通知第01/2002/TT-BTP号关于指导交易担保登记、提供信息的若干问题的权限、程序和手续，以及在司法部国家交易担保登记局及其分支机构的实施。

通知

关于登记权限、程序和手续，以及在国家交易担保登记局及其分支机构提供交易担保信息的指引

|||就交易担保登记事宜，向位于司法部的国家交易担保登记局及其设在某些地方的分支机构提供信息

|||属于司法部

___________________

根据一九九三年六月四日政府第38/CP号决定关于司法部的职能、任务、权限和组织机构；

|||根据2000年3月10日国务院令第8号《关于担保物权登记的规定》，

|||司法部就登记权限、程序和手续，以及在司法部所属的国家交易担保登记局及其设在某些地方的分支机构提供交易担保信息的若干问题作出指引如下：

第一章 总则

第一条 适用范围：

|||本通知对国务院2000年3月10日发布的第8号令《关于担保物权登记的规定》（以下简称“第8号令”）中有关事项的实施进行指导，具体包括以下内容：

|||1.1. 司法部所属的国家交易担保登记局（以下简称“登记局”）及其设在某些地方的分支机构（以下简称“分支机构”）在交易担保登记和提供信息方面的权限、任务和职责；

|||1.2. 在登记局及其分支机构进行交易担保登记和提供信息的程序和手续。

|||本通知不涉及通过电子方式办理交易担保登记和提供信息的程序和手续。

|||2. 在登记局及其分支机构进行交易担保登记的情况：

|||根据第8号令第二条和第八条第二款a项的规定，下列情况应在登记局及其分支机构进行登记：

|||2.1. 必须登记的情形包括：

|||a. 根据法律规定必须登记所有权的财产的质押；

|||b. 质押财产，如果出质人或第三方持有该财产；

|||c. 为履行多项义务而质押财产；

|||d. 如果已登记了财产质押或保证，则应提交处理质押财产或保证财产的通知书；

|||2.2. 当个人或组织有要求时，财产保证也应进行登记；

|||2.3. 其他应登记的情况依照法律规定执行；

|||2.4. 本款第2.1、2.2项所指的财产包括以下种类，但不包括飞机、船舶、土地使用权和附着于土地的不动产：

|||a. 汽车、摩托车及其他公路机动车辆；铁路运输工具；

|||b. 内河船只；

|||c. 机器设备、生产线、原材料、燃料、材料、消费品和其他商品、贵金属和宝石；

|||d. 越南盾和外币；

|||e. 债券、股票、票据、存款证明、汇票、其他价值等同货币的凭证；

|||f. 来自著作权、工业产权、债权、保险赔偿请求权或其他因合同或法律依据产生的财产权利；

|||g. 对企业出资权益的权益，包括对外商投资企业的出资权益；

|||h. 按法律规定开发自然资源的权利；

|||i. 收益及从质押财产衍生的权利；

|||k. 根据民法第一百八十一款项第二项规定，其他动产。

|||3. 登记局及其分支机构的管辖范围：

|||3.1. 登记局及其分支机构有权在全国范围内根据个人或组织的要求进行交易担保登记和提供信息。因此，根据本通知第六款规定，个人或组织可以选择向登记局或分支机构提出登记申请。

