规定

关于教育部和培训部部级试验生产项目的管理

（附属于2018年1月26日教育部部长发布的第02/2018/TT-BGDĐT号通知）

（随通 tư số 02/2018/TT-BGDĐT

日发布于2018年1月26日的教育部部长的通知）

 

 

第一章

总则

第一条 调整范围和适用对象

第一条 本文件规定了教育部和培训部部级试验生产项目的管理，包括确定、选择、直接分配、评估和决定分配项目；组织实施和检查项目执行情况；评估和验收项目执行结果。

第二条 本规定适用于部属各区域大学、学院、大学、师范专科学校、研究院和科研中心，以及被选中或直接分配执行教育部和培训部项目的组织和个人（以下简称组织和个人）。

第二条 术语解释

在本规定中，以下术语定义如下：

1. 选择 是指通过审查和评估申请参与选择的文件，选择具有最佳能力和经验的组织和个人来执行教育部和培训部订购的项目的过程。

2. 直接委托 是指指定具有足够能力、条件和专业符合要求的组织和个人来执行教育部和培训部订购的项目。

3. 试验生产项目 是一项旨在应用科学研究成果和技术进步，通过实验性实施来测试经济和社会管理方法或小规模生产试验，以完善新技术或新产品，在投入生产和生活中之前完成的科学技术任务。

第三条 部级试验生产项目的目标和执行时间试验生产项目 教育部部级

第一条 教育部和培训部部级试验生产项目（以下简称项目）的目标如下：

a) 应用研究成果和先进技术，完善和创新技术；完善和创新高质量且具有竞争力的新生产线或产品，满足教育行业的要求，并具有经济效益和社会效益；

b) 促进研究结果快速应用于实际生产，提高部属个人和单位的科学研究和技术转移能力。

第二条 项目执行时间不超过从批准和拨款之日起的二十四个月。特殊情况由教育部部长决定，但最长不得超过三十六个月。

条 4. 项目财政

1. 实施项目的经费来源包括：

a) 教育部每年在科技事业费预算中安排的国家财政资金（以下简称科技事业费国家财政资金）；

b) 教育部科技事业费之外的资金来源：

- 项目主持单位的合法收入；

- 从企业和其他个人及组织筹集的资金。

2. 使用科技事业费国家财政资金的项目，其国家财政资金支持额度按照现行财务规定执行，并符合各阶段行业战略重点和主要任务。

3. 财务管理工作

a) 对于使用科技事业费国家财政资金的项目：按照国家现行财务管理规定执行；

b) 对于使用科技事业费国家财政资金之外的项目：确定、评审、审议项目，进行部级验收评估和检查项目实施情况的费用由项目主持单位承担，并在其内部支出制度中明确规定。

条 5. 项目交付方式

1. 使用科技事业费国家财政资金的项目，按照选拔、直接分配、从国家基金中资助等方式在科技领域内实施。

2. 使用科技事业费国家财政资金之外的项目，可以按照本条第1款规定的方式或由组织和个人选择其他方式实施。

条 6. D项目 分配 签字，注明姓名

1. 直接分配的使用科技事业费国家财政资金的项目属于《2013年科学技术法》第三十条第一款规定的项目之一。

2. 教育部长根据具备条件的组织和个人选择直接分配项目。

 

第二章

确定、选拔、直接分配，

审查并决定分配项目

条 7. 按照选拔方式确定分配项目

1. 根据国家、部委和地方的科技活动计划和发展经济与社会的计划；根据已取得的研究成果和社会需求；根据教育行业的实际情况、需求和发展科技计划，教育部发出公文指导各单位和个人填写项目建议书（附录I-1表）。

