通知2003年第6号（06/2003/TT-BKH）关于实施日本国际协力银行（JBIC）专项信贷计划的指导

通知

关于执行日本国际协力银行（JBIC）贷款专项信贷计划的指南

使用资金来源为日本国际协力银行（JBIC）贷款的专项信贷计划

根据2003年6月6日政府第61/2003/NĐ-CP号法令关于计划与投资部职能、任务、权限和组织结构的规定

根据2001年5月4日国务院令第17号《关于正式发展援助管理及使用规定的通知》；

根据1999年7月8日国务院令第52号《关于建设项目管理和建设的规定》，根据2000年5月5日国务院令第12号《关于修改和补充建设项目管理和建设规定若干条款的通知》，以及根据2003年1月30日国务院令第7号《关于修改和补充建设项目管理和建设规定若干条款的通知》，该通知附随1999年7月8日国务院令第52号和2000年5月5日国务院令第12号；

根据1999年9月1日国务院令第88号《关于招标投标规定的通知》，根据2000年5月5日国务院令第14号《关于修改和补充招标投标规定若干条款的通知》，以及根据2003年6月12日国务院令第66号《关于修改和补充招标投标规定若干条款的通知》，该通知附随1999年9月1日国务院令第88号和2000年5月5日国务院令第14号；

根据越南政府与JBIC之间签署的专项信贷协议条款； 男 和日本国际协力银行（JBIC）；

国家发展和改革委员会指导执行专项信贷计划下的项目如下：

第一章 特点和原则使用专项信贷计划的资金

A- 特点:

1. 农村基础设施发展计划（简称专项信贷计划）是利用日本国际协力银行（JBIC）贷款资金进行农村贫困地区基础设施项目建设的计划，涉及领域由越南政府与日本国际协力银行（JBIC）签署的信贷协议中规定。

日本国际协力银行（JBIC）提供的信贷资金可以支付工程安装费用的全部价值。

2. 项目的付款将按照实施进度进行，基于完成的工作量，并经国家财政部省级部门验收确认工作量和价值，而不依赖于年度计划分配的资金数额。

3. 计划的实施必须遵守越南政府现行规定和日本国际协力银行（JBIC）的规定。受政府委托，国家发展和改革委员会向省级人民政府通报项目清单和每个项目的日本国际协力银行（JBIC）资金额度。 男 并根据JBIC的规定。受政府委托，国家发展和改革委员会向各省、市人民政府通报项目清单及每个项目的JBIC资金数额。

