通知2015年第6号关于超出商业银行组织法规定限额的股份持有期限、程序和手续的规定

通知

关于超出限额的股份持有期限、程序和手续的规定

规定在 “a) 在中华人民共和国社会主义越南领土上与国家电网连接的所有发电厂的所有者、组织和个人，不包括战略多用途水电站、采用避免成本费率的小型可再生能源发电厂、提供辅助服务的发电机组和独立投资的储能系统、按照有权机关文件规定的购电价格机制的发电厂；”。条55 L法各组织信贷机构g

_________________________

根据2010年6月16日第46/2010/QH12号《越南国家银行法》；

根据《组织法》第47/2010/QH12号，2010年6月16日；

根据2013年11月11日第156/2013/NĐ-CP号政府法令关于国家银行职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据金融监管总局局长的建议，

国家银行行长（以下简称国家银行）规定超出限额的股份持有的期限、程序和手续，该限额由《各组织信贷机构法》第55条所规定。

第一条 调整范围和适用对象

第一条 本通知规定超出限额的股份持有的期限、程序和手续，这些情况发生在《各组织信贷机构法》生效前，即“超出限额的股份持有”。

第二条 本通知适用于：

a) 股东、股东及其相关联的人（以下简称“相关股东集团”）持有超出限额的股份；

b) 拥有相关股东集团持有超出限额股份的信贷机构（以下简称“信贷机构”）。

条2 超出限额的股份持有的期限、程序和手续

第1款 信贷机构应与持有超出限额股份的股东、相关股东集团合作制定纠正超出限额股份持有的计划（以下简称“纠正计划”），确保最迟在2015年12月31日前，股东、相关股东集团在信贷机构中的股份比例符合《各组织信贷机构法》的规定，但已获得豁免的情况除外。

a) 股东、相关股东集团（注明关联关系）持有超出限额股份的名单，包括以下信息：

- 姓名、身份证号码或护照号码、常住地址（对于个人股东）；名称、主要办公地点地址、经营范围、营业执照编号、税务登记号（对于公司股东）；

- 当前在信贷机构中持有的股份数量及占注册资本的比例（其中明确委托给其他组织和个人持有的股份数量及占注册资本的比例；受托组织和个人的信息以及他们与股东之间的关系（如有））；

- 当前从其他组织和个人处接受委托持有的股份数量及占注册资本的比例；委托方组织和个人的信息以及他们与股东之间的关系（如有）；

- 关于股东代表、股东及其相关股东集团成员的相关信息；

b) 纠正超出限额股份持有的措施和步骤；

c) 信贷机构关于配合、督促持有超出限额股份的股东、相关股东集团按照上述步骤实施纠正的承诺。

第2款 在执行本条第1款所述的纠正计划期间或在已经国家银行批准的重组方案规定的期限内，持有超出限额股份的股东、相关股东集团不得以任何形式增加其在信贷机构中的持股数量，但以下情况除外：

（a）接受股票奖励或股票分红；

b) 当信贷机构通过向公众发行新股来增加注册资本时，购买新股，但须确保购买后持有的股份比例符合《各组织信贷机构法》第55条规定的股份持有限额。

第3款 自本通知生效之日起，信贷机构不得向持有超出限额股份的股东、相关股东集团及其关联人提供信贷或新的信贷（如果已有信贷则继续）。

第4款 个人股东、公司股东（其代表股份为信贷机构董事会成员、监事会成员或总经理（总裁））持有超出限额股份的情况下，允许转让超出限额的股份。

条3. 超期处理

在本通知第二条第1款规定的期限或在已获国家银行批准的重组方案中规定的期限之后，相关股东或股东集团仍未确保遵守《组织法》规定的股份持有限额的，国家银行将采取以下措施：

a) 持有超过规定限额股份的相关股东或股东集团；

b) 第a项所述对象的出资代表或关联人。

3. 持有超过规定限额股份的相关股东或股东集团不得以任何形式增加其持有的股份数量，除非符合本通知第二条第2款的规定；对于超出限额的股份，在确保遵守股份持有规定之前，不得获得现金股息（如有）。

4. 根据法律规定采取其他必要的处理措施，包括根据国家银行的要求对持有超过规定限额股份的相关股东或股东集团进行重组。

条4. 银行机构的责任

1. 审查持有超过《组织法》规定限额股份的相关股东或股东集团名单，并与这些股东合作制定整改计划，按照本通知第二条第1款的规定提交给国家银行（通过金融监管局或当地没有金融监管局的地方国家银行分支机构）自本通知生效之日起30天内。

2. 监督并督促持有超过规定限额股份的股东执行本通知第二条第1款规定的整改计划。每月定期（在报告月后的前10天内）向国家银行（通过金融监管局或当地没有金融监管局的地方国家银行分支机构）报告金融机构整改计划的执行情况，其中应详细说明：

- 持有超过规定限额股份的相关股东或股东集团的情况，包括本通知第二条第1款第a项规定的所有信息；

- 相关股东或股东集团持有超过规定限额股份的整改结果；如未能按整改计划进度完成，应详细说明原因、困难和障碍（如有），并提出处理建议。

3. 根据国家银行的要求，就每个时期（如有）的股东和股份问题履行报告责任。

4. 将本通知第二条第1款规定的整改计划（包括措施和时间表）纳入金融机构组织和活动重组方案的内容，以满足国家银行的要求（如果已批准的重组方案未包含此内容）。

条5. 超过持股限额的股东、相关股东群体的责任

1. 与金融机构合作制定并实施补救计划，确保遵守有关持股限额及其他相关规定的法律规定。

2. 遵守与股东权利和义务以及金融机构内股东股份转让相关的法律规定。

3. 对提供给银行机构的信息的真实性、完整性负责。

条6. 金融机构主要营业地点所在省、市分行（不包括设有银行监管局的地方）的中国人民银行的责任

1. 接收金融机构关于纠正超过持股限额问题的计划报告；指导金融机构完善该计划（如需）；向中国人民银行（通过银行监管局）报告金融机构的纠正计划。

2. 监督金融机构执行纠正计划的情况；每季度定期（在季度报告次月20日前）向中国人民银行（通过银行监管局）报告金融机构纠正计划的执行结果，内容按照本通知第4条第2款的规定，其中提出金融机构遇到的问题和困难（如有）的处理建议。

条7. 银行监管局和其他中国人民银行部门的责任

1. 银行业监督管理机构：

a) 接收总部设在北京和上海的金融机构关于纠正超过持股限额问题的计划报告；指导金融机构完善该计划（如需）；监督股东和金融机构执行已报告给中国人民银行的纠正计划；

b) 收集并汇总总部设在北京和上海的金融机构按照本通知第4条第2款规定提交的报告，以及各省、市分行按照本通知第6条第2款规定提交的报告；

c) 作为牵头单位，为中国人民银行行长提供咨询，处理各省、市分行和金融机构关于纠正超过持股限额问题的建议及相关问题和困难。

2. 其他部门：配合各省、市分行和金融机构处理银行监管局提出的建议及相关问题和困难。

条8. 生效

本通知自2015年7月15日起生效。

条 9. 组织实施

办公室主任、银行监管局局长、中国人民银行各部门负责人、各省、市分行行长、金融机构董事会主席及成员、总经理（董事）有责任组织执行本通知。/。