2. 单位选择个人提出的项目，并将其列入项目建议书目录（附录I-2表），连同项目建议书提交给教育部，按照教育部的指导进行。

3. 科技环境司汇总各单位提出的项目建议书目录；根据领导直接提出的项目建议书（如有），按研究领域分组，并确定项目。

条 8. 按照直接分配方式确定分配项目

1. 教育部成立咨询委员会，根据本规定第九条提出的项目标准，确定直接分配项目。

2. 教育部向组织和个人通报直接分配项目。

3. 组织和个人被分配项目后，按照本规定第十四条的规定准备文件，并按照本规定第十六条的规定，在咨询委员会前进行答辩。

条 9. 确定项目的标准

1. 满足提出项目的要求：

a) 项目源自科学技术课题研究成果或各级科研开发技术合同，经科技委员会评估、验收并建议实施应用；

b) 具有产品市场（明确说明市场销售能力，项目产品的转让和商业化方式）；

c) 承诺并确保能够筹集到除事业性科学技术预算外的资金来执行项目。

2. 实施项目的必要性（紧迫性）：

a) 符合优先科技方向和服务于重要经济部门发展的科技方向；

b) 创造高质量且具有竞争力的新技术和新产品，并能将其转移给生产；

c) 经济和社会效益显著（增加就业，节约和利用资源及人力资源，保护环境）。

3. 可行性：

a) 名称、目标、产品、实施时间、可获得资金以及国内科技能力与项目相适应；

b) 项目产品经济技术指标的合理性。

条 10. 对组织和个人负责实施项目的要求 组织和个人负责实施项目

1. 对于负责实施项目的组织：

a) 具备足够的科技实力以负责实施项目；

b) 在提交申请时没有未完成的部级科研任务（对于使用事业性科学技术预算的项目）。

2. 对于负责实施项目的个人（以下简称项目负责人）：

a) 至少具有大学学历，专业符合并在同一科学领域内工作；

b) 提出实施方案并负责编写项目说明书；

c) 能够直接实施或组织实施，并保证有足够的时间负责实施项目；

d) 已完成预算决算和已到期的科研任务验收（对于使用事业性科学技术预算的项目）。

条 11. 项目确定咨询委员会

1. 项目确定咨询委员会（以下简称委员会）由教育部部长根据项目建议书的科学技术领域成立，负责为部长提供项目确定的咨询意见。

2. 委员会由7、9或11名成员组成，包括主席、秘书、反批评委员和其他委员，其中：

a) 成员中有三分之二是有威望的专家，具备相关专业知识，熟悉所咨询领域的专业；

b) 其他成员来自国家管理机构、生产和经营组织、企业及相关组织；

c) 每个建议项目有两名反批评委员；

d) 参与项目实施的人不得参加委员会。

3. 委员会只有在至少三分之二成员出席的情况下才能召开，其中包括至少一名反批评委员出席，并且有两名反批评委员的书面意见。

4. 委员会成员按照审查表（附录I-3表格）对项目建议书进行审查，并按照项目建议书评价表（附录I-4表格）进行评价。

条12. 评估委员会确定的结果

1. 委员会建议“实施”的项目提案必须获得至少三分之二出席委员的一致同意，并且这些委员的数量不得少于全体委员总数的一半。

a) 对于建议“实施”的项目提案，委员会一致确定项目的名称、目标方向、产品和需要达到的经济-技术指标以及项目的预计经费；

b) 对于建议“不实施”的项目提案，委员会讨论并一致确定不建议实施的原因。

2. 项目提案的评估结果应记录在评估委员会会议纪要（附录I-5表格）中。委员会通过该会议纪要及项目选择目录，并直接将项目交由组织或个人实施（附录I-6表格）。

条13. 选择项目主要承担单位和个人

1. 根据评估委员会的咨询结果，科学技术与环境司汇总项目选择目录，直接将项目交由组织或个人主要承担实施，并呈报教育部部长审批决定。

2. 教育部负责组织选择项目的主要承担单位和个人。

3. 在选择日期前至少30天，教育部应在部官方网站上公布项目选择目录，以便各单位和个人申请参与项目选择。

4. 最迟在选择会议结束后5日内，教育部应在部官方网站上公布项目选择结果，并以书面形式通知被直接分配项目的单位和个人。

条14. 申请材料 参加项目选择和直接分配的申请材料

1. 参加项目选择和直接分配的申请材料（以下简称项目申请材料）包括根据科技部2017年第8号通知（2017年6月26日发布）规定的表单填写的内容，具体如下：

a) 项目说明（表B1-2c-TMDA）；

b) 申请人及其团队成员的科研简历（表B1-4-LLCN）；

c) 承担项目组织的执行能力（表B1-3-LLTC）；

d) 项目合作执行确认书（表B1-5-PHNC）及相关法律文件证明合作组织的人力资源、经验、设备和财务能力。

2. 项目申请材料应提交一份原件，可通过直接递交或邮寄方式提交，并提供一份电子版（PDF格式）。提交时间和地址按照部网站公告（选择情况）或书面通知（直接分配情况）进行。