B- 资金使用原则

1. 日本国际协力银行（JBIC）贷款资金可用于：

a. 支付项目工程安装费用和国内物资、设备采购费用。

b. 进口国内无法生产的物资、设备用于项目。

c. 为计划聘请顾问的费用。

d. 外国银行手续费和日本国际协力银行（JBIC）在提取资金时收取的费用。

在计划结束时，计划管理委员会将通知上述(c)和(d)项费用，以便项目负责人/项目管理委员会编制竣工结算。

2. 日本国际协力银行（JBIC）贷款资金不得用于以下支出：

a. 应缴纳的税款。

b. 征地补偿费用。

c. 管理费用。

d. 土地和固定资产购买费用。

e. 其他间接费用。

对于不能使用日本国际协力银行（JBIC）资金的费用，省级人民政府负责从地方配套资金中安排资金以执行。

第二章 各机构职责

1. 各级项目管理委员会的成立

为了执行计划，从第四期专项信贷计划开始，日本国际协力银行（JBIC）要求从中央到地方建立各级项目管理委员会，包括：

a. 项目指导委员会（BCDC），根据国家发展和改革委员会部长的决定成立。项目指导委员会成员包括相关部委代表。

b. 项目管理委员会（BQLCT），直接隶属于国家发展和改革委员会，根据国家发展和改革委员会部长的决定成立。项目管理委员会成员由国家发展和改革委员会部长指定。

c. 省市项目管理委员会（BQLDA Tỉnh），直接隶属于省市发展和改革委员会，根据省市有权机关的决定成立。省市项目管理委员会成员由省市有权机关指定。

d. 每个项目管理委员会（BQLDA），根据省市有权机关的决定成立。项目管理委员会成员由省市有权机关指定。

对于尚未成立省市项目管理委员会的省份，计划的组织结构保持不变。

2. 各级项目管理委员会的任务如下：

项目指导委员会的任务

a. 项目指导委员会成员负责提供其所在行业的规划信息和法规文本，确保计划能够同步实施。

b. 成员在其负责的领域内提出组织执行方案，动员资金，确保每个项目的投资同步进行，以实现高效使用。

c. 监督并指导按批准的目标和计划执行计划。

d. 定期或必要时，项目指导委员会主任召集会议，检查计划执行情况并解决存在的问题。

项目管理委员会的任务

a. 总结并向项目指导委员会报告与计划执行过程有关的问题，并提出解决方案建议。

b. 检查并督促已与日本国际协力银行（JBIC）签订的项目按计划进度、质量和效果执行。

c. 作为与省市发展和改革委员会/省市项目管理委员会、项目管理委员会、咨询公司和日本国际协力银行（JBIC）沟通的联络点，处理与计划相关的事务。

d. 指导各地按照越南政府现行规定和日本国际协力银行（JBIC）的规定执行项目。

e. 组织招标选择咨询公司和进口物资、设备，按照批准的招标计划进行整个计划。

f. 检查文件并办理拨款手续，为计划下的项目提供资金支持。

g. 承担汇总报告项目进度和向越南政府及JBIC提交项目结束报告的责任。

省级计划与投资局/项目管理委员会的任务

a. 向省级人民政府报告，以确保为省内的项目提供足够的配套资金。

b. 在地方负责指导和实施属于该项目的项目。

c. 协调地方专业管理部门指导项目业主/项目管理委员会推进项目的实施。

d. 指导并协调各专门部门监督使用JBIC资金的项目执行情况。

e. 向项目业主/项目管理委员会提供关于项目实施过程中所需手续的指导。

f. 审查并批准承包商与项目业主/项目管理委员会之间签订的合同（如有要求）。

g. 检查是否遵守越南政府现行的投资管理和建设规定以及招标制度。

h. 指导、检查和监督招标过程，签署项目业主/项目管理委员会与承包商之间的采购合同（如有）。

i. 每季度定期，在季度结束后十日内，省级计划与投资局/项目管理委员会有责任汇总并向项目管理委员会报告省内项目的进展情况。

j. 负责汇总使用JBIC资金的项目提款需求，并对这些资金的管理负责。

最迟在收到项目业主/项目管理委员会决算报告后十五天内，省级计划与投资局/项目管理委员会需汇总决算报告并提交给项目管理委员会。

在决算报告中，除数据表格外，还应包括以下内容：

- 项目实施过程中遇到的有利条件、困难和障碍（如指导文件、拨款程序、物资接收等）。

- 经济和社会成果评估及建议（如有）。

- 投资结果带来的整个工程或部分工程的新增生产能力。

项目业主/项目管理委员会的任务

a. 对于分配的JBIC资金的管理和使用负法律责任。

b. 根据越南政府现行的投资管理和建设规定以及招标制度组织项目实施。

c. 合同被批准后最迟十五天内，项目业主/项目管理委员会需一次性将第四部分第2节（付款申请及相关文件）中的a至f项文件提交给省级计划与投资局/项目管理委员会，其余g至j项文件则按付款阶段提交。

接收物资设备（如有），根据项目管理委员会的通知进行安装。每批接收完成后最迟十五天内，需书面报告物资接收情况给省级计划与投资局/项目管理委员会和当地基本建设资金管理部门。

