联合通知2023年第2号关于调查、起诉和审判洗钱和资助恐怖主义罪行的信息交换合作规定

联合通知

关于在调查、起诉和审判洗钱罪和资助恐怖主义罪中信息交流的配合规定

审理洗钱罪和资助恐怖活动罪

          根据《中华人民共和国刑法》（第100/2015/QH13号，2015年11月27日）；《关于修改〈中华人民共和国刑法〉的决定》（第12/2017/QH14号，2017年6月20日）

          根据《中华人民共和国刑事诉讼法》（第101/2015/QH13号，2015年11月27日）；《关于修改〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的决定》（第02/2021/QH15号，2021年11月12日）

          根据《法规制定条例》（第80/2015/QH13号，2015年6月22日）；《关于修改〈法规制定条例〉的决定》（第63/2020/QH14号，2020年6月18日）

          公安部部长、最高人民检察院检察长、最高人民法院院长联合发布关于公安机关、人民检察院、人民法院在调查、起诉和审判洗钱罪和资助恐怖主义罪中信息交流的配合规定。

第一章

 一般规定

第一条 调整范围

本通知规定了公安机关、人民检察院、人民法院在调查、起诉和审判洗钱罪和资助恐怖主义罪中的信息交流配合。

第二条 适用对象

第一章 主体

二、其他有关机关、组织和个人。

第三条 目的

1. 确保从中央到地方各级有权进行刑事诉讼的机关及时协调和指导，及时解决调查、起诉和审判洗钱罪和资助恐怖主义罪中的困难和问题。

2. 加强各有权进行刑事诉讼的机关在信息交流中为调查、起诉和审判洗钱罪和资助恐怖主义罪服务的责任和效果。

第四条 配合原则

1. 严格遵守各有权进行刑事诉讼机关根据法律规定所承担的职能、任务和权限。

2. 应经常进行，确保及时掌握信息，有助于依法合作处理案件。

3. 保障国家机密和工作秘密，遵守法律规定和各机关的规定。

4. 在进行刑事诉讼活动中，对于洗钱犯罪行为和资助恐怖主义犯罪行为的信息交流和合作必须遵守2015年《中华人民共和国刑事诉讼法》（2021年修正）及相关有效联合发布的规范性文件和本通知的规定。

第五条 禁止的行为

1. 违法收集、泄露有关洗钱罪和资助恐怖主义罪的调查、起诉和审判情况或结果的信息，或者利用这些信息违法收集、提供与洗钱罪和资助恐怖主义罪无关的个人或其他信息。

2. 将与洗钱罪和资助恐怖主义罪无关的个人、机构或组织的信息用于个人目的或其他非调查、起诉和审判洗钱罪和资助恐怖主义罪的目的。

条6. 秘密信息、公开信息在洗钱和恐怖融资犯罪的调查、起诉、审判中的使用

1. 国家秘密、工作秘密：是指与洗钱和恐怖融资犯罪的调查、起诉、审判过程相关的属于国家秘密、工作秘密的信息。

2. 公开信息：是指与洗钱和恐怖融资犯罪的调查、起诉、审判过程相关但不属于国家秘密、工作秘密范围的信息。

条7. 信息交换范围

1. 在侦查阶段：刑事案件侦查权（对于存在管辖争议的案件）；刑事案件的并案、分案；刑事案件中需要证明的问题；资金流向的证明；物证；资产鉴定、估价；采取、变更强制措施；刑事司法协助；终止侦查案件、终止犯罪嫌疑人侦查；暂时停止侦查案件、暂时停止侦查犯罪嫌疑人；查封财产、冻结账户、暂扣物品、文件；处理物证的方法和其他在侦查阶段认为有必要交换的信息。

2. 在起诉阶段：起诉阶段的刑事案件并案、分案；根据权限决定移送起诉；起诉决定；补充侦查决定；终止刑事案件、终止犯罪嫌疑人；暂时停止刑事案件、暂时停止侦查犯罪嫌疑人；恢复案件以及在起诉阶段认为有必要交换的其他信息。