条15. 项目申请材料评价标准

1. 项目申请材料按百分制评分，分为以下几类标准：

a) 项目的技术和市场概述（最高分8分）；

b) 内容和实施方案（最高分24分）；

c) 技术的新颖性和可行性（最高分12分）；

d) 项目的发展潜力和预期经济效益（最高分16分）；

e) 财务方案（最高分24分）；

f) 执行能力（最高分16分）。

2. 对于使用非科学和技术事业预算资金的项目，主要承担单位或资金提供单位可以根据每个项目的特殊要求调整评价标准和评分范围。

条 16. 评审委员会 招标和直接分配项目

1. 招标和直接分配项目评审委员会（以下简称“评审委员会”）由教育部部长成立，负责为部长提供咨询，帮助选择和直接分配组织实施项目的组织和个人。每个评审委员会只进行一次招标和直接分配一个项目。

2. 评审委员会由7名或9名成员组成，包括主席、秘书、2名反对意见委员和其他委员，其中：

a) 成员中有三分之二是具有权威、专业符合且深入了解项目所属专业领域的专家；

b) 其他成员是国家管理机构、政策制定机构以及资助项目实施或预期受益于项目成果的组织和个人的代表；

c) 至少有一名成员已经参加过确定委员会。

d) 参与项目实施的人不得参加委员会。

3. 评审委员会只有在至少有三分之二的成员出席的情况下才能召开会议，其中包括至少一名反对意见委员出席，并且有两名反对意见委员的书面意见。

4. 评审委员会成员独立评估项目申请书，根据本规定第15条所列标准和评分表以及通函第08/2017/TT-BKHCN号文附件9和附件11规定的表格（B2-2c-NXDA和B2-3c-ĐGDA）进行评分。

5. 项目负责人应参加评审会议并简要介绍项目说明大纲，回答评审委员会成员的问题（如有）。

6. 评审委员会秘密召开会议评估项目申请书：讨论并独立评分（不包括项目负责人、项目执行人员和项目主要负责组织的代表）。

7. 如有必要，教育部可邀请外部专家深入审查项目领域，以评估和重新审定项目申请书。

8. 对于使用非科学事业经费的项目，教育部部长将委托项目主要负责组织的负责人或资金提供组织成立并主持评审委员会。

条 17. 评审委员会招标和直接分配结果

1. 项目申请书的评估结果是评审委员会成员在评审会议上给出的平均分。

2. 如果项目申请书在所有参与招标的申请书中得分最高且不低于70分，并且没有评审委员会成员对第15条规定的第一款中的各项标准给出零分，则该项目申请书将被建议实施。

3. 项目申请书的评估结果、结论和建议补充、修改完善项目申请书的内容记录在评审委员会会议纪要中（附件I-7）。

条 18. 审查 项目内容和预算

1. 根据评审委员会会议的结果，教育部部长成立项目内容和预算审查组（以下简称“审查组”）。

2. 审查组由5名或7名成员组成，其中包括1名组长，至少有2名成员曾参加过评审委员会。审查组成员是科技管理机构、计划财务机构以及资助项目实施或预期受益于项目成果的组织和个人的代表。

3. 项目主要负责组织和个人有责任根据评审委员会的结论修改和完善项目申请书，并按照教育部网站上发布的期限和地址提交，或者通过书面形式发送给相关单位。

4. 提交教育部审查的项目申请书包括一份原件直接提交或邮寄，以及一份电子版（PDF格式）。审查的项目申请书包括以下材料：

a) 根据本规定第14条第一款所述的项目申请书，已根据评审委员会的结论和建议进行了补充和修改，并附有评审会议纪要；

b) 经项目主要负责组织确认和评审委员会主席（或直接分配评审委员会的一名反对意见委员）签署的解释文件；

c) 在提交审查申请书之日起30天内使用的原材料、机器设备的价格清单，用于编制项目预算。

5. 项目审查结果、结论和建议补充、修改完善项目申请书的内容记录在审查组会议纪要中（附件I-8）。

6. 对于使用非科学事业经费的项目，教育部部长将委托项目主要负责组织的负责人或资金提供组织成立并主持审查组。

条 19. 决定交付项目

1. 根据项目评估结果，教育部部长决定将项目交付给组织或个人负责人执行，并通知项目负责人组织，同时在教育部网站上公布。

2. 组织或个人项目负责人有责任根据评估组的结论修改和完善项目文件，并在规定的时间和地址向教育部提交审批。提交教育部的项目文件包括五份正本。

 

