通函第04/2010/TT-BKHCN号关于指导实施政府第49/2009/NĐ-CP号议定有关技术转让活动中行政处罚若干条款的规定

通知

关于实施若干政府令的指导

二〇〇九年五月二十一日第49/2009/NĐ-CP号政府令关于对科技活动中的行政违法行为进行处罚的规定

的若干指引

根据二〇〇八年三月十四日第28/2008/NĐ-CP号政府令关于科学技术部的职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据二〇〇九年五月二十一日第49/2009/NĐ-CP号政府令关于对科技活动中的行政违法行为进行处罚的规定；

科学技术部就实施二〇〇九年五月二十一日第49/2009/NĐ-CP号政府令关于对科技活动中的行政违法行为进行处罚的规定中的若干条款作出如下指引：

第一章 总则

本通知规定教育行业的专业业务档案保管期限。

本通知对在科技转让活动中，组织实施违反行政行为的组织和个人，根据二〇〇九年五月二十一日第49/2009/NĐ-CP号政府令关于对科技活动中的行政违法行为进行处罚的规定（以下简称第49号政府令）所规定的行政违法行为进行处罚。

2. 处罚形式和补救措施

a) 驱逐出境的形式

驱逐出境的形式按照《行政处罚法》第十五条和第三十一条的规定执行。

b) 撤销科技转让许可证或科技转让合同登记证书使用权的形式

撤销科技转让许可证（以下简称许可证）使用权的形式适用于已获得许可证以转让限制转让目录中的一项或多项技术，并在转让过程中违反第49号政府令的规定，且该行为规定了撤销许可证使用权的处罚形式的组织和个人。

撤销科技转让合同登记证书（以下简称证书）使用权的形式适用于转让不属于禁止转让目录和技术转让限制目录的技术，但已向科学技术部或省科学技术厅登记并获得证书以享受国家优惠和支持，在转让过程中违反第49号政府令的规定，且该行为规定了撤销证书使用权的处罚形式的组织和个人。

撤销许可证或证书使用权必须记录在处罚决定书中。如果撤销有期限，则必须在决定书中明确注明期限。同时，在作出处罚决定之日起十个法定工作日内，作出决定的人必须书面通知颁发许可证或证书的机关有关撤销许可证或证书使用权的情况。

在被撤销许可证或证书使用权期间，违规的组织和个人不得继续执行许可证或证书允许的内容。

当撤销期限届满且受处罚的组织和个人已完成处罚决定时，作出处罚决定的人应将许可证或证书交还给已被撤销许可证或证书的组织或个人。交还许可证或证书必须形成书面记录。

c) 补救措施

第49号政府令第五条第五款和第七条第四款规定的补救措施按以下顺序适用：

- 强制将与违法行为相关的商品、技术设备移出越南领土或重新出口；

- 如果无法适用强制将与违法行为相关的商品、技术设备移出越南领土或重新出口的措施，则适用强制销毁的措施；

强制补救因违法行为造成的健康损害的措施，如第49号政府令第六条第三款第二项所述，是指强制组织和个人违法者为受影响的人提供医疗检查和治疗，恢复健康。

组织医疗检查和治疗的过程必须遵守以下原则：

- 受影响人的健康损害必须由违法行为引起，即违法行为与受影响人健康损害之间存在因果关系；

- 影响到哪里，就补救到哪里。

上述补救措施的实施按照《行政处罚法》第二十条、第二十一条、第二十一条A和第六十一条第二款的规定执行。

二、关于确定行政违法行为的指导

1. 利用科技转让活动损害国防安全利益、组织和个人合法权益的行为，如第49号政府令第五条规定：利用国家政策和法律鼓励科技发展的有利条件，实施科技转让，损害其他组织和个人的国防安全利益、合法权益，但尚未达到追究刑事责任的程度。

2. 转让生产不符合道德、不符合民族特色和优良风俗习惯的产品的技术的行为，如第49号政府令第六条第一款第一项所述：转让不属于禁止转让目录的技术，但该技术生产的产品可能扭曲或负面影响人际关系、个人与集体、社会之间的标准，或破坏社会认可和尊重的良好习俗。

在审查和确定“不符合道德、不符合民族特色和优良风俗习惯”的因素时，有权监督和处罚的机关依据地方实际情况和文化管理国家机关的专业意见作出结论，发布处罚决定，并对其决定负责。

3. 第六条第一项第b点规定的将对人身健康产生不良后果的技术转让行为：指组织或个人转让在实施过程中或者其产生的产品可能对人身健康产生不良后果的技术的行为。如果转让的技术属于禁止转让技术目录，则按照第四十九号令第七条第二款的规定进行处罚。

