通知2007年第2号关于实施政府2004年第127号法令有关在科学技术活动中行政处罚若干条款的指导意见

 

通知

关于实施若干政府令第127/2004/NĐ-CP号令有关行政违法行为处罚规定的指导在科学技术活动中

根据政府二零零三年五月十九日第54/2003/NĐ-CP号令关于科学技术部的职能、任务、权限和组织结构的规定以及政府二零零四年一月十六日第28/2004/NĐ-CP号令对政府二零零三年五月十九日第54/2003/NĐ-CP号令的部分条款进行修改补充的规定；

根据政府二零零四年五月三十一日第127/2004/NĐ-CP号令有关科学技术活动中的行政违法行为处罚规定；
科学技术和信息化部就科学技术活动中行政违法行为处罚的具体内容作出如下指导：

第一章 总则

一、调整范围

本通知适用于根据政府二零零四年五月三十一日第127/2004/NĐ-CP号令有关科学技术活动中行政违法行为处罚规定（以下简称第127号令）所规定的行政违法行为。

二、处罚时效

科学技术活动中行政违法行为的处罚时效为自违法行为发生之日起一年。涉及科学技术活动财务的违法行为处罚时效为两年，包括：

- 利用欺诈手段获取财政优惠政策或信贷优惠的行为，详见第127号令第十条第二款；

- 违反联营、合作、接受资助以从事科学技术活动规定的行为，详见第127号令第十八条；

- 违背注册内容设立科学技术发展基金以非法获利的行为，详见第127号令第十九条第三款；

- 占用国家预算资金或各级科学技术发展基金并逾期不还且无正当理由的行为，详见第127号令第十九条第四款。

三、处罚形式

（一）主要处罚形式，详见第127号令第六条第一款，包括警告和罚款。

确定罚款金额范围的中间值应按照政府二零零三年十一月十四日第134/2003/NĐ-CP号令关于二零零二年《行政处罚法》若干条款的实施细则第二十四条的规定执行。

（二）附加处罚形式：

暂停使用科学技术活动登记证书：指有权机关在个人或组织被授予登记证书后，在其活动过程中违反规定，未按登记证书中记载的内容和要求履行义务时，收回其登记证书的行为。暂停使用的可以是全部科学技术活动领域，也可以仅限于某一有违规行为的领域。被暂停使用登记证书的个人或组织不得在其登记证书中记载的该领域内开展科学技术活动。

暂停使用登记证书必须依照第127号令第二十一条第二款b项、第三款b项、第五款b项的规定权限执行。

行政违法行为处罚权人只有在第127号令明确规定个人或组织实施该违法行为将被暂停使用登记证书的情况下才能暂停使用登记证书，并应在处罚决定书中明确记录。如暂停使用期限，则应在处罚决定书中明确记录期限。作出暂停使用登记证书处罚决定的人应通知颁发登记证书的国家科学技术管理机关关于暂停使用登记证书的情况。

当暂停使用登记证书的期限届满，且个人或组织已完全遵守登记证书中记载的要求和处罚决定书中的要求，则暂停使用登记证书的人应作出恢复登记证书的决定。

第二部分 违法行为

1. 违背道德、民族风俗习惯，损害自然资源、环境和人类健康，导致疾病传播，危害动植物；利用科学技术活动歪曲党的路线、方针政策和国家法律法规，破坏全国各族人民团结的行为，详见第127号令第七条，包括：