第三章

组织实施

和检查项目执行情况

条 20. 执行项目的合同

1. 教育部部长指定项目负责组织的主管签署执行项目的合同（附录I-9模板）与项目主任。项目负责组织应将一份合同原件（正本）送交教育部进行跟踪管理。

2. 如果项目需要调整，项目调整文件是执行项目合同的一部分。

条 21. 报告项目执行情况

1. 项目主任每年定期向项目负责组织报告项目执行情况。

2. 项目负责组织应在每年12月31日前向教育部报告项目执行情况（附录II-1模板）。

3. 在特殊情况下，项目负责组织和项目主任应按照教育部的要求报告项目执行情况。

条 22. 检查项目执行情况

1. 教育部每年定期或不定期检查项目执行情况。

2. 项目负责组织的主管每年定期检查项目执行情况。

3. 检查内容包括项目进度、研究内容、产品以及项目资金使用情况与批准的项目说明相比。

4. 检查结果是继续推进项目执行、调整项目和拨付资金的依据。

5. 项目执行情况检查记录（附录II-2模板）由项目负责组织、教育部和提供项目资金的组织或个人保存。

6. 对于使用非事业性科研经费的项目，教育部部长指定项目负责组织的主管或资金提供组织每年定期检查项目执行情况。

条 23. 调整、补充项目，补充项目

1. 需要调整时，项目负责组织应连同项目调整文件（附录II-3模板）一并提交教育部。教育部基于审查项目文件或检查项目执行情况来批准。

2. 调整项目执行时间必须在合同期结束前至少一个月提出，只能进行一次且不超过十二个月。

3. 更换项目主任的情况包括：项目主任长期学习或工作超过六个月；因病无法领导研究活动（经有权卫生机构确认）；违反财务管理原则；未按委托要求完成项目内容进度而无正当理由或违法需停职。新项目主任须符合本规定第10条第2款的要求。

4. 调整项目产品的意见需由项目选择委员会或直接分配项目的委员会提供。

5. 项目调整不得改变项目目标。

6. 对于使用非事业性科研经费的项目，教育部部长指定项目负责组织的主管或资金提供组织批准项目调整（如有），并在年度报告中向教育部报告。

条 24. 清理项目，终止项目实施合同

1. 如果出现以下情形之一，应进行项目清理：

a) 项目主持单位提出清理的书面请求；

b) 教育部和教育科学研究院出具建议清理的检查结论；

c) 基础评估委员会对项目评估结果为“不合格”；

d) 实施时间超过六个月且无正当理由。

2. 由教育部部长成立项目清理委员会，成员为七人或九人，包括主席、秘书及委员。委员会成员包括国家科技管理机构代表、计划财务部门代表、项目主持单位代表、提供资金的个人或单位代表以及与项目研究领域相关的科学家（附表II-4和II-5）。

3. 根据项目清理委员会会议的结果，教育部部长指示项目主持单位负责人签署项目实施合同清理记录（附表III-8）。

4. 对于使用非事业性科研经费的项目，教育部部长指示项目主持单位负责人或资金提供单位组织召开项目清理委员会会议。

 

第四章 实施细则

项目成果评价与验收

条 25. 组织项目成果评价与验收   

1. 项目结束时必须在两个级别进行评价与验收：基础级和部级。

a) 基础级评价与验收通过基础级验收委员会（以下简称基础级验收委员会）进行，由项目主持单位组织实施；

b) 部级评价与验收通过部级验收委员会（以下简称部级验收委员会）进行。

只有基础级验收委员会评定为“合格”的项目才需进行部级评价与验收。

2. 项目成果评价与验收原则：

a) 根据已签订的合同和本规定第28条（基础级）和第33条（部级）所列的评价标准；

b) 确保民主、客观、诚实和准确。

条 26. 基础级评价与验收档案

1. 基础级评价与验收档案包括：

a) 项目综合成果报告（附表II-6）和项目成果摘要（附表II-7）；

b) 按照合同规定的数量和质量的科学技术产品；

c) 合同和项目说明；

d) 项目支持资金决算报告（附表II-8）。

2. 提交档案的时间和基础级评价与验收组织

a) 在合同或调整、延长实施时间的文件中规定的项目期限结束前至少三十天，项目负责人须向项目主持单位提交一份基础级评价与验收档案原件和一份电子版档案（PDF格式）。