|||根据本通知第八款第一项规定，个人或组织可以选择向登记局或分支机构提出交易担保信息查询申请。

|||3.2. 在登记局或分支机构进行登记和提供信息均具有同等法律效力。

|||4. 登记局及其分支机构在交易担保登记和提供信息方面的职责和权限：

|||4.1. 登记局及其分支机构在交易担保登记方面具有以下职责和权限：

|||a) 登记本款第二项规定的各项情形；

b) 登记变更已登记内容；

d) 注销登记；

đ) 发放登记证书及其副本；

|||e) 颁发本款第四项规定的4.1.a、4.1.b、4.1.c、4.1.d情形下的证书副本；

g) 在申请人提交的登记申请单内容不真实或不符合租赁合同约定的情况下，撤销登记证书；

|||g) 在申请人申报的登记内容与合同中的约定不符，且不属于登记局及其分支机构登记权限的情况下，注销登记证书；

|||h) 将处理担保财产的情况书面通知所有共同担保方；

|||i) 收取登记费用；

|||k) 在以下情况下拒绝登记：

|||k.1 申请登记表未按本通知附件中规定的格式填写完整；

|||k.2 申请人未缴纳登记费；

|||k.3 质押或保证财产不属于登记局及其分支机构的登记权限范围。

|||l) 存档登记资料，保管已登记的信息。

|||4.2 登记局及其分支机构在提供交易担保信息方面具有以下职责和权限：

|||a) 提供登记局及其分支机构登记的交易担保信息；存储在国家数据库中的信息和交易担保信息；

|||b) 收取提供交易担保信息的费用；

|||c) 在以下情况下拒绝提供交易担保信息：

|||c.1 申请查询表未按本通知附件中规定的格式填写完整；

|||c.2 申请人未缴纳查询费用。

|||4.3 登记局及其分支机构有权按照本通知第九款的规定处理申诉和举报。

|||5- 登记员的责任：

4.1 按照本通知规定的程序和手续进行登记和提供信息；

|||5.1 按照本通知规定的程序和手续进行登记和提供信息；

|||5.2 准确记录申请表中申报的内容。

5.3 登记员因登记申报内容不准确而造成损失的，应当按照法律规定承担赔偿责任。

6- 登记申请人

登记申请人的质押和保证人包括以下人员：

6.1 质押人、质权人；

6.2 保证人、债权人；

6.3 在变更其中一方的情况下，新的质押人或质权人、新的保证人或债权人（指第6.1、6.2款所述的一方）；

6.4 受托人。

7- 登记申请人的责任

7.1 登记申请人必须根据本通知附表填写完整的登记申请书。申请书中所填报的内容必须真实、准确，并符合各方关于担保交易的约定，且需提交给登记局或分支机构。

7.2 若登记申请人填报虚假信息，导致他人受损，应向受损方进行赔偿。已登记的担保交易各方须自行对其交易内容是否违反法律法规负责。

7.3 登记申请人必须缴纳登记费用。

第二章 担保交易登记程序与手续

1- 登记申请人必须提交质押财产登记申请书（格式编号02）或保证财产登记申请书（格式编号03）。有效的登记申请书是填写完整所需内容并符合各方在质押或保证合同中约定的申请书。

2- 登记申请人可以通过以下方式提交登记申请书：

2.1 直接到登记局或分支机构提交；

2.2 通过邮政寄送，可以使用挂号或快递方式；

2.3 通过传真发送。只有金融机构在《商业银行法》中注册为常客名单后才能通过传真方式提交申请书。

金融机构需向登记局提交注册常客名单的通知（格式编号01）。一旦被登记局列入常客名单，金融机构可按月定期将申请书通过传真发送至登记局或分支机构。

登记局指导如何办理常客名单注册手续及具体操作流程。

3. 登记申请人须通过以下方式之一缴纳登记费：

3.1 在登记局或分支机构直接提交申请书后立即支付；

3.2 通过邮政服务转账，并随申请书附上转账凭证；

3.3 将费用转入登记局或分支机构指定账户，并提供转账确认凭证。对于已在登记局常客名单中的金融机构，其费用转账应在每月25日至月底期间按月进行。

如果登记局或分支机构因超出权限拒绝登记（依据本通知第一部分第4节第4.1.k点的规定），则应退还登记费，退还方式与原支付方式相同。

4- 收到申请书后，登记员应执行以下工作：

4.1 确认该登记是否属于登记局或分支机构的权限；如不属于，则登记员有义务告知申请人并向其说明正确的登记机关；

4.2 对于直接提交的申请书，登记员检查申请书内容是否完整。如果申请书内容完整且申请人已缴纳费用，登记员应在申请书上注明接收时间（小时、分钟、日期、月份、年份），并将带有接收时间和预约单的申请书副本交给申请人；

4.3 对于通过邮政收到的申请书，登记员检查申请书内容是否完整以及费用是否按规定缴纳。如果申请书内容完整且费用缴纳正确，登记员应在申请书上注明接收时间（小时、分钟、日期、月份、年份）；

