시행령 제 04/2018/TT-NHNN 은 2017년 8월 1일에 통감은 은행을 위한 절차 및 절차를 규정한 통지 제 08/2017/TT-NHNN 의 몇 가지 조항을 수정하고 보완함.

시행규칙

법률 제08/2017/시행규칙-NHNN 호에 명시된 은행 감독 절차 및 절차에 관한 일부 조항을 수정하고 보완함

2010년 6월 16일 제정된 금융기관법과 2017년 11월 20일 제정된 금융기관법 일부 개정법을 근거로 함;

2010년 6월 16일 통과된 금융기관에 관한 법률 및 2017년 11월 20일 통과된 금융기관에 관한 법률 일부 조항을 수정 보완하는 법률에 의거

베트남 중앙은행 총재는 베트남 중앙은행 총재가 2013년 12월 26일에 제정한 시행규칙 제32/2013/TT-NHNN을 수정하고 베트남 영토 내 외환 사용 제한 규정의 시행을 위한 지침을 보완하는 통지 제03/2019/TT-NHNN을 발부함.”

2014년 4월 7일 정부가 제정한 금융감독원 및 금융감독업무에 관한 법률 시행령에 의거

정부가 2015년 3월 27일 제정한 33/2015/NĐ-CP 호에 따른 감사결과 이행에 관한 규정을 근거로 함

2014년 6월 12일 총리가 제정한 금융감독원 및 금융감독업무에 관한 기관의 기능, 임무, 권한 및 조직 구성을 규정하는 결정에 의거

금융감독검사처장의 제안에 따라

국무총리은 금융감독원이 제정한 법률 일부 조항을 수정 보완하는 시행규칙을 발행함 2017년 8월 1일 금융감독원장이 제정한 금융감독 절차 및 절차에 관한 법률 제08/2017/시행규칙-NHNN의 일부 조항을 수정 보완함

조 1. 금융감독 절차 및 절차에 관한 법률 제08/2017/시행규칙-NHNN의 일부 조항을 수정 보완함

1. 조 17는 다음과 같이 수정 보완됨

“조 17. 금융감독 절차에서 사용되는 조치들

금융감독 절차에서 사용되는 조치들은 다음과 같음

1. 권고, 경고

2. 행정처벌 규정에 따라 행정처벌

3. 조기 개입 조치 적용

4. 법령에 따라 금융감독 절차에서 사용되는 다른 조치를 권고함”.

조 18a. 전자 환경에서의 행정처분 위반 처리

“조 18a. 금융감독 대상에 대한 조기 개입 조치 적용

1. 금융감독 대상에 대한 규범적 법률 문서, 자료, 정보, 데이터를 근거로

가) 금융감독원장 또는 금융감독원이 설치되지 않은 지방 중앙은행 지사장은 금융감독 대상이 금융기관법(개정된 내용 포함) 제130a조 제1항에 따른 상황에 처해 있는 경우, 해당 금융감독 대상에 대해 조기 개입 조치를 적용하기 위한 문서를 작성하여 중앙은행 총재에게 제출하여 검토하도록 함, 단, 이 조항의 제2, 3호에 규정된 경우는 제외함

나) 금융감독원장은 금융감독원이 설치된 지역 내의 금융감독 대상이 금융기관법(개정된 내용 포함) 제130a조 제1항에 따른 상황에 처해 있는 경우, 해당 금융감독 대상에 대해 조기 개입 조치를 적용하기 위한 문서를 작성하여 금융감독 대상에게 제출하여 검토하도록 함

다) 금융감독원이 설치되지 않은 지방 중앙은행 지사장은 금융감독원이 설치된 지역 내의 금융감독 대상이 금융기관법(개정된 내용 포함) 제130a조 제1항에 따른 상황에 처해 있는 경우, 해당 금융감독 대상에 대해 조기 개입 조치를 적용하기 위한 문서를 작성하여 금융감독 대상에게 제출하여 검토하도록 함

2. 금융감독 대상은 조기 개입 조치를 적용받은 날로부터 30일 이내에 금융감독 대상에 대한 실상, 원인, 해결 방안 및 실행 계획을 설명하는 문서를 금융감독 기관(금융감독 업무를 수행하는 부서를 통해)에 제출해야 함. 금융감독 대상의 해결 방안은 금융기관법(개정된 내용 포함) 제130a조 제4항에 명시된 조치 중 하나 이상을 포함해야 함. 실행 과정에서 해결 방안을 변경하거나 보완할 필요가 있을 경우, 금융감독 대상은 변경된 또는 보완된 해결 방안을 설명하는 문서를 금융감독 기관(금융감독 업무를 수행하는 부서를 통해)에 제출해야 함

3. 필요한 경우

가) 금융감독원장 또는 금융감독원이 설치되지 않은 지방 중앙은행 지사장은 금융감독 대상이 금융기관법(개정된 내용 포함) 제130a조 제1항에 따른 상황에 처해 있는 경우, 금융감독 대상에 대한 해결 방안을 변경하거나 보완하도록 요구하기 위한 문서를 작성하여 중앙은행 총재에게 제출하여 검토하도록 함, 단, 이 조항의 제2, 3호에 규정된 경우는 제외함

나) 금융감독원장은 금융감독원이 설치된 지역 내의 금융감독 대상이 금융기관법(개정된 내용 포함) 제130a조 제1항에 따른 상황에 처해 있는 경우, 금융감독 대상에 대한 해결 방안을 변경하거나 보완하도록 요구하기 위한 문서를 작성하여 금융감독 대상에게 제출하여 검토하도록 함