b) 基础级评价与验收工作必须在合同或调整、延长实施时间的文件中规定的项目期限结束前完成。

条 27. 基层验收委员会

1. 基层验收委员会的任务是协助项目主持单位负责人评估项目的成果是否符合合同和相关协议、调整文件（如有）。

2. 项目主持单位成立基层验收委员会并组织进行基层验收工作。

3. 基层验收委员会由7或9名成员组成，包括主席、秘书、2名反对委员和其他委员。项目主持单位的人员参与委员会的人数不得超过委员会总人数的三分之一。项目负责人和直接实施项目的个人不得参加委员会。

4. 项目负责人出席委员会会议，并就与项目执行结果有关的问题作出解释。

5. 委员会闭门会议（不包括项目负责人和实施项目的成员）：讨论、评论、根据附件III-1模型规定的评价标准评估项目执行结果。

6. 项目评价结果、结论和建议记录在基层验收委员会会议纪要中（附件III-2模型），其中具体说明需要修改和完善的内容以完善项目。

条 28. 基层评价标准和项目分类

1. 关于项目成果的基层评价标准：

a) 项目组织实施情况；

b) 项目主要科技成果的数量、规模、种类是否达到项目申请书和合同中登记的数量、规模、种类；

c) 项目主要科技成果的技术成熟度、质量和科学要求是否达到合同规定（通过技术文件、产品质量、生产规模等）；

d) 项目综合报告及附带资料的质量（设计文件、技术文件、中间产品、引用文献等）。

2. 项目分类：

基层验收委员会将项目分为“合格”或“不合格”两个等级。

a) 如果至少有三分之二的委员会成员认为项目基本完成了本条款第1款所述的要求，则评为“合格”；

b) 如果未达到三分之二的委员会成员对项目基本完成本条款第1款所述要求的认可，则评为“不合格”。在这种情况下，委员会应明确指出已按合同完成的工作内容，以便教育部审查并依法处理。

条 29. 处理和报告基层评价结果

1. 对于被评为“合格”的项目，在收到评价结果后的30天内，项目负责人应根据委员会的意见完善文件。

2. 主持单位与委员会主席负责检查、监督并确认文件的完善，为部级评审做准备。

3. 对于被评为“不合格”的项目，主持单位需向教育部报告，按照本规定第24条的规定处理。

条 30. 部级评审文件

1. 部级评审文件包括：

a) 主持单位向教育部提交的请示公文（附件III-4模型）；

b) 根据本规定第26条第1款所述的基层评审文件，经基层验收委员会要求补充完善的文件；

c) 成立委员会的决定和基层验收委员会会议纪要；

d) 经主持单位负责人和基层验收委员会主席确认的完善基层评审文件的说明（附件III-3模型）。

2. 提交评审文件和组织部级评审的时间期限

a) 自基层验收委员会得出结论之日起45天内，项目主持单位负责向教育部提交部级评审文件；

b) 自收到部级评审文件之日起10天内，教育部检查并确认文件的完整性和合法性，或者要求项目负责人和主持单位补充完善文件（如必要）。补充完善文件的时间最长为10天；

c) 自收到合法的评审文件之日起60天内，教育部完成部级评审的组织工作。

条 31. 部级验收委员会

1. 部级验收委员会的任务是为教育部部长提供咨询，帮助其根据规定评估项目的成果。必要时，委员会主席可建议成立专家小组，以检查和审核项目产品的可靠性和真实性，满足委员会的要求。