- 从事科学研究以开发违背道德、不符合民族特色和风俗习惯的产品；

- 使用法律规定禁止生产的技术来生产和试验产品；

- 从事科学研究和发展技术，其产品或研究过程未遵守相关法律规定，导致损害自然资源、环境或影响生产和生活。

- 利用科学技术活动发布错误解读客观现实的观点、结果或评论；违法宣传科学研究成果，故意歪曲党的路线方针政策和国家法律法规。

2. 占用科学技术活动成果的行为，详见第127号令第八条，是指未经拥有者同意，擅自使用他人科学技术活动成果以谋取物质和精神利益的行为，包括：

- 使用、公布属于他人所有科学技术活动成果的数据、工艺流程和技术信息以获取物质利益；

- 在未获得原拥有者许可的情况下，登记、公布他人的科研成果。

条||| 使用他人的科学研究成果、数据和信息作为自己的科研报告和文献中的结果，而未明确标注这些成果的来源。

条||| 使用他人的技术改进、工艺合理化建议等参加科技竞赛、评奖或展览等活动，而未标明这些改进或建议的来源。

3. 条||| 第九条规定的关于科学技术活动成果转让、转移和提供信息的行为包括：

条||| 科学技术活动成果的信息是指从科学技术活动中获得的数据、资料和新闻。这些信息可以以文本、音频、图形、图像、电影、视频或其他载体形式提供。

条||| 违反规定进行科学技术活动成果转让、转移的行为表现为：

条||| 科研人员或机构使用国家财政资金或他人财产进行科学技术活动并取得成果后，根据法律规定享有著作权，除非合同另有约定。但是，如果作者未经所有者同意擅自转让科学技术活动成果，则违反了法律规定；

条||| 非科技成果（由科研和技术服务、分析、检验、咨询、鉴定产生）的所有人以外的个人或组织，在没有得到所有人同意的情况下提供有关成果的信息或资料；

条||| 科技成果的所有人伪造信息、歪曲事实，或者在提供科技成果信息时侵犯其他个人或组织的合法权益；

4. 条||| 第十一条规定的在科学技术活动中欺诈和伪造行为表现为：

条||| 在申请主持科学技术任务或组织实施科学技术任务时，虚假申报组织的科学技术成就、个人的研究经历、参与合作的组织和个人、财务能力等；

条||| 提交不实举报材料，意图损害参与科学技术任务选择的科学家或科学技术组织的声誉；

条||| 在执行科学技术任务过程中，虚假报告研究进展和结果；未按合同内容实施但报告已实施以获取经费；虚构数据；使用虚假合同、发票、证明文件；冒用签名以获取拨款；在验收和评估科学技术任务中造假；在使用国家拨款进行科学技术活动中造假；

条||| 对于第十条规定的行为，若有必要撤销批准的选择结果决定，处罚决定作出后，有权处罚的人应向有权限的科学技术管理部门提出书面请求，审查并作出撤销相关违规行为的选择决定。

5. 条||| 第十二条第一款规定的涉及科学技术活动中保密的行为包括：

条||| 科学技术活动中的保密资料包括：研究成果、科技文献、研究样本、发明、实用新型，其内容属于国家机密。

条||| 属于国家机密的发明、实用新型包括：

条||| 对于尚未公布的对科学技术、经济和社会发展具有特别重要意义的发明、实用新型；

条||| 已提交专利局登记且与国家安全、国防相关的发明、实用新型，尚未公布或主管机关不允许公布；

条||| 已提交专利局登记但尚未公布的发明、实用新型。

条||| 在国内和国外传播、公布、流通含有国家机密内容的发明、实用新型、科技文献、研究样本，必须按照《保守国家秘密条例》（2000年）和国务院令第33号（2002年3月28日）的规定执行。

6. 条||| 第十二条第三款规定的非法妨碍国家管理科学技术的行为包括：设置障碍、逃避检查；拒绝执行或拖延执行科学技术管理机关、检查组的要求、建议、结论和决定。

7. 条||| 第十三条规定的未登记、提交使用国家财政资金完成的科学技术任务成果的行为包括：

条||| 所有使用部分或全部国家财政资金完成的科学技术任务成果，包括项目、课题、计划、基础调查任务，都必须按照国务院令第159号（2004年8月31日）的规定，在国家科技信息中心登记和保存。如果负责科学技术任务的组织或个人未进行登记和提交成果，则将受到行政处罚。

8. 违反第127号令第14条规定的科学技术委员会成员活动中的规定的行为包括：

 - 不保证委员会活动中的民主和公开原则；违反咨询、评估、选择的规定。

 - 在未得到成立委员会的机关同意的情况下，公布与评价过程、结果及咨询意见有关的信息。

9. 违反第127号令第15条关于使用和传播科学技术活动成果的规定的行为包括：

 - 科学技术组织或个人自行投资科学技术活动经费，宣传、应用新工艺、新产品、新品种，危害环境、健康、人民生活，影响国家利益、国家安全，在未经有权机关审核批准的情况下进行；