按照项目管理委员会的通知支付物资设备供应商的服务费用。

负责监督工程质量，确保项目投资的技术经济标准要求得到满足。

组织验收，确定符合现行规定的可结算的基本建设量，并将其提交给当地国库和省级计划与投资局/项目管理委员会，以便办理JBIC资金提取事宜。

按照本通知附带的季度报告模板，向省级计划与投资局/项目管理委员会报告项目进展。

工程验收移交后三个月内，项目业主/项目管理委员会必须提交报告给省级计划与投资局/项目管理委员会。

按照政府现行的投资管理和建设规定完成项目决算。

III. 实施程序

1. 项目资金分配

专项信贷资金分配给各地的具体项目。经总理授权，国家发展改革委通报省级人民政府每个具体项目的目录和资金数额。

如需变更已通报的项目，省级计划与投资局/项目管理委员会每年选择一个规模相当的项目替换，并在每年九月前一次汇总（按照附带的模板），呈报省级人民政府，由省级人民政府向国家发展改革委提出审议请求。

2. 项目审查、招标和组织实施

在地方启动项目之前，项目顾问将进行审查和实地考察，以确认每个项目的投资准备情况。

地方按照国务院令第88号（1999年9月1日）、国务院令第14号（2000年5月5日）和国务院令第66号（2003年6月12日）的规定进行国内施工招标和物资采购。

特别是对于使用JBIC资金且价值超过3亿日元（相当于30亿越南盾）的国内施工和物资采购，除了遵循上述中国政府的规定外，还需遵循JBIC的规定。

JBIC对价值超过3亿日元（相当于30亿越南盾）的合同的规定如下：

a. 如果不采用广泛的国际招标，则项目业主/项目管理委员会必须向JBIC提交招标方式的批准请求。

b. 在发布/广告初步筛选之前，项目业主/项目管理机构必须将初步招标邀请书和请求JBIC批准初步筛选文件的申请提交给JBIC审查。在审查文件后，JBIC将以书面形式通知项目业主/项目管理机构。一旦获得批准，如果上述文件有任何更改，项目业主/项目管理机构必须通知JBIC以供其再次审查。

c. 在选定合格公司之后，项目业主/项目管理机构必须向JBIC提交初步筛选结果，包括：合格公司的名单、初步筛选评估方法，以便JBIC审查。如有需要，JBIC可以要求提供与初步筛选过程相关的其他文件。在审查上述文件后，JBIC将以书面形式通知项目业主/项目管理机构其对初步筛选的意见。

d. 在发出投标邀请之前，项目业主/项目管理机构必须向JBIC提交招标文件，包括：投标人指南、投标表格、合同草案、技术标准以及与招标过程相关的其他文件，供JBIC审查。在审查招标文件后，JBIC将以书面形式通知项目业主/项目管理机构。

e. 在宣布中标公司之前，项目业主/项目管理机构必须向JBIC提交投标评估结果，包括：投标评估结果、投标过程分析、预计中标公司及其请求批准投标评估结果的申请，供JBIC审查。在审查上述文件后，JBIC将以书面形式通知项目业主/项目管理机构其意见。如有必要，JBIC可以要求项目业主/项目管理机构提供与投标过程相关的其他文件。

f. 根据JBIC招标指南第5.10款的规定，如果项目业主/项目管理机构希望拒绝所有投标人或与一至两家最低报价的投标人进行谈判以达成满意的合同，则项目业主/项目管理机构必须提前通知JBIC并获得其批准。在审查后，JBIC将以书面形式通知项目业主/项目管理机构其意见。如果项目业主/项目管理机构重新开始招标，则必须遵循上述从(a)到(f)的所有步骤。

g. 在完成合同谈判后，项目业主/项目管理机构必须向JBIC提交：合同副本、请求批准合同的申请，供JBIC审查。在审查上述文件后，JBIC将以书面形式通知项目业主/项目管理机构其意见。

h. 如果合同有修改，则项目业主/项目管理机构必须向JBIC提交批准。如果修改不影响合同内容或价值，则无需JBIC批准。

在集中采购物资的情况下，项目管理委员会将按照已批准的招标计划执行，并遵守越南政府和JBIC关于招标的规定。项目管理委员会将授权具有相关业务功能和经验的技术公司协助项目管理委员会进行合同谈判和接收物资。