2. 部级验收委员会及专家小组（如有）由教育部部长决定成立。

a) 基层验收委员会的成员可以参加部级验收委员会，但不得超过两名成员，其中基层验收委员会的主席和反批评委员不得担任部级验收委员会的主席或反批评委员；

b) 项目负责人和参与实施项目的个人不得参加验收委员会。

3. 部级验收委员会由七名或九名成员组成，包括：主席、秘书、两名反批评委员和其他委员，其中：

a) 成员中三分之二是与项目研究领域相匹配的科学和技术专家；

b) 其他成员是代表能够应用项目研究成果的企业和组织的经济和管理专家，以及相关领域的其他机构的代表；

c) 至少有三分之二的委员会成员来自项目主要负责机构以外的单位；

d) 专家特别是由委员会确定或直接由委员会选拔的反批评委员优先被邀请参加委员会。

条 32. 组织召开部级验收委员会会议

1. 教育部指定项目主要负责机构或资金提供机构组织召开部级验收委员会会议。

2. 部级验收委员会必须在决定成立委员会之日起四十五天内召开会议。

3. 只有当至少有三分之二的成员出席，包括主席、秘书和两名反批评委员时，委员会才能召开会议。

4. 项目负责人出席委员会会议，并就与项目执行结果有关的问题作出解释。

5. 委员会进行闭门会议（不包括项目负责人和项目执行人员）：讨论、评论、评估并独立打分项目成果（附录III-5和III-6表格）。

6. 项目评估结果、结论和建议记录在部级验收委员会会议纪要中（附录III-7表格）。

条 33. 部级对项目成果评价标准

1. 项目成果通过百分制评分表进行评价，分为以下几类标准（附录III-6表格）：

a) 项目组织实施（最高得分为15分）；

b) 项目主要科技成果的数量、质量和种类是否符合项目说明和合同中的登记数量、质量和种类（最高得分为25分）；

c) 项目主要科技成果的技术完善程度、质量和科学要求是否达到合同规定的标准（通过技术文件、产品质量和生产规模来衡量）（最高得分为30分）；

d) 项目综合成果报告及相关文件的质量（设计文件、技术文件、中间产品、引用文献等）（最高得分为10分）；

đ) 对植物新品种的工业产权和知识产权保护申请情况（最高得分为5分）；

e) 项目成果的产品质量和技术水平是否超过合同规定或具有重要的科学技术意义（最高得分为5分）；

g) 对经济、社会和环境的影响（最高得分为10分）。

2. 对于使用非科学和技术事业预算资金的项目，主要承担单位或资金提供单位可以根据每个项目的特殊要求调整评价标准和评分范围。

条 34. 项目结果评估和分类原则

1. 评估和评分原则

a) 项目的评估和评分依据本规定第33条第1款所列标准进行；

b) 合格的评分表是按照每个评价标准规定的最高分或低于最高分的评分表；对于本规定第33条第1款第d项所列的工业产权、植物新品种知识产权注册标准，如果没有得分，则项目结果不能被评为“优秀”；

c) 项目的评分是所有合格评分表中各成员在评审会议上的评分的平均值。

2. 项目结果分类

根据项目的评分结果，部级验收委员会按以下等级对项目进行分类：

a) “优秀”等级：项目评分达到90至100分，其中第33条第1款所列a、b、c项标准总分为70分；

b) “通过”等级：项目评分达到70至不足90分，其中第33条第1款所列a、b、c项标准总分为60分及以上；

c) “未通过”等级：项目评分不足70分或第33条第1款所列a、b、c项标准总分不足60分。

 

条 35. 部级评估结果处理与报告

1. 对于被评为“通过”及以上等级的项目，在收到部级评估结果之日起30日内，项目负责人应根据验收委员会的意见完善相关材料并提交教育部。

a) 项目负责人和主要组织应向教育部提交一份项目完成确认书原件（正本）及一份电子版材料（PDF格式）。

b) 项目完成确认书包括：

- 部级验收委员会会议纪要；

- 经部级验收委员会主席和主要组织确认的项目完成情况说明（附录III-3表格）；

- 按照部级验收委员会意见完成的项目成果综合报告。

c) 主要组织和项目负责人应按照现行规定办理项目成果保存登记，并将保存确认书提交给教育部。

2. 如果项目被评为“未通过”，教育部将根据部级验收委员会的结论依法处理。

条 36. 项目资产处理和合同终止

1. 教育部部长应指定主要组织负责人与项目负责人签订项目实施合同终止协议（附录III-8表格）。

2. 主要组织应将一份项目实施合同终止协议提交教育部备案管理。

3. 项目结束时由国家财政资金形成的资产，其管理和处置应遵循有关国有资产管理和使用的法律规定。/。