联合通知2018年第3号关于侦查机关、检察机关和监察机关在信息交流和处理通过监察活动发现的起诉建议方面的合作规定

法律法规文本

最高人民检察院-公安部-国防部-政府审计署

联合通知

关于调查机关、检察机关、审计机关在信息交流和处理通过审计活动发现的立案建议方面的配合规定

根据二零一五年十一月二十七日的刑事诉讼法；

根据2014年11月24日《人民检察院组织法》；

根据2015年11月26日《刑事诉讼机构组织法》；

根据2010年11月15日《中华人民共和国监察法》

最高人民检察院检察长、公安部部长、国防部长、政府审计署总审计长一致发布本联合通知，规定调查机关、检察机关、审计机关在信息交流和处理通过审计活动发现的立案建议方面的配合事宜。

第一条 调整范围

本联合通知规定了调查机关、检察机关、审计机关在信息交流和处理通过审计活动发现的立案建议方面的配合程序、手续和责任。

第二条 适用对象

1. 公安机关各级调查机关、人民军队各级调查机关（以下简称调查机关）。

各级人民检察院、军事检察院（以下简称检察院）。

执行审计职能的机关（以下简称审计机关）。

本条第1、2、3款规定的机关中具有权限的人。

条 款 3. 术语解释

第三条 配合原则

1. 确保遵守法定职责、任务、权限；确保各机关按照法律规定的原则和运作方式。

2. 确保经常性、迅速、准确、客观、全面、有效且符合法律规定。

3. 确保国家机密和工作秘密，依照法律规定和各行业规定。

第四条 交换违法和犯罪信息的责任

审计机关、调查机关和检察院根据法律规定，有责任配合以交换和提供与审计活动相关的违法和犯罪信息；及时交换审计机关已转交调查机关、检察院的立案建议的信息和结果。

第五条 移交案件材料和立案建议的责任

1. 在审计过程中，如果发现有犯罪迹象，则审计机关应出具立案建议书，并立即移交给有权调查机关，附上相关文件资料供其审查并决定是否立案。

对于涉及多个层级和行业的复杂违法行为，如果认为有必要，在正式作出审计结论和提出立案建议之前，审计机关应组织包括审计机关、调查机关、同级检察院在内的多部门领导会议，分析和评估所收集到的资料。如果多部门一致认定存在犯罪迹象，则审计机关应出具立案建议书，并立即移交给有权调查机关，附上相关文件资料供其审查并决定是否立案。

2. 审计结束后，如果发现有犯罪迹象，则自审计结论签署之日起五个工作日内，审计机关应出具立案建议书，并立即移交给有权调查机关，附上相关文件资料供其审查并决定是否立案；同时，书面通知同级检察院。

条 6. 受理案件和起诉建议的责任

1. 调查机关负责受理由监察机关转交的案件档案和起诉建议。

对于已经明确调查权限的犯罪迹象案件，监察机关应立即将案件档案和起诉建议转交给有权限的调查机关；如果尚未明确调查权限，则立即转交给同级调查机关，并同时以书面形式通知同级检察院。

2. 在接收并审查案件档案和起诉建议后，如果发现该案件不属于自身管辖范围，调查机关应与同级监察机关和检察院进行沟通，以便统一将案件档案和起诉建议转交给有权限的调查机关。

条 7. 处理起诉建议的责任

1. 调查机关负责处理由监察机关转交的起诉建议。处理起诉建议的方式如下：

a) 如果有充分理由不启动刑事案件，则调查机关作出不起诉决定，并以书面形式详细说明原因，告知提出起诉建议的监察机关；

b) 如果有充分理由启动刑事案件，则调查机关作出启动刑事案件决定，并以书面形式通知提出起诉建议的监察机关；

c) 如果证据不足或无法启动刑事案件，则调查机关进行调查取证，补充证据，并建议提出起诉建议的监察机关在必要时配合执行；

d) 如果不启动刑事案件但需要采取其他措施，则调查机关作出不起诉决定；将案件档案移交给有权处理的机关，并以书面形式通知监察机关、检察院；

đ) 如果有充分理由暂时中止或恢复处理起诉建议，则调查机关作出暂时中止或恢复决定，并按照刑事诉讼法的规定发送给提出起诉建议的监察机关、检察院；

2. 同级检察院依照刑事诉讼法的规定行使公诉权，监督起诉建议的处理情况。对于本条第1款规定的情况，检察院作出决定或诉讼文书时，应告知提出起诉建议的监察机关。

3. 当刑事诉讼法规定的审查起诉建议期限届满，提出起诉建议的监察机关未收到调查机关关于起诉建议处理结果的书面通知时，应与调查机关、同级检察院沟通，查明原因；如认为有必要，可向上级调查机关、检察院提出建议，请求审查处理。

条 8. 对不起诉刑事案件决定或启动刑事案件决定的处理建议的处理

如果监察机关不同意调查机关作出的不起诉刑事案件决定或检察院作出的撤销启动刑事案件决定，则监察机关应与有权的调查机关、检察院沟通，查明原因；如认为有必要，可向上级检察院提出建议。若国家监察委员会提出建议，则最高人民检察院检察长审查处理；若国防部监察局提出建议，则中央军事检察院检察长审查处理。

自收到建议之日起20日内，直接上级检察院如同意监察机关的建议，则作出撤销下级检察院决定或要求下级检察院作出撤销下级调查机关不起诉决定；如不同意监察机关的建议，则以书面形式说明原因。直接上级检察院、最高人民检察院检察长、中央军事检察院检察长的决定为最终决定。

条 9. 起诉建议案卷和交接起诉建议案卷

1. 具有决定检查权的人员有权将案件材料和起诉建议移交给侦查机关进行审查，以启动刑事案件。起诉建议案卷中的文件为原件，如果是复印件，则需经过合法公证、认证或由检查机关盖上副本确认印章。起诉建议案卷包括以下文件：

a) 检查机关提出的刑事起诉建议书；

b) 检查决定；调查笔录、核实情况的资料；被检查对象的解释报告；

c) 检查组组长关于被检查对象涉嫌违法并具有犯罪迹象的报告；

d) 在已经完成检查的情况下，出具的检查结论；

e) 其他相关文件；

f) 文件清单。

2. 交接刑事起诉建议案卷应形成记录，并在检查机关或侦查机关的办公地点进行。检查机关应将刑事起诉建议书连同案卷副本提交给有管辖权的检察院。

第十一条 效力实施

本联合通知自2018年12月10日起生效，并取代最高人民检察院、政府监察委员会、公安部和国防部于2012年3月22日发布的第02/2012/TTLT-VKSTC-TTCP-BCA-BQP号联合通知《关于由检查机关提出起诉建议的案件发现、调查、处理工作的配合关系》。

第十二条 组织实施

1. 最高人民检察院、公安部、国防部、政府监察委员会及相关机构负责组织执行本联合通知。

每半年和每年，各级检察院牵头组织召开联席会议，评估本联合通知的执行效果，并制定下一步的工作计划。

2. 在执行本联合通知过程中，如遇困难、障碍或需要修改、补充的问题，应及时向最高人民检察院反映，以便汇总并与公安部、国防部和政府监察委员会协调，提供解释、指导或进行必要的修改、补充。