专业信贷计划下的工程开工和质量管理必须符合现行的投资和建设管理规定，适用于使用国家预算资金的项目。

三、付款提取。

专业信贷计划下项目的付款提取应按照本通知和财政部发布的《日本国际协力银行（JBIC）专业信贷计划贷款管理机制指引》的规定执行。

四、实施过程检查。

在实施过程中，指导委员会和项目管理委员会定期或不定期地检查项目的管理和执行情况。如发现资金使用不符合规定的情况，将收回已转移的资金或暂停转移资金，采取适当的处理措施。

五、项目进展情况报告和决算报告。

项目业主/项目管理机构负责根据现行的投资和建设管理规定编制项目报告制度，并按第三部分第五条规定的格式定期（或根据项目管理委员会的要求不定期）报告项目进展。

IV- 提取付款

对于整个计划的咨询费用和进口物资设备的付款提取，由项目管理委员会根据财政部发布的《日本国际协力银行（JBIC）专业信贷计划贷款管理机制指引》的规定执行。

对国内建筑商、供应商和服务提供商的人民币支付如下：

一、支付原则：

a. 只有使用JBIC资金的项目，且由国家发展和改革委员会受总理委托通知各地方的项目，才能支付。

b. 支付金额不得超过为每个项目通报的JBIC资金限额。

c. 只能支付经项目业主/项目管理机构和当地国库确认完成的工作量的价值。

d. 只能支付在有效招标决定中指定的投标人的款项。

e. 只能支付已经通知项目管理委员会和财政部的合同。

f. 只能支付按照本通知第三部分第五条的规定提交了项目进展情况报告的项目。

二、付款申请文件及文件要求：

JBIC资金付款申请文件应按照现行的中国基本建设支付程序和JBIC的规定编制，包括以下内容：

a. 投资项目审批机关的批准决定（原件或认证副本）。

b. 设计和总预算的批准决定（原件或认证副本）。

c. 省市政府的通知决定（原件或认证副本）。

d. 中标单位或指定单位的决定（原件）。

e. 项目业主/项目管理机构与承包商之间签订的合同，明确注明JBIC资金部分（原件）。

f. 合同批准决定（对于需要根据现行招标规则和JBIC规定批准的合同）（原件或认证副本）。

g. 竣工验收数量记录本，附有根据验收数量计算的价值（原件或经公证的复印件）。

h. 基本建设完成数量付款单（两份原件）。

i. 承包商提交的付款申请书，经项目业主/项目管理机构确认（两份原件）。

j. 省级计划投资局/项目管理机构出具的付款提款申请函，附有本通知所附的附件格式（两份原件）。

根据现行规定表格形式的（a）、（b）、（c）、（d）、（e）、（f）和（g）文件。

（h）、（i）、（j）文件按照本通知所附的表格格式编制。

对于暂付款项的提取，除上述文件外，还需提供国家商业银行或信誉良好的合资银行出具的暂付保函（如所附样本）。

3. 支付手续及时间

a. 关于合同规定的暂付款部分：

承包商可根据政府现行关于投资和建设管理的规定获得暂付款，条件如下：

- 暂付款必须在每个合同中明确规定。

- 地方国库确认暂付款

b. 关于已完工程量付款部分：

- 在工程量验收并经地方国库确认后，项目业主/项目管理机构应准备付款申请文件提交给省级计划投资局/项目管理机构。

- 省级计划投资局/项目管理机构汇总，并向资金管理委员会发出要求提取付款的公文。

- 资金管理委员会将审核文件的合法性。不符合规定的文件将退回省级计划投资局/项目管理机构进行修改补充。

- 资金管理委员会每两周一次向财政部提出为合格项目的支付提款手续申请。

- 暂付款的退还通过从每次按合同约定比例完成工程量付款中逐步扣除实现，如果承包商要求全部退还暂付款，或者以高于合同约定的比例退还，则按承包商的要求扣减。

V- 条 件 实 施

1- 本通知替代2001年发布的第01/2001/TT-BKH号通知 30/03/2001 并自发布之日起十五日后生效。

2- 在执行过程中，如有问题，请各单位及时报告国家计委下属的资金管理委员会研究解决。/。