4.4 对于通过传真收到的申请书，登记员确认申请人是否为常客名单成员。如果是常客，登记员检查申请书内容是否完整，若符合条件，登记员应在申请书上注明接收时间为传真接收时间。

自收到有效申请书之日起三日内，登记局或分支机构应向申请人发放质押财产登记证明（格式编号10）或保证财产登记证明（格式编号11），并通过邮政或传真发送申请书副本。若发现重复登记同一质押或保证合同，则不予发放登记证明。

登记证明可直接在接收申请表的登记局或分支机构领取，也可通过邮政特快专递服务寄送。

第三章 更改登记程序与手续 已登记内容

1- 出现以下变更情况时，申请人必须向已发放登记证明的登记局或分支机构提交更改担保交易内容的申请书（格式编号04），以进行更改登记：

1.1 变更参与质押或保证的一方；或变更其中一方的地址；

1.1. 更改抵押或保证的一方当事人；或者更改一方或几方当事人的地址；

1.2. 更换、减少担保财产；

1.3. 增加担保财产；

1.4. 变更处理担保财产时的清偿顺序；

1.5. 当财产形成或义务确定在已经登记质押或以未来形成的财产提供担保或为履行未来义务提供担保的情况下。

2. 变更申请登记单必须填写完整按照附件4要求填写的内容，并符合各方关于修改和补充质押合同、担保合同内容的约定。

3. 提交变更申请登记单、费用缴纳、费用缴纳方式及退还费用的规定按照本通知第二部分第2款、第3款的规定执行。

4. 接收变更申请登记单后，登记员检查申请单中填写的各项内容以及费用缴纳情况；如果申请单填写完整且费用按规定缴纳，则在申请单上记录接收时间（小时、分钟、日期、月份、年份）。

在增加担保财产的情况下，登记员记录增加担保财产的登记时间为根据本通知第21条第2款c项规定，登记局或分支机构收到增加担保财产申请登记单的时间。

对于第1.1、1.2、1.4、1.5款第1目所列的变更登记事项，登记员保持已颁发的登记证书上记载的原登记时间不变。

5. 自收到变更申请登记单之日起三个工作日内，登记局或分支机构应当向提出变更申请登记的人颁发变更登记内容的证明书（格式12）。

如果变更申请登记人是担保人，则登记局或分支机构应当向被担保人提供变更登记内容证明书的副本。

颁发变更登记内容证明书按照本通知第二部分第5款的规定办理。

四、延期登记程序

1. 在质押或担保登记证书上记载的有效期届满前六个月，需要延长登记的人应当向登记局或分支机构提交格式5的延长交易担保登记申请单。有效的申请单应填写完整所有需填写的内容并符合各方关于延长登记的约定。

2. 提交延长申请登记单、费用缴纳、费用缴纳方式及退还费用的规定与本通知第二部分第2款、第3款的规定相同。

3. 接收延长申请登记单后，登记员检查申请单中填写的各项内容以及费用缴纳情况；如果申请单填写完整且费用按规定缴纳，则在申请单上记录接收时间（小时、分钟、日期、月份、年份）。

登记局或分支机构应当自收到有效延长申请登记单之日起三个工作日内向申请延长登记的人颁发延长登记证明书（格式13），其中明确记载延长登记的时间。

如果延长申请登记人是被担保人，则登记局或分支机构应当向担保人提供延长登记证明书的副本。

颁发延长登记证明书按照本通知第二部分第5款的规定办理。

五、注销登记程序

1. 在登记期限届满前，质权人或质权受让人、保证人或保证受让人应当向登记局或分支机构提交格式6的注销交易担保登记申请单，在以下情况下：

1.1. 质押或保证义务终止；

1.2. 质押或保证被撤销或被其他担保交易替代；

1.3. 质押或保证财产已被处置。在这种情况下，质权受让人或保证受让人应当向登记局或分支机构提交注销登记申请单。

2. 如果注销申请人为质权人或保证人，则必须有质权受让人或保证受让人的确认，确认注销登记的理由。

3. 提交注销申请单的规定按照本通知第二部分第2款的规定执行。

申请人无需支付注销登记费。

4. 自收到有效注销申请单之日起三个工作日内，登记局或分支机构应当完成注销登记并向申请人颁发注销交易担保登记证明书（格式14）。如果注销申请人为质权人或保证人，则还应当将该证明书的副本发送给质权受让人或保证受让人。