3. 在审判阶段：案件移交审判、移交案件材料；提交案件进行审判；制定审判计划和配合组织法庭保护的交流；以及其他在审判阶段认为有必要交换的信息。

条8. 配合形式

1. 直接交流：组织跨部门会议，按专业或领导级别进行，成立跨部门工作组以指导或采用其他直接配合方式，服务于洗钱和恐怖融资犯罪的调查、起诉、审判工作。

2. 间接交流：通过书面文件、电子通讯工具或其他间接配合方式进行信息交流。

第二章

 具体规定

条9. 洗钱和恐怖融资犯罪源头犯罪的调查、起诉信息交流配合

1. 在调查可能成为洗钱犯罪源头的犯罪过程中；在调查恐怖主义犯罪过程中，侦查机关必须调查、核实、查明洗钱犯罪、恐怖融资犯罪的迹象，并及时向同级检察院提供信息、材料。最迟在决定立案洗钱犯罪和恐怖融资犯罪前五天，侦查机关应与同级检察院交流，以便配合。

2. 在行使公诉权和监督调查可能成为洗钱犯罪源头或恐怖主义犯罪的行为案件时，检察院应及时发现、与侦查机关交流信息，提出调查要求，以查明洗钱犯罪和恐怖融资犯罪的迹象。

3. 在结束调查之前，侦查员和检察官必须配合交流信息，审查、评估证据材料和诉讼程序，确保调查活动符合法律规定程序。侦查员、检察官必须记录信息交流、证据评估情况，并保存各自机构的档案。

条10. 配合交换信息在立、送、收刑事司法协助文件

1. 在立洗钱和恐怖融资犯罪的刑事司法协助文件过程中，侦查机关应主动与最高人民检察院相关职能部门交换信息，以符合规定。如在立刑事司法协助文件过程中遇到困难或障碍，侦查机关应及时与最高人民检察院相关职能部门交换信息，获得指导和解决。

2. 最高人民检察院相关职能部门应在收到刑事司法协助请求后十日内配合处理涉及洗钱和恐怖融资犯罪的司法委托事项，并将刑事司法协助文件的结果及时通报给其他国家合作机关的侦查机关。如需补充文件资料，最高人民检察院相关职能部门应立即交换信息，使侦查机关能够执行。

3. 自收到外国关于洗钱和恐怖融资犯罪的刑事司法协助答复结果之日起五日内，最高人民检察院必须交换并转交给提出请求的侦查机关。

4. 接受外国关于洗钱和恐怖融资犯罪的刑事司法委托时，最高人民检察院应与公安部协商评估接受执行、延期或拒绝接受的情况。如决定执行，自收到外国刑事司法委托请求之日起十日内，最高人民检察院应与公安部交换并移交，由有权调查机关根据法律规定进行调查和处理。最高人民检察院应与公安部合作解决执行外国刑事司法委托要求中的困难和障碍。

条11. 配合交换信息在实施暂扣、查封、冻结账户活动

1. 在对涉嫌洗钱罪、恐怖融资罪的嫌疑人财产采取查封措施或对被控洗钱罪、恐怖融资罪的人账户采取冻结措施前，侦查员应主动与负责检察官交换信息，共同评估因洗钱、恐怖融资行为造成的损失、需要追回的财产、嫌疑人应查封的财产数量及被控人账户中应冻结的资金数额。

对涉嫌洗钱罪、恐怖融资罪的嫌疑人财产采取暂扣、查封措施或对被控洗钱罪、恐怖融资罪的人账户采取冻结措施，必须依照刑事诉讼法规定的程序和手续进行；在采取查封财产、冻结账户措施后，侦查机关应立即向同级人民检察院通报。