다) 금융감독원이 설치되지 않은 지방 중앙은행 지사장은 금융감독원이 설치된 지역 내의 금융감독 대상이 금융기관법(개정된 내용 포함) 제130a조 제1항에 따른 상황에 처해 있는 경우, 금융감독 대상에 대한 해결 방안을 변경하거나 보완하도록 요구하기 위한 문서를 작성하여 금융감독 대상에게 제출하여 검토하도록 함

4. 금융감독 대상이 변경되거나 보완된 해결 방안을 요구받은 날로부터 15일 이내에 금융감독 대상은 변경되거나 보완된 해결 방안을 금융감독 기관(금융감독 업무를 수행하는 부서를 통해)에 제출해야 함. 해결 방안의 실행 기간은 최대 1년으로, 금융감독 기관이 조기 개입 조치를 적용한 날로부터 시작됨

5. 금융감독 대상이 금융기관법(개정된 내용 포함) 제130a조 제3항에 따른 해결 방안을 작성하지 못하거나 해결 방안의 실행 기간이 만료되었음에도 불구하고 금융기관법(개정된 내용 포함) 제130a조 제1항에 따른 상황을 해결하지 못한 경우, 위험의 성격과 정도에 따라

가) 금융감독원장 또는 금융감독원이 설치되지 않은 지방 중앙은행 지사장은 금융감독 대상이 금융기관법(개정된 내용 포함) 제130a조 제4항에 명시된 조치 중 하나 이상을 취하도록 요구하기 위한 문서를 작성하여 중앙은행 총재에게 제출하여 검토하도록 함, 단, 이 조항의 제2, 3호에 규정된 경우는 제외함

b) 조사감독국장은 금융조사감독기관이 설치된 지역의 인민신용협동조합 및 미크로금융기관에 대한 금융조사감독기관을 대상으로 조사감독법 제130조의2 제4항에서 정한 조치 중 하나 이상을 취하도록 요구하는 문서를 작성한다.

c) 금융조사감독국이 설치되지 않은 지역의 중앙은행 지방지점장은 해당 지역의 인민신용협동조합 및 미크로금융기관에 대한 금융조사감독기관을 대상으로 조사감독법 제130조의2 제4항에서 정한 조치 중 하나 이상을 취하도록 요구하는 문서를 작성한다.

6. 금융조사감독기관이 조사감독법 제130조의2 제1항에서 정한 상태를 개선하거나 특별관리를 받게 된 경우:

a) 조사감독국장 또는 금융조사감독국이 설치되지 않은 지역의 중앙은행 지방지점장은 통화신용총국장에게 보고하여 조기개입 조치를 종료하도록 하는 문서를 작성하고 이를 발부하되, 본 항 제2호 및 제3호에서 정한 경우는 제외한다.

b) 조사감독국장은 금융조사감독기관이 설치된 지역의 인민신용협동조합 및 미크로금융기관에 대한 조기개입 조치를 종료하도록 하는 문서를 작성하고 이를 발부한다.

c) 금융조사감독국이 설치되지 않은 지역의 중앙은행 지방지점장은 해당 지역의 인민신용협동조합 및 미크로금융기관에 대한 조기개입 조치를 종료하도록 하는 문서를 작성하고 이를 발부한다.”

3. 조 19 후에 조 19a를 다음과 같이 추가함:"

“제19조의2. 금융조사감독기관이 조기개입 조치를 적용받은 주체의 개선방안 이행 상황 모니터링, 촉진 및 평가

1. 금융조사감독기관의 요청에 따라 매월 또는 필요시 금융조사감독기관이 이행해야 하는 개선방안의 진행 상황 및 결과를 보고한다.

2. 금융조사감독기관은 금융조사감독기관이 이행해야 하는 개선방안의 진행 상황 및 결과, 관련 어려움 및 문제점을 지속적으로 모니터링, 촉진하며 평가한다.

3. 금융조사감독기관이 이행해야 하는 개선방안의 진행 상황을 모니터링하면서, 이행 과정에서 지연 또는 효과가 없는 것이 발견되면:

a) 조사감독국장 또는 금융조사감독국이 설치되지 않은 지역의 중앙은행 지방지점장은 통화신용총국장에게 보고하여 금융조사감독기관이 원인과 개선 방안을 설명하도록 요구하는 문서를 작성하고 이를 발부하되, 본 항 제2호 및 제3호에서 정한 경우는 제외한다.

b) 조사감독국장은 금융조사감독기관이 설치된 지역의 인민신용협동조합 및 미크로금융기관에 대해 원인과 개선 방안을 설명하도록 요구하는 문서를 작성하고 이를 발부한다.

c) 금융조사감독국이 설치되지 않은 지역의 중앙은행 지방지점장은 해당 지역의 인민신용협동조합 및 미크로금융기관에 대해 원인과 개선 방안을 설명하도록 요구하는 문서를 작성하고 이를 발부한다.

4. 모니터링 과정에서 금융조사감독기관이 이행해야 하는 개선방안의 이행 결과를 근거로, 위험의 성격 및 정도에 따라 금융조사감독기관은 법령에 따른 직권으로 금융조사감독기관과 직접 회의를 개최하거나, 갑작스러운 검사 및 감사를 실시할 권리를 가진다.”

2. 이 통지 부속서에 규정된 반도체 산업 유인 투자 발전을 위한 반도체 원료, 재료, 장비, 기계, 공구 생산 활동을 수행하는 조직, 기업은 투자 유인 산업 분야에 대한 투자법 및 관련 법률의 정책을 적용받는다.

중앙은행 사무실장, 조사감독국장, 중앙은행 소속 기관의 책임자, 중앙은행 지방지점장, 신용기관의 이사회 의장, 이사회 회원 의장, 총괄 경영자(대표자)는 이 시행규칙을 조직적으로 이행하는 데 책임을 진다.

조 3. 시행 조항

본 시행규칙은 2018년 7월 1일부터 효력을 발생한다./.