5. 在登记期限届满后，如果申请人没有提交延长申请单，则登记局或分支机构应当自动注销登记，并仅在有申请的情况下颁发注销登记证明书。

VI. 公告处理抵押、保证土地使用权及附着于土地上的财产的程序和手续 关于处理质押、保证财产

1. 在登记局或分支机构登记质押或保证的情况下，最迟应在处理质押或保证财产前七天，处理担保财产的人应当向登记局或分支机构提交格式7的通知处理担保财产的申请单。

2. 提交通知处理担保财产申请单及费用缴纳的规定按照本通知第二部分第2款、第3款的规定执行。

3. 自收到有效申请单之日起三个工作日内，登记局或分支机构应当向申请人颁发通知处理担保财产的登记证明书（格式15）。

4- 在一项财产被用于质押或担保以确保履行多项义务并已在登记处或分支机构登记的情况下，收到要求登记处理质押或担保财产的通知的申请后，该登记处或接收申请的分支机构必须将有关处理质押或担保财产的通知发送给所有共同质押或担保方，以便他们了解财产的处理情况。

5- 在完成质押或担保财产的全部处理后，要求登记处理担保财产通知的人必须向已登记处理担保财产通知的登记处或分支机构提交注销登记申请，以便登记员执行注销操作。

自收到注销登记申请之日起三日内，接收申请的登记处或分支机构应颁发注销登记证明（格式编号14）。

在仅处理部分质押或担保财产的情况下，在完成处理后，要求登记处理担保财产通知的人必须向已登记处理担保财产通知的登记处或分支机构提交变更登记内容的申请（减少担保财产），以便登记员执行变更登记。

七、更正错误

1- 如果申请人发现其提交的申请书或已颁发的登记证书中有错误，则应根据本通知第二条第2款和第3款的规定，向已接收申请书或颁发证书的登记处或分支机构提交更正错误申请书（格式编号08），以更正为与更正错误申请书中申报的内容一致。如果是在已颁发的登记证书中更正错误，则必须附上该证书。

2- 提交更正错误申请材料和费用的程序按照本通知第二条第2款和第3款的规定执行。

3- 收到更正错误申请书后，登记员应删除原申请书上记录的接收日期，并记录新的接收日期为收到更正错误申请书的日期。确定登记有效期限的时间点是登记处或分支机构收到更正错误申请书的日期。

对于已颁发的登记证书中的错误，在更正时，登记员应保持证书上已记录的登记日期不变，并进行更正。证书上已更正的部分内容应加盖登记处或分支机构的印章。

如果无法直接在有错误的内容上进行更正，则登记员应在证书上的“更正错误”栏目中记录更正内容。在这种情况下，接收申请的登记处或分支机构不收取更正错误费用。

自收到有效的更正错误申请书之日起三日内，登记处或分支机构应完成更正并退还给申请人已更正的质押或担保登记证书。

八、提供信息的程序和手续 内河航道管理、养护的

担保交易

1- 国内个人、组织，外国个人、组织以及在国外定居的越南人希望了解在登记簿或国家担保交易数据库中保存的信息，可以通过以下方式查询：

1.1 向登记处或分支机构提交格式编号09的信息提供申请书；

1.2 根据登记员的指导，在登记处或分支机构的登记簿中自行查询信息。

2- 信息请求者必须支付费用。

3- 请求者可以获得保存在登记簿或国家担保交易数据库中的担保交易信息，按担保方名称提供。

4- 提交担保交易信息提供申请书和接收信息；支付信息提供费用的程序按照本通知第二条第2款的规定执行。

收到担保交易信息提供申请书后，登记员应检查申请书，查询登记簿或国家担保交易数据库中的信息，并检查费用缴纳情况。自收到信息提供申请书之日起三日内，登记处或分支机构必须按申请书中所列担保方名称提供信息。