2. 定期，侦查机关、人民检察院、法院应配合交换信息，评估暂扣、查封、冻结的财产以及洗钱、恐怖融资案件中收回的财产。

条12. 协调牵头单位

1. 公安部刑事侦查局、最高人民检察院公诉和侦查监督厅、最高人民法院第一巡回法庭是协助公安部、最高人民检察院、最高人民法院组织执行本联合通知的牵头单位。

2. 省级公安机关刑事侦查处、省级人民检察院公诉和侦查监督处、省级人民法院办公室是协助省级机关组织执行本联合通知的牵头单位。

3. 牵头单位负责向各行业领导提出建议，督促、指导、检查本联合通知的执行情况。

条13. 公安部的责任

1. 每年制定并组织实施与洗钱和恐怖融资犯罪调查、起诉、审判工作相关的计划和方案，按照公安部的职能和任务进行。

2. 每年主持并与最高人民检察院、最高人民法院共同组织召开联席会议，邀请相关部委参加，评估打击洗钱和恐怖融资犯罪的情况，审议联合通知的执行结果，解决困难和问题，提出提高调查、起诉、审判洗钱和恐怖融资犯罪质量的措施。

3. 与最高人民检察院、最高人民法院合作审查、制定和发布关于洗钱和恐怖融资犯罪调查、起诉、审判工作的相关文件，严格按照法律规定程序和手续办理。

4. 与最高人民检察院合作指导和指挥公安系统调查机构解决在调查洗钱和恐怖融资犯罪过程中遇到的困难和问题。上级公安机关调查机构有责任提供业务和技术指导，及时接收下级调查机构的信息，回答请示以确保处理过程符合法律规定。

5. 组织总结和推广洗钱和恐怖融资犯罪调查的经验；指导公安系统制定和实施联合通知的操作规程和指南。

条14. 最高人民检察院的责任

1. 每年制定并组织实施与洗钱和恐怖融资犯罪调查、起诉、审判工作相关的计划和方案，按照最高人民检察院的职能和任务进行。

2. 每年与公安部共同组织召开联席会议，评估打击洗钱和恐怖融资犯罪的情况，审议联合通知的执行结果，解决困难和问题，提出提高调查、起诉、审判洗钱和恐怖融资犯罪质量的措施。最迟于会议前10天，最高人民检察院应将有关内容和其他相关事项的文件发送给公安部，以便准备会议。

3. 与公安部、最高人民法院合作审查、制定和发布关于洗钱和恐怖融资犯罪调查、起诉、审判工作的相关文件，严格按照法律规定程序和手续办理。

4. 与公安部合作指导和指挥解决公安系统调查机构在调查洗钱和恐怖融资犯罪案件过程中遇到的困难和问题。上级检察机关有责任提供业务和技术指导，及时接收下级检察机关的信息，回答请示以确保处理过程符合法律规定。

5. 组织总结和推广在行使公诉权、监督立案、调查、起诉、审判洗钱和恐怖融资犯罪活动中的经验。

条 15. 最高人民法院的责任

1. 每年，制定并组织实施关于洗钱和恐怖融资犯罪侦查、起诉、审判工作的计划和方案，按照最高人民法院的职能进行。

2. 每年，与公安部联合组织召开联席会议，评估预防和打击洗钱和恐怖融资犯罪的情况，审议联合通知的执行结果，解决困难和问题，提出提高侦查、起诉、审判洗钱和恐怖融资犯罪工作质量与效率的措施。在会议召开前至少10天，最高人民法院应向公安部发出有关内容及其他相关事项的文件，以支持会议的组织。

3. 与公安部、最高人民检察院合作审查、制定并发布有关洗钱和恐怖融资犯罪侦查、起诉、审判工作的法律实施文件，依照法定程序和规定进行。

4. 及时指导各级法院解决在审理洗钱和恐怖融资犯罪案件中的困难和问题。

5. 指导总结审判经验，下级法院在审理洗钱和恐怖融资犯罪案件中的活动情况。

第三章

组织实施

条 16. 生效

本联合通知自2023年5月25日起生效。

条17. 执行责任

1. 公安部、最高人民检察院、最高人民法院负责指导并组织实施本联合通知。

2. 在执行本联合通知过程中，如遇困难或需要指导的问题，应及时报告公安部、最高人民检察院、最高人民法院，以便及时解释和指导。