4. 第六条第一项第c点规定的将被法律规定禁止生产的产品的技术转让行为：指组织或个人转让不属于禁止转让技术目录但其产生的产品属于根据二零零六年六月十二日发布的第五十九号令附件所列的禁止经营货物和服务目录的技术的行为。

5. 第七条规定的属于禁止转让和限制转让技术目录的技术转让行为：指组织或个人转让属于禁止转让技术目录的技术，或者非法转让属于限制转让技术目录的技术的行为，该目录见二零零八年十二月三十一日发布的第一百三十三号令附件。

6. 第八条第二项第a点规定的将不属于自身所有的技术转让的行为：指组织或个人向其他组织或个人转让不属于自身所有技术的行为。转让方可能知道或不知道该技术的所有权归属，但如果进行了技术转让则构成违规。

例如：研究院A与公司B共同承担由国家财政资助的研究项目C的完善工作。项目结束后，国家将研究成果和技术的所有权授予公司B。然而，研究院A擅自将该技术转让给公司D。因此，研究院A违反了第四十九号令第八条第二项第a点的规定。

7. 第八条第二项第b点规定的将无权转让使用权的技术转让的行为：指组织或个人仅拥有使用权而无权转让使用权，却擅自将使用权转让给其他组织或个人的行为。

例如：公司A与公司B签订啤酒酵母生产技术转让合同。合同中规定，根据《技术转让法》第十三条第三款，公司B只能使用该技术，不得转让给第三方。但是，公司B却将啤酒酵母生产技术的使用权转让给了公司C。因此，公司B违反了第四十九号令第八条第二项第b点的规定。

如果合同中没有上述内容的规定，那么公司B向第三方转让的行为不违反第四十九号令第八条第二项第b点的规定。

8. 第九条第二项第a点规定的通过欺诈手段设立技术转让合同以获取技术转让合同登记证书或技术转让许可证的行为：指组织或个人设立含有虚假条款的技术转让合同，旨在获得有权机关颁发的技术转让合同登记证书或技术转让许可证的行为。

9. 第十一条第一项第b点规定的未向科学技术管理机关报告在农村、山区或经济和社会条件困难地区有组织地推广和转让农业、林业和水产业技术的行为：指组织或个人在有组织地推广和转让农业、林业和水产业技术前，未按要求向当地科学技术管理机关提交书面报告的行为，这些地区包括根据二零零六年九月二十二日发布的第一百零八号令附件所列的投资优惠地区目录中的经济和社会条件特别困难地区。

10. 第十一条第二款规定的已获技术转让合同登记证书的组织或个人，在取消合同时未向确认登记机关提交书面通知的行为：指已获技术转让合同登记证书并享受国家优惠政策的组织或个人，在合同被有权机关宣布无效，双方同意终止或因其他原因导致合同终止后，在合同终止之日起九十日内未向发放技术转让合同登记证书的管理机关提交书面通知的行为。

根据本条规定，受处罚的对象是代表相关各方向有权机关提交技术转让合同登记申请的组织或个人。

11. 第十三条第二款规定的通过欺诈手段获取鼓励和支持技术转让政策优惠的行为：指组织或个人在设立、申报、提交材料以供有权机关审核批准享受鼓励和支持技术转让政策优惠时，采取不诚实行为（如使用伪造文件、篡改内容等）的行为。

12. 对从事技术转让活动中妨碍监督检查的行为，即组织或个人作为被检查对象，采取行动使有权进行监督检查的人员在执行监督检查时遇到困难或者无法继续履行职责。

示例：

- 组织或个人作为被检查对象的代表，指派无权或未授权给符合条件的人与监督检查组进行工作；

- 组织或个人作为被检查对象的代表，不执行正在实施监督检查的有权人员的合法要求。

III. 行政处罚的管辖和程序

1. 对于技术转让活动中的违法行为的行政处罚，按照第49号法令第15、16、17和18条的规定执行。

2. 如果第49号法令第17和18条规定的人员在执行公务时发现违法行为但不属于其管辖范围，则必须及时制作笔录，并在自制作笔录之日起10个工作日内，将该笔录转交给第49号法令第15和16条规定的有权人员进行处罚。

违法行为的记录按照《行政违法行为处理条例》第55条的规定执行。

3. 技术转让活动中的行政处罚程序，按照《行政违法行为处理条例》第54、55、56和57条的规定执行。自作出行政处罚决定之日起10个工作日内，有权进行行政处罚的人员必须以书面形式通知科学技术局，该局位于被处罚的组织或个人的办公地点。

IV. 组织实施

1. 本通知自2010年9月1日起生效。

2. 在执行过程中，如遇困难或问题，请各机构和单位向科学技术部反映，以便协调解决。/。