如果信息请求者要求书面提供信息，则登记员应使用格式编号16的书面形式提供信息。

九、申诉和控告的解决

1- 申诉的解决：

1.1 在登记和提供担保交易信息领域，申请人有权对登记处或分支机构及其工作人员的决定或行为提出申诉，如果认为这些决定或行为违反了法律规定，侵犯了其合法权益。

1.2 初次投诉的管辖权和期限如下：

分支机构主任负责解决对其本人、登记员或分支机构工作人员的决定或行为提出的申诉。自收到申诉之日起十日内，分支机构主任必须受理并解决申诉，并书面通知申诉人；如不予受理，也必须书面通知并说明理由。

自《行政诉讼法》第三十六条规定的解决期限届满之日起三十日内，或者自收到分支机构主任首次处理决定之日起，申诉人如不同意处理结果，可向上级登记局局长申诉或向法院提起行政诉讼。

b) 登记局局长负责处理对其本人、登记员或在登记局工作的公务员作出的决定或行为的申诉。自收到申诉书之日起十日内，登记局局长必须受理并处理，并以书面形式告知申诉人；如不予受理，则也须以书面形式告知并说明理由。

自收到登记局局长首次处理申诉决定之日起三十日内，或者自法律规定期限届满而申诉未获处理时起三十日内，申诉人有权向司法部部长申诉或向法院提起行政诉讼。

1.3 下一步投诉的管辖权和期限如下：

a) 登记局局长受理并处理分支机构负责人已处理但仍有申诉或超过规定期限未予处理的申诉。在此情况下，申诉人必须将申诉书连同分支机构负责人处理申诉的决定副本或其他相关文件（如有）提交给登记局局长。

自收到申诉书之日起十日内，登记局局长必须受理并处理，并以书面形式告知申诉人和之前处理该申诉的分支机构负责人；如不予受理，则也须以书面形式告知并说明理由。

处理申诉的期限为四十五日，自受理之日起计算。自法律规定期限届满而申诉未获处理时起三十日内，或者自收到登记局局长处理申诉的决定之日起三十日内，申诉人不同意该决定的，有权继续向司法部部长申诉。

b) 司法部受理并处理对登记局局长处理申诉决定仍有申诉或超过规定期限未予处理的申诉。自收到申诉书之日起十日内，司法部必须受理并处理，并以书面形式告知申诉人；如不予受理，则也须以书面形式告知并说明理由。

司法部部长处理投诉的期限依照《行政复议法》第四十三条的规定。司法部部长作出的处理决定是最终决定。

2- 处理举报

2.1 在担保登记领域，公民有权向有管辖权的机关、组织或个人举报登记员或司法部担保登记机构工作人员违反法律规定的行为，该行为造成或可能造成其自身或他人的合法权益受损。

2.2 投诉处理权限如下：

报告人可以按照法律规定向有管辖权的机关、组织或个人提交书面报告或直接举报。上述情况下，报告人必须明确姓名、地址和举报内容。

a) 如举报分支机构工作人员在担保登记或提供担保信息方面存在违法行为，则直接管理被举报登记员或工作人员的分支机构负责人负责处理。

b) 如举报登记局工作人员或分支机构负责人在担保登记或提供担保信息方面存在违法行为，或分支机构负责人处理举报不符合法律规定或超过规定期限未予处理，则登记局局长负责处理。

c) 司法部受理并处理登记局处理举报不符合法律规定或超过规定期限未予处理的情况。

2.3 举报处理期限如下：

自收到举报之日起最迟十日内，接受举报的机关必须受理并处理；如举报不属于其管辖范围，则应转交有管辖权的机关处理，并以书面形式告知举报人。

举报处理期限不超过六十日，自受理之日起计算；对于复杂案件，处理期限不超过九十日，自受理之日起计算。

第十章 组织实施

1- 本通知自2002年2月1日起生效。在此之前签订的抵押或保证合同，只要仍在有效期内，也必须按照本通知的规定进行登记。

2- 本通知附带发布有关在国家担保登记局及其分支机构进行担保登记和提供担保信息的表格。

3- 在执行本通知过程中，如遇困难或问题，请各个人或组织向司法部反映，以便研究解决。