래 감독 보고서를 베트남 증권위원회에 제출해야 한다.

3. 거래 회원의 거래 감독 보고서 작성 및 전송 방법과 형식은 베트남 증권거래소 규정에 따라 이루어진다.

장 III

감독 대상의 의무

조 26. 거래 참여 조직 및 개인의 정보 제공 및 설명 의무

3. 증권 투자 계좌 개설 서비스를 제공하는 상업 은행은 베트남 증권위원회 및 관할 기관의 요구에 따라 고객의 계좌 잔액 정보를 제공해야 한다.

4. 감독 은행은 베트남 증권위원회 및 관할 기관의 요구에 따라 해당 은행이 감독하는 증권 투자 펀드의 투자 및 거래 활동과 관련된 데이터를 제공해야 한다.

5. 증권 거래에 참여하거나 증권 거래 서비스를 제공하는 조직 및 개인이 제1항의 규정에 따라 기관 및 조직과 협력하지 않을 경우 법령에 따라 처리된다.

장 IV

시행규정

조 27. 시행규칙

1. 이 고시는 2021년 1월 1일부터 효력을 발생한다.

2. 이 고시가 시행되는 날부터 2017년 10월 25일에 발행된 재무부 고시 제115/2017/TT-BTC "증권 시장에서의 증권 거래 감독에 대한 지침" 및 2019년 6월 12일에 발행된 재무부 고시 제35/2019/TT-BTC "증권 시장에서의 증권 거래 감독에 대한 지침 제115/2017/TT-BTC 일부 조항을 수정 보완함"은 효력을 상실한다.

3. 하노이 증권거래소, 호치민 증권거래소, 베트남 증권예탁결제센터는 이 고시가 발효되기까지 재무부 고시 제115/2017/TT-BTC 및 제35/2019/TT-BTC에 따라 증권 거래 감독을 계속 실시하고, 거래 회원은 베트남 증권위원회와 함께 증권 거래 감독 업무를 계속 수행해야 한다.

4. 베트남 증권예탁결제센터는 재무부가 증권 시장 중앙 결제기관 제도의 결제 보증인 제도를 시행하기로 결정한 후 증권 시장 기본 증권 거래 회원에 대한 담보 거래 활동 감독을 수행해야 한다.

조 28. 시행

1. 베트남 증권위원회, 베트남 증권거래소, 하노이 증권거래소, 호치민 증권거래소, 베트남 증권예탁결제센터, 거래 회원, 베트남 증권예탁결제센터 회원, 상장 조직, 거래 등록 조직, 증권 투자 펀드 관리 회사, 증권 투자 펀드, 증권 투자 회사 및 관련 조직 및 개인은 이 고시를 준수해야 한다.

2. 이 과정에서 문제가 발생하면 조직 및 개인은 즉시 반영하여 재무부가 적절하게 수정 보완하도록 요청해야 한다./.