 - 公布基本调查、实地考察、科学研讨会和其他科学技术活动成果，内容涉及敏感经济和社会问题，在未经成果所有者、有权机关或会议主办方许可的情况下进行；

 - 在未经委托方同意的情况下，公布分析、评估、鉴定的结果。

10. 违反第127号令第18条关于合资、合作、接受资助以开展科学技术活动的规定的行为包括：

 - 正在科学技术组织中工作的个人直接接受资助，不通过其所在组织；

 - 正在某一科学技术组织中工作的个人有独立课题或被外国方面聘请执行不属于其直接管理组织范围内的科学技术任务，且不在国家鼓励领域内，但未向科学技术局报告接受资助的情况；

 - 不属于任何科学技术组织的个人，接受外国组织或个人资助从事科学技术活动，该领域不在国家鼓励范围内，但未向科学技术局报告接受资助的情况。

11. 违反第127号令第19条关于科学技术发展基金和国家预算拨款用于科学技术活动的登记、管理和使用的规定的行为。

 a) 根据第127号令第19条第1款，未登记科学技术发展基金活动的行为包括以下情形：

 - 部门、相当于部门的机构、政府直属机构（以下简称“部级”）以及省级科学技术发展基金未在科学技术活动登记办公室登记；

 - 独立于企业运作并具有完全法人资格的企业科学技术发展基金，以及组织和个人设立的科学技术发展基金未在省、直辖市科学技术局登记。

 b) 根据第127号令第19条第4款，无正当理由逾期不归还从国家预算或各级科学技术发展基金获得的资金的行为包括：

 - 主持使用国家预算资金或国家级、部级、省级科学技术发展基金资助的科学技术任务的单位或个人，将资金用于非指定目的；占用分配或资助的科学技术活动资金；收到资金但未履行任务，或未按承诺的内容执行；

 - 在没有正当理由的情况下，未能按时归还合同中约定的应收回款项。

12. 违反第127号令第20条关于设置和颁发科学技术奖励的规定的行为包括：

 - 利用设置和颁发科学技术奖励谋取物质利益；

 - 利用设置科学技术奖励的机会，颁发鼓励违背道德、不符合越南民族风俗习惯的研究奖项，或违反国家政策法规的奖项。

13. 对于违反经批准的研究计划，错误使用研究和开发经费，以及重复使用其他来源的研究经费造成浪费的行为，根据2006年8月18日第84/2006/NĐ-CP号政府令《关于赔偿损失、纪律处分和行政违法处罚的规定》和2006年10月31日第101/2006/TT-BTC号财政部通知《关于节约和反对浪费的行政违法处罚和赔偿损失的规定》进行处罚。

第三节 处罚程序

1. 制作行政处罚记录：

根据《监察法》第50条和2002年《行政处罚法》第55条的规定，下列人员有权制作科学技术活动中行政处罚记录：

 - 科学技术部监察长；

 - 省市科学技术局监察长；

 - 科学技术专业监察员；

 - 科学技术专业监察团团长。

如果无权处罚的人制作了行政处罚记录，则应在制作记录后将案件材料转交有权作出处罚决定的人。

2. 行政记录由科学技术专职监察员制作并由其签署的行政处罚决定书，应加盖管理该监察员的监察机关的印章。监察组织的印章应盖在左上角，即记载监察机关名称、文号和标识的位置。

第四节 配合机制

在执行科学技术活动管理工作中，如发现违反行政法规的行为，则科学技术部、各部委、相当于部级的机构、政府所属机构以及各省、直辖市人民政府应及时通报科学技术专职监察部门，以便及时阻止并严肃处理违法行为。

五、组织实施

1. 本通知自发布之日起十五日后生效。

2. 在执行过程中，如遇困难或问题，请及时向科学技术部反映，以供研究解决。