通知2018年第4号令对2017年第8号令关于银行监管程序和手续的规定进行修改和补充，该令由越南国家银行行长于2017年8月1日发布。

通知

修改、补充若干条款的《中国人民银行公告》第08号（2017年8月1日发布）关于银行监管程序和手续的规定

根据2010年6月16日《越南国家银行法》；

根据2010年6月16日通过的《商业银行法》及2017年11月20日通过的《修改和补充若干条款的商业银行法》；

根据2017年2月17日政府第16/2017/NĐ-CP号法令关于越南国家银行职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据2014年4月7日国务院发布的《关于组织和活动的检查监督银行业机构的规定》第26号令；

根据二零一五年三月二十七日国务院发布的第33/2015/NĐ-CP号法令关于实施审计结论的规定；

根据2014年6月12日国务院总理发布的《关于检查监督银行业机构职能、任务、权限和组织结构的规定》第35号决定；

根据监察专员的建议；

中国人民银行行长发布修改、补充若干条款的通知 的《中国人民银行公告》第08号（2017年8月1日发布），关于银行监管程序和手续的规定。

第一条 修改、补充若干条款的《中国人民银行公告》第08号（2017年8月1日发布），关于银行监管程序和手续的规定

一、修改、补充如下：

第十七条 银行监管中的处理措施

银行监管中的处理措施包括：

1. 建议、警告。

2. 按照法律规定进行行政处罚。

3. 采取早期干预措施。

4. 向有权限的机关建议其他银行监管处理措施，按照法律规定。”。

二。在第十八条后增加第十八条a如下：

第十八条 早期干预措施适用于被监管对象

1. 根据调整被监管对象的法律法规、资料、信息、数据以及被监管对象的运营情况：

（一）没有银监局的地方，银监局局长或省、自治区、直辖市分行行长应将被监管对象提交给中国人民银行总行审查并发布早期干预措施的文件，如果该对象符合《商业银行法》（已修订）第一百三十条第一款规定的情况，但不包括本款第二、三段规定的情况；

（二）银监局局长应对位于有银监局地方的农村信用社和微型金融机构发布早期干预措施的文件，如果这些机构符合《商业银行法》（已修订）第一百三十条第一款规定的情况；

（三）没有银监局的地方，省、自治区、直辖市分行行长应对位于该地的农村信用社和微型金融机构发布早期干预措施的文件，如果这些机构符合《商业银行法》（已修订）第一百三十条第一款规定的情况。

2. 自收到早期干预措施文件之日起30日内，被监管对象需以书面形式向中国人民银行（通过执行监管的单位）报告现状、原因、补救方案及其实施计划。被监管对象的补救方案必须包括《商业银行法》（已修订）第一百三十条第四款规定的措施之一。在实施过程中，如需调整或补充补救方案，被监管对象需以书面形式向中国人民银行（通过执行监管的单位）报告原因、调整后的补救方案及其实施计划。

3. 如有必要：

（一）没有银监局的地方，银监局局长或省、自治区、直辖市分行行长应将被监管对象提交给中国人民银行总行审查并发布要求其调整或补充补救方案的文件，但不包括本款第二、三段规定的情况；

（二）银监局局长应对位于有银监局地方的农村信用社和微型金融机构发布要求其调整或补充补救方案的文件；

（三）没有银监局的地方，省、自治区、直辖市分行行长应对位于该地的农村信用社和微型金融机构发布要求其调整或补充补救方案的文件。

4. 自收到要求调整或补充补救方案的文件之日起15日内，被监管对象需向中国人民银行（通过执行监管的单位）提交调整或补充后的补救方案，并组织实施。补救方案（包括调整或补充后的方案）的实施期限最长为一年，自中国人民银行发布早期干预措施文件之日起算。

5. 如果被监管对象无法根据《商业银行法》（已修订）第一百三十条第三款规定制定补救方案，或者在补救方案实施期满后仍未能解决第一百三十条第一款规定的问题，视风险性质和程度：

（一）没有银监局的地方，银监局局长或省、自治区、直辖市分行行长应将被监管对象提交给中国人民银行总行审查并发布要求其采取《商业银行法》（已修订）第一百三十条第四款规定的一项或多项措施的文件，但不包括本款第二、三段规定的情况；

b) 主监察员、银行监管员审查并发布要求文书，要求在其所在地区设有银行检查和监管局的地方的信用合作社和微型金融机构执行《组织法》（已修改和补充）第130a条第4款规定的措施之一或多项。

c) 在没有银行检查和监管局的地方，省或直辖市分行行长审查并发布要求文书，要求在其所在地区的信用合作社和微型金融机构执行《组织法》（已修改和补充）第130a条第4款规定的措施之一或多项。

6. 当被监管对象纠正了《组织法》（已修改和补充）第130a条第1款规定的情况，或者被监管对象被置于特别监管时：

a) 主监察员、在没有银行检查和监管局的地方的省或直辖市分行行长向国家银行行长提交审查并发布终止早期干预措施的文书，除非本款第b、c点另有规定；

b) 主监察员审查并发布对在其所在地区设有银行检查和监管局的信用合作社和微型金融机构终止早期干预措施的文书；

c) 在没有银行检查和监管局的地方，省或直辖市分行行长审查并发布对在其所在地区的信用合作社和微型金融机构终止早期干预措施的文书。”

3. 在第十九条之后增加第十九a条如下：

“第十九a条 监督被监管对象执行纠正方案的跟踪、督促和评估

1. 按月定期或根据实施银行监管单位的要求随时报告纠正方案的进展情况和结果。

2. 实施银行监管单位有责任持续跟踪、督促、评估纠正方案的进展和结果，以及与执行纠正方案相关的困难和障碍。

3. 在跟踪被监管对象执行纠正方案的过程中，如果发现执行过程中存在延误或无效果：

a) 主监察员、在没有银行检查和监管局的地方的省或直辖市分行行长向国家银行行长提交发布文书给被监管对象，要求其报告原因和补救措施，除非本款第b、c点另有规定；

b) 主监察员发布文书给在其所在地区设有银行检查和监管局的信用合作社和微型金融机构，要求其报告原因和补救措施；

c) 在没有银行检查和监管局的地方，省或直辖市分行行长发布文书给在其所在地区的信用合作社和微型金融机构，要求其报告原因和补救措施。

4. 在跟踪过程中，根据被监管对象执行纠正方案的结果，依据风险性质和程度，实施银行监管单位有权建议有权限的机构直接进行工作会谈、突击检查或审计被监管对象，按照法律规定。”

2. 组织和企业实施生产属于本通知附件中规定的半导体原材料、材料、设备、机械和工具活动的，可享受特别优惠投资政策，依照投资法和其他相关法律规定。

办公室主任、主监察员、国家银行各下属单位负责人、省或直辖市分行行长、信用合作组织理事会主席、股份公司董事会主席、金融机构总经理（或经理）、外国银行分行经理负责组织实施本通知。

条 3实施细则

本通知自2018年7月